債券投資基礎知識測試試卷含參考答案

1、精品文檔債券投資基礎知識測試試卷成績:客戶簽字:營業(yè)部知識測試人員：1、 判斷題（25分）1、 投資者當日買入的債券，當日可以賣出。（）2、 債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）3、 根據(jù)相關法規(guī)，個人在企業(yè)債券二級市場交易中所涉及的應計利息應該繳納利息所得稅。（）4、 符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）5、 進行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204*）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）2、 單選題（25分）1、 上交所債券現(xiàn)貨交易申報單位為手，1手為（）A100元日10元C1000元D1元2、上交所競價

2、交易系統(tǒng)現(xiàn)券價格最小變動單位為（）A1元日0.1元C0.01元D0.001元3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）A0.01日0.001C0.005D0.054、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）A1手日10手精品文檔C100手D1000手5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（）發(fā)行。A、僅在交易所市場日可以同時在交易所市場和銀行間市場C可以只在銀行間市場3、 多選題（25分）1、 以下債券施行凈價交易的是（）。A國債B>地方政府債C公司債D企業(yè)債E、 分離交易可轉(zhuǎn)債F、 可轉(zhuǎn)債2、 本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）A集中撮合系統(tǒng)B>大宗交易系統(tǒng)C固定收益平

3、臺D國債招標系統(tǒng)3、 以下關于債券價格申報限制的說法正確的是？（）A債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制日債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制C集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%并且不低于前收盤價格的70%D集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制4、 以下關于債券大宗交易的說法正確的是？（）A、國債的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元日債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元C公司債券、企業(yè)債券等單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價格必須在當日已成交的最高價和最

4、低價之間協(xié)商確定。5、 以下關于債券回購的說法正確的是（）A、T日購買的債券可在T日申報提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動將其折成標準券，并可用于T日回購融資。日質(zhì)押庫內(nèi)的質(zhì)押券可以實現(xiàn)當日實時替換。精品文檔C多余的質(zhì)押券可以實時申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。D融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續(xù)做。四、簡答題（25分）1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利?2、簡單概況一下債券質(zhì)押式回購的交易流程。精品文檔參考答案1、 判斷題（25分）1、 投資者當日買入的債券，當日可以賣出。（）T2、 債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）3、 根據(jù)相關法規(guī)，個人在企業(yè)債券二級

5、市場交易中所涉及的應計利息應該繳納利息所得稅。（）F4、 符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）T5、 進行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204*）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有的證券賬戶和資金賬戶。（）F2、 單選題（25分）1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報單位為手，1手為（）CA100元日10元C1000元D1元2、上交所競價交易系統(tǒng)現(xiàn)券價格最小變動單位為（）CA1元日0.1元C0.01元D0.001元3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）CA0.01日0.001C0.005D0.054、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）CA1手日10手C100

6、手D1000手5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（）發(fā)行。A精品文檔A、僅在交易所市場日可以同時在交易所市場和銀行間市場C可以只在銀行間市場3、 多選題（25分）2、以下債券施行凈價交易的是（）。ABCDEA國債B>地方政府債C公司債D企業(yè)債E、 分離交易可轉(zhuǎn)債F、 可轉(zhuǎn)債3、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）ABCA集中撮合系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益平臺D國債招標系統(tǒng)4、以下關于債券價格申報限制的說法正確的是？（）BCDA、債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制B債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制C集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,并且不低于前收盤價格的70%D集合競價

7、階段，債券回購交易申報無價格限制5、以下關于債券大宗交易的說法正確的是？（）ABCDA、國債的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元B債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元C公司債券、企業(yè)債券等單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價格必須在當日已成交的最高價和最低價之間協(xié)商確定。6、以下關于債券回購的說法正確的是（）ABCDA、T日購買的債券可在T日申報提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動將其折成標準券，并可用于T日回購融資。B質(zhì)押庫內(nèi)的質(zhì)押券可以實現(xiàn)當日實時替換。C多余的質(zhì)押券可以實時申報

8、轉(zhuǎn)回原證券賬戶。精品文檔D融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續(xù)做。四、簡答題(25分)1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利？答：回購到期日，交易系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算公司提供的當日回購到期的數(shù)據(jù)，為相關賬戶增加相應可融資額度。融資方可以在可融資額度內(nèi)進行新的融資回購，從而實現(xiàn)滾動融資；或者，融資方可以申報將相關質(zhì)押券轉(zhuǎn)回原證券賬戶，并可在當日賣出，賣出的資金可用于償還到期購回款。2、簡單概況一下債券質(zhì)押式回購的交易流程。答：債券回購交易的流程如下：(1) 回購委托一一客戶委托證券公司做回購交易。(2) 回購交易申報一一根據(jù)客戶委托，證券公司向證券交易所主機做交易申報，下達回購交易指令。

9、回購交易指令必須申報證券賬戶，否則回購申報無效。(3) 交易系統(tǒng)前端檢查一一交易系統(tǒng)將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬戶的實時最大可融資額度進行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實時最大可融資額度屬于無效委托。(4) 交易撮合一一交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對，回購交易達成，交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。(5) 成交數(shù)據(jù)發(fā)送一一T日閉市后，交易所將回購交易成交數(shù)據(jù)和其他證券交易成交數(shù)據(jù)一并發(fā)送結(jié)算公司。(6) 標準券核算一一結(jié)算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標準券核算，如果某證券帳戶提交質(zhì)押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫”，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。(由于采取前端監(jiān)控的方式，一般情況下，