ISO9001和14001內(nèi)審查檢表 (品質(zhì)部）

1、 內(nèi)部審核查檢表受審核部門品質(zhì)部計(jì)劃審核時(shí)間9:00-17:00受審核區(qū)域代表實(shí)際審核時(shí)間9:00-17:00審核標(biāo)準(zhǔn)ISO條款、文件、法規(guī)、客戶要求等審核員要 素審核內(nèi)容審核檢查狀況判斷審核記錄E：5.2環(huán)境方針Q：質(zhì)量方針1）有無形成文件化信息的公司質(zhì)量方針和環(huán)境方針？他2）公司的質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義你知道嗎？ 一體化手冊中規(guī)定了：質(zhì)量方針：全員參與、持續(xù)改善、精準(zhǔn)求精、客戶滿意為目標(biāo)。環(huán)環(huán)境方針：全員參與、預(yù)防污染、控制風(fēng)險(xiǎn)、安全作業(yè)、清潔生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境。2）查品質(zhì)部相應(yīng)的注塑、馬達(dá)制作、成品組裝等相關(guān)品質(zhì)的員工都能理解公司質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義QE：5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限1）

2、是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限？2）是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？ 1）查質(zhì)量手冊0.7.6品質(zhì)部門職責(zé)。有依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃，控制生產(chǎn)進(jìn)度；產(chǎn)品自檢互檢；負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)；2）員工崗位職責(zé)見崗位說明書QE6.1.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施1.企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？2.是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？有做FMEA，在立項(xiàng)報(bào)告時(shí)，依產(chǎn)品生命周期，考慮了產(chǎn)品以后的風(fēng)險(xiǎn)，有進(jìn)行分析。見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄E6.1.2環(huán)境因素是否建立并保持了識別與評價(jià)的方法?在識別與評價(jià)方法中是是否考慮了生命周期觀點(diǎn)？明確如何及時(shí)更新重大環(huán)境因

3、素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮了重大環(huán)境因素（與環(huán)境目標(biāo)相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況）？見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄E6.1.3合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，如果有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況?有按照法律法規(guī)執(zhí)行，法律法規(guī)有進(jìn)行更新，有形成合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息行業(yè)性增加了成本，同時(shí)也得到訂單業(yè)務(wù)方面的機(jī)遇QE6.2.1環(huán)境和質(zhì)量目標(biāo)1)有無形成文件化信息的環(huán)境目標(biāo)？ 見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況QE：6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃1. 部門有那些環(huán)境目標(biāo)？2. 有無對這些環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測量？三

4、廢一噪的統(tǒng)計(jì)，質(zhì)量成本、顧客滿意、測量設(shè)備受檢合格率，都有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，詳見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況QE：7.1 資源1) 企業(yè)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系方面提供了哪些所需的資源（包括基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備）?2) 資源是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需求?是否得到了維護(hù)?3) 資源是否定期檢查,設(shè)備是否處于完好狀態(tài)? 主要為測量設(shè)備：游標(biāo)卡尺、高度規(guī)、實(shí)驗(yàn)室等設(shè)備，詳見設(shè)備清備儀器設(shè)備都有進(jìn)行外校，符合要求。每年定期檢查，查設(shè)備現(xiàn)場處于完好和合格狀態(tài)。QE:7.3意識員工的環(huán)境意識如何？現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都明白質(zhì)量和環(huán)境意識。QE：8.1 運(yùn)行策劃和控制重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)運(yùn)行與活動(dòng)是否確定了？

5、受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針和目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)行是否嚴(yán)格按規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否建立MSDS？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控

6、制？處理后是否予以記錄？污水排放源有哪些？污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)等）。污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？大氣污染源有哪些？確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？有無須申報(bào)登記的大氣污染物排放？車間及廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？有無節(jié)約能源和資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源和資源的措施？有制定部門環(huán)境因素一覽表和確定了重大環(huán)境因素，每年對重大環(huán)境因素進(jìn)行控制，沒有偏離要求環(huán)境設(shè)備運(yùn)行正常，有按規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都了解公司相關(guān)的質(zhì)量和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場化學(xué)品管控按要求執(zhí)行，

7、沒有全過程中發(fā)現(xiàn)滲漏現(xiàn)象，三廢一噪的管控見人事行政的審核記錄車間門口有張貼消防圖和排水管網(wǎng)圖現(xiàn)場垃圾分類明確，無分類錯(cuò)誤現(xiàn)象， 對質(zhì)量有進(jìn)行策劃，有制作檢驗(yàn)流程和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，抽查品質(zhì)檢驗(yàn)全過程都是按照文件要求進(jìn)行作業(yè)。E：8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)Q8.7不合格品輸出對不合格品的驗(yàn)情情況如何：組織和部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所和活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生自怎樣的環(huán)境影響？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？程序中否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是

8、怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的演練是如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下對應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序進(jìn)行評審和修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審和批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？有形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的文件信息， 對化學(xué)品的滲漏和火災(zāi)有制定應(yīng)急響應(yīng)措施，有進(jìn)行消防演習(xí)，演習(xí)有保存記錄存檔。有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求進(jìn)行作業(yè)。 QE： 9.1監(jiān)視、測量、分析和

9、評價(jià)1）是否建立并監(jiān)測和測量程序？監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)測和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)測和測量的方法依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)測和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何?是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點(diǎn)工序和設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？環(huán)境績效監(jiān)測的范圍？有無測定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？對環(huán)境監(jiān)測和測量設(shè)備是否進(jìn)行了控制? 有相應(yīng)的質(zhì)量和環(huán)境監(jiān)測文件化信息，對重大環(huán)境影響進(jìn)行了第三方測試，達(dá)到了規(guī)定要求，產(chǎn)品有時(shí)行強(qiáng)制性要求測試。注:“判斷”欄:符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)) 。