確定審核員時間的原則及要求

1、確定審核員時間的原則及要求認(rèn)證審核員時間的確定是有效實施審核工作的基礎(chǔ)，為提高認(rèn)證效率并達(dá)到各體系審核的目的，中心在總結(jié)多年審核經(jīng)驗的基礎(chǔ)上作出了確定審核工作量的原則及要求。本文只提供了一個基本的框架，我們在每項合同評審、制定每項審核方案時，仍要充分考慮申請認(rèn)證組織狀況、考慮審核組狀況以及相關(guān)資源等因素，以便合理策劃審核時間。1 對于員工和審核員時間的解釋組織員工數(shù)指審核時將在場的與管理體系有關(guān)的所有班次的雇員總數(shù)，包括季節(jié)工、臨時工和分包的員工。市場部簽訂合同人員應(yīng)與組織就審核員時間達(dá)成一致意見，考慮季節(jié)、月份、班次、區(qū)域，以便更好的反映組織的全部范圍。如果兼職雇員工作小時與專職雇員相當(dāng)，應(yīng)

2、將兼職雇員人數(shù)計入組織員工數(shù)。對于環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理體系審核如果運(yùn)行的重要部分是倒班的形式，員工的總數(shù)應(yīng)按如下的方法計算：（不倒班的員工數(shù)）（倒班的員工人數(shù)）/（倒班數(shù)1）。這樣計算的前提是不同的班次之間活動的類型與強(qiáng)度無重大區(qū)別。審核員時間是以用于審核的審核人日來表示的，一個審核人日通常指完整的8小時正常工作日。在開始策劃時，不能用增加每天的工作時間來減少要使用的審核人日。包括： （1）策劃審核時間 （2）與組織、人員、記錄、文件和過程接觸時間 （3）撰寫報告時間2確定審核員時間的過程經(jīng)驗表明，單一管理體系認(rèn)證所需審核員時間與組織的員工數(shù)有關(guān)。除此以外對于確定質(zhì)量管理體系審核所需時間

3、要考慮組織機(jī)構(gòu)的復(fù)雜程度、產(chǎn)品種類及特點等因素;對確定環(huán)境管理體系審核所需時間還要考慮潛在環(huán)境因素的數(shù)量、性質(zhì)和嚴(yán)重程度等因素；對于確定職業(yè)健康安全管理體系審核所需時間還與包括潛在危險、危險源的數(shù)量、性質(zhì)和風(fēng)險等級因素。對于多體系結(jié)合審核還與多個管理體系是否整合以及認(rèn)證產(chǎn)品范圍是否相同等有關(guān)。所以在確定各類管理體系審核所用總時間時除考慮了上述因素外，還要關(guān)注如下內(nèi)容：2.1在合同評審期應(yīng)充分了解認(rèn)證組織體系內(nèi)的人數(shù)，并通過查表（圖表1-3）得出各體系認(rèn)證審核員時間基數(shù)。2.2結(jié)合在合同期間識別的各管理體系增加/減少審核員時間的普遍因素（見附表4），比照增加/減少審核員時間的因素表，對審核員總時

4、間可進(jìn)行調(diào)整，對應(yīng)每個因素增加/減少審核員時間按0.5-2人日進(jìn)行計算，對應(yīng)增加和減少普遍因素工作量可互相抵消。2.3涉及有多場所（含固定場所、臨時場所、流動場所）的組織，其審核抽樣及其相關(guān)審核時間確定樣本的選擇宜考慮活動的規(guī)模與類型、項目的不同進(jìn)展階段，以能夠代表（組織）尋求的能力范圍與多樣的服務(wù)范圍。對于典型的臨時場所，最好進(jìn)行現(xiàn)場評價。各場所（含按抽樣確定場所（樣本）審核員時間的確定按人數(shù)為基準(zhǔn)，按附表2規(guī)定實施，可考慮個別場所只涉及管理體系部分過程，可減少相應(yīng)審核員時間；不過如果考慮采用下述方法代替某些現(xiàn)場訪問時也可相應(yīng)減少抽樣樣本所需審核員時間。與客戶組織和/或其顧客進(jìn)行事前、事中和

5、（或）事后的會面或電話交談對臨時場所活動的文件進(jìn)行審查遠(yuǎn)程接觸包含記錄和信息的電子場所（electronic sites），這些記錄和信息與管理體系和臨時場所的審核有關(guān)；通過使用視頻設(shè)備、電話會議和其它技術(shù)以確保遠(yuǎn)程地實施有效審核。對職業(yè)健康安全管理體系涉及多場所認(rèn)證抽樣后每個場所相應(yīng)的最少審核員時間（不包括總部，總部是100%審核時間）按下面計算方法進(jìn)行計算： 1個場所75%審核時間如果存在更多場所，則增加：2個場所50%審核時間（對第2個場所）3-5個場所30%審核時間（對第2-抽樣規(guī)模個場所）6個或多于6個場所，20%審核時間（對第2-抽樣規(guī)模個場所）多場所審核總時間（可理解為對每個場所

6、的審核時間與對總部的審核時間的總和）不宜少于將同樣規(guī)模和復(fù)雜程度的活動集中在單一場所（即：公司的全部雇員在同一場所）所計算出的審核時間，在多數(shù)下，它將是多得多。3現(xiàn)場審核員時間3.1對于各體系認(rèn)證，用于現(xiàn)場審核員時間：質(zhì)量管理體系、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系不少于附表1.2中的80%審核員時間，整合體系不少于90%審核員時間。3.2審核員旅途時間不包括在審核員時間內(nèi)。4監(jiān)督審核時間通常民品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系每次的監(jiān)督審核的總時間約是初評時間的13。軍品質(zhì)量管理體系每次監(jiān)督審核時間約是初評時間的1/2。在監(jiān)督審核時宜考慮組織發(fā)生的變化、體系成熟程度等因素，可以對初審時確定的監(jiān)督審核

7、時間進(jìn)行必要調(diào)整。5再認(rèn)證審核時間 再認(rèn)證時間宜與對同一組織的初評時間成比例，用于再認(rèn)證的時間宜是此時如對同一組織初評所要求時間的23。再認(rèn)證時間是例行監(jiān)督審核時間以外所花費(fèi)的時間，但是當(dāng)再認(rèn)證和所策劃的例行監(jiān)督審核重疊時，再認(rèn)證要足夠滿足監(jiān)督審核的要求。G003軍品質(zhì)量再認(rèn)證審核通常在證書有效期內(nèi)已進(jìn)行了三次監(jiān)督審核之后單獨(dú)進(jìn)行。民品再認(rèn)證審核通常在證書有效期內(nèi)已經(jīng)進(jìn)行了二次監(jiān)督審核之后單獨(dú)進(jìn)行。6 特殊審核的審核員時間在證書有效期內(nèi)，對特殊審核工作量，擴(kuò)大審核按涉及擴(kuò)大部分產(chǎn)品體系內(nèi)員工數(shù)為基礎(chǔ)計算所需審核工作量，考慮到體系內(nèi)其他管理職責(zé)和擴(kuò)大審核前沒有變更等情況，適當(dāng)減少所需審核工作量。

8、對提前較短時間通知所涉及的調(diào)查和非例行監(jiān)督審核時間的確定按一事一議原則與用戶達(dá)成一致意見。原則上特殊審核的審核員時間應(yīng)少于同為該項目初審時間，特殊情況（如企業(yè)改制、生產(chǎn)線全部搬遷等）涉及的企業(yè)重大變化，按再認(rèn)證審核時間進(jìn)行確定。 認(rèn)證申請附表1與用戶溝通法規(guī)要求現(xiàn)場審核時間認(rèn)證范圍場所審核員時間合同更改評審審核策劃并實施走訪 一階段審核二階段審核可能發(fā)生相關(guān)專題研究培訓(xùn)需求合同草案可能發(fā)合同評審市場部審核部審核項目管理人員 中心決定簽訂合同合同變更/補(bǔ)充協(xié)議生環(huán)境管理體系表 EMS1有效員工人數(shù)、復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）有效人數(shù)審核時間第1階段第2階段（天）高中低有限1-2

9、55.54.53.5326-4575.54346-65864.53.566-859753.586-1251185.54126-17512964.5176-275131075276-425151185.5426-625161296626-8751713106.5876-11751915117117651551-202521171282026-26752318138.52676-345025191493451-4350272015104351-5450282116115451-6800302317126801-8500322519138501-1070034272014&

10、gt;10700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注1：審核時間按高、中、低和有限的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。注2：表EMS 1中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。注3：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序可以規(guī)定人數(shù)超過10700人時的審核時間。該審核時間宜遵循表EMS 1中的遞進(jìn)規(guī)律，與該表保持一致。G002職業(yè)健康安全管理體系表 OHS1有效員工人數(shù)、風(fēng)險級別與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）有效人數(shù)審核時間第1階段第2階段（天）高中低1-255.54.53.526-4575.5446-65864.566-8597586-1251185.5126-1751296176-27513107276-42515118426

11、-62516129626-875171310876-11751915111176-15502016121551-20252117122026-26752318132676-34502519143451-43502720154351-54502821165451-68003023176801-85003225198501-10700342720>10700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注1：審核時間按高、中和低三種風(fēng)險級別分別顯示。注2：表2中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。G002注3：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序可以規(guī)定人數(shù)超過10700人時的審核時間。該審核時間宜遵循表OHS1中的遞進(jìn)規(guī)律，與該表保

12、持一致。附表2表3-質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核員時間認(rèn)證項目民品初審民品監(jiān)督民品再認(rèn)證人數(shù)1-2531326-4541.5346-6551.53.566-8562486-12572.55126-17582.56176-275936276-4251037426-6251148626-8751248876-117513591176-1550145101551-2025155102026-2675166112676-3450176123451-4350186134351-5450196135451-6800207146801-8500217158501-1070022816G002/G003 附表3各體系

13、增加減少審核員時間的因素類別因素環(huán)境安全質(zhì)量G002減少審核員時間的因素低風(fēng)險的產(chǎn)品或過程；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很小（例如僅有綜合辦公區(qū)）；體系成熟；對把兩個或多個兼容的管理體系整合起來的一體化體系實施結(jié)合審核；客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個第三方合格評定制度的認(rèn)證或承認(rèn)）；活動的復(fù)雜程度低，例如:過程僅包含單一的一般性活動（例如僅包含服務(wù)）；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實施相同的活動，且有適當(dāng)證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)等效；相當(dāng)一部分員工從事相似的簡單職能；有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系

14、要求進(jìn)行充分地審核。產(chǎn)品或過程中危險源少，附帶的風(fēng)險低；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜合辦公區(qū)）；體系成熟；對把兩個或多個兼容的管理體系整合起來的一體化體系實施結(jié)合審核；客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個第三方合格評定制度的認(rèn)證或承認(rèn)）；活動的復(fù)雜程度低，例如:過程僅包含單一的一般性活動；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實施相同的活動，且有適當(dāng)證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)等效；相當(dāng)一部分員工從事相似的簡單職能；有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求進(jìn)行充分地審核。客戶不負(fù)責(zé)設(shè)計工作，或體系的范圍刪

15、減了標(biāo)準(zhǔn)的其他要素；低風(fēng)險的產(chǎn)品或過程；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜合辦公區(qū)）；體系成熟；對把兩個或多個兼容的管理體系整合起來的一體化體系實施結(jié)合審核；客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個第三方合格評定制度的認(rèn)證或承認(rèn)）；活動的復(fù)雜程度低，例如:過程僅包含單一的一般性活動（例如僅包含服務(wù)）；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實施相同的活動，且有適當(dāng)證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)等效；相當(dāng)一部分員工從事相似的簡單職能；有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求進(jìn)行充分地審核。增加審核員時間的因素組織的工作在

16、多于一處的建筑物或地點實施，審核時需要復(fù)雜的后勤安排，例如必須對一個單獨(dú)的設(shè)計中心實施審核；員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單個審核員獨(dú)立工作）；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大（例如森林）；受法規(guī)管制的程度較高（例如食品、藥品、航天、核能等領(lǐng)域）；體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的獨(dú)特活動；需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動。與組織所屬行業(yè)典型的受納環(huán)境相比，組織的受納環(huán)境具有較高的敏感度；利益相關(guān)方的意見；有必要增加審核時間的間接因素；組織所屬行業(yè)的附加的或特殊的環(huán)境因素或法規(guī)要求。組織的工作在多于一處的建筑物或地點實施，審核時需要復(fù)雜的后勤安排；員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單個審核員獨(dú)立工作）；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大（例如森林）；受法規(guī)管制的程度較高（例如礦山、石油開采、石油化工、交通運(yùn)輸、核能等領(lǐng)域）；體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的獨(dú)特活動，且風(fēng)險高；需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動。需要審核的活動包括常規(guī)的夜班，因此應(yīng)對審核方案進(jìn)行調(diào)整；利益相關(guān)方的意見；有必要增