業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單

1、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（很實用）一、行業(yè)調(diào)查1、行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件（特殊的行業(yè)監(jiān)管和特殊的法律監(jiān)管政策及情況）2、行業(yè)總體情況說明（行業(yè)管理體制、市場規(guī)模及增長率、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平、 進(jìn)入壁壘、發(fā)展趨勢以及影響行業(yè)發(fā)展的有利與不利因素（產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、消費趨向、國際市場沖擊等）等等；行業(yè)是否有周期性、季節(jié)性、區(qū)域性等特征）3、行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系4、行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告5、國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展綱要，以及產(chǎn)業(yè)政策對行業(yè)的影響6、行業(yè)競爭情況說明、主要競爭對手及相關(guān)資料、公司在行業(yè)內(nèi)的競爭地位、公司的競爭優(yōu)勢及劣勢分析、公司產(chǎn)品的優(yōu)

2、勢和劣勢、采取的競爭策略和應(yīng)對措施等7、公司所處行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況、公司取得的相關(guān)資質(zhì)文件、以及公司單獨或共同起草、修訂的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況8、公司所處細(xì)分行業(yè)的風(fēng)險（行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等）二、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)1、公司主營業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)介紹的說明文件 2、公司主要產(chǎn)品和服務(wù)的種類、功能用途、所滿足的客戶需求以及消費群體3、每種產(chǎn)品的技術(shù)含量（所應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）以及服務(wù)的質(zhì)量4、每種產(chǎn)品和服務(wù)是否向消費者提供售后服務(wù)，如有，提供售后服務(wù)或消費者保障的協(xié)議或合同5、報告期內(nèi)主要業(yè)務(wù)和服務(wù)的簽約金額及銷售收入情況6、說明主要產(chǎn)品和服務(wù)的市場需求狀況對價格的影響7、各類產(chǎn)品或服務(wù)的銷

3、售收入在總收入和利潤中所占比重，在行業(yè)所占的市場份額和變動趨勢8、公司對提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計劃三、關(guān)鍵資源1、公司主要技術(shù)優(yōu)勢說明（包括分析主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)、可替代性以及核心技術(shù)的保護(hù)措施、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比例等）2、公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)和服務(wù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明3、房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況（包括房產(chǎn)證、房產(chǎn)面積、租金 / 價格、位置設(shè)備原值、凈值、開始使用時間、殘值率、折舊年限、累計折舊、成新率等）4、房屋、土地、設(shè)備租賃合同5、公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件，許可和被許可資格和資質(zhì)6、主要產(chǎn)品和

4、服務(wù)的地域分布、市場占有率及消費群體7、研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)人員資歷等資料8、研發(fā)費用明細(xì)及占公司業(yè)務(wù)收入的比重9、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議、產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等10、 核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明11、 與技術(shù)和非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議12、主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費用投入情況的說明13、 公司自成立以來承擔(dān)過的科研項目以及獲得過的資質(zhì)及獎項的相關(guān)證明14、 公司主要商標(biāo)、 專利、 非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)權(quán)屬證明等文件 （包括數(shù)量、取得情況、實際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最近一期末賬

5、面價值、存在糾紛情況等）15、公司取得的特許經(jīng)營權(quán)法律文件（如有）（包括取得、期限、費用標(biāo)準(zhǔn)）16、公司高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員簡歷，包括姓名、國籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況） 、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等17、公司高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員薪酬、持股情況及激勵政策18、公司員工情況明細(xì)表（員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等）19、公司與細(xì)分行業(yè)內(nèi)競爭對手技術(shù)及研發(fā)能力等領(lǐng)域優(yōu)劣勢分析四、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程調(diào)查1、報告期內(nèi)主要供應(yīng)商（至少前5 名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明。 這些供應(yīng)商與公司是否關(guān)聯(lián)公司、

6、 公司對這些供應(yīng)商是否存在依賴關(guān)系、如存在依賴關(guān)系，為降低依賴性，公司有何應(yīng)對措施2、報告期內(nèi)主要客戶（至少前5 名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況。 前五名客戶與公司是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系、 公司對這些客戶是否存在依賴關(guān)系、如有依賴關(guān)系，為降低依賴，公司有何應(yīng)對措施3、關(guān)聯(lián)采購和關(guān)聯(lián)銷售情況的說明4、報告期內(nèi)公司重要的業(yè)務(wù)合同，包括采購合同、銷售合同、租賃合同、借款合同等5、質(zhì)量控制制度文件6、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件7、安全生產(chǎn)制度文件 8、安全生產(chǎn)監(jiān)督部門出具的證明文件9、權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報告10、公司對外采購的產(chǎn)品種類11、公司產(chǎn)品和服務(wù)的外協(xié)加工（或外包）協(xié)議或合

7、同，如有，說明公司與上述企業(yè)間的合作關(guān)系以及風(fēng)險利益分配機(jī)制12、公司主要產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、采購、銷售、研發(fā)流程及說明13、公司采購、生產(chǎn)、銷售和研發(fā)等內(nèi)部部門管理制度14、公司市場營銷體系架構(gòu)及職能說明15、公司簽署的排他性銷售協(xié)議16、公司市場推廣計劃和客戶管理制度17、公司產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)流程、周期以及更新?lián)Q代計劃18、公司重要資本投資項目投資流程和相關(guān)制度五、公司商業(yè)模式調(diào)查1、 公司主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式說明， 至少應(yīng)包括生產(chǎn)模式、 采購模式、銷售模式、研發(fā)或服務(wù)模式等公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的說明2、公司報告期內(nèi)收入情況3、公司報告期內(nèi)主要產(chǎn)品成本明細(xì)表、毛利率情況4、公司報告期內(nèi)現(xiàn)金流情況5、公司產(chǎn)品和服務(wù)的定價方式和依據(jù)6、公司與主要競爭對手相關(guān)對比情況說明（指公司與競爭對手之間在產(chǎn)品或服務(wù)分布、 成本結(jié)構(gòu)、 營銷模式和產(chǎn)品或服務(wù)毛利率等方面的優(yōu)劣勢， 并預(yù)估公司在細(xì)分行業(yè)的發(fā)展趨勢即主要地區(qū)或市場的占有率及其變化）六、公司發(fā)