船舶安全管理體系

1、1緒論2.1.1 研究背景及意義 2.1.2 國內外研究現狀3.1.2.1 國外研究狀況 31.2.2 國內研究現狀31.3 本文的主要研究內容42船舶安全管理體系的建立與實施4.2.1 安全管理體系實施過程中存在的問題分析 42.2 解決問題的又t策和建議52.3 建立安全管理體系的步驟52.4 安全管理體系的實施.62.5 安全管理體系的保持.6.3船舶安全管理體系的有效性檢查7.3.1 安全管理體系運行有效性檢查的內容 73.2 安全管理體系的有效檢查程序與方法83.2.1 檢查程序8.3.2.2 檢查方法9.4結語9.參考文獻10船舶安全管理體系的淺析研究 摘要：為了加強對航行船舶的安

2、全和防污染管理，促進我國航運業(yè)整體素質和管理水平的不斷提高，國際安全管理規(guī)則和國內安全管理規(guī)則先后強制實 施，根據規(guī)則的要求各航運公司陸續(xù)建立了安全管理體系，本文在研究國際安全管理規(guī)則和國內安全管理規(guī)則和一些航運企業(yè)船舶安全管理體系的現狀 和存在的問題后。提出解決問題的對策，探究如何建立船舶安全管理體系并實施。 最后本文還對船舶安全管理體系有效性檢查的內容及方法進行了概述。關鍵詞：船舶安全；建立；運行；有效性檢查Abstract: In order to strengthen on ship navigation safety and pollution prevention manageme

3、nt, and promote Chinese shipping industry overall quality and management level continuously improve, the international safety management rules and the local safety management rule has forced implementation, according to the requirements of the rules, the shipping companies began to build safety mana

4、gement system. In this paper, after the study of the international safety management rules and the local safety management rule and some shipping companies ship safety management system present situation and the existence question. Put forward the countermeasures to solve the problem, explore how to

5、 establish the ship safety management system and implement. At last, the paper also summarizes the contents and methods of the ship safety management system.Keywords : ship safety; establishment; operation; validity check1緒論1.1 研究背景及意義目前我國沿江河海各地的船舶和航運公司如雨后春筍般興起，它們?yōu)樯鐣洕陌l(fā)展做出了貢獻，但也給安全管理帶來了困難，為了加強對國內航行

6、船舶的 安全和防污染管理，促進我國航運業(yè)整體素質和管理水平的不斷提高，交通部在總結ISM規(guī)則實施的基礎上，于2002年制定并頒布了中華人民共和國船舶安 全營運和防止污染管理規(guī)則（簡稱國內安全管理規(guī)則）。根據該規(guī)則的要求， 負責國內船舶營運的公司和其所營運的船舶應建立起一套科學、系統(tǒng)和程序化的安全管理體系，并通過安全管理體系審核發(fā)證機構的審核。由于船公司規(guī)模、體制不同，管理水平參差不齊，對規(guī)則的理解存在差異，導致了在執(zhí)行規(guī)則，建立 和運行安全與防污染管理體系的過程中還存在著一些不盡人意之處。面對這種現象，研究國內船舶安全管理體系的建立和運行十分必要。為了促進技術標準的執(zhí)行，減少由于人為因素導致的

7、海難事故， 要求公司建 立船舶安全營運和防止污染管理體系，且該體系必須符合公約、船旗國法規(guī)及相 關技術標準，以提高船舶營運安全，避免或減少海上事故的發(fā)生。 國內安全管 理規(guī)則的實施，有利于我國水上交通安全管理水平的全面提高， 有利于從根本 上改變我國水上安全管理狀況，同時也是我國航運企業(yè)發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要。建立船舶安全管理體系是國際海事組織和我國政府的強制措施，也是社會的需 要，其目的是規(guī)范安全管理，保障水上交通安全，防止人員傷亡，保護水域環(huán)境 和財產安全。研究船舶安全管理體系的建立和運行有著特別重要的意義。1.2 國內外研究現狀1.2.1 國外研究狀況海上交通安全評估研究在國外開展得比較早

8、，但對安全管理體系的研究相對較少。英國在很早以前就對安全管理體系的有效性作出評價及建立評價模型。英國多年來在安全評估領域做了大量的研究工作，總結出了一整套的系統(tǒng)性安全評估的方法與理論并于上世紀20世紀80年代和20世紀90年代在船舶安全領域中 推出和應用了綜合安全評估(Formal Safety Assessment簡稱FSA)的方法，取 得滿意的預期效果。從1979年到1993年，國際海事組織先后針對人為因素和管 理問題通過了 9個大會決議。這些決議的通過為ISM規(guī)則的制定奠定了基礎， 并最終形成了 ISM規(guī)則。ISM規(guī)則的基本原理來源于國際標準化組織的IS09000質量管理體系，它繼承了

9、IS09000質量管理體系中的體系管理原理、 過程監(jiān)控原 理和人本原理，而安全管理體系是ISM規(guī)則的核心內容。隨著ISM規(guī)則的強制 實旅，國外的學者也開始了對安全管理體系的研究。但大部分研究集中于安全管 理體系的建立和實施上，或是在其他的行業(yè)建立安全管理體系等問題，研究安全管理體系的有效性評估很少。英國的學者Sii和H. S.等于2001年在International Journal of Quality and Reliability Management上發(fā)表的文章“新奇的海事安全管 理系統(tǒng)評價技術”中對安全的評價提出了三種方法：專家決策法、人造神經網絡法和模糊邏輯法，但文章并沒有對安全管

10、理體系的有效性作出評價及建立評價模 型。1.2.2 國內研究現狀從1994年ISM規(guī)則成為強制性規(guī)則起，國內的許多學者就已經開始了對安 全管理體系的研究：如鄧躍進等同志于 2002年在中國水運上發(fā)表的文章國內 航運公司如何建立安全管理體系、張蔚同志于1997年在世界海運上發(fā)表的文章 安全管理體系的建立及其文件編制和管永義同志于1998年在世界海運上發(fā)表的文章航運公司安全管理體系審核與發(fā)證等，這些研究主要是集中于如何 結合我國航運公司的實際情況，建立和運行安全管理體系以及對安全管理體系的 審核等問題。對于有關安全管理體系的運行有效性方面的研究，開展的不多；雖然各航運公司對安全管理體系的有效性有內

11、部評價和審核、主管機關對航運公司 安全管理體系的有效性有外部評價和審核，但這些評價和審核多是總結性的、或 是憑個人的經驗和學識來進行判斷的， 沒有一個定量的標準，因此，這些有效性 評價的主觀性和隨意性較大。我國主管機關在指定安全管理體系運行有效性的評 價依據時，所提供的也只是一些描述性的規(guī)則， 并沒有一個量化的標準，沒有指 明在進行安全管理體系運行有效性的審核時，應審核哪些具體的指標以及各個指 標量的范圍，很大程度上依賴的是審核員的認識和經驗。 所以，在這方面存在一 些空白。1.3 本文的主要研究內容本文在研究國際安全管理規(guī)則、國內安全管理規(guī)則之后，分析了船舶 安全管理體系建立的意義，并對國內

12、外在船舶安全管理體系方面的研究現狀進行 了概述，然后考察安全管理體系實施過程中存在的各種問題，并提出相應的解決對策和建議，探究如何建立船舶安全管理體系并實施和保持，最后本文對傳播安全管理體系有效性檢查的內容及方法進行了論述。2船舶安全管理體系的建立與實施2.1 安全管理體系實施過程中存在的問題分析國內各家航運公司安全管理體系(SMS)的建立，要求滿足國內規(guī)則的目標， 但就我國大多數航運企業(yè)而言，尤其是私營、小型航運企業(yè)在船舶安全管理體系 建立和運行方面仍然存在許多問題，其主要表現為：(1)認識不足。有些單位的領導認為建立安全管理體系，是國際海事組織 和主管機關的管理要求，是為了取證。忽視提高安

13、全管理水平，以前的管理制度 齊全，安全和污染事故發(fā)生的頻率也不高， 公司管理人員都已習慣。這種現象的 出現主要是對規(guī)則沒有正確的理解， 建立安全管理體系是為了規(guī)范管理， 利用先 進的管理理念和管理手段，來提高管理水平，達到更加安全的目的。(2)拿來主義。有些船公司特別是部分小型船舶管理公司在建立體系時不 是加強對規(guī)則的學習和理解，加深對體系運行的認識，而是選擇投機取巧，發(fā)揚 拿來主義，抄襲別人的管理體系，有的甚至未認真修改，換了換公司的名稱，就 全盤吸收變?yōu)樽约旱捏w系，組織機構完全不同的單位，也照樣使用。(3)審核機構存在地方保護的現象，影響了規(guī)則實施的嚴肅性。(4)體系運行“兩張皮”。管理公

14、司并沒有完全承擔規(guī)則規(guī)定的責任和義務， 體系的運行存在“兩張皮”的情況。主要表現在涉及安全與防污染方面，一方面 由于管理公司不是船舶所有人或經營人， 在設施、設備的維護保養(yǎng)方面，以及船 員的聘用和解雇等方面沒有絕對的決定權； 另一方面，管理公司因為是替人管船 或管他人的船，其責任心也不及管自己的船舶。2.2 解決問題的對策和建議(1)船公司管理人員特別是高層、內審員和船員應加強國內規(guī)則的培訓和 教育。通過定期舉辦培訓班及審核知識更新培訓班， 加深其對規(guī)則的理解和認識， 提高其建立體系和運行體系的能力，保證體系的有效運行，確保規(guī)則的有效實施。(2)領導重視親自抓。安全管理體系的建立和實施乃至安全

15、管理新機制的 形成，是一項長期任務。由于涉及公司安全和環(huán)境保護的方針目標和管理的方方 面面，涉及公司的改革，而且準備工作繁重，需要大量的人力和資源投入，公司 主要領導必須給予高度重視并親自抓。(3)主管機關出臺船舶安全與防污染管理體系編寫指南。主管機關指導船 公司建立科學的系統(tǒng)的安全管理體系。主管機關在出臺審核發(fā)證程序和須知的同 時，針對小型船舶管理公司的特殊情況，編寫船舶安全與防污染管理體系編寫指 南或范本，以便小型船舶管理公司在編寫體系時參考，審核員在審核時參照。(4)嚴格體系的審核和發(fā)證工作。體系的審核和發(fā)證工作是一件嚴肅的事 情，屬于行政許可的范疇。審核員應加強對規(guī)則的學習，審核發(fā)證機

16、關應建立相 應的制度保證審核行為的公正、公開、高效、嚴格和廉潔，嚴格審核紀律，尤其 是要加強對船舶管理公司的審核， 把住行業(yè)的關口，同時逐年加大對年度審核的 力度，不斷提高體系有效運行的水平。另外建議主管機關在適當的情況下采取跨 地區(qū)審核的方式，有利于打破地方保護主義，加強片區(qū)間的交流與合作，確保審 核的公正和廉潔。(5)還原船長的船舶安全管理權力。公司應明確實行船長負責制，船長根 據其專業(yè)判斷在船舶安全和環(huán)境保護方面有絕對權力和采取決定性行動，其行為不受船東、租船人和任何其他人員的約束，船長在任何時候為履行其職責有權要 求公司給予支持，船長為保證人命、船舶安全或防止污染。緊急情況下有權采取

17、一切必要的措施或發(fā)布任何命令，所有在船人員都必須執(zhí)行，無論這些措施或命 令是否與SMS文件內容相一致。公司應承諾船長采取這些措施或發(fā)布這些命令 不會受到不公正待遇。船長必須完全熟悉 NSM規(guī)則和公司體系文件，船長應定 期對船舶運行情況進行檢查，發(fā)現問題，明確責任，分析原因，制定糾正措施并 使其得到落實；船長還必須定期對船舶體系運行情況進行復查， 復查后應組織船 員評價SMS,復查中發(fā)現缺陷及時向公司報告，以使體系運行實現持續(xù)改進。2.3 建立安全管理體系的步驟建立安全管理體系大體上要經過公司最高管理層和專門工作班子的NSM規(guī)則培訓、制定計劃、公司安全管理現狀的評估、安全管理體系設計、安全管理體

18、 系文件編寫、船岸人員的安全管理體系培訓、安全管理體系在試點船及岸上運行、內審、管理性復查(或稱管理評審卜糾正不符合規(guī)定的情況、外部審核和各船推 行等基本步驟。2.4 安全管理體系的實施安全管理體系是以文件形式來體現和支撐公司的安全和防污染管理活動的， 要有效地實施、運行公司的 SMS、相關部門、船舶管理人員和相關人員必須做 好以下幾方面的工作：(1)認真閱讀、理解和掌握SMS文件。(2)按SMS文件規(guī)定開展各項安全管理活動。通過學習文件，熟悉本崗位 職責和相關工作。(3)認真做好體系運行記錄。體系的運行記錄是體系運行的充分依據和檔 案，不可掉以輕心。沒有體系的運行記錄，等于體系沒有運行。2.

19、5 安全管理體系的保持公司在取得符合證明和船舶取得安全管理證書 (SMC)后還必須保持SMS的 持續(xù)有效的運行，才能保證 DOC和SMC的持續(xù)有效。這就要求岸基管理人員 和船舶管理人員不斷按照公司的安全管理體系、國際、國內強制性規(guī)則及規(guī)定和采納的國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、 指南和標準開展各項安全管理活動并作好記錄，確保安全體系不斷、有序和有效 的運行。保持公司岸基和船舶 SMS持續(xù)有效運行的手段主要有：(1)認真履行職責。岸基管理人員和船上船員應認真履行自己的職責。(2)加強監(jiān)控。指定人員加強對岸基和船舶安全和防污染活動的監(jiān)控。(3)報告分析和糾正措施。船

20、舶按規(guī)定上報事故、險情和不符合規(guī)定情況， 公司對事故、險情和不符合規(guī)定情況進行調查、分析，采取有效的糾正措施。糾 正措施可能包括：在公司內部交流，以避免不僅在本船而且在公司其他船上發(fā)生 類似的問題，制定新程序和修改現有的程序和須知， 加強對人員的培訓，以便改 進公司的SMS,提高安全(4)船舶自查。船舶管理人員通過定期和不定期的自查，及時發(fā)現和糾正 船舶日常營運中存在的不符合規(guī)定情況， 同時向公司主管部門報告，必要時請求 公司協(xié)助，確保SMS的有效運行。(5)船長定期復查。體系文件中船船操作文件占了大部分，船舶的日常工 作就按此開展，通過日常的操作才能發(fā)現 SMS中存在的問題。船長通過定期復

21、查公司的SMS,并向公司報告其不足之處，有助于公司完善公司的 SMS,確保 SMS符合國際、國內最新的強制性規(guī)則及規(guī)定的要求。(6)公司定期檢查。公司的定期上船檢查是履行自己崗位職責，是確保船舶的SMS的有效運行重要手段，通過檢查，發(fā)現船舶管理中存在的問題、不符 合規(guī)定情況，人員的素質情況，公司管理中存在的薄弱點，需要提供的岸基支持。(7)船旗國力查(FSC)和港口國檢查(PSC)。當前，船旗國檢查和港口 國檢查的檢查力度在不斷加強，雖然其檢查側重點在消防、救生、應急設備和航 行安全等方面，但這些工作也都是SMS規(guī)定下的工作，船舶只有保持SMS的有 效運行，才能為順利通過船旗國檢查和港口國檢查

22、打下基礎，通過檢查，已發(fā)現的問題予以整改。落實相應的糾正措施和制定有關的預防措施，使SMS不斷地得到保持和完善。(8)行業(yè)組織檢查。從事國際航行的油船、氣體運輸船、化學品船若要在 國際市場站穩(wěn)腳跟，必須通過行業(yè)組織的檢查，如 SHELL、BP、TEX-ACO、 EXXON、CDI (化學品船)等。這些行業(yè)組織的檢查除了自身行業(yè)特點的要求 外，基本也是圍繞ISM規(guī)則、強制性規(guī)則及規(guī)定的要求開展的，所以，船舶SMS 體系能夠持續(xù)保持有效的運行，通過這些行業(yè)組織的檢查也自然不會成問題。(9)內部審核。內審是一次全面的、細致的、深入地檢查岸基和船舶體系 運行效果和質量的機會，并為外部審核做準備。(10

23、)外部審核。外審是對公司岸基和船舶是否保持安全管理體系有效運行 的一次檢驗，外審結果將決定是否簽發(fā) DOC年度簽注和對SMC進行簽注或換 發(fā)。3船舶安全管理體系的有效性檢查3.1 安全管理體系運行有效性檢查的內容船舶安全管理體系有效性檢查的主要目的是通過對船舶管理活動符合體系 要求的程度以及對船舶運行安全管理體系有效性進行客觀公正的評價，以達到促進船舶改進安全管理體系、保障船舶安全營運的目標。對國輪而言，船舶安全管 理體系運行有效性檢查應當按照 NSM規(guī)則的有關要求，借鑒國際航行船舶ISM 規(guī)則符合性檢查的要求進行。檢查的內容主要包括以下方面：(1)船舶是否才I有有效SMC和DOC副本。DOC

24、是否按規(guī)定進行了年度簽 注，SMC是否按規(guī)定進行了中間簽注。(2)船長和高級船員是甭清楚公司對船舶管理負有職責的指定人員名單及 聯系方式，各級船員是否理解公司的安全與環(huán)境保護方針。(3)船舶是否配備合格、健康的船員，船員適任證書、健康狀況是否符合 要求；是否進行了船員考核，船員的調配是否按公司規(guī)定的程序進行； 是否了解 開航前指令的作用，是否按規(guī)定進行交接記錄。(4)是否確保船舶按需要得到足夠資源和岸基支持，與公司的聯系渠道是否暢通，向公司提出的要求是否得到落實(5)船長是否完全熟悉SMS,是否能正確理解并行使船長的絕對權力；船 長是否按規(guī)定對船舶體系運行情況進行了監(jiān)控檢查，是否按規(guī)定復查安全

25、管理體 系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。(6)船舶(部門)的培訓計劃制訂和落實情況。是否按計劃開展了培訓， 是否按規(guī)定進行了培訓效果的驗證，各項培訓記錄是否完整、規(guī)范。(7)全管理體系文件是否使用工作語言或船員能懂得的語言，設備說明書、 圖紙、資料等文件船員是否能夠讀懂。(8)船員是否能夠在履行安全管理體系的職責時進行有效交流，船長、甲 板部高級船員是否具備滿足其工作需要的對外交流能力，如英語交流。(9)船員是否熟悉其在安全管理體系中的職責，是否有客觀證據表明每個 船員按規(guī)定來履行其職責。(10)船員是否熟悉本崗位相關的船舶關鍵性操作程序和操作要求，是否具 備實際操作能力。(11)船員是否

26、了解公司已標明的本船的緊急情況的類型，是否掌握其在應 急反應中的職責；船員是否按照體系文件要求進行應急演習和訓練。(12)在緊急情況下，船舶與船公司聯絡程序能否保持有效，如有緊急情況 發(fā)生是否按事故險睛的報告程序進行了處置。(13)是否按照程序報告正確處理不符合規(guī)定情況，在船舶內部自查、船舶 內審、船舶檢驗、FSC等檢查工作中發(fā)現的缺陷或問題是否按照不符合規(guī)定的報 告、調查和分析程序進行了處理。(14)船員是否按照安全管理體系程序對船舶和設備進行維護保養(yǎng)，船員是 否按適當的間隔期對船舶和設備的技術狀況和維護保養(yǎng)計劃的實施情況進行了 檢查，對已發(fā)現的不符合船舶和設備是否進行了報告、原因分析和采取

27、了適當的糾正措施；是否保存維護保養(yǎng)活動的有關記錄，船舶設備的實際保養(yǎng)效果如何。(15)船員是否按要求管理所有與 SMS相關的文件和資料，是否保持最新 的船舶(部門)文件；是否及時清除作廢的文件，是否保持最新有效的船上外來 文件。(16)船舶是否保存內審的記錄(如有)，內審的結果是否傳達到負有責任的 人員；內審的不符合項是否采取了糾正措施，是否按規(guī)定進行了驗證。3.2安全管理體系的有效檢查程序與方法3.2.1 檢查程序根據安檢工作程序和檢查實際經驗，建議對體系有效性檢查采取以下工作程 序，具體如圖3-1所示。初始檢森結果處理一DOC/SMC最否看敗,否、羋否持有有效的體系文件是I船舶明顯缺乏保養(yǎng)設備或系式回 陷,船員有可能不熟悉職責或操作等詳細檢查詢問船員，行閱體系文件 和體系法行記錄、船員涉檢查、實 操學習等)檢直組綜合評估I開列體系方面的詼陷IIL通旬缽通證書發(fā)證機構圖3-1檢查程序3.2.2 檢查方法(1)初