危險有害因素辨識與評估管理制度

1、危險有害因素辨識與評估管理制度 1、目的為明確本項目施工范圍內(nèi)安全危險因素的識別，控制內(nèi)容和要求，提出安全危險因素的評價方法，確保安全重要危險因素有效識別和評價，以達到安全第一，預(yù)防環(huán)境污染，保護人身健康的目的，特制定本制度。2、適用范圍本制度適用于本項目XXX。3、術(shù)語和定義3.1 危害因素危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素，是說明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)”。3.2 危險源指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財

2、產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。3.3 危害辨識指識別危害在什么情況下發(fā)生，為什么能發(fā)生，怎樣發(fā)生的過程。危害辨識的兩個關(guān)鍵任務(wù)是辨識可能發(fā)生的特定的不期望的后果；辨識導(dǎo)致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設(shè)備的特性。3.4 風險評價利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險性及其可能發(fā)生的后果進行綜合評價和預(yù)測，并根據(jù)可能導(dǎo)致的事故風險的大小，提出相應(yīng)的風險控制措施，以達到工程、系統(tǒng)安全的過程。3.5 事故指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。4、職責4.1 項目經(jīng)理4.1.1 負責項目危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并提供重大危險控制所需的資源。4.

3、1.2 負責不可承受風險治理所需費用的支付，確保?？顚Ｓ?。4.2 專業(yè)工程師4.2.1 負責專業(yè)領(lǐng)域危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃的制定。4.2.2 對不可承受風險控制計劃的落實情況進行監(jiān)督管理。4.2.3 負責組織施工單位對工程項目進行危害辨識與風險評價。4.2.4 負責工程項目方面的不可承受風險治理項目的立項管理。4.2.5. 按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時設(shè)計同時施工同時投入生產(chǎn)和使用。5、工作程序5.1 危害辨識與風險評價組織機構(gòu)5.1.1 項目危害辨識與風險評價領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：XX副組長：XXX XXX成 員：XXX XXX

4、XXX組織機構(gòu)圖項目經(jīng)理 XX常務(wù)項目經(jīng)理 XX 項目副經(jīng)理 XX 工程部XXX質(zhì)安部XXX測量組XXX設(shè)備物資部XXX5.1.2 危害辨識與風險評價專業(yè)小組危害辨識與風險評價專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；工程項目專業(yè)小組、機械設(shè)備設(shè)施專業(yè)小組：a） 安全專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由項目經(jīng)理兼任，副組長由項目副經(jīng)理兼任；b） 工程項目專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由相關(guān)專業(yè)工程師兼任；c） 船機設(shè)備設(shè)施專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由相關(guān)專業(yè)工程師兼任；5.2 劃分作業(yè)活動5.2.1 一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動：a） 按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；b） 按地理區(qū)域劃分；c） 按生產(chǎn)設(shè)備

5、劃分；d） 按作業(yè)任務(wù)劃分；e） 上述幾種方法的結(jié)合。5.2.2 收集相關(guān)信息，作業(yè)活動信息包括：a） 任務(wù)：實施的地點，持續(xù)時間，人員，實施頻率等；b） 設(shè)備：可能用到的機械、設(shè)備、工具及其使用說明；c） 物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；d） 現(xiàn)場控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導(dǎo)書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場安全控制設(shè)施；e） 手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；f） 數(shù)據(jù)：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；g） 事故：與該工作活動有關(guān)的事故經(jīng)歷；h） 現(xiàn)場工作環(huán)境（

6、條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設(shè)施等情況。5.3 危害因素識別 5.3.1 危害分級依據(jù)：a） 法律、法規(guī)（職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（GB504485）和有毒作業(yè)分級（GB1233190）等）；b） 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；c） 事故發(fā)生的頻率；d） 相關(guān)方關(guān)注程度；e） 財產(chǎn)損失額度；f） 降低風險的難度。5.3.2 危害因素分類按導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個方面。5.3.2.1 人的不安全行為：a） 操作錯誤、忽視安全、忽視警告；b） 造成安全裝置失效；c） 使用不安全設(shè)備；d） 手代替工具工作；e） 物

7、品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當；f） 冒險進入危險場所；g） 攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；h） 在起吊物下作業(yè)、停留；i） 機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；j） 有分散注意力行為；k） 在必須使用個人防護用品、用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用；l） 不安全裝束；m） 對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；n） 誤動作；o） 其他不安全行為。5.3.2.2 物的不安全狀態(tài)：a） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；b） 防護、保險、信號裝置缺乏或有缺陷。5.3.2.3 環(huán)境的缺陷：a） 作業(yè)場所的缺陷；b） 作業(yè)環(huán)境不良。5.3.2.4 管

8、理缺陷：a） 制度缺乏；b） 機構(gòu)設(shè)置和人員配置有缺陷；c） 安全培訓(xùn)教育和考核有缺陷；d） 安全投入不足；e） 監(jiān)督與日常檢查；f） 應(yīng)急救援有缺陷。5.3.3 事故分類參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-86），主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。5.3.4 危害辨識的對象5.3.4.1 作業(yè)現(xiàn)場方面a） 作業(yè)現(xiàn)場方面主要包括作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體

9、，貫穿作業(yè)的全過程；b） 主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。5.3.4.2 生產(chǎn)工藝流程方面：a） 設(shè)計方面：安全預(yù)評價、三同時、設(shè)計文件和圖紙；b） 現(xiàn)場施工方面：采施工方法、施工結(jié)構(gòu)參數(shù)、設(shè)備設(shè)施的匹配性是否滿足工序要求、工序能力是否匹配，是否滿足生產(chǎn)要求、回采順序和工藝是否適應(yīng)開采現(xiàn)狀、開采范圍是否符合規(guī)定等；c） 生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運輸線路、供電、防排水、防滅火、維修等；d） 變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。5.3.4.3 設(shè)備設(shè)施方面：a） 全過程控制：規(guī)劃、采購、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗

10、收、使用、維護和報廢；b） 原始技術(shù)資料和圖紙；c） 維修維護；d） 檢測檢驗：特種設(shè)備、安全標志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。5.3.5 危害辨識的方法根據(jù)施工現(xiàn)場特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：a） 詢問與交流法；b） 專家分析法；c） 現(xiàn)場觀察法；d） 查閱記錄法；e） 工作任務(wù)分析法；f） 安全檢查表法；g） 作業(yè)條件危險性評價法。主要以訪談法為主，通過召開班組會的形式，由工作小組成員隊員工進行詢問，與員工進行交流，從而找出員工在作業(yè)過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。5.3.6 辨識與評價程序危害辨識與風險評價應(yīng)包括如下過程：a） 準備；b） 危害辨識；c） 危險源轉(zhuǎn)化為風險的條件；

11、d） 量化風險結(jié)果；e） 劃分風險等級。5.3.7 辨識與評價應(yīng)考慮下列因素：5.3.7.1 在中毒窒息風險評價時，應(yīng)考慮可能的致因因素，包括：爆破作業(yè)、有害氣體積聚區(qū)域、通風不良、火災(zāi)影響。5.3.7.2 在水災(zāi)風險評價時，應(yīng)考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源、地表水源、降雨及其徑流、老窿水源。5.3.7.3 在火災(zāi)風險評價時，應(yīng)否考慮可能的不同的火災(zāi)類型，包括： 固體材料火災(zāi)、液體或液化固體火災(zāi)、氣體或液化氣泄漏火災(zāi)、粉塵燃爆火災(zāi)。5.3.7.4 在機械傷害風險評價時，應(yīng)考慮可能的不同的致因因素，包括：鑿巖穿孔機械、鏟裝機械、提升機械、運輸機械、排土機械、破碎機械、鉆探機械、通風機械

12、、排水機械、壓風機械、支護機械。5.3.7.5 機動設(shè)備與交通風險評價時，應(yīng)考慮采購、維護、檢查、自然環(huán)境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。5.3.7.6 在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，應(yīng)考慮其可靠性、安全性、經(jīng)濟性。5.3.7.7 對人機工效進行調(diào)查時，應(yīng)包括：重復(fù)運動、使用電動工具、作業(yè)姿勢、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。5.3.7.8 在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環(huán)境因素。5.3.7.9 照度測量過程應(yīng)考慮應(yīng)急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況。5.3.7.10 對識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危

13、害，應(yīng)完成定量監(jiān)測的比例。5.3.7.11 應(yīng)考慮職業(yè)危害的監(jiān)測是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。5.3.7.12 應(yīng)考慮職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例。5.3.7.13 應(yīng)考慮風險概述的一致性、可審核性、持續(xù)性。5.4 風險評價方法5.4.1 直接判斷法：對所辨識的危害進行直觀評判，直接判斷出風險a、b、c、d四個風險等級，a、b、c、d四個等級，風險依次增大，對于判斷為d級的風險，再繼續(xù)采取之后的LEC法進行風險評價。5.4.2 LEC評價法：LEC法是利用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的3種指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這3種因素是：L發(fā)生事故的可能性大小；E人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度；C

14、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。在LEC評價法中，用L表示發(fā)生事故的可能性，分值為1，表示可能性小，完全意外；分值為2，表示不經(jīng)常，但有可能發(fā)生；分值為3，表示很有可能；分值為4，表示完全可以預(yù)料，必定要發(fā)生。用E表示人員暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度：分值為1，表示人員極少暴露在危險環(huán)境中，每月還不到一次；分值為2，表示每月多于1次地暴露在危險環(huán)境中；分值為3，表示每天暴露在危險環(huán)境中；分值為4，表示長時間持續(xù)地暴露在危險環(huán)境中。用C表示發(fā)生事故會造成的損失后果：分值為1，表示人員受輕傷，經(jīng)濟損失很??；分值為2，表示人員受重傷，有一定及經(jīng)濟損失；分值為3，表示一人死亡，有較大的經(jīng)濟損失；分值為4，

15、表示數(shù)人死亡，造成重大經(jīng)濟損失。風險值D =后果L×暴露E×可能性C5.4.3 初始風險評價5.4.3.1 凡新開作業(yè)面、新工程項目必須進行初始風險評價。5.4.3.2 初始風險評價過程應(yīng)綜合考慮：a） 生產(chǎn)工藝流程風險；b） 危險物質(zhì)風險；c） 設(shè)備、設(shè)施風險；d） 環(huán)境風險；e） 職業(yè)衛(wèi)生風險；f） 管理風險；g） 法律、法規(guī)、標準需求；h） 相關(guān)方的觀點。5.4.3.3 初始風險評價結(jié)果應(yīng)包括各種風險可能發(fā)生過程的描述和風險的級別，并按危險性排序。5.4.3.4 初始風險評價結(jié)果文件化，各單位應(yīng)依據(jù)初始風險評價結(jié)果進行風險分級管理。5.4.4 持續(xù)風險評價5.4.4.

16、1 項目部應(yīng)持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。5.4.4.2 持續(xù)風險評價常用方法包括：a） 使用前檢查；b） 計劃任務(wù)觀察；c） 設(shè)備檢查；d） 工前危險預(yù)知；e） 交接班檢查；f） 定期安全檢查g） 定期檢修；h） 安全標準化系統(tǒng)評價。5.4.5 風險評價計劃5.4.5.1 根據(jù)生產(chǎn)特點，應(yīng)制定風險評價計劃如下：a） 采掘作業(yè)風險評價；b） 大爆破作業(yè)風險評價；c） 工程地質(zhì)風險評價；d） 設(shè)備設(shè)施風險評價；e） 職業(yè)衛(wèi)生風險評價；f） 交通、運輸風險評價；g） 危險物料風險評價；h） 火災(zāi)風險評價；i） 水災(zāi)風險評價；j） 緊急情況風險評價。5.4.5.2 風險評價計劃必須配備相應(yīng)的

17、資源。5.4.6 風險評審項目部根據(jù)所完成的初始風險評價工作的結(jié)果，對各個施工單位匯總的風險評價結(jié)果進行核實，并進一步完成其他的評審工作。5.4.6.1 核實已完成的風險評價工作：a） 核實每個施工單位列出的工種是否全面，核實主要的設(shè)備設(shè)施是否全部包括在內(nèi)，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各施工單位的評價是否準確；b） 核實作業(yè)過程評價表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；c） 核實匯總表中的“以往案例”是否列舉全面；d） 核實其采用的直接判斷法評價以及采用的LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風險等級是否準確；e） 核實所確定的不可承受風險是否準確；f） 核實所提

18、出的風險控制措施是否實際、合理。5.4.6.2 評審以下三個方面：a） 獲取和識別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個施工單位的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實到位，即符合性、實施性和有效性；b） 對既往事故進行分析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統(tǒng)計、分析和總結(jié)；c） 對現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機構(gòu)和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責是否明確。5.4.6.3 新建、改建、擴建項目的危害辨識、風險評價工作，按照實施指南的要求執(zhí)行時，可參考政府部門認可的有資質(zhì)的機構(gòu)提出的勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價報告。5.4.7 風險等級判定，使用LEC

19、評價法評價出以下風險等級。五級：超過27，為非常高的風險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項作業(yè)。四級：16至27（包括16），為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。三級：8至16（包括8），為中風險，顯著危險，需要整改糾正。二級：5至8（包括5），為可能的風險，一般危險，需要關(guān)注。一級：5以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。5.4.8 確定不可承受風險5.4.8.1 確定不可承受風險依據(jù)：a） 以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律為不可承受風險。對于曾經(jīng)發(fā)生過某種事故，

20、但條件已發(fā)生變化，不會再有此類事故發(fā)生，這種情況不必列入；b） 對于違反國家安全有關(guān)法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性規(guī)定的，列為不可承受風險。對于其他違規(guī)，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是后果較為嚴重的，列為不可承受風險；c） 評價得出風險級別較高的為不可承受風險。5.5 風險控制措施5.5.1 風險分級管理a） 風險程度在四級及以上的，定為項目部安全管理的關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由項目部、監(jiān)理單位聯(lián)合組織有關(guān)施工單位現(xiàn)場制定安全措施；b） 風險程度達到三級的，定為施工單位安全管理的關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由施工單位經(jīng)理組織本單位生產(chǎn)、安全等有關(guān)人員現(xiàn)場制定安全措施；c） 作業(yè)風

21、險程度達到二級的，定為工段關(guān)鍵任務(wù)，由工段組織本單位安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。5.5.2 風險控制計劃對風險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：A制定目標、指標及管理方案；（例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）B制定安全規(guī)章制度；C制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；D制定關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書；E執(zhí)行工作票制度；F執(zhí)行危險作業(yè)審批制度；G編制安全操作規(guī)程；H制定安全檢查表（日常、專項）；I加強培訓(xùn)教育；J保持現(xiàn)有措施。5.5.3 質(zhì)安部監(jiān)督、協(xié)調(diào)項目部對重大風險進行有效控制；對項目部的風險控制的有效性實施監(jiān)督、評價。5.5.4 不可承受風險及其控制計劃清單的控制措施經(jīng)質(zhì)安部審核后，由項目經(jīng)理批準發(fā)各單位，對重大風

22、險策劃進行有效控制；各部門負責組織制定目標管理方案或其他的措施，經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)批準后組織實施。5.5.5 各部門每年依據(jù)當年內(nèi)、外部條件，對單位管理、生產(chǎn)活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結(jié)果報質(zhì)安部。5.5.6 各部門應(yīng)根據(jù)危害辨識與風險評價結(jié)果，制定相應(yīng)的風險控制措施，以達到有效控制。5.5.7 風險控制措施的確定，應(yīng)遵循下列原則：a） 消除；b） 替代；c） 工程控制、隔離；d） 管理措施；e） 個體防護。5.5.8 當員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾時，應(yīng)優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。5.5.9 重大風險控制措施按重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度執(zhí)行。5.5.10 作業(yè)過程方面的重大風險控制按安全標準化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。5.5.11 設(shè)備