內(nèi)審復(fù)習(xí)資料

1、一、選擇題1. 實(shí)施GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)可以幫助組織 D a）提高組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)作能力 b）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競爭能力，提高經(jīng)濟(jì)效益 c）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強(qiáng)顧客滿意程度 d）a+b+c 2. 要實(shí)現(xiàn)可追溯性要求，可以通過_B_ a) 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識(shí) b) 唯一性標(biāo)識(shí) c) 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) d) 產(chǎn)品防護(hù)標(biāo)識(shí) 3. 審核過程中不能作為審核證據(jù)_B_a）存在客觀事實(shí) b）審核中所有人談話 c）現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定 d）質(zhì)量記錄 4. 針對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由_B_ 實(shí)施糾正措施 a）審核組 b）出現(xiàn)不符合項(xiàng)的責(zé)任部門 c）管理者代表 d）審核

2、組長 5. 審核是一個(gè)_B_的過程 a）發(fā)現(xiàn)不合格 b）抽樣調(diào)查 c）對(duì)不合格品處置 d）檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量 6. 產(chǎn)品要求可由_D_。 a）法律法規(guī)規(guī)定 b）組織預(yù)測顧客的要求規(guī)定 c）顧客要求 d）a+b+c 7. 末次會(huì)議_B_主持 a）最高管理者 b）審核組長 c）受審核部門負(fù)責(zé)人 d）管理者代表 8. 當(dāng)某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求更改后_C_ a) 必須召開會(huì)議對(duì)更改的要求進(jìn)行評(píng)審 b) 必須向總經(jīng)理報(bào)告 c) 應(yīng)將更改內(nèi)容及有關(guān)信息通知有關(guān)職能部門 d) 必須通知全體銷售人員 9. 檢查表應(yīng)： D a）提前提交給受審核部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可 b）必須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn) c）必須由審核組長編制 d）

3、是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果 10. 對(duì)作廢文件的管理包括： D a) 銷毀 b) 收回 c) 需要時(shí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止誤用 d) a+b+c 11.質(zhì)量手冊(cè)必須包括 DA)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) B)質(zhì)量管理體系的范圍 C)各過程的順序和相互作用的描述 D) B+C12.系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為 B A)管理的系統(tǒng)方法 B)過程方法 C)基于事實(shí)的決策方法 D)系統(tǒng)論13.每次內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為 C 過程的輸入。A）設(shè)計(jì)和開發(fā) B）管理體系策劃 C）管理評(píng)審 D）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)14.對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 A 。A)審核計(jì)劃 B)審核方案 C)審

4、核范圍 D)B+C15.由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核是指 B 。 A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）結(jié)合審核16.內(nèi)部審核是為了評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的 D A）適宜性 B）有效性 C）符合性 D）B+C17.當(dāng)對(duì)某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審時(shí) C A）必須召開會(huì)議對(duì)合同的要求進(jìn)行評(píng)審 B）必須向總經(jīng)理報(bào)告C）采用任何有效的方式 D）以上都不是18.一個(gè)組織的最高管理者主持對(duì)本組織的質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行的評(píng)審是 D A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）管理評(píng)審19. 實(shí)施GB/T19001

5、標(biāo)準(zhǔn)可以幫助組織 D A）提高組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)作能力 B）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競爭能力，提高經(jīng)濟(jì)效益C）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強(qiáng)顧客滿意程度 D）A+B+C20.檢查表 A A）是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果 B）應(yīng)提前交給受審核部門的人員認(rèn)可 C）必須經(jīng)過管理著代表的批準(zhǔn) D）B+C二、判斷題 正確的在（）中劃“”，錯(cuò)誤的劃“” （ x ）1. 顧客提供的技術(shù)圖紙或配方也是顧客財(cái)產(chǎn)。 （ V ）2. 持續(xù)改進(jìn)的對(duì)象可以是質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品等。 （ x ）3. ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)質(zhì)量管理體系是組織管理體系的一個(gè)組成部分，應(yīng)與其他管理體系相容。 （ v

6、 ）4. 為了保證審核質(zhì)量，審核員在找不到不合格項(xiàng)時(shí)，應(yīng)增加抽樣數(shù)。 （ v ）5. 外來文件在分發(fā)前必須得到組織內(nèi)授權(quán)人員的批準(zhǔn)。 （ V ）6. 過程的監(jiān)視和測量包括對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的監(jiān)視和測量。 （ v ）7. 每次內(nèi)審都應(yīng)覆蓋組織質(zhì)量管理體系的所有產(chǎn)品、過程和場所。 （v ）8. 質(zhì)量記錄是重要的客觀證據(jù)。 （ v ）9. 資源管理包括：人力資源管理、基礎(chǔ)設(shè)施管理和工作環(huán)境的管理。 （ v ）10.市場調(diào)研的結(jié)果和顧客意見應(yīng)納入設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入。 （ V ）11. 組織應(yīng)對(duì)顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審。（ X ）12. 闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文件是質(zhì)

7、量計(jì)劃。（ v）13. 對(duì)顧客提供的原材料，組織應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量。（ X ）14.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)能夠達(dá)到防止誤用不合格品的目的。（ V）15.組織對(duì)外包過程負(fù)有責(zé)任。（ X ）16.組織對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制不包括對(duì)交付產(chǎn)品后實(shí)施的活動(dòng)的控制。（ V ）17.組織最高管理者的管理承諾是建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。（ V）18. 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)應(yīng)向顧客報(bào)告。（ v）19.組織應(yīng)分別編制“文件控制程序”和“記錄控制程序”。（ V ）20.在組織中使用適宜的統(tǒng)計(jì)技術(shù)能夠幫助組織實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。三、填空題 指出GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景

8、的某項(xiàng)條款，并填在橫線上。 1、棉紡廠的機(jī)織車間的溫度和濕度達(dá)不到規(guī)定要求?！?適合于這一情景的條款是_ 6.4 _ 2、質(zhì)檢科正在對(duì)檢驗(yàn)記錄進(jìn)行清理，將超過保存期的記錄進(jìn)行銷毀。” 適合于這一情景的條款是_ 3、質(zhì)量部編制了X-5產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。” 適合于這一情景的條款是_ 4、辦公室正在組織新員工的技能考核?！?適合于這一情景的條款是_ 5、“食品廠烘焙車間的工人對(duì)烘箱的溫度進(jìn)行監(jiān)測?！?適合于這一情景的條款是_ 6“辦公室每季度對(duì)各部門文件和記錄的控制情況進(jìn)行一次檢查?！边m合于這一情景的條款是_ 7“某學(xué)校的教研室正在討論開發(fā)新課程的方案?！边m合于這一情景的條款是_ 8“總工召集各部門負(fù)

9、責(zé)人對(duì)工程部起擬的投標(biāo)書進(jìn)行討論。”適合于這一情景的條款是_ 9“學(xué)校后勤集團(tuán)的餐飲部對(duì)每季度收集的飯菜質(zhì)量和餐飲服務(wù)質(zhì)量調(diào)查表進(jìn)行分類整理分析?！边m合于這一情景的條款是_8.4_ 10“一臺(tái)已經(jīng)校準(zhǔn)的計(jì)量裝置沒有檢定標(biāo)識(shí)?！边m合于這一情景的條款是_7.6_ 11“某小學(xué)按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系時(shí)刪減了7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)。”適合于這一情景的條款是_1.2_ 12“裝配車間的檢驗(yàn)員在最終產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單上簽名”適合于這一情景的條款是_ 13“質(zhì)檢科編制了Y-10型產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程?！边m合于這一情景的條款是_ 14“棉紡廠的機(jī)織車間的溫度和濕度達(dá)不到規(guī)定要求?！边m合于這一情景的條款是_6

10、.4_ 15“由于沒有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個(gè)工人的做法都不同，而且產(chǎn)品的合格率差別很大?！边m合于這一情景的條款是_ 四、問答題 1 簡要說明內(nèi)審的目的和準(zhǔn)則。 目的在于增加價(jià)值并改進(jìn)組織經(jīng)營。內(nèi)部審計(jì)的目是為公司增加價(jià)值及提高公司的運(yùn)作效率。具體言之，內(nèi)部審計(jì)籍評(píng)估及改善風(fēng)險(xiǎn)管理、控制及治理程序的有效性，協(xié)助管理層及董事會(huì)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。準(zhǔn)則：1、內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則。內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則是內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的總綱，是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的基本規(guī)范，是制定內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則公告、內(nèi)部審計(jì)指南的基本依據(jù)。 2、內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則公告。內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則公告是依據(jù)內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則制定的，是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員在進(jìn)

11、行內(nèi)部審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的具體規(guī)范。 3、內(nèi)部審計(jì)指南。內(nèi)部審計(jì)指南是依據(jù)內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則、內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則公告制定的，為內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)提供可操作的指導(dǎo)性意見。2 簡述質(zhì)量管理的八項(xiàng)基本原則。 a)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)b)領(lǐng)導(dǎo)作用c)全員參與d)過程方法e)管理的系統(tǒng)方法f)持續(xù)改進(jìn)g)基于事實(shí)的決策方法h)與供方互利的關(guān)系3 糾正和糾正措施的區(qū)別是什么？ 糾正（correct）和糾正措施（correctaction）是不同的，糾正是“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施”，糾正措施是“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施”。由此可以看出兩者的區(qū)別在于：（1）針對(duì)性不同糾正針

12、對(duì)的是不合格，只是“就事論事”。而糾正措施針對(duì)的是產(chǎn)生不合格或其他不期望情況的原因，是“追本溯源”。（2）時(shí)效性不同糾正是“返修”、“返工”、“降級(jí)”或調(diào)整，是對(duì)現(xiàn)有的不合格所進(jìn)行的當(dāng)機(jī)立斷的補(bǔ)救措施，當(dāng)即發(fā)生作用，而糾正措施是針對(duì)不合格原因采取措施如通過修訂程序和改進(jìn)體系等，從根本上消除問題根源，通過跟蹤驗(yàn)證才能看到效果。（3）目的不同糾正是對(duì)不合格的處置。例如，在審核的報(bào)告/證書時(shí)發(fā)現(xiàn)填寫有誤，當(dāng)即將錯(cuò)誤之處改正過來，避免錯(cuò)誤報(bào)告/證書流入顧客手中。而實(shí)施糾正措施的目的是為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生。例如，通過建立模板來固定報(bào)告/證書上的檢測/校準(zhǔn)項(xiàng)目，防止今后不

13、再出現(xiàn)項(xiàng)目遺漏的錯(cuò)誤。（4）效果不同糾正是對(duì)不合格的處置，不涉及不合格工作的產(chǎn)生原因，不合格可能再發(fā)生，即糾正僅僅是“治標(biāo)”。糾正措施可能導(dǎo)致文件、體系等方面的更改，切實(shí)有效地糾正措施由于從根本上消除了問題產(chǎn)生的根源，可以防止同類事件的再次發(fā)生，因此就糾正措施是“標(biāo)本兼治”。（5）觸發(fā)條件不同實(shí)驗(yàn)室的不符合工作分為不合格項(xiàng)和不合格品，一般情況下，所有的不合格品都需要立即糾正。與此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取糾正措施。實(shí)驗(yàn)室需要采取糾正措施的四種情況是：審核發(fā)現(xiàn)的不合格、顧客抱怨的不合格、反復(fù)出現(xiàn)的不合格以及后果嚴(yán)重的不合格。4 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的目的是什么？如需要標(biāo)識(shí)你認(rèn)為應(yīng)標(biāo)識(shí)哪些

14、內(nèi)容？ 對(duì)產(chǎn)品以適當(dāng)方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止產(chǎn)品混淆；對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行可追溯性管理，以便尋找問題根源；同時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)，防止直接或間接影響產(chǎn)品的質(zhì)量。1.檢驗(yàn)合格證2.產(chǎn)品名稱、廠名和廠址3.產(chǎn)品規(guī)格、等級(jí)、主要成分的名稱和含量3.產(chǎn)品規(guī)格、等級(jí)、主要成分的名稱和含量5.警示標(biāo)志或中文警示說明6.注冊(cè)商標(biāo)7.獲專利的可在產(chǎn)品上注明8.產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的代號(hào)、編號(hào)、名稱9.取得國家質(zhì)量認(rèn)證產(chǎn)品可在產(chǎn)品包裝上使用相應(yīng)的安全認(rèn)證或合格認(rèn)證標(biāo)志10.安裝、維護(hù)及使用說明5.什么是質(zhì)量管理體系審核？其特點(diǎn)是什么？質(zhì)量管理體系審核是為驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合組織計(jì)劃的安排，確認(rèn)組織質(zhì)量管理體系是否被正確、有效實(shí)施

15、以及質(zhì)量管理體系內(nèi)的各項(xiàng)要求是否有助于達(dá)成組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并適時(shí)發(fā)掘問題，采取糾正與預(yù)防措施，為組織被審核部門/人員提供質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)，以確保組織質(zhì)量管理體系得到持續(xù)不斷地改進(jìn)和完善。(1)質(zhì)量體系審核以正規(guī)化、文件化的質(zhì)量體系為基礎(chǔ)。(2)質(zhì)量體系審核的系統(tǒng)性3)質(zhì)量體系審核的獨(dú)立性 (4)質(zhì)量體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性。6.內(nèi)審的目的和審核準(zhǔn)則是什么？答：目的：確定質(zhì)量管理體系與審核標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)組織確定的質(zhì)量目標(biāo)的有效性；識(shí)別質(zhì)量管理體系潛在的改進(jìn)。準(zhǔn)則：組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件；組織建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系

16、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；適用于組織的產(chǎn)品和過程的有關(guān)法律法規(guī)；與相關(guān)方簽訂的合同中規(guī)定的對(duì)組織質(zhì)量管理體系的要求。7.過程方法和管理系統(tǒng)方法的區(qū)別和聯(lián)系？過程方法是把資源和活動(dòng)聯(lián)系起來，一個(gè)過程的輸出是另外一個(gè)過程的輸入，關(guān)注的是過程與過程之間的關(guān)系，關(guān)注的是過程之間的相互作用，管理的是過程的接口。系統(tǒng)方法是把識(shí)別確認(rèn)的所有過程根據(jù)組織的方針目標(biāo)統(tǒng)籌排序，哪些是關(guān)鍵過程哪些是支持過程，應(yīng)該將有限的資源優(yōu)先支配給哪個(gè)過程，這就是系統(tǒng)方法，過程方法與系統(tǒng)方法同樣是八項(xiàng)管理原則中的方法范疇，只是關(guān)注的層次不同而已。8.如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司人力資源部，請(qǐng)寫出“6.2.2”審核思路。1、了解對(duì)從事影響

17、產(chǎn)品要求符合性工作的部門、崗位及人員是否進(jìn)行了識(shí)別？ 與主控部門負(fù)責(zé)人交談； 是否有文件規(guī)定，如有，查閱文件規(guī)定；2、是否確定了從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員所必要的能力，對(duì)這些人員的能力勝任與否是否作出了評(píng)價(jià)？ 與主控部門負(fù)責(zé)人交談； 抽8-10個(gè)崗位核查其能力確定情況。 抽4-5個(gè)崗位人員，核查其能力評(píng)價(jià)的證據(jù)。3、針對(duì)確定的能力需求，了解是否通過培訓(xùn)或采取其他措施予以滿足？ 與主控部門負(fù)責(zé)人交談； 抽查8-10個(gè)關(guān)健崗位，看其通過培訓(xùn)等措施予以滿足需求的記錄。4、了解采取了哪些方法對(duì)以上采取措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？ 與主控部門負(fù)責(zé)人交談； 抽查8-10個(gè)關(guān)健崗位，看其有效性評(píng)價(jià)的記錄。5

18、、了解通過哪些措施以確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性及重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？ 與主控部門負(fù)責(zé)人交談；6、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關(guān)的人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄是否得以保持？ 抽8-10個(gè)關(guān)健崗位人員的記錄核查。去相關(guān)部門實(shí)施審核：1、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關(guān)的人員是否能勝任本崗位工作？ 與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人交談； 抽8-10個(gè)關(guān)健崗位人員去相關(guān)部門或現(xiàn)場查看2、了解與影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)的人員是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性及重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？ 。 抽4-5個(gè)關(guān)健崗位人員去詢問、了解。五、案例分析題和闡述題 請(qǐng)根據(jù)所述案例情景判斷：如能判斷

19、有不符合項(xiàng)，請(qǐng)寫出不符合事實(shí)（2分）、不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)（1 分）和內(nèi)容（2 分）、不符合的性質(zhì)（1 分）。如提供的證據(jù)不足以判斷有不符合項(xiàng)時(shí)，請(qǐng)寫出進(jìn)一步審核的思路。 1. 審核員到成品倉庫去審核，發(fā)現(xiàn)幾個(gè)倉庫保管員正在挑選一批退回來的不合格的小收音機(jī)，并將挑出部分的小收音機(jī)直接放置到倉庫合格成品區(qū)內(nèi)，審核員問他們?cè)诟墒裁?？他們說：“剛退回來的一批不合格的收音機(jī)，質(zhì)檢科要求把響的收音機(jī)調(diào)出來作為合格品重新入庫，不響的或外觀有問題的退到調(diào)試車間，重新調(diào)試修理，我們屬于做好事?！睂徍藛T查閱了“不合格品控制程序”其中的規(guī)定：凡是退回來的不合格品必須由質(zhì)檢科組織評(píng)審后再處置。 不合

20、格品控制2. 審核員在裝配車間看見車間一角整齊地堆放著裝有壓縮機(jī)的箱子，前面的標(biāo)牌上寫著“華夏公司專用”的字樣，車間主任說這是要裝配到華夏公司購買的冰箱上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這種情況原來也有過，因?yàn)槭穷櫩椭付◤S家購買的配件，顧客都應(yīng)對(duì)這些配件的質(zhì)量負(fù)責(zé)，我們也就沒必要再進(jìn)行檢驗(yàn)了。 .3采購采購產(chǎn)品的驗(yàn)證3. 在總師辦審核員看到第一次內(nèi)審共有15項(xiàng)不合格，其中有10項(xiàng)采取了糾正措施，第二次內(nèi)審共有10項(xiàng)不合格，其中有5項(xiàng)采取了糾正措施，兩次審核中有1項(xiàng)不合格是相同的，都沒有采取糾正措施。 .2內(nèi)部審核4. 公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)放，審核員在

21、技術(shù)部查看編號(hào)為W-009“文件控制清單”中列有編號(hào)為0145的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程注明是2011年版本的，但審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗(yàn)規(guī)程是2009版本。 .3d5. 審核員甲在富潤食品公司人事部審核“人力資源管理”時(shí)只看了培訓(xùn)計(jì)劃并抽取了三份培訓(xùn)記錄。你認(rèn)為這樣的審核是否充分？如果你去審核，如何審核？5.不充分，還應(yīng)當(dāng)看培訓(xùn)的效果驗(yàn)證6. 根據(jù)公司考勤管理規(guī)定，工作人員上班遲到超過15分鐘應(yīng)扣除職工考核分1分、超過30分鐘扣2分，依此類推。審核時(shí)了解到自去年秋天以來職工班車經(jīng)常遲到15分鐘以上，但沒有扣分。辦公室主任說，由于目前交通經(jīng)常堵塞，沒有辦法。 違反文件控制-確保文件充

22、分適宜，必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，顯然考勤管理規(guī)定不適宜。7. 在某建筑公司業(yè)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)，審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)開工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目的中標(biāo)日期是5月3日，而工地開工時(shí)期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。審核員問業(yè)務(wù)部經(jīng)理:“這是怎幺回事?”經(jīng)理笑著回答:“這種事兒誰都明白，招標(biāo)只是個(gè)虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒發(fā)下來就進(jìn)駐工地了，其它手續(xù)都是后補(bǔ)的?！边@種現(xiàn)象在實(shí)際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的角度來看，公司這樣做明顯地違反了國家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識(shí)太差。本案造反了標(biāo)準(zhǔn)“5.1管理承諾”的“d)向紐織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”的規(guī)定。8. 在質(zhì)管部8月15號(hào)出具的一份糾正措施處理單中，在“不合格事實(shí)陳述”欄內(nèi)寫道:“8月10日庫房反映有10箱液體瓶裝產(chǎn)品出現(xiàn)黃色渾濁現(xiàn)象?！痹凇霸蚍治鰴凇眱?nèi)質(zhì)檢室填寫為:“這是產(chǎn)品發(fā)霉所致，建議在產(chǎn)品中加人防腐劑。”在“糾正措施”欄內(nèi)，車間主任填寫:“已加人防腐劑，產(chǎn)品經(jīng)質(zhì)檢室檢驗(yàn)已完全解決問題。”質(zhì)管部在措施驗(yàn)證欄內(nèi)填寫:“糾正措施實(shí)施有效?！睂徍藛T說:“增加防腐劑說明對(duì)工藝進(jìn)行了更改，請(qǐng)?zhí)峁┕に嚫牡奈募??！辟|(zhì)管部長說:“這是生產(chǎn)部長口頭通知車間改的，沒形成文件?！辈殚單募刂瞥绦?/p>