基金公司盡職調(diào)查報(bào)告

1、文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持基金公司盡職調(diào)查報(bào)告篇一：XXX投資公司-盡職調(diào)查報(bào)告模板【XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報(bào)告一、機(jī)構(gòu)基本情況公司基本信息盡職調(diào)查聯(lián)系方式：公司概況其他補(bǔ)充介紹：如：行業(yè)及市場(chǎng)狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在基金銷(xiāo)售、財(cái)富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)等）（非必填項(xiàng)，若有可加分及快速通過(guò)審核）公司股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)公司注冊(cè)資本0萬(wàn)元人民幣，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表如下:控股股東、實(shí)際控制人介紹1、控股股東介紹2、實(shí)際控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)或從業(yè)簡(jiǎn)歷：二、管理人投資管理能力1 .歷史管理的私募產(chǎn)品是否由現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）

2、：口是口否2 .團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介（提交團(tuán)隊(duì)核心人員的簡(jiǎn)介、投資經(jīng)理的過(guò)往管理業(yè)績(jī)）文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持【范文】公司目前員工人數(shù)個(gè)人，包括個(gè)投研人員。主要核心人員簡(jiǎn)介如下：3、過(guò)往產(chǎn)品簡(jiǎn)介（提供已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹）【包含過(guò)往產(chǎn)品只數(shù)、類(lèi)型、規(guī)模、業(yè)績(jī)（收益率）發(fā)行的產(chǎn)品是否由現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件】公司于。年。月日發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截止。年。月日，已經(jīng)發(fā)行只，管理規(guī)模0億人民幣。產(chǎn)品類(lèi)型有口，主要投資范圍為O目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒(méi)由現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件。三、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1 .管理人是否由現(xiàn)過(guò)任何重大違規(guī)事項(xiàng)：口是口否2 .是否存在關(guān)于管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國(guó)企業(yè)信用

3、信息公示系統(tǒng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢(xún)管理人的相關(guān)信息）：口是口否3 .是否具備完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：口是口否附件：管理人須提供的附件1 .管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件；文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持2 .管理人公司及控股股東公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu)圖（如有）；3 .管理人辦公場(chǎng)所照片；4 .管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明，會(huì)加快過(guò)會(huì)審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷(xiāo)售牌照，需提供基金銷(xiāo)售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷(xiāo)售牌照，附上控股股東基金銷(xiāo)售牌照，可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管

4、理人控股股東為大型國(guó)企背景，請(qǐng)?jiān)诹鞒讨姓f(shuō)明，可加快審批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查，促進(jìn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做由如下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；二、公司正在運(yùn)作或已經(jīng)結(jié)束運(yùn)作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未由現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟事件;文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持四、公司開(kāi)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定;五、公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有正確認(rèn)知。公司公章年月曰篇二：地產(chǎn)基金盡職調(diào)查報(bào)告目錄第一章要3基況3投點(diǎn)3和未來(lái)預(yù)歷史業(yè)績(jī).3文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集

5、整理,word版本可編輯.歡迎下載支持市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間3行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)3融資的目的與用途.3可能的投資方案與關(guān)鍵條款4可能的退由方式、時(shí)間、回報(bào)（退由方案）4目前股權(quán)結(jié)構(gòu)文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持4融資后可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)4研究結(jié)論或說(shuō)明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報(bào)告的相應(yīng)部分）4第二章行業(yè)與析市場(chǎng)分5行業(yè)現(xiàn)狀與機(jī)會(huì)5市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間5主要同業(yè)公司簡(jiǎn)介及目標(biāo)公司市場(chǎng)地位分析5文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持主要同業(yè)公司簡(jiǎn)介5公司的市場(chǎng)地位分析5第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力分析5公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式5主營(yíng)業(yè)務(wù)（圖示主營(yíng)收入來(lái)源）5商業(yè)模式（圖示客

6、戶(hù)、供應(yīng)商上下游之間的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系）6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)性、運(yùn)營(yíng)水平、創(chuàng)新性分析.6文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)性分析6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)水平分析6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性分析6公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與弱勢(shì)分析6公司的獨(dú)特能力與資源揭示6第四章公司的歷史及現(xiàn)狀分析.6財(cái)務(wù)調(diào)查與分析文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持6財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí).6公司財(cái)務(wù)表6財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)示.7財(cái)務(wù)盡職調(diào)查論7法律查7文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持公司現(xiàn)有法律構(gòu)架7業(yè)務(wù)相關(guān)的外部法律環(huán)境7公司內(nèi)部法律問(wèn)題（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）7法律風(fēng)險(xiǎn)揭示.7環(huán)保盡

7、職調(diào)查結(jié)論7第五章公司團(tuán)7文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持創(chuàng)始人7其它團(tuán)隊(duì)成員7公司組織構(gòu)架與關(guān)鍵人員7公司團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)7第六章公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、融資需求7公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃（3-5年）7文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)本輪融資對(duì)公司未來(lái)文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持8情景假設(shè)8基于情景假設(shè)的財(cái)務(wù)預(yù)期8同上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比分析9可參考上市案例9目標(biāo)公司的作價(jià)分析.9投資時(shí)機(jī)分析文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持9第八章本輪的投資方案和交易結(jié)構(gòu)9項(xiàng)目作價(jià)和投資金額.9

8、項(xiàng)目作價(jià)，融資總額，釋放股比9投資金額和獲得股份比例9其它關(guān)鍵條款9法律構(gòu)架設(shè)計(jì)文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持9第九章后續(xù)投融資假設(shè)、退由設(shè)計(jì)及回報(bào)分析9退由設(shè)計(jì)（IPO）（來(lái)自：小龍文檔網(wǎng)：基金公司盡職調(diào)查報(bào)告）9后續(xù)投融資假設(shè)（IPO情形）10退由設(shè)計(jì)（并購(gòu)）10投資回報(bào)分析10文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持第十章資風(fēng)險(xiǎn)揭11第一章報(bào)告摘要基本情況?公司名注冊(cè)地址公司性質(zhì)公司成立時(shí)間及重大變更領(lǐng)導(dǎo)人主營(yíng)業(yè)務(wù)組織模式投資亮點(diǎn)?投資主旨?核心投資價(jià)值歷史業(yè)績(jī)和未來(lái)預(yù)算市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)融資的目的與用途文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,

9、word版本可編輯.歡迎下載支持融資目的融資用途可能的投資方案與關(guān)鍵條款本輪融資總額擬投資額獲得股比其它關(guān)鍵條款：可能的退由方式、時(shí)間、回報(bào)（退由方案）目前股權(quán)結(jié)構(gòu)融資后可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)研究結(jié)論或說(shuō)明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報(bào)告的相應(yīng)部分）第二章行業(yè)與市場(chǎng)分析行業(yè)現(xiàn)狀與機(jī)會(huì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間主要同業(yè)公司簡(jiǎn)介及目標(biāo)公司市場(chǎng)地位分析主要同業(yè)公司簡(jiǎn)介公司的市場(chǎng)地位分析第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力分析公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式主營(yíng)業(yè)務(wù)（圖示主營(yíng)收入來(lái)源）篇三：企業(yè)對(duì)基金管理公司的盡職調(diào)查清單文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持天津海達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司盡職調(diào)查清單第一部分基本情況調(diào)查說(shuō)

10、明：PE對(duì)企業(yè)盡調(diào)的同時(shí)，PE自身也應(yīng)被盡調(diào)。國(guó)內(nèi)只有少數(shù)專(zhuān)業(yè)的LP（例如社保基金、蘇州創(chuàng)投母基金等）會(huì)做這樣的事情，而需融資企業(yè)更需要對(duì)PE機(jī)構(gòu)做“反向盡調(diào)”。成長(zhǎng)期企業(yè)引入投資就如同結(jié)婚，結(jié)婚對(duì)象的選擇是雙方的，要互相了解，企業(yè)也需要真正去花時(shí)間挑選一個(gè)專(zhuān)業(yè)的、適合自己的、有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的、能帶來(lái)真正價(jià)值的、不但能錦上添花還能雪中送炭的投資者。反向盡調(diào)不失為在當(dāng)前PE市場(chǎng)魚(yú)龍混雜的情況下向?qū)Ψ秸故咀约旱恼嬲齼r(jià)值的最好選擇之一。1 .公司背景公司成立請(qǐng)?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書(shū)以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對(duì)該文件進(jìn)行修改的文件；請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒌尿?yàn)資報(bào)告、由資證明和資

11、產(chǎn)評(píng)估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊(cè)資本及歷次變更的驗(yàn)資報(bào)告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；請(qǐng)?zhí)峁┕镜恼鲁?；文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持請(qǐng)?zhí)峁┕镜臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本），稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證。公司簡(jiǎn)介請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)外的正式的公司介紹資料，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、構(gòu)想等等；請(qǐng)?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件；請(qǐng)說(shuō)明公司在風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)內(nèi)的影響力及相關(guān)證明文件。部門(mén)設(shè)置請(qǐng)說(shuō)明公司目前部門(mén)設(shè)置及人力資源的配置；請(qǐng)?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。公司管理請(qǐng)?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|

12、會(huì)、董事會(huì)主要成員背景資料（股東由資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡(jiǎn)歷/背景介紹）；請(qǐng)?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營(yíng)管理人員的背景資料（簡(jiǎn)歷、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)/評(píng)價(jià)）；.請(qǐng)?zhí)峁┕镜臉I(yè)務(wù)管理模式，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資所做的項(xiàng)目管理，如投資對(duì)象篩選、基金管理模式、退由機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的管理。文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持其他2 .產(chǎn)品/服務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┕疽殉晒ν顿Y項(xiàng)目的介紹資料，收益率、投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況等，請(qǐng)?zhí)峁┳C明文件；請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳肮芾砘鸬倪\(yùn)作模式；市場(chǎng)分析請(qǐng)說(shuō)明公司的主要投資方向，投資階段，投資地域及規(guī)劃；請(qǐng)說(shuō)明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定投資標(biāo)準(zhǔn)的？市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)請(qǐng)列表說(shuō)明公司主要的合作方；5.合作

13、模式請(qǐng)說(shuō)明建議的合作模式；請(qǐng)說(shuō)明投資計(jì)劃及投資退由計(jì)劃；請(qǐng)說(shuō)明公司對(duì)該投資風(fēng)險(xiǎn)控制及規(guī)避方面的計(jì)劃方案。請(qǐng)說(shuō)明公司對(duì)該投資企業(yè)的管理的程度。第二部分財(cái)務(wù)狀況調(diào)查1 .公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度請(qǐng)說(shuō)明公司目前執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度、內(nèi)部控制制度；請(qǐng)說(shuō)明公司近三年執(zhí)行的主要會(huì)計(jì)政策；文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持請(qǐng)說(shuō)明每個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支核算模式。2 .主要財(cái)務(wù)狀況請(qǐng)?zhí)峁v年審計(jì)報(bào)告（至少最近三年），請(qǐng)?zhí)峁┙刂棺罱粋€(gè)月的銀行流水單及對(duì)賬單，繳稅證明；請(qǐng)對(duì)當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）請(qǐng)說(shuō)明目前公司貨幣資金情況投資收入（1）投資收入的構(gòu)成；（2）增減變動(dòng)的原因經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用（1）經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用的主要項(xiàng)目及所占比例；（2）固定性項(xiàng)目的金額及相關(guān)合同協(xié)議；（3）增減變動(dòng)的原因稅賦情況（1）公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率；（2）公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件；（3）最近三年的完稅證明文件；（4）有無(wú)違反相關(guān)規(guī)定而