環(huán)保驗收、竣工驗收、審計驗收

1、精品文檔1 各項法定驗收1.1 規(guī)劃驗收1.建筑工程規(guī)劃驗收標準（1）建筑面積符合建設工程規(guī)劃許可證核準的要求；（2）建筑退線、建筑間距滿足建設工程規(guī)劃許可證要求或滿足技術規(guī)定及相關政策、規(guī)范的要求；（3）建筑層數(shù)與建設工程規(guī)劃許可證核準的層數(shù)相同；（4）建筑高度、層高滿足建設工程規(guī)劃許可證要求或滿足技術規(guī)定及相關政策、規(guī)范的要求；（5）建筑內(nèi)部功能符合規(guī)劃許可內(nèi)容；（6）停車位的設置位置和數(shù)量滿足建設工程規(guī)劃許可證要求或滿足技術規(guī)定及相關政策、規(guī)范的要求；（7）公建市政配套設施滿足建設工程規(guī)劃許可證要求；（8）滿足土地出讓合同或選址意見書要求的其他強制性條件；（9）建筑平面布局、立面、配套工

2、程等其余驗收內(nèi)容符合建設工程規(guī)劃許可證要求；（10）建筑退讓間距范圍內(nèi)的綠化、 道路及其與外部市政道路連接的道路已建設完畢。2.建筑工程規(guī)劃驗收內(nèi)容（1）規(guī)劃要求：建筑位置、用地范圍、退線距離（包括紅線、綠線、黃線、藍線、紫線等）、平面布置、建筑間距、退界距離、出入口設置等總平面布局；（2）建筑功能和指標：建筑使用性質(zhì)、建筑面積、建筑層數(shù)、建筑高度、建筑密度、容積率、綠地率、停車泊位等技術指標；（3）建筑環(huán)境和形象：建筑形式、立面色彩、材質(zhì)、外墻廣告等；綠地、小品、雕塑、水池等；臨時設施和施工場地；（4）配套和服務設施：道路、踏步、圍墻、大門、停車場等；公廁、垃圾站、各種管線等；.精品文檔3.

3、管線工程規(guī)劃驗收內(nèi)容（1）中心線、轉(zhuǎn)折點和檢查井位置；（2）管線規(guī)格、材質(zhì)及電纜孔數(shù)；（3）埋設深度及架空線架空高度；（4）城市公用管線與單位管線的銜接關系；4.道路工程及市政設施規(guī)劃驗收內(nèi)容（1）平面位置；（2）管線及橫斷面布置；（3）路面標高及橋梁凈空高度；（4）工程規(guī)模；1.2 消防驗收1.驗收流程消防中控室設備交接 消防報警系統(tǒng)前端設備交接消防報警系統(tǒng)驗收2.消防中控室設備交接參加單位：建設單位、施工單位、監(jiān)理單位、消防單位提交資料：設備清單、設備點位圖、設備點位表、氣體滅火主機、消防主機及廣播主機設備接線圖等。交接流程：（1）施工單位準備整個系統(tǒng)設備清單、前端設備點位圖，機房端消防主

4、機設備接線圖。（2）施工單位對消防系統(tǒng)設備進行自檢，包含但不僅限以下內(nèi)容：系統(tǒng)前端設備、傳輸設備、機房端設備外觀完好無損， 并已擦拭干凈； 消防主機無故障、無火警、設備正常運行。（3）施工單位在自檢合格及設備交接資料準備完畢的情況下，通知工程管理中心。由工程管理中心協(xié)調(diào)組織后勤管理中心及施工單位對消防主機設備進行交接。（4）設備數(shù)量清點完畢后，參加交接工作的各單位在清單上簽字確認，簽字清單各方各留一份。（5）設備交接完畢之后，設備管理權交由后勤管理中心，系統(tǒng)開始進入試.精品文檔運行期，設備故障的維修在試運行期間暫由施工單位進行負責實施；3.消防報警系統(tǒng)前端設備交接參加單位：建設單位、各設備供貨

5、廠家、工程管理中心、后勤管理中心、系統(tǒng)使用部門提交資料：消防各系統(tǒng)圖、卷簾門、擋煙垂壁、切電、廣播系統(tǒng)圖紙等、簡易培訓教材、培訓記錄交接流程：（1）由消防施工單位對消防報警系統(tǒng)前端設備進行模擬火災試驗，進行消防聯(lián)動測試，按防火分區(qū)抽測率 20%，排煙風機、正壓送風機、切斷非消防電源、電梯迫降、消防廣播、消防卷簾門及擋煙垂壁全部動作。（2）測試完畢，消防主機廠家負責對系統(tǒng)使用部門進行培訓，培訓應有書面培訓記錄，培訓記錄包含但不僅限以下內(nèi)容：培訓地點，培訓時間，培訓人，受培訓部門，培訓內(nèi)容，培訓考核方式，培訓結(jié)論。（3）培訓工作原則上由系統(tǒng)廠家進行，快達進行相關配合。4.消防系統(tǒng)驗收參加單位：建設

6、單位、工程管理中心、后勤管理中心、各系統(tǒng)使用部門。提交資料：設備使用說明書、用戶手冊、工程資料等（詳見附錄）。驗收流程：（1）系統(tǒng)試運行 7 天后，各項運行指標符合設計要求。（2）施工單位所有工程資料準備齊全，符合規(guī)范要求，并自檢合格。（3）施工單位現(xiàn)場所有問題自檢完畢，并自檢合格。（4）施工單位向工程管理中心提交驗收申請單。（5）工程管理中心收到驗收申請單后組織后勤管理中心、各系統(tǒng)使用部門進行驗收。（6）驗收過程中的問題、施工單位進行整改，直至驗收合格。（7）驗收合格后，各參加驗收單位在驗收單上進行會簽，全面驗收工作結(jié)束。1.3 防雷驗收（1）新建防雷工程防雷設施竣工驗收應在防雷檢測、驗收部

7、門的參與下，.精品文檔由建設單位主持，施工、監(jiān)理等單位參加共同進行。（2）防雷設施驗收包括下列部分防直擊雷的防雷裝置部分（包括接閃器、引下線、接地裝置）等電位聯(lián)結(jié)（包括建筑物外屋面金屬物、高層均壓環(huán)、各種入戶管道、電力線和信息線路外皮的等電位連接、室內(nèi)各種金屬管道、電梯、步行梯、各層等電位箱、電源箱的等電位聯(lián)結(jié)）供電系統(tǒng)及低壓配電保護 （包括供電方式、 電器預留接地、 SPD 電涌保護器）屏蔽裝置（包括各種屏蔽網(wǎng)、屏蔽室）（3）防雷設施驗收前，建設單位應向氣象監(jiān)督機構提交驗收申請報告，并附下列文件：設計說明和防雷設計圖紙（基礎防雷平面圖、屋面防雷平面圖、立面圖、四置圖、高層均壓環(huán)設置圖、防雷施

8、工大樣圖、總配電圖、 SPD 安裝系統(tǒng)圖）施工階段修改防雷設計的修改圖紙及說明隱蔽工程的圖紙及施工驗收記錄。接地裝置的接地電阻測量記錄單。安裝避雷器的系統(tǒng)安裝圖。（4）防雷設施驗收原則：被檢防雷設施應與設計一致并符合技術規(guī)范的要求。已裝防雷裝置所用材料、 安裝位置、焊接面、整體布局與設計圖紙要求相符，如有修改應有修改圖紙和說明，其修改部分應達到技術規(guī)范的要求。（5）防雷系統(tǒng)中所使用的防雷產(chǎn)品應符合國家標準的要求，產(chǎn)品的規(guī)格、型號、技術參數(shù)應符合設計要求。1.4 節(jié)能驗收驗收內(nèi)容（1）按照建筑節(jié)能政策規(guī)定和建筑節(jié)能標準委托工程項目設計的情況；（2）建筑節(jié)能設計以及施工圖審查情況；（3）建筑節(jié)能設

9、計認定情況；（4）主要材料、設備和構件的標識認定及現(xiàn)場復驗情況；（5）建筑節(jié)能分部、分項工程的實體質(zhì)量；.精品文檔（6）建筑節(jié)能分項工程、檢驗批驗收及質(zhì)量控制資料；（7）建筑節(jié)能工程圍護結(jié)構、外窗氣密性檢測情況；（8）法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準中要求的其他節(jié)能相關檢查內(nèi)容。驗收資料準備（1）設計文件、施工圖審查合格書、圖紙會審記錄和設計變更文件、建筑節(jié)能設計認定書；（2）建筑節(jié)能專項施工方案、施工工藝和技術交底；（3）建筑節(jié)能專項監(jiān)理方案及實施細則；（4）設計、施工、監(jiān)理等單位分別出具的建筑節(jié)能工程專項質(zhì)量合格文件；（5）主要材料、設備、構件的建筑節(jié)能技術（產(chǎn)品）認定證書、質(zhì)量證明文件、進場檢

10、驗記錄、進場核查記錄、進場復驗報告、見證試驗報告；（6）建筑節(jié)能相關隱蔽工程驗收記錄和相關圖像資料；（7）建筑節(jié)能分項工程、檢驗批的質(zhì)量驗收記錄；（8）建筑圍護結(jié)構節(jié)能構造現(xiàn)場實體檢驗記錄 （傳熱系數(shù)檢測報告）、外窗氣密性現(xiàn)場檢測報告和系統(tǒng)節(jié)能性能檢驗報告；（9）建筑節(jié)能工程觀感質(zhì)量綜合檢查記錄；（10）建筑節(jié)能相關問題的處理方案和驗收記錄。驗收程序（1） 建設、設計、施工、監(jiān)理、施工圖審查、檢測單位分別 向驗收組匯報工程建設執(zhí)行國家、 省建筑節(jié)能法律、 法規(guī)、規(guī)章和技術標準及政策規(guī)定的情況及工程合同履約情況；（2）核查建設、設計、施工、監(jiān)理、施工圖審查、檢測單位提供的建筑節(jié)能分項工程、檢驗批

11、質(zhì)量控制資料和節(jié)能性能檢測、核驗報告等資料，填寫建筑節(jié)能工程專項驗收資料核查記錄表 ；（3）實地查驗建筑節(jié)能工程實體質(zhì)量；（4）根據(jù)資料核查和現(xiàn)場查驗情況做出整體評價，形成經(jīng)驗收人員簽署的建筑節(jié)能專項驗收意見。（5）參與建筑節(jié)能專項驗收的各方不能形成一致意見時，應當協(xié)商提出解決辦法，待意見一致后，重新組織專項驗收。.精品文檔1.5 檔案驗收檔案資料根據(jù)嘉興市地方檔案室的相關要求進行編制、審查和驗收。1.6 安全驗收（1）建設項目安全設施竣工驗收前，建設單位應選擇具有相應資質(zhì)的安全評價機構對建設項目及其安全設施試生產(chǎn)（使用）情況進行安全評價。（2）建設項目正式投入生產(chǎn)（使用）前，建設單位應向建設

12、項目安全許可實施部門申請建設項目安全設施竣工驗收， 并提交下列文件、 資料，并對其真實性負責：.建設項目安全設施竣工驗收申請書； .建設項目安全設施設計審查意見書（復印件） ；.施工單位的施工資質(zhì)證明文件（復印件） ；.建設項目安全設施施工情況報告（施工單位提供） ；.建設項目監(jiān)理情況報告（監(jiān)理單位提供） ；.安全生產(chǎn)投入資金情況報告；.建設項目試生產(chǎn)（使用）情況報告；.建設項目竣工驗收安全評價報告；.符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件的證明文件。（3）已經(jīng)受理的建設項目安全設施竣工驗收申請，建設項目安全許可實施部門應當指派有關人員或者組織專家， 對申請文件、資料進行審查并對建設項目安全設施進行現(xiàn)場

13、驗收， 形成驗收審查意見。 建設項目安全許可實施部門應根據(jù)審查意見，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)（竣工驗收安全評價報告修改時間除外）做出審查決定，向建設單位出具建設項目安全設施竣工驗收意見書。（4）建設單位收到同意投入生產(chǎn)（使用）的建設項目安全設施竣工驗收意見書 10 日內(nèi)，應當依照危險化學品安全管理條例和安全生產(chǎn)許可證條例及其配套規(guī)章的規(guī)定， 申請有關危險化學品的其他安全生產(chǎn)許可。建設項目竣工驗收安全評價報告可作為其他安全生產(chǎn)許可的安全評價報告。對危險化學品生產(chǎn)建設項目的竣工驗收安全評價報告還應對安全生產(chǎn)許可證審查內(nèi)容（24 項）進行評價，評價報告并對企業(yè)是否符合 危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生

14、產(chǎn)許可證實施辦法規(guī)定的頒證條件做出明確的評價結(jié)論。.精品文檔1.7 水保驗收水土保持的驗收就是對經(jīng)過批復的水土保持方案報告的驗收， 在建設中要嚴格按照批復的水土保持方案報告， 完成項目的水土保持工程和防護措施， 在確保項目建設與批復一致的情況下，積極配合并接受地方水土保持部門的監(jiān)督檢查。在項目建設中，要委托有資質(zhì)的單位編寫項目水土保持工程監(jiān)理報告和監(jiān)測報告。項目工程竣工驗收時， 必須由水行政主管部門組織驗收水土保持設施。水土保持設施驗收不合格的項目工程，不得投產(chǎn)使用。開發(fā)建設項目土建工程完成后， 應當及時開展水土保持設施的驗收工作。 建設單位應當會同水土保持方案編制單位， 依據(jù)批復的水土保持方

15、案報告書、 設計文件的內(nèi)容和工程量， 對水土保持設施完成情況進行檢查， 編制水土保持方案實施工作總結(jié)報告和水土保持設施竣工驗收技術報告。（1）建設項目水土保持設施竣工驗收技術評估的有關規(guī)定國務院水行政主管部門負責驗收的開發(fā)建設項目，應當先進行技術評估。技術評估由具有水土保持生態(tài)建設咨詢評估資質(zhì)的機構承擔。承擔技術評估的機構，應當組織水土保持、水工、植物、經(jīng)濟等方面的專家，依據(jù)批準的水土保持方案、批復文件和水土保持驗收規(guī)程規(guī)范對水土保持設施進行評估，并提交評估報告。省級水行政主管部門負責驗收的開發(fā)建設項目， 可以根據(jù)具體情況參照前款規(guī)定執(zhí)行。地、縣級水行政主管部門負責驗收的開發(fā)建設項目，可不進行

16、技術評估，可以直接進行竣工驗收。（2）建設項目水土保持設施竣工驗收申請及批復需提交的材料建設單位的水土保持工程竣工驗收申請；水土保持方案實施工作總結(jié)報告；水土保持設施竣工驗收技術報告；水土保持工程監(jiān)測報告；水土保持工程監(jiān)理報告；技術評估報告。（3）建設項目水土保持設施竣工驗收及批復.精品文檔水行政主管部門在收到建設單位提交的水土保持工程竣工驗收申請 （水土保持方案實施工作總結(jié)報告和水土保持設施竣工驗收技術報告、 水土保持工程監(jiān)測報告、水土保持工程監(jiān)理報告和技術評估報告） 后，組織地方水行政主管部門進行現(xiàn)場驗收。建設單位、水土保持方案編制單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測報告編制單位應當參

17、加現(xiàn)場驗收。對驗收合格的項目， 水行政主管部門應當自作出驗收結(jié)論之日起 1 0 天內(nèi)辦理驗收合格手續(xù)，作為開發(fā)建設項目竣工驗收的重要依據(jù)之一。對驗收不合格的項目， 負責驗收的水行政主管部門應當責令建設單位限期整改，直至驗收合格。（4）在 “三同時 ”管理中應注意的問題項目建設中，要嚴格按照建設項目水土保持方案報告和行政主管部門批復意見進行建設，不得擅自更改。加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。按照水土保持的有關規(guī)定要求， 對水土保持工程進行監(jiān)理、 監(jiān)測、技術評估、確保水土保持工程在建設中按照建設項目水土保持方案報告的要求進行建設。.精品文檔2 環(huán)保驗收當經(jīng)環(huán)保部門確認的監(jiān)測數(shù)據(jù)表明污水處

18、理廠出水水質(zhì)連續(xù)二十（ 20）日達到服務協(xié)議的要求， 并且進水量符合環(huán)保驗收標準時，在試運行期內(nèi)向環(huán)保行政主管部門申請環(huán)保驗收，驗收程序如下：.精品文檔項目試生產(chǎn)經(jīng)嘉興市環(huán)保局批準嘉興市環(huán)保局題寫工作聯(lián)系單后由污水廠向嘉興市環(huán)境監(jiān)測站申請該項目竣工環(huán)保驗收監(jiān)測污水廠提供項目竣工環(huán)保驗收監(jiān)測資料（資料清單由監(jiān)測站提供）根據(jù)提供的相關資料嘉興市監(jiān)測站組織相關人員對該項目進行踏勘根據(jù)提供的相關資料及踏勘情況相關人員編寫項目竣工環(huán)保驗收監(jiān)測方案根據(jù)監(jiān)測方案的相關內(nèi)容，嘉興市監(jiān)測站組織人員進行現(xiàn)場驗收監(jiān)測，監(jiān)測的時間一般為2-5 日根據(jù)現(xiàn)場驗收監(jiān)測結(jié)果， 嘉興市監(jiān)測站相關人員編寫項目竣工環(huán)保驗收監(jiān)測報告

19、，監(jiān)測報告經(jīng)專家審核審定污水廠付清監(jiān)測費用，獲取檢測報告污水廠向嘉興市環(huán)保局申請驗收，提交申請文件嘉興市環(huán)保局組織現(xiàn)未達要求，限期整改后經(jīng)監(jiān)測仍場檢查，項目驗收限期整改達不到要求按國家法律法規(guī)處理項目環(huán)境保護驗收公示（環(huán)評書）驗收通過，辦理驗收報批手續(xù).精品文檔3 竣工驗收3.1 項目信息管理（1）信息管理內(nèi)容項目的基本信息包括總承包項目部在施工項目管理過程中的各種數(shù)據(jù)、表格、圖紙、文字、音像資料等等。1）項目實施過程中，需要對以下項目基本信息進行收集積累：公共信息，包括：法規(guī)和部門規(guī)章制度，市場信息、自然條件信息等。單位工程信息， 包括：工程概況信息、 施工記錄信息、 施工技術資料信息、工程

20、協(xié)調(diào)信息、過程進度計劃及資源計劃信息、成本信息、商務信息、質(zhì)量檢查信息、安全文明施工及行政管理信息、交工驗收信息等。2）項目實施過程中，信息管理著重在以下方面：成本信息，包括：投資估算指標和定額；項目施工成本規(guī)劃；工程預算；建筑材料價格； 機械設備臺班費； 人工費；運輸費；項目管理費；其他費用信息。質(zhì)量控制信息，包括：國家有關質(zhì)量標準；項目施工質(zhì)量規(guī)劃；質(zhì)量控制措施；質(zhì)量抽樣檢查結(jié)果；其他質(zhì)量信息。安全控制信息， 包括：國家有關安全法規(guī)； 項目安全責任； 項目安全計劃；項目安全措施；項目安全檢查結(jié)果；項目安全其他信息。進度控制信息，包括：施工定額；項目施工進度規(guī)劃；分部（項）工程作業(yè)計劃；項目

21、進度控制措施；項目進度控制記錄；其他項目進度信息。（2）信息管理實施1）總承包項目部建立了一個局域網(wǎng)，在全項目部統(tǒng)一安裝使用項目管理系統(tǒng)軟件，使各部門間的信息能在網(wǎng)上互相查詢，增加了信息的傳遞速度。2）利用局域網(wǎng)加強對商務信息的管理，強化了與監(jiān)理、業(yè)主的信息溝通。3）利用局域網(wǎng)加強了對資源需要量計劃的信息，建立總承包項目部與各工區(qū)項目部之間勞動力信息、 材料需要量信息、 構件和半成品需要量信息、施工機械需要量信息、設備需要量信息的交換。4）利用局域網(wǎng)加強了對施工信息的管理，建立了施工日志、施工檢查記錄.精品文檔表、材料設備進場記錄表。5）購買一臺數(shù)碼照相機， 及時對本項目管理實施過程中出現(xiàn)、形

22、成的實物、措施等進行音像記錄。尤其對一些障礙物、隱蔽項目進行記錄。6）總承包項目部設專人對各類信息進行管理，負責對信息進行信息收集、整理。7）各工區(qū)項目部信息員負責所分包項目范圍的信息收集整理，總承包項目部綜合管理工程師負責匯總整理各工區(qū)項目部的全部信息并及時報項目經(jīng)理處置。8）文件、記錄的歸檔管理項目管理實施規(guī)劃、 施工組織設計、 精品工程策劃書等項目管理文件經(jīng)公司評審后由項目經(jīng)理簽字報企業(yè)主管領導批準?？偝邪椖坎肯蚋飨嚓P單位發(fā)放并存檔?？偝邪椖坎克泄芾砦募肮芾碣Y料由綜合管理工程師統(tǒng)一分類歸檔。總承包項目部所有工程質(zhì)量記錄由項目質(zhì)量管理工程師按分部進行收集整理歸檔。3.2 工程技術資

23、料管理（1）項目公司所有圖紙、技術資料及往來文函均歸口工程管理部資料員登記造冊管理；（2）需要處置的技術文件及資料，經(jīng)工程管理部部長或相關工程師簽署處置意見后按處理意見辦理；（3）由施工所形成技術資料和施工資料均由工程管理部資料員登記造冊保存和收發(fā)；（4）施工單位需要項目業(yè)主提供施工圖紙時，由總承包項目部根據(jù)實際情況提前 3 天向項目業(yè)主提出申請；（5）圖紙發(fā)放總體遵循項目業(yè)主-總承包項目部 -各施工單位的流程。3.3 工程技術資料填寫與歸檔（1）工程資料填報按嘉興市市政工程施工統(tǒng)一用表及監(jiān)理單位附加的相關用表；（2）資料填寫要求及時、準確、清晰、完整、真實，記錄的內(nèi)容不得隨意.精品文檔更改，

24、無填寫內(nèi)容的欄目，用/；（3）記錄的填寫人應簽全名或加蓋印章，并注明填寫日期，相關負責人的簽名欄不得有空白；（4）施工中產(chǎn)生的記錄應與工程進度同步，不得補造，擅自修改，偽造或隨意抽撤；（5）安全文明施工記錄應易于識別并可追溯相關的活動；（6）建立健全各類臺帳， 施工單位必須做好原材料進出廠使用臺帳， 檢檢、試檢臺帳，鋼筋焊接檢試驗臺帳， 測量儀器使用登記臺帳， 特種作業(yè)人員上崗登記臺帳；（7）記錄按活動或工程的順序進行傳遞，并辦理移交手續(xù)防止傳遞過程的損壞、遺失；（8）過程竣工后，按相關規(guī)范及標準的要求整理竣工資料。3.4 竣工驗收（1）單項工程竣工驗收應符合設計文件和施工圖紙要求，滿足生產(chǎn)需

25、要或具備使用條件，并符合其他竣工驗收條件要求。（2）整個建設項目已按設計要求全部建設完成，符合規(guī)定的建設項目竣工驗收標準，可由發(fā)包人組織設計、施工、監(jiān)理等單位進行建設項目竣工驗收，中間竣工并已辦理移交手續(xù)的單項工程，不再重復進行竣工驗收。（3）竣工驗收應依據(jù)下列文件：批準的設計文件、施工圖紙及說明書。雙方簽訂的施工合同。設備技術說明書。設計變更通知書。施工驗收規(guī)范及質(zhì)量驗收標準。（4）竣工驗收符合下列要求：設計文件和合同約定的各項施工內(nèi)容已經(jīng)施工完畢。有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，符合驗收規(guī)定。有勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認的工程質(zhì)量合格文件。有工程使用的主要建筑材料、構配件和設備進場

26、的證明及試驗報告。.精品文檔（5）竣工驗收的工程符合下列規(guī)定：合同約定的工程質(zhì)量標準。單位工程質(zhì)量竣工驗收的合格標準。單項工程達到使用條件或滿足生產(chǎn)要求。建設項目能滿足建成投入使用或生產(chǎn)的各項要求。 總承包項目部確認工程竣工、具備竣工驗收各項要求， 并經(jīng)監(jiān)理單位認可簽署意見后， 向項目業(yè)主提交 “工程驗收報告 ”。項目業(yè)主收到 “工程驗收報告 ”后，應在約定的時間和地點，組織有關單位進行竣工驗收。項目業(yè)主組織勘察、設計、施工、監(jiān)理、建設主管部門、備案部門等單位的代表參加竣工驗收。過程中聽取各單位的情況報告，審查竣工資料，評估、鑒定工程質(zhì)量，形成工程竣工驗收會議紀要，簽署 工程竣工驗收報告，對遺

27、留問題做出處理決定。工程竣工驗收報告應包括下列內(nèi)容：工程概況，竣工驗收組織形式， 質(zhì)量驗收情況，設備驗收情況，竣工驗收程序，竣工驗收意見，簽名蓋章，附件。 通過竣工驗收程序， 辦完竣工結(jié)算后， 總承包項目部在規(guī)定期限內(nèi)及時向發(fā)包人辦理工程移交手續(xù)。工程移交工作的內(nèi)容包括：交工程實體、交竣工資料，交工程質(zhì)量保修書。4 竣工審計1）審計的主要方法審核內(nèi)容及目標決定了審計的主要方法，審計內(nèi)容包含竣工決算報告所涉內(nèi)容、項目建設程序、 決算是否存在問題、 手續(xù)是否完善、 費用開支是否合理規(guī)范、是否資料齊備等進行審核。我們擬定主要方法如下：（1）做好審前調(diào)查工作審前調(diào)查是建設項目竣工決算審計成敗的先決條件

28、，我們確保在按照規(guī)定的時間內(nèi)把審前調(diào)查搞深、搞透、搞細，以全面掌握審計項目的基本情況。在審計開始之前應對所審計項目開展深入細致的審前調(diào)查，對建設項目的資金來源、 立項批復、概預算執(zhí)行、 招投標管理、 項目實施過程中曾經(jīng)出現(xiàn)的重大變更以及項目實施單位的基本情況等通過查閱資料、踏看現(xiàn)場做到心中有數(shù)。 高速公路的建設具有投資大、施工單位多、隱蔽工程復雜等特點，圓滿地完成竣工決算審計，真實地反映建設項目， 最大程度地節(jié)約國家投資，防止國有資產(chǎn)流失， 如果沒抓.精品文檔住重點，確定正確的審計目標，整個審計過程將全盤皆輸。（2）根據(jù)項目實施的主線展開審計即從項目的立項、征地、設計、招投標、合同、變更、承發(fā)

29、包、監(jiān)理、質(zhì)量、工期、驗收、環(huán)保、竣工文件等要素中合理分解事前、事中、事后等階段予以審計有關程序、手續(xù)、資料齊全性以及資金開支的合理性等。（3）用先進軟件實行計算機審計是提高審計效率的重要手段我們的會計師、 工程師們熟悉電腦操作， 并可使用廣聯(lián)達、 擎洲廣達等工程軟件以及 WORD 、EXCEL 等軟件。讓各種專業(yè)軟件的充分利用增強了審計手段，提高了審計質(zhì)量，也是緊跟審計信息化建設的步伐。（4）對重大變更工程資金變化重點關注。如對地質(zhì)情況變化大的項目、 軟基處理、設計變更大的項目等予以重點關注資金變化情況，全盤掌握有關圖紙、簽證、工程洽商等技術經(jīng)濟內(nèi)容，以客觀真實的予以審計。2）審計的主要程序

30、及注意事項（1）現(xiàn)場采用檢查、監(jiān)盤、觀察、查詢、函證、計算、分析性復核等程序獲取審計證據(jù)，對被審計單位編制的竣工決算報表進行細致審核。通過檢查方法收集審計證據(jù)的， 取得與審計事項相關的會計資料、 承諾書、會議記錄、文件、合同等資料，以及審計人員編制的匯總表、調(diào)節(jié)表、分析表等材料。通過監(jiān)盤方法收集審計證據(jù)的， 編制實物資產(chǎn)盤點清單和現(xiàn)金、 有價證券盤點表等材料， 并由審計人員和被審計單位有關人員簽名。 本次審計對于所有實物資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、有價證券、存貨、固定資產(chǎn)、在建工程等，均實施監(jiān)盤。通過觀察方法收集審計證據(jù)的， 編制觀察記錄， 注明觀察的事項、 內(nèi)容和結(jié)果等情況。通過查詢方法收集審計證據(jù)的，

31、 取得被查詢的單位或者個人的書面答復材料或者口頭答復記錄，并注明查詢事項、內(nèi)容、方式和查詢結(jié)果等情況。通過函證方法收集審計證據(jù)的， 取得被函證單位或者個人的回函， 編制函證記錄，注明函證事項、范圍和回函結(jié)果等情況；本次審計對于銀行存款、借款（包括零余額賬戶和在本期內(nèi)注銷的賬戶）及與金融機構往來的其他重要信息，重要的債權、債務需實施詢證； 抵押、擔保等重大或有事項也是詢證的重要內(nèi)容。.精品文檔通過計算方法收集審計證據(jù)的， 編制計算表或者計算工作記錄， 注明計算的事項，所根據(jù)的相關數(shù)據(jù)，計算的方法和結(jié)果等。通過分析性復核方法收集審計證據(jù)的， 編制對比分析表、 比率分析表和趨勢變動表，分析說明異常變

32、動項目、 重要比率或者趨勢與預期數(shù)額和相關信息的差異情況。（1）在實施階段的過程中，我們將重點注意以下事項：項目基本建設程序是否得到充分有效執(zhí)行。項目投資、初步設計及概（預）算的執(zhí)行情況。項目建設資金來源、支出及結(jié)余等財務情況。項目工程價款結(jié)算（決算）及工程合同執(zhí)行情況。項目已交付使用資產(chǎn)情況。項目收尾工程的未完工程量計算及所需投資情況?？⒐すこ谈艣r表、 竣工財務結(jié)算表及說明書、 交付使用財產(chǎn)總表及明細表等編報審核情況。內(nèi)部控制制度設計是否合理并有效執(zhí)行。3）審計工作計劃審計工作計劃分四個階段實施：（1）第一階段：準備及預審階段接到招標人的審計委托業(yè)務后， 由公司指派項目負責人根據(jù)項目特點提出項目組成員方案經(jīng)過批準后成立項目組（該項目則嚴格按照該