項目部全面風(fēng)險管理報告總結(jié)

1、全面風(fēng)險管理報告目 錄一、風(fēng)險管理的目的1二、風(fēng)險管理體系及運行情況11.組織體系建立及運行情況1常態(tài)化風(fēng)險評估機制建立及運行情況。2風(fēng)險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況。34風(fēng)險管理評價或考核工作情況。35風(fēng)險管理文化建設(shè)情況。4三、全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。4四、項目部風(fēng)險評估情況71.環(huán)境因素及風(fēng)險調(diào)查情況72.項目部風(fēng)險評估的方式及參與人員等有關(guān)情況。83.進(jìn)度控制重大風(fēng)險源的描述94.進(jìn)度風(fēng)險控制措施9項目部全面風(fēng)險管理報告 一、風(fēng)險管理的目的通過對存在的或潛在的影響項目部合理有效發(fā)展的各個方面的剖析，來提前預(yù)見到各個方面的因素對項目發(fā)展的影響程度，做好應(yīng)對各個方面影響因素的預(yù)

2、防措施，以確保項目部的質(zhì)量有保證、進(jìn)度有安排、投資有效益、安全有把握、文明有落實。讓寧西二線渭南西站站房工程成為分公司推行精細(xì)化管理的標(biāo)桿型工程，為企業(yè)創(chuàng)造更好的信譽。二、風(fēng)險管理體系及運行情況1.組織體系建立及運行情況項目部成立以項目經(jīng)理任組長、項目總工（副經(jīng)理）任副組長、各部室任組員的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。形成了從項目責(zé)任成本預(yù)算、施工過程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整個過程的風(fēng)險防范體系。項目部的各項風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理，各部室對風(fēng)險進(jìn)行全面識別、評估項目風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施并落實，記錄過程控制要點，定期分析和優(yōu)化應(yīng)對措施。各部室持續(xù)收集相關(guān)風(fēng)險的初始信息，進(jìn)行反復(fù)核實，不斷驗證，以

3、確保信息的真實、可靠。對于重大風(fēng)險預(yù)防措施的實施必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組組長及各部室會審優(yōu)化后，由對應(yīng)的各部室實施。風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖:組長：副組長：副組長：辦公室試驗室財務(wù)部工經(jīng)部物資部安質(zhì)部工程部各類風(fēng)險常態(tài)化風(fēng)險評估機制建立及運行情況項目部從實際出發(fā)，堅持與理論、滿足提高管理水平與監(jiān)管要求相結(jié)合，通過考慮實效性、漸進(jìn)性，項目部采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點和優(yōu)先控制的風(fēng)險。并在風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上,集合相應(yīng)業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險, 編制風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,協(xié)調(diào)主要流程負(fù)責(zé)人和管理層根據(jù)其風(fēng)險偏好和對風(fēng)險的認(rèn)識從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程

4、度兩個方面進(jìn)行評分,確定重要和重大風(fēng)險。項目部層面評估主要針對進(jìn)度、安全、質(zhì)量、物資、經(jīng)濟(jì)、合同、組織與協(xié)調(diào)七個領(lǐng)域。由項目部風(fēng)險管理小組通過對施工現(xiàn)場及周邊的環(huán)境及氣候的調(diào)查、與相鄰作業(yè)段工程局的溝通、對材料市場價格的調(diào)查、跟業(yè)主及監(jiān)理方的對接、對項目部人員配置的分析，共同評估出重大/重要風(fēng)險，并針對重大/重要風(fēng)險建立相應(yīng)的控制政策和策略。業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險應(yīng)對基于對項目部各部室各業(yè)務(wù)流程的梳理及流程控制點的識別。在此基礎(chǔ)上，將流程控制點與業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險相匹配，形成了對業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險的有效控制。風(fēng)險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況項目部建立了重大危險源管理臺賬，由安質(zhì)部對各個重大危險源制

5、定防范措施，同時要每月根據(jù)實際情況，做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”，確保工程施工時時處于安全可控的狀態(tài)。項目部在開工前對項目全范圍進(jìn)行全面風(fēng)險評估，按照風(fēng)險評估級別制定相應(yīng)管理措施，各施工工點設(shè)置重大危險源告知牌，明確防范措施及監(jiān)管責(zé)任人。一旦發(fā)生事故，要按照項目部應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行緊急處理和及時上報。 4風(fēng)險管理評價或考核工作情況風(fēng)險管理是構(gòu)成管理過程的必要組成部分，涉及多方面的因素，其基本過程包括危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，整個過程是一個循環(huán)往復(fù)的過程。為更好地開展此次評估工作，項目部由項目經(jīng)理、項目總工、副經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，各部室為辨識單位，圍繞各自的核心業(yè)務(wù)，通過收集和分析影響項目

6、運行的各種內(nèi)外部信息，找出影響項目部目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)、外部風(fēng)險，更新覆蓋項目活動的風(fēng)險庫，完善風(fēng)險識別系統(tǒng)。對識別出的各類風(fēng)險制定出相應(yīng)的解決方案，確定一旦風(fēng)險發(fā)生，通過采取什么樣的方式，最大限度的避免或者減少損失，把風(fēng)險控制在項目部能夠承受的范圍以內(nèi)，并對重要風(fēng)險所屬業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和調(diào)整，研究制定風(fēng)險管理策略和解決方案。項目部通過對收集到的風(fēng)險信息篩選，辨識出重大及重要風(fēng)險2 個，經(jīng)過項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，明確了需要重點防范的2 個重大風(fēng)險。5風(fēng)險管理文化建設(shè)情況項目部擠密密圍繞工程項目建設(shè)進(jìn)度、安全、質(zhì)量、效益等目標(biāo)，以工程建設(shè)為核心，以質(zhì)量控制為主線，以項目“家”文化建設(shè)為重點，大力開

7、展項目文化建設(shè)。讓工程建設(shè)和項目文化建設(shè)同步構(gòu)筑。三、全面風(fēng)險管理專項提升工作情況項目部通過制定專項方案來提升項目的風(fēng)險管理，項目部從安全、質(zhì)量、成本、合同管理、進(jìn)度等方面結(jié)合現(xiàn)場實際進(jìn)行全面自我分析，從安全生產(chǎn)管理、施工技術(shù)管理、合同成本管理等幾方面的情況制定專項提升方案并確保了此次工作的順利完成。在安全生產(chǎn)管理上：（1）加強項目管理，切實解決項目管理中安全質(zhì)量事故頻發(fā)的突出問題，突出責(zé)任落實，完善安全質(zhì)量生產(chǎn)管理體系。（2）加強協(xié)作隊伍管理，提升項目管理能力，有效防范項目管理安全質(zhì)量風(fēng)險，加強外協(xié)作業(yè)人員和新上崗人員的安全培訓(xùn)，切實落實群眾安全監(jiān)督員和協(xié)理員制度。（3）加強基礎(chǔ)管理，提升企

8、業(yè)競爭力，堵塞管理漏洞，消除重大安全質(zhì)量風(fēng)險。（4）加強內(nèi)控管理，提升風(fēng)險防范能力，突出專項整治，強化重大風(fēng)險項目安全質(zhì)量管控。成立財務(wù)核算中心，有效的防范聯(lián)合施工項目成本及資金管理風(fēng)險。在施工技術(shù)管理上：（1）注重了在加強文件的傳達(dá)和學(xué)習(xí)。項目部要加強中鐵七辦【2009】325號中鐵七局集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)（修訂版）的通知及其他管理文件的學(xué)習(xí)和傳達(dá)，從理論、責(zé)任心和管理技術(shù)等各方面提高管理成效。（2）技術(shù)人員加強現(xiàn)場的指導(dǎo)及學(xué)習(xí)，不僅僅局限開工前的技術(shù)培訓(xùn)，應(yīng)以施工現(xiàn)場為依托，以項目部的需求為原則參加培訓(xùn)、指導(dǎo)施工工序、學(xué)習(xí)施工方法、施工交叉作業(yè)、各工序間協(xié)調(diào)措施的具體方法和實施方案。（

9、3）加強對項目部前期工作的控制力度，全面按照精細(xì)化管理的各方面進(jìn)行工作。（4）加強對重點、重要施工方案的編制、審核、優(yōu)化和復(fù)核力度，必要時召開專家組評審會議，盡一切努力使施工方案達(dá)到可行性與成本控制的統(tǒng)一結(jié)合。（5）加強項目各職能部門間的信息傳遞，每月或定期召開標(biāo)準(zhǔn)化管理信息會，將公司內(nèi)、外標(biāo)準(zhǔn)化管理的信息進(jìn)行及時溝通并及時反饋。合同管理及成本管理上：（1）合理做好項目的前期規(guī)劃，及時下達(dá)紅線成本，并對項目進(jìn)行詳細(xì)交底。（2）為全面推行紅線成本管理，加強項目合同和項目實施過程成本的卡控，時時關(guān)注新的勞務(wù)承包、專業(yè)承包的價格，項目部所簽合同必須按照合同評審程序進(jìn)行上報，合同臺賬要建立并動態(tài)更新，

10、以符合公司工程經(jīng)濟(jì)部在合同評審中的日常檢查。（3）施工隊伍進(jìn)場前要先簽訂合同，杜絕“先干后算”，并建立和完善合同臺賬并動態(tài)更新。（4）項目部必須完善的合同及0#臺帳，進(jìn)行動態(tài)更新以便掌握分包結(jié)算和合同情況。（5）為加強項目部計日工管理，確保計日工簽認(rèn)的合理性、及時性，使項目計日工管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)合項目部實際按照關(guān)于修改計日工簽認(rèn)單的通知的要求執(zhí)行。（6）全面推行網(wǎng)絡(luò)計量結(jié)算平臺，使成本管控合規(guī)化、程序化、制度化。同時便于公司和項目兩級管理人員及工程經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)人員利用結(jié)算平臺及時準(zhǔn)確掌握成本動態(tài)、進(jìn)行成本管控。 （7）結(jié)合現(xiàn)在臨時租地費越來越高的現(xiàn)狀，項目部在當(dāng)?shù)刈庾∶穹繛轫椖坎狂v地。（

11、8）堅持把成本偏差分析作為項目管理中的一項長效機制來抓。四、項目部風(fēng)險評估情況 1.環(huán)境因素及風(fēng)險調(diào)查情況本工程為寧西鐵路增建第二線工程渭南西站站房綜合樓，地處陜西省渭南市。渭南西站中心里程為K16+210，新建車站站房為線側(cè)下式?；菊九_為側(cè)式站臺寬8米，二站臺為島式站臺基本寬度10米，長550米，高1.25米。房建筑面積3499.55，結(jié)構(gòu)形式為現(xiàn)澆鋼筋砼框架結(jié)構(gòu)，候車廳11.2米標(biāo)高處梁為預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土，主體1層，局部2層，塔樓3層。本工程站房為柱下獨立基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)形式為現(xiàn)澆鋼筋砼框架結(jié)構(gòu)，屋面為深灰色水泥掛瓦。地基采用灰土緊密樁處理。結(jié)構(gòu)設(shè)計使用年限為50年，安全等級為二級，抗震設(shè)防烈

12、度為8度，軸區(qū)域為重點設(shè)防，抗震等級為一級，其余為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)防，抗震等級為二級。地基基礎(chǔ)設(shè)計等級為丙級。風(fēng)險調(diào)查情況：（1）本工程屬于寧西二線上的站房，本站段的站前工程施工方是中鐵二十一局，目前正在施工，通過與先進(jìn)場的中鐵二十一局的溝通交流得知:該村的村干部善于阻擋工程隊的施工，對現(xiàn)場施工構(gòu)成一定的影響。通過與當(dāng)?shù)卮迕褚欢螘r間的接觸，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)卮迕癖容^樸實，只有個別的干部想承攬點小活會出現(xiàn)干預(yù)的現(xiàn)象。（2）中鐵二十一局的過人涵洞目前尚未頂進(jìn)，目前預(yù)制涵洞的位置位于本工程候車大廳中部偏南，通過最近的溝通交流得知，過人涵洞施工完畢符合我方基坑全部開挖完成的時間大概是11月初，但本工程的合同工期為2014

13、年8月1日至2015年6月30日，這樣就會對本工程的工期造成嚴(yán)重的影響。（3）現(xiàn)場的10KV高壓線也在站房基礎(chǔ)的范圍內(nèi)，造成現(xiàn)場的基坑無法開挖，通過與中鐵二十一局指揮部的溝通得知線改的完成時間估計會在10月底，這就同樣會對本工程的工期造成嚴(yán)重影響。（4）由于渭南西站的站臺為高站臺，屬于中鐵二十一局施工，目前中鐵二十一局的高站臺尚未施工，經(jīng)過溝通交流得知，高站臺將與站房工程存在共同施工的現(xiàn)象，這樣就會造成相鄰作業(yè)的情況，存在一定的安全風(fēng)險。（5）本工程距離寧西二線的線路中心線20米，距離路基坡腳5,米，屬于臨近既有線施工，在工程開工前需要跟本站段的相關(guān)單位簽訂安全協(xié)議，并在施工過程中加強安全防護(hù)

14、。（6）業(yè)主方的工程款按月支付，按季度結(jié)算，這樣能保證項目部不會出現(xiàn)資金鍛煉現(xiàn)象。（7）通過材料市場的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)某些原材的市場價比市場指導(dǎo)價高出比較多，需要經(jīng)過多方及全面的必選，并在施工過程中做好質(zhì)量的卡控，減少材料的浪費，杜絕不合格品的出現(xiàn)。 2.項目部風(fēng)險評估的方式及參與人員等有關(guān)情況。為更好地開展此次全面風(fēng)險管理報告工作，項目部風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組召開專門會議，明確分工，落實各部室的責(zé)任人，切實做好本項目風(fēng)險管理編報工作。項目部建立了重大危險源的管理臺賬，由工程部根據(jù)項目的不同特點編制了寧西鐵路增建第二線（西安局管段）渭南西站站房及相關(guān)工程施工組織設(shè)計并編制了進(jìn)度計劃圖。 3.進(jìn)度控制重大風(fēng)

15、險源的描述本工程的合同工期為2014年8月1日至2015年6月30日，截止到2014年9月20日，中鐵二十一局的過人涵洞仍未頂進(jìn)，預(yù)制涵洞存放于站房候車大廳的中部偏南，涵洞頂進(jìn)的后臺座正好處于站房基礎(chǔ)的中部，售票廳處的10KV電力高壓線尚未遷改，通過與中鐵二十一局的領(lǐng)導(dǎo)層及作業(yè)隊伍溝通交流得知，電力遷改完成預(yù)計10月底，頂進(jìn)涵施工完成預(yù)計11月中旬，這樣就造成了3個半月的工期耽擱，給后期的施工造成嚴(yán)重的影響，需要對施工進(jìn)度計劃、作業(yè)工序的交叉及勞動力配置做出合理范圍內(nèi)的相應(yīng)調(diào)整，以保證工期進(jìn)可能的按時完成。 4.進(jìn)度風(fēng)險控制措施項目目標(biāo)實施的過程中，為使工程建設(shè)的實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度要求相一致，

16、使工程項目按照預(yù)定的時間完成及交付使用而開展的控制活動。在本項目的施工過程中從組織措施、技術(shù)措施、合同措施、經(jīng)濟(jì)措施、四個方面來加強對進(jìn)度風(fēng)險的控制。（1）組織措施：成立以項目經(jīng)理任組長、項目總工（副經(jīng)理）任副組長、各部室任組員的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。建立施工安全生產(chǎn)質(zhì)量責(zé)任制和質(zhì)量監(jiān)督制度，明確分工職責(zé)，將責(zé)任制落實到實處。本工程擬選擇具有一定資質(zhì)、信譽好的勞務(wù)隊伍，經(jīng)業(yè)主及監(jiān)理單位審定后參與本工程的施工，同時，項目部制定了針對勞務(wù)作業(yè)隊伍完整的管理和考核辦法，對勞務(wù)隊伍進(jìn)行質(zhì)量、工期、信譽和服務(wù)等方面的考核，從根本上保證項目所需勞動者的素質(zhì)，從而為工程進(jìn)度目標(biāo)奠定了堅實的基礎(chǔ)。推行全面進(jìn)度管理

17、，建立以項目經(jīng)理為領(lǐng)導(dǎo)、項目總工中間控制、工程部和安質(zhì)部基層檢查的三級進(jìn)度及質(zhì)量管理體系。形成一個橫向從土建、裝飾到各作業(yè)項目；縱向從項目經(jīng)理到生產(chǎn)班組的進(jìn)度質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)。建立高度靈敏的進(jìn)度信息反饋系統(tǒng)，以現(xiàn)場工序控制為信息中心，搜集、傳遞進(jìn)度信息，使決策者對異常情況迅速作出反映，并將新的指令信息傳遞到執(zhí)行機構(gòu)，及時調(diào)整施工部署，糾正進(jìn)度偏差，確保進(jìn)度目標(biāo)的實現(xiàn)。按照全面進(jìn)度管理原理，運用橫道圖統(tǒng)計分析，掌握進(jìn)度動態(tài)，對癥下藥，把進(jìn)度管理從管結(jié)果變?yōu)楣苓^程，提高工程進(jìn)度。建立并認(rèn)真實施進(jìn)度獎勵制度，強化進(jìn)度檢查優(yōu)化工作，在施工中，現(xiàn)場管理人員對整個項目各個工序的進(jìn)度跟蹤檢查，對施工速度快、質(zhì)量

18、好、文明施工的隊伍予以適當(dāng)?shù)莫剟?。?）技術(shù)措施堅持以技術(shù)進(jìn)步來保證施工進(jìn)度的原則。工程部編制有針對性的施工組織設(shè)計及進(jìn)度控制工作流程和細(xì)則，指導(dǎo)現(xiàn)場管理人員實施進(jìn)度控制；積極采用新工藝、新技術(shù)；針對特殊工序編制要有針對性的作業(yè)指導(dǎo)書。每個工種、每道工序施工前要組織進(jìn)行各級技術(shù)交底。采用網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)，并結(jié)合計算機的應(yīng)用，對建設(shè)工程進(jìn)度實施動態(tài)控制；（3）經(jīng)濟(jì)措施及時辦理工程預(yù)付款及工程進(jìn)度款支付手續(xù)；對應(yīng)急趕工給予優(yōu)厚的趕工費用；對工期提前給予獎勵； 對工程延誤收取誤期損失賠償金。（4）合同措施全面覆行工程承包合同，加大合同執(zhí)行力度，及時監(jiān)督勞務(wù)隊伍的施工質(zhì)量，嚴(yán)格控制施工質(zhì)量，熱情接受建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)督將工程進(jìn)度控制與工程款的合同支付聯(lián)系在一起，工程進(jìn)度款作為勞務(wù)隊伍履約程度的量化，以此推