深交所董秘培訓(xùn)考卷(1)剖析

1、深圳證券交易所擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)考試題一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案）1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（B）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：（D）A、定期報(bào)告公布前30日B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)

2、公告后第2個(gè)交易日D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：（A）A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)椋?B)A、不需提交董事會(huì)

3、審議B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：(B)A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)：(B)A、10萬(wàn)元B、30萬(wàn)元C、50萬(wàn)元D、100萬(wàn)元8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是(C)A、交易金額在300萬(wàn)元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在300萬(wàn)元

4、以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說(shuō)法正確的是：（C）A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)D、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)10、上市公司（B）的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)11、中國(guó)證

5、監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料（C）之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月內(nèi)B、12個(gè)月內(nèi)C、24個(gè)月內(nèi)D、36個(gè)月內(nèi)13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（B）A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事C、一共投900票

6、，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事D、給每個(gè)董事各投900票14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(guò)（A）的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)（）的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍A、30%，500萬(wàn)元B、50%，1000萬(wàn)元C、60%，500萬(wàn)元D、30%，1000萬(wàn)元15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1B、C、5D、716、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議

7、的標(biāo)準(zhǔn)的是：（D）A、交易金額在1000萬(wàn)元以上B、交易金額在3000萬(wàn)元以上C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上17、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)批準(zhǔn)C、股東大會(huì)批準(zhǔn)D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（C），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、一個(gè)B、三個(gè)C、六個(gè)D、十二個(gè)19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（D）

8、A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（C）內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。A、10日內(nèi)B、20日內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)21、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要的D、以上均適用22

9、、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（C）A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)D、有公司法第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)24、A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)

10、元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（B）A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人必須專職，（C）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：（B）A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)

11、當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息28、上市公司董事會(huì)秘書(shū)

12、不可以由下列人員擔(dān)任：（D）A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、財(cái)務(wù)主管29、董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)30、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、董事長(zhǎng)C、董事D、高管人員31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。A、1%B、5%C、10%D、20%32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)

13、據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（A）A、1月底B、2月底C、3月底D、4月底34、半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：（D）A、7月10日B、7月15日C、7月20日D、7月30日35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后（B）個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。A、1B、2C、3D、436、上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（C）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、2-5B、2-6C、3-5D、3-637、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過(guò)。A、1/2B

14、、2/3C、3/4D、4/538、上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（C）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。A、1%B、5%C、10%D、20%40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)（C）結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。A、周B、月C、季度D、年度41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以

15、僅就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。（A）A、6個(gè)月B、3個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月42、通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A、30%B、20%C、50%D、35%43、收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（B）A、3%B、5%C、10%D、20%44、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（D）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A、30%B、50%C、10%D、20

16、%45、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（A）日，并不得超過(guò)（）日；但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。A、30日，60日B、15日，30日C、30日,90日D、45日,90日46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券：（C）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為47、控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交

17、易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。A、1%B、2%C、5%D、3%48、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（A）A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓49、上市公司使用超過(guò)募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。A、5%B、10%C、20%D、30%50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)（B）。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重

18、大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)（）。A、繼續(xù)發(fā)行重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、暫緩發(fā)行重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C、繼續(xù)發(fā)行暫緩發(fā)行D、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告暫緩發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題（每小題1.5分，共36分）1、根據(jù)股票上市規(guī)則，屬于X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有（AC）AX股份有限公司的控股股東的董事B. 自然人A,半年前持有X股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3%C. 持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶D持有X股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)2、中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（ABD）A. 公司董事長(zhǎng)（或

19、總經(jīng)理）B. 財(cái)務(wù)總監(jiān)C. 副總經(jīng)理D保薦代表人3、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。（ABCD）A. 公司非獨(dú)立董事B. 公司副總經(jīng)理C. 董事會(huì)秘書(shū)D. 公司獨(dú)立董事4、上市公司A,2005年底年度報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)安排通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：（AB）A. 公司A向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的B公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中B公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元B.

20、 公司購(gòu)買第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬(wàn)元C. 公司為非關(guān)聯(lián)方提供4000萬(wàn)元的擔(dān)保D. 公司向非關(guān)聯(lián)的銷售商簽訂7000萬(wàn)元的銷售合同5、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD）A. 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所B. 向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C. 提議召開(kāi)董事會(huì)D. 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)6、有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（BCD）A. 獨(dú)立董事B.監(jiān)事會(huì)C.董事D.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東7、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（ABCD）A. 教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、

21、兼職等個(gè)人情況B. 與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系C. 披露持有上市公司股份數(shù)量D. 是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒8、2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬(wàn)元向B公司購(gòu)買一生產(chǎn)設(shè)備，因該項(xiàng)交易金額占上市公司2004年末凈資產(chǎn)值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議審議。A公司董事會(huì)的收購(gòu)出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以內(nèi)。B公司的現(xiàn)任董事長(zhǎng)張某的配偶為A公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則，上述交易：（AC）A. 應(yīng)當(dāng)最遲在2005年4月29日披露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況B. 應(yīng)當(dāng)最遲在2005年5月12日披

22、露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況C. 屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)D. 屬于關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議即可9、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（BCD）A. 定期報(bào)告公布前20日B. 定期報(bào)告公布前30日C. 重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日D. 其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日10、上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：（AC）A. 1月21日，為公司B提供6000萬(wàn)元的擔(dān)保，公司B資產(chǎn)負(fù)債率為30%B3

23、月2日，為公司C提供3000萬(wàn)元擔(dān)保，公司C資產(chǎn)負(fù)債率為65%C.6月3日，為公司D提供2億元擔(dān)保，公司D資產(chǎn)負(fù)債率為45%D7月13日，為公司E提供1000萬(wàn)元擔(dān)保，公司E資產(chǎn)負(fù)債率為35%11、公司簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所并公告：（AC）A.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入30%以上，且絕對(duì)金額在3000萬(wàn)元以上的B.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入50%以上，且絕對(duì)金額在5000萬(wàn)元以上的C. 合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的30%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300

24、萬(wàn)元的D. 合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的12、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（ABCD）A募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性B. 關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性C. 對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性D. 委托理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和安全性13、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括（AC）A. 深圳證券交易所網(wǎng)站B. 交易系統(tǒng)C. 巨潮資訊網(wǎng)D. 和訊網(wǎng)14、上市公司在相關(guān)證券停牌當(dāng)日上午十一點(diǎn)三十分前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至（BC）復(fù)牌。A. 澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上

25、午開(kāi)市時(shí)B. 澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分C. 澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午開(kāi)市時(shí)D. 澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午十點(diǎn)三十分15、非經(jīng)營(yíng)性占用資金包括（ABCD）A. 為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告燈費(fèi)用和其他支出B. 代大股東及其附屬企業(yè)償還債務(wù)而支付的資金C. 有償或無(wú)償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金D. 為大股東及其附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)16、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是：（ABC）A. 公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議B. 公司董

26、事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)C. 上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)D. 所有定期報(bào)告均應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議17、上市公司A,2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)將下列（BC）行為提交公司的股東大會(huì)審議通過(guò)。A. 公司A擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元B. 公司購(gòu)買第一大股東的無(wú)形資產(chǎn)，交易金額為3

27、500萬(wàn)元C. 公司為其關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保D. 公司向非關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保18、在下列（AB）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。A. 上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露B. 因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的C. 董事會(huì)認(rèn)為必要的D. 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)-非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（ABCD）A. 董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說(shuō)明，審議此專項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)

28、決議及決議所依據(jù)的材料B. 獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)C. 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議D. 負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說(shuō)明20、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大時(shí)間最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：（ABCD）A. 董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)B. 簽署附加條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)C. 簽署附加期限的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)D. 公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)21、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：A. 公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞、公司也未就上述行為達(dá)成任何

29、協(xié)議B. 公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)C. 公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議D. 公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露22、證券法規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益？（ABCD）A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.持有上市公司股份5%以上的股東23、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（ABCD）A、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件