文獻檢索課件

1、目錄 文獻檢索技巧 文獻檢索策略參考文獻原文查找課題相關文獻參考文獻的索引信息題名/關鍵詞途徑出版物所在出版物所在方位方位出版物途徑責任者途徑直接查通過作者索引查出版名稱途徑出版物編號途徑文獻號途徑出版物導航/聯合檢索系統(tǒng)數據庫細編出版物一般具有國際/國家標準編號常見的有期刊ISSN：1003-0166圖書有ISBN：978-7-5628-1950-9標準有標準號/專利有專利號館藏索取號：圖書/期刊原文索取原文索取標準文獻的查找（續(xù)） 標準號 ANSI/NISO Z39.84-2005 GB/T 2679.1-1993 GB是國標的意思 一般地：-是禁用詞，在關鍵詞中禁止出現，但美國專利數據庫

2、除外，如高級檢索中，發(fā)明人必須采用last name-first name-initial 的格式 檢索時可以不選擇2005，其中的2005是標準的年代ISO標準的檢索 見教材P154， 5.4.5 ISO標準網絡數據庫超鏈：含-的化合物檢索 1-芐氧基-3-（1，1-二甲基-2-辛烯基）苯及其合成方法和用途 不能用全稱 可以有分子式檢索/化學物質登記號檢索/化學物質名稱索引 專利文獻 據統(tǒng)計資料顯示，中國內地對國外技術依存度高達50%，由于沒有核心技術，國內企業(yè)不得不將每部手機售價的20%、DVD和計算機售價的30%、數控機床售價的20-40%支付給國外專利持有者。 據報道，目前，中國的專利

3、申請已經成為第三大專利申請受理國，僅次于日本和美國。但是，在中國迅速增長的專利申請量中，一個不可忽視的問題是相當大部分的專利都是由在華外企提出。中國提出的專利申請中，發(fā)明專利所占的比重還非常有限，而外觀專利和實用新型專利占了相當大部分。這也是中國雖然是專利大國，但一直不能稱為專利強國的重要原因。發(fā)明專利，特別是PCT專利才是衡量一個國家和企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭力的重要指標。外企占中國專利申請大部分 根據2006年WIPO專利報告，2004年中國境內的本國居民專利申請數量為6.59萬項，非本國居民專利申請數量為6.46萬項，中國本國居民的專利申請數僅為總數的一半，相比之下，在日本和韓國，申請專利的大

4、部分為本國居民。在排名前50位的PCT專利申請人中，中國只有華為一家企業(yè)，2005年和2006年的排名分別為37和13，一直未進入前十之列。根據國家知識產權局的報告，在中國連續(xù)六年申請專利最多的外企是日本松下公司，從2005年起則被三星公司取代，2005年，三星的專利申請為3508項。 值得欣慰的是，這一狀況目前已經有所改觀。2007世界知識產權組織(WIPO)專利報告顯示，中國居民專利申請增長率居世界各國之首，比2004年增長了42.1%。世界知識產權組織認為，這個變化體現了中國對成為創(chuàng)新中心的承諾。數據顯示，在2007年上半年，國家知識產權局受理的專利申請中，國內申請21.65萬件，占總量

5、的80.5%；國外申請5.25萬件，占總量的19.5%。業(yè)內人士認為，檢驗創(chuàng)新的真正標準是有多少中國公司通過創(chuàng)新盈利，而不是打價格戰(zhàn)，而發(fā)明專利 正 是 創(chuàng) 新 能 力 的 代 表 和 體 現 。專利文獻特點與檢索 特點 教材P125-126 內容詳盡、報道迅速、重復報道（同族、重要） 專利檢索的類型和意義 教材P126-127 技術信息、新穎性、侵權、法律狀態(tài)、同族專利、技術引進、技術預測與評價專利原文的查找 一、直接在專利數據庫中檢索，有時可以直接看到原文 二、參考文獻為專利的，只能到專利數據庫中找原文 首先從專利號或索引信息識別“國別” 專利號格式：國別代碼+流水號（包含年份或不包含年份

6、）常見專利國別代碼見教材P131頁。 不同國家的專利被收錄在不同的專利數據庫中 全球專利數據庫：德溫特專利-Tomson公司（ISI）案例6：找參考文獻原文（專利）常見的專利數據庫 圖書館主頁-專利 館藏紙版 專利全文數據庫（見教材p125頁，5.3） 中國國家知識產權局() 萬方之專利 歐洲專利局(www.) 美國專利局() 世界知識產權局() 日本專利局(英文版/日文版) 德溫特專利 專利文摘數據庫 CA/EBSCO專利數據庫 目前我們介紹的專利數據庫都是免費數據庫 如果在圖書館201，你必須保證瀏覽器中的工具選項連接局域網代理服務器是打勾

7、的，代理服務器地址是0中國知識產權局專利數據庫 直接從圖書館主頁的專利導航中進入 要根據IPC分類檢索，就選擇檢索主界面右邊的IPC分類檢索的按鈕進入 要檢索法律狀態(tài)，就選擇檢索主界面左邊的法律狀態(tài)檢索按鈕進入歐洲專利數據庫快速檢索快速檢索高級檢索高級檢索號碼檢索號碼檢索分類檢索分類檢索關鍵字類型關鍵字類型歐洲專利歐洲專利全部全部世界專利世界專利全文全文法律狀態(tài)法律狀態(tài)美國專利數據庫已審批的已審批的在申請的在申請的2001年以來的年以來的不一定通過，但也不一定通過，但也有參考價值有參考價值快速檢索高級檢索詳細界面全文圖像全文圖像沒有安裝圖像文件閱讀器Help通過專利號查找原文（

8、1） 中國知識產權局數據庫 途徑：支持模糊檢索 發(fā)明人：張鳳元/孫金城 專利名稱：前置雙行式棉柴收獲機 申請?zhí)枺?2211078.6（2） JP59103739 日本專利 日本專利數據庫（日文） 歐洲專利數據庫（同族專利/英文文摘） 日本專利號格式：見教材P246頁日本專利號中的年代 昭和年：5165,（+25）（1976-1988） 平年：111,（+88）（19891999） JP 23018(1997)要命的日本專利 某篇文章后附有參考文獻：jpn Kokai tokkyo koho 23018（1997）由此可以得出（）。 A.這是一項1997年的日本專利，推斷專利號為JP9/2301

9、8 B.查得專利權人：IBUKI ICHIRO C.申請日期為：1997-01-21 D.該專利有一篇原文語種為法文的同族專利 ABC已知專利號已知專利號Brit 804467，查專利原文，查專利原文直接輸入，檢索結果為零。直接輸入，檢索結果為零。 ？專利代號有錯。改為：GB804467 （英國）（3）通過關鍵詞查找原文 中國專利數據庫（高級檢索） 歐洲專利數據庫（快速/高級/號碼） 美國專利數據庫（ISSued批準的/published 公開的）（快速/高級/號碼） 專利號只能單獨使用！不能與其他字段組合 Ttl/flying disc and PN/D X Ttl/flying disc

10、先用少的關鍵詞 ttl/methyl and nitro and phenol and synthes$ para-nitro-meta-cresol 標題/關鍵詞/摘要/專利分類號/全字段實驗1查找有關生產查找有關生產“鼻刷鼻刷”的專利技術。的專利技術。如果我們僅用如果我們僅用“鼻刷鼻刷”這個詞作檢索這個詞作檢索項就會產生漏檢。項就會產生漏檢。輸入輸入: 鼻刷鼻刷檢索得檢索得:？條信息？條信息 漏檢漏檢 經了解，實際上要查找的是用于清洗鼻腔的器具。擴大檢索范圍:檢索詞改為(鼻 or 鼻腔) and (清洗 or 刷) 得？條信息可檢出:89204196.X 鼻孔水浴器89206988.0 帶

11、洗鼻器的牙刷93203242.7 鼻腔刷00250353.0 鼻腔清潔器 不同的檢索策略可以達到不同的檢索效果 實驗實驗2 2 檢索關于外科手術用檢索關于外科手術用的的“拉鉤拉鉤”。篇名篇名 拉鉤拉鉤 檢中檢中 4+122+134+122+13 檢索結果除了涉及手術用拉鉤外，檢索結果除了涉及手術用拉鉤外，還檢出了如還檢出了如“鋼窗拉鉤鋼窗拉鉤”、“墻壁無痕墻壁無痕掛拉鉤掛拉鉤”、之類的完全不相關的文獻。、之類的完全不相關的文獻。如何調整檢索策略？如何調整檢索策略？ 分析檢索結果中的相關文獻，發(fā)現有些分析檢索結果中的相關文獻，發(fā)現有些文獻用了文獻用了“手術牽開器手術牽開器” ” ，另外，這些專，

12、另外，這些專利的國際專利分類號多數是利的國際專利分類號多數是A61B17A61B170202。 查國際專利分類表，確認該分類號的確查國際專利分類表，確認該分類號的確切含義是；切含義是； A61B A61B 診斷；外科，鑒定診斷；外科，鑒定 A61B17A61B1700 00 外科機械或方法外科機械或方法 A61B17A61B1702 02 保持傷口張開的器械保持傷口張開的器械檢索式調整為：檢索式調整為：名稱名稱 拉鉤拉鉤 or or 牽開牽開分類號分類號 A61B17/02A61B17/02組合檢索，得：組合檢索，得：6+152+0 課題檢索中，用兩種語言結合的混合課題檢索中，用兩種語言結合的

13、混合組配檢索的效果較好。組配檢索的效果較好。 與專利有關的文件/文獻 申請書 形式審查（請求書格式） 申請公開說明書（摘要/全文） 審定授權說明書（摘要/全文） 實質審查：新穎性/創(chuàng)造性/實用性 同族專利同族專利說明書 相關專利相關專利說明書專利數據庫的記錄信息內容 專利的著錄項 世界知識產權局(Biblio. Data) 歐洲專利局歐洲專利局：(Bibliographic data) 文摘/description 主權項/claims 法律狀態(tài)/Notice/INPADOC legal status說明書或相關文獻 /(Original) Documents）專利相關知識專利與知識產權 知識

14、產權包括工業(yè)產權和版權（見教材P16頁） 專利是知識產權的一部分，它與商標同屬工業(yè)產權（見教材P17頁） 知識產權的特征（見教材P16頁） ： 無形財產權 獨占性、地域性、時間性知識產權商業(yè)秘密專利權著作著作權權/版權版權商標權賦予知識創(chuàng)新者權力發(fā)明實用新型新式樣/外觀文字圖形記號顏色組合聲音立體商標地理標示域名音樂建筑戲劇舞蹈圖形美術語文表演軟件攝影視聽設計方法程式配方技術制程見教材見教材P16頁頁我國專利的類型 發(fā)明專利（20年） 形式審查（不侵權、不違法） 實質審查：新穎/創(chuàng)造性/實用性 實用新型專利（10年） 形式審查 外觀設計專利（10年） 形式審查新穎性新穎性 是指在申請日以前沒有

15、同樣的發(fā)明或者是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外實用新型在國內外出版物出版物上公開發(fā)表過、上公開發(fā)表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。在申請日以后公布的專利申請文件中。中國專利審批程序中國專利審批程序 中國專利法對專利實行中國專利法對專利實行“早期公開、延遲審查制早期公開、延遲審查制” 受理：對決定受理的申請，專利局給予一個順序號，這個編號叫受理：對決定受理的申請，專利局給

16、予一個順序號，這個編號叫申申請?zhí)栒執(zhí)枴?形式審查：形式審查： a.專利申請文件的形式條件專利申請文件的形式條件 b.是否屬于專利保護范圍是否屬于專利保護范圍 c.是否符合單一性要求等是否符合單一性要求等 早期公開：形式審查合格后自審請日或優(yōu)先日起早期公開：形式審查合格后自審請日或優(yōu)先日起18個月內不管申請個月內不管申請人是否請求實質性審查其申請內容予以公開，出版專利申請公開說明書，人是否請求實質性審查其申請內容予以公開，出版專利申請公開說明書，給予給予公開號公開號。 請求實質性審查請求實質性審查: 自申請日起自申請日起3年內，專利局應申請人請求，隨時對年內，專利局應申請人請求，隨時對申請案進行

17、實質性審查。申請案進行實質性審查。 實質性審查實質性審查: 審查專利是否符合審查專利是否符合三三性。實質性審查合格后，即發(fā)公性。實質性審查合格后，即發(fā)公告，告，授權公告號授權公告號延用公開號，出版專利申請審定說明書。延用公開號，出版專利申請審定說明書。 授予專利權：給予授予專利權：給予專利號專利號，中國專利局對此號沒有另行編排，沿用，中國專利局對此號沒有另行編排，沿用其相應的專利申請?zhí)?。其相應的專利申請?zhí)枴?授權后的撤銷程序授權后的撤銷程序 注：實用新型專利申請和外觀設計專利申請經形式審查合格后，專利注：實用新型專利申請和外觀設計專利申請經形式審查合格后，專利局便作出授權決定，發(fā)給相應的專利證

18、書，并予以登記和公告。不再進局便作出授權決定，發(fā)給相應的專利證書，并予以登記和公告。不再進行行3、4、5項程序。項程序。專利權的期限、終止和無效期限：發(fā)明專利權的期限為二十年；實用新型和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。終止：沒有繳納年費的，專利權人以書面聲明放棄其專利權的，無效：自授權專利權之日起，任何單位或個人認為該專利權的授予不符合本法有關規(guī)定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。法律狀態(tài)檢索 判斷法律狀態(tài)有兩種途徑 根據申請日期判斷，目前世界上最長的保護期為20年 直接從專利數據庫中查詢 中國專利數據庫是獨立的法律狀態(tài)檢索入口 歐洲專利數據庫在專利的詳細頁面上的最后一

19、個選項框中是該專利的法律狀態(tài)，但并不是每個專利都能提供 美國專利數據庫中的法律狀態(tài)檢索的頁面比較復雜，操作過程如下：申請?zhí)柨刂铺枌＠朠CT專利號公告號因沒有交維持費而過期認證專利的保護發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求。外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產品為準。同族專利同族專利人們把具有人們把具有共同優(yōu)先權共同優(yōu)先權的，的，在不同國家或國際在不同國家或國際專利組織專利組織多次申請、多次公布或批準的多次申請、多次公布或批準的內容相同內容相同或基本相同或基本相同的一組的一組專利文獻專利文獻稱作同族專利稱作同族專利

20、(Patent Family)。將同族專利中的每件專利文獻稱作同族專利成將同族專利中的每件專利文獻稱作同族專利成員員(Patent Family Members)。通常，人們在習。通常，人們在習慣上也把同族專利成員簡稱為慣上也把同族專利成員簡稱為“同族專利同族專利”。（等同專利等同專利：指發(fā)明人或申請人就同一個發(fā)明在第：指發(fā)明人或申請人就同一個發(fā)明在第一個國家以外的其他國家申請的一個國家以外的其他國家申請的專利專利。 ） 已知某專利號已知某專利號,如如JP 2002/058964,想了解它的同族專利想了解它的同族專利,該如何檢索該如何檢索?方法一方法一:查查CA JP 2002058964方法

21、二方法二:查歐洲專利網站查歐洲專利網站JP2002058964 INPADOC 國際專利文獻中心國際專利文獻中心包括等同專利和相關專利包括等同專利和相關專利專利文獻號 專利號專利號 申請?zhí)?公告（開）號 200410012848.2 /CN1562928 （發(fā)明專利） Application number AU20060297794 Publication number WO/2006/023300 Priority number 美國專利號：US2008077749 世界專利公告號：WO2006US23300 世界專利申請?zhí)枺篜CT/US2005/028007 專利號的檢索尤其混亂，需要仔細

22、研究！專利文獻號 專利分類號 國際專利分類表（International Patent Classification of Patent for Invention, 簡稱Int.Cl 或 IPC）于1968年9月1日在國際范圍正式公布生效。該分類表每五年修訂一次。IPC現已是第八版，一般寫成Int.Cl8。目前正式采用國際專利分類表的國家已增至70余個，我國從我國從1985.4.1實行專利法開始就采用了實行專利法開始就采用了IPC。 與圖書的分類類似 IPC： C10M173/02 European ：C10M173/02B 美國專利分類號分類原則：“按功能分類”與“按應用分類”相結合，而以“按功能分類”為主。 部 用A-H八個大寫拉丁字母表示 大類 部類號2位阿拉伯數字 小類 大類號1個大寫拉丁字母 大組 小類號13位阿拉伯數字及“/00” 小組 大組號/至少2位阿拉伯數字（/00除外）C01B31/00 /08其中C為部：化學、冶金C01為大類：無機化學C01B為小類：非金屬元素及其化合物C01B31/00為大組：碳；及其化合物C01B31/08為小組：活性炭部部 部類目部類目 分部類目分部類