風險分級管控制度模板

1、2018年安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度1目的為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素，評價其風險程度，確定一般和重大風險，并對其進行有效的控制，以預防、降低或消除風險，特制定本制度。2范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。3頻次常規(guī)每年至少一次，此外非常規(guī)活動開始之前一次。4依據(jù)河北省安全生產(chǎn)風險

2、管控與隱患治理規(guī)定（省長令第二號）5原則5.1 根據(jù)本公司的安全生產(chǎn)的實際運行情況，成立風險管控體系建設領導小組，由風險管控小組組織各單位進行風險辨識和分級管控。5.2 公司風險管控領導小組成立組長：總經(jīng)理副組長：安全副總成員：部門負責人及班長等。5.3各級職責組長職責：負責組織安全風險分級體系建設工作的開展，領導小組成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，批準重大及重要的風險清單。副組長職責：負責體系建設工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完成企業(yè)安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具

3、體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。其他部門：按照“分級管理、管業(yè)務必須管安全”的原則，企業(yè)生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照企業(yè)部署，成立本部門風險管控工作小組，完成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。6工作程序6.1首先對所有人員進行風險管控培訓。6.2 編制風險源統(tǒng)計表及設備設施清單和作業(yè)活動清單。6.3 對作業(yè)活動、設備設施進行危險、有害因素識別和風險管控。6.4 根據(jù)風險管控準則對事件發(fā)生的可能性和嚴重性進行合理取值，綜合評價風險等級。6.5對重大風險及評價出的隱患制定補充措施并落實整改，將風險降為可接受。

4、6.6最后對所有人員進行評價結(jié)果培訓，使其熟悉工作崗位和工作環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。7風險管控方法7.1公司根據(jù)需要，常規(guī)活動每年一次，分析采用以下方法：7.1.1采用作業(yè)條件危害性評價法（LEC法）對危險源進行定量評價。計算公式：D=LxExCD作業(yè)條件的危險性，取值見表4;L事故或危險事件發(fā)生的可能性，取值見表1;E暴露于危險環(huán)境的頻率（作業(yè)人員），取值見表2;E)C發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果，取值見表3;表1事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）事故或危險情況發(fā)生可能性分值完全會被預料到10相當可能6不經(jīng)常，但可能P3完全意外，極少可能1可以設想，但高度不可能

5、r0廠極不可能0.2實際上不可能0.1人員暴露于潛在危險環(huán)境的頻繁程度（暴露于危險環(huán)境的情況分值連續(xù)暴露于潛在的危險環(huán)境r10逐日在工作時間內(nèi)暴露6每周一次或偶然地暴露3每月暴露一次r21每年幾次出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境1非常罕見地暴露0.5發(fā)生事故或危險事件可能結(jié)果的分值（C）可能結(jié)果分值大災難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失100災難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失40非常嚴重，一人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失15嚴重，嚴重傷害，或較小的財產(chǎn)損失7重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失3引人注目，需要救護1表4危險等級評價標準（D=DEXC）分值風險等級>320重大，A級，以紅色標注160319較大，B

6、級，以橙色標注70159一般，C級，以黃色標注069低，D級，以藍色標注7.1.2判定準則危險性指數(shù)大于320的，確定為A級安全風險；危險性指數(shù)大于等于160，但小于等于319的，確定為B級安全風險；危險性指數(shù)大于等于70，但小于等于159的，確定為C級安全風險；危險性指數(shù)大于等于1,但小于等于69的，確定為D級安全風險；7.2危險源的辨識和安全風險評價程序每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)車間技術(shù)人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識

7、出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。車間或部門組織經(jīng)驗豐富、懂安全生產(chǎn)技術(shù)的人員組成安全風險辨識評價小組，對車間內(nèi)存在的崗位危險源進行辨識，確定車間安全風險管控重點。然后將危險源登記表上報公司風險管控責任小組審查確定。應當每年至少開展一次風險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應當立即開展評估。評估結(jié)果用于指導生產(chǎn)計劃、應急預案、安全技術(shù)措施的制定，以及安全生產(chǎn)管理、風險管控、隱患治理等工作。風險管控責任小組負責對各部

8、門上報的危險源辨識、評價表進行審查、確認、匯總，對其重新進行辨識、評價，形成公司危險源辨識評價匯總表及公司重要危險因素清單。7.3識別各步驟潛在的危害時，可以按下述問題提示清單提問。1）身體某一部位是否可能卡在物體之間2）工具、機器或裝備是否存在危害因素3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)4）從業(yè)人員是否可能滑到、絆倒或摔落5）從業(yè)人員是否可能推、舉、拉用力過度而扭傷6）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中7）是否存在過度的噪音或震動8）是否存在物體墜落的危害因素9）是否存在照明問題10）天氣狀況是否可能對安全造成影響11）存在產(chǎn)生有害輻射的可能12）是否可能接觸灼熱物質(zhì)、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)

9、13）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽以上僅為舉例，各管理人員和操作人員應根據(jù)實際工作進行作業(yè)分析。7.4 工作危害分攤主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受傷害，原則是不能使他人受到傷害，不能使設備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害。分析時不能僅分析作業(yè)人員工作不規(guī)范的危害，還要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危害，即客觀存在的危害更為重要。工作不規(guī)范產(chǎn)生的危害和工作本身面臨的危害都應識別出來。我們在作業(yè)時常常強調(diào)“四不傷害”，即不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害、保護別人不受傷害。在識別危害時，應考慮造成這四種傷害的危害。7.5如果作業(yè)流程長，作業(yè)步驟很多，可以按流程將作業(yè)活動分為幾個單元。每一個單元可以分

10、為一個大步驟，可以再將大步驟分為幾個小步驟。作業(yè)危害分析的主要步驟是：1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)；2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟；3）辨識每一步驟的潛在危害；4）確定相應的預防措施。辨識之前列出作業(yè)活動清單。8風險控制及標識8.1風險控制原則：風險控制措施應首先考慮風險消除的原則，然后在考慮風險降低的措施（降低風險概率，降低傷害或財產(chǎn)的潛在的嚴重程度），將使用的個體防護措施作為最后的手段。8.2安全風險分級顏色標識：重大風險（A級用紅色標識），較大風險（B級用橙色標識），一般風險（C級用黃色標識），低風險（D級用藍色標識）。8.3風險辨識與控制管理程序8.3.1 對危險源（點）實行“三級”（

11、公司、車間、班組）風險管控機制。832操作崗位對危險源點（D級），負有直接責任。操作崗位及危險源（點）由班組長負責管理，班組所有員工應熟悉本班組的危險源（點）及風險控制措施、檢查要點、作業(yè)注意事項等內(nèi)容。操作崗位安全教育要告知員工本班組存在的危險源（點）及風險控制措施。班組崗位員工每天組織一次安全檢查，做好檢查記錄，并對查出的事故隱患立即組織整改。833車間部門對危險源（點）（C級）的管理，負有直接責任。車間部門級危險源（點）由車間主任負責監(jiān)督管理；車間部門級安全教育必須告知員工本車間部門存在的危險源（點）、危險程度及控制方法；車間部門級危險源（點）在崗位員工自查、班組每日檢查一次的基礎上，安

12、全員堅持日常巡回檢查，車間每周組織一次全面檢查，做好檢查記錄，并對查出的事故隱患立即組織整改。8.3.4公司對危險源（點）（C級）的管理，負有監(jiān)管責任。8.3.6根據(jù)危險源點的增減情況，責任單位要隨時對新增危險源按以上程序重新辨識、評價、制定控制措施，并做好危險源分級管控的變更情況記錄。9風險的控制9.1 制定風險控制措施時應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。9.2 風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。9.3設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全

13、泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。9.4 作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。9.5 不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。10風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。危險化學品企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原

14、則和企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。編制風險分級管控清單，企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。11風險告知企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。12文件管理企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。13風險