dd_42盡職調(diào)查清單_完整盡調(diào)_標(biāo)準(zhǔn)模板

1、盡職調(diào)查-AA公司訪談安排/訪談主要負(fù)責(zé)人主要訪談內(nèi)容訪談時間進(jìn)度內(nèi)部人員董事長/實際控制人（全體DD團(tuán)隊）公司概況、戰(zhàn)略方向、融資計劃運營總監(jiān)（技術(shù)及財務(wù)團(tuán)隊）生產(chǎn)運宮、米購和庫存技術(shù)總監(jiān)（技術(shù)及財務(wù)團(tuán)隊）技術(shù)研發(fā)市場/營銷總監(jiān)（技術(shù)及財務(wù)團(tuán)隊）市場和銷售財務(wù)總監(jiān)/董秘（財務(wù)及法律團(tuán)隊）財務(wù)狀況行政總監(jiān)/法務(wù)（法律團(tuán)隊）組織管理、法律合規(guī)子公司總經(jīng)理（全體DD團(tuán)隊）子公司運營狀況基層員工（全體DD團(tuán)隊）隨機(jī)外部人員重點客戶A、當(dāng)前主要客戶B、未來重大訂單新客戶C、戰(zhàn)略性客戶重點供應(yīng)商A、當(dāng)前主要供應(yīng)商其他投資人訪談A、原公司股東其他投資人訪談B、本輪其他投資者競爭對手訪談行業(yè)競爭對手盡職調(diào)查

2、主要內(nèi)容一、基本情況、法務(wù)情況：1 .基本情況調(diào)查?；厩闆r調(diào)查包括：改制與設(shè)立情況、歷史沿革情況、發(fā)起人和股東的出資情況、重大股權(quán)變動情況、重大重組情況、主要股東情況、員工情況、獨立情況、內(nèi)部職工股（如有）情況、商業(yè)信用情況。2 .高管人員調(diào)查。高管人員調(diào)查包括：高管人員任職情況及任職資格、高管人員的經(jīng)歷及行為操守、高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé)、高管人員薪酬及兼職情況、報告期內(nèi)高管人員變動、高管人員是否具備上市公司高管人員的資格、高管人員持股及其他對外投資情況。3 .組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查。組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查包括：公司章程及其規(guī)范運行情況、組織結(jié)構(gòu)和股東大會、董事會、監(jiān)事會運作情況、獨立董

3、事制度及其執(zhí)行情況、內(nèi)部控制環(huán)境、業(yè)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、會計管理控制、內(nèi)部控制的監(jiān)督情況。4 .同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查。同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查包括：同業(yè)競爭情況、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況。二、財務(wù)情況：5 .財務(wù)與會計調(diào)查。財務(wù)與會計調(diào)查包括：財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料、會計政策和會計估計、評估報告、內(nèi)控鑒證報告、財務(wù)比率分析、銷售收入、銷售成本與銷售毛利、期間費用、非經(jīng)常性損益、貨幣資金、應(yīng)收款項、存貨、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、主要債務(wù)、資金流量、或有負(fù)債、合并報表的范圍、納稅情況、盈利預(yù)測。6 .募集資金運用調(diào)查。募集資金運用調(diào)查包括：歷次募集資金使用情況、本次募集資金使用情

4、況、募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易三、業(yè)務(wù)情況：7 .業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查。業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查包括：行業(yè)情況及競爭狀況、采購情況、生產(chǎn)情況、銷售情況、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況。8 .業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查。業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查包括：發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念和經(jīng)營模式、歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金投向與未來發(fā)展目標(biāo)的關(guān)系。四、其他事項：9 .風(fēng)險因素及其他重要事項調(diào)查。風(fēng)險因素及其他重要事項調(diào)查包括：風(fēng)險因素、重大合同、訴訟和擔(dān)保情況、信息披露制度的建設(shè)和執(zhí)行情況、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況法務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單編號資料名稱狀態(tài)1公司基本資料：1-1公司營業(yè)執(zhí)照/復(fù)印件1-2組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、稅務(wù)登記證

5、副本1-3專利證書、著作權(quán)登記文件1-4公司現(xiàn)行章程1-5公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的所有政府或行業(yè)給予的許可性文件（包括：企業(yè)資質(zhì)證明、生產(chǎn)許可證、環(huán)評等文件）2歷史沿革：公司設(shè)立時的文件（發(fā)起人協(xié)議、驗資報告等）、歷次工商變更資料、歷次股權(quán)變更文件3公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況：3-1自然人股東，包括自然人的姓名及簡要背景；3-2法人控股股東與其他主要股東或有實質(zhì)控制權(quán)股東簡要背景；3-3控股股東下屬分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)情況。如有，用方框圖列示其結(jié)構(gòu)關(guān)系；3-4股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（上朔至自然人下朔至各級子公司、分公司各關(guān)聯(lián)方）4相關(guān)質(zhì)量體系、產(chǎn)品認(rèn)證證書（諸如ISO,CE等

6、）、銷售市場準(zhǔn)入許可、外貿(mào)經(jīng)營權(quán)文件5高級管理人員與核心技術(shù)人員簡歷與基本情況：5-1高級管理人員是指：董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等；5-2上述人員的基本情況：包括姓名、性別、國籍和是否有在境外的永久居留權(quán)，年齡、學(xué)歷、職稱，曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，主要工作經(jīng)歷及在企業(yè)的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)。核心技術(shù)人員的主要成果及獲得的獎項；5-3董事長、監(jiān)事會主席及總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人在最近二十四個月內(nèi)變動的經(jīng)過及原因。6公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置：公司內(nèi)部管理架構(gòu)，包括各主要職能部門及隸屬關(guān)系。7員工：7-1公司目前的用工方式、職工人數(shù)及花名單、教育程度、年齡分布情況

7、：7-2公司目前執(zhí)行的員工社會保障和保險繳納情況，公司退休等與勞動人事有關(guān)的政策及計劃，公司員工福利政策情況；7-3公司近三年是否存在勞資糾紛情況。如有，請說明。7-4股權(quán)激勵計劃8公司近三年重組和產(chǎn)權(quán)界定情況：8-1重組過程及重組方案；相應(yīng)審計報告、評估報告；8-2法律意見書，相關(guān)的董事會、股東會決議文件；8-3股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交割憑證（投資者與公司簽署白投資協(xié)議及其驗資、工商變更文件）9訴訟及行政處罰：9-1公司過去三年中，所發(fā)生的訴訟、仲裁或其他法律程序、行政法規(guī)，以及它們的結(jié)果和對公司經(jīng)營狀況的影響9-2公司所涉及的現(xiàn)有、或經(jīng)合理預(yù)期可能產(chǎn)生的訴訟、仲裁、行政處罰或其他糾紛的情況10土地使用

8、權(quán)證及房產(chǎn)證（租賃的，提供租賃合同）12控股、參股公司的章程財務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單編號資料名稱狀態(tài)1公司近三年（2013-2016）經(jīng)審計的財務(wù)報告，及最期財務(wù)報表和上年同期財務(wù)報表。（PDREXCE曲子版）2公司近三年（2013-2016）及最期和上年同期的收入成本分項目毛利分析表（EXCE此子版）3公司年訂立或在一年前訂立但尚未履行完結(jié)的所有重要合同、關(guān)聯(lián)交易金額4公司近三年及最期和上年同期的費用明細(xì)清單（管理費用、銷售費用）5公司近三年及最期應(yīng)收賬款明細(xì)及賬齡分析表6公司年借款及還款情況；所涉及質(zhì)押、抵押和擔(dān)保情況7公司現(xiàn)用會計政策、需要繳納的稅種和費用及享受稅收優(yōu)惠政策及對應(yīng)批準(zhǔn)文件

9、（包括完稅證明和近兩年實際納稅情況說明；公司最近三年是否受到稅務(wù)部門處罰。如有，請說明并提供處罰憑證）8公司主要客戶有哪些，并介紹主要客戶的有關(guān)情況，主要客戶在公司銷售總額中的比重；前十大銷售客戶當(dāng)年及年銷售額。9公司業(yè)務(wù)中所需的主要原材料種類及其他輔料，包括用途及在原材料中需求中的比重；上述原材料主要供應(yīng)商的采購及結(jié)算情況。前五大供應(yīng)商當(dāng)年及年采購額10公司每年投入的研究開發(fā)費用及占公司營業(yè)收入比例；新產(chǎn)品的開發(fā)周期，未來計劃研究開發(fā)的新技術(shù)和新產(chǎn)品技術(shù)盡職調(diào)查所需資料清單編號資料名稱狀態(tài)1所在行業(yè)主要競爭者的情況，包括市場份額、技術(shù)特點、發(fā)展速度、地域優(yōu)勢等2所在行業(yè)上下游行業(yè)企業(yè)的生存狀

10、況，包括收入增長情況、盈利能力、競爭格局等3核心技術(shù)：3-1核心技術(shù)名稱及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)情況；3-2核心技術(shù)引進(jìn)情況；3-3技術(shù)管理組織架構(gòu)及主要人員情況；3-4核心技術(shù)與國內(nèi)外同行業(yè)對比；3-5核心技術(shù)在國內(nèi)外工程應(yīng)用、中試等情況；3-6技術(shù)的相關(guān)認(rèn)證、獲獎、資格、資質(zhì)情況。4核心產(chǎn)品4-1主要產(chǎn)品、產(chǎn)能、實際生產(chǎn)、銷售情況；4-2核心產(chǎn)品與國內(nèi)外同行業(yè)對比（技術(shù)參數(shù)對比）；4-3核心產(chǎn)品在國內(nèi)外工程應(yīng)用、中試等情況，包括主要業(yè)績；4-4與國內(nèi)其他企業(yè)、設(shè)計院等合作情況。4-5產(chǎn)品的相關(guān)認(rèn)證、獲獎、資格、資質(zhì)情況。5業(yè)績及應(yīng)用考察5-1推薦考察業(yè)績及中試情況；5-2其他業(yè)績及中試清單（可能抽查

11、）。6生產(chǎn)情況6-1生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)線規(guī)模、廠房規(guī)模及設(shè)備情況；6-2生產(chǎn)管理組織架構(gòu)及主要人員情況；6-3產(chǎn)品質(zhì)量控制情況；產(chǎn)品情況簡介，如生產(chǎn)產(chǎn)品型號、技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品檢測等；6-4各產(chǎn)品車間情況，產(chǎn)能、目前生產(chǎn)情況、目前銷售情況技術(shù)盡職調(diào)查所需資料清單（其他版本）編號資料名稱狀態(tài)1核心管理團(tuán)隊及技術(shù)團(tuán)隊資料（1）姓名，年齡，所受教育，工作簡歷，擅長領(lǐng)域及業(yè)績；（2）在本企業(yè)工作年限，職務(wù)和責(zé)任，能力和業(yè)績。（3）企業(yè)組織架構(gòu)及分公司、子公司、參股控股公司架構(gòu)。2企業(yè)人員組成（1）總?cè)藬?shù)；（2）年齡，性別結(jié)構(gòu)與數(shù)量；（3）專業(yè)，職稱，技能結(jié)構(gòu)與數(shù)量。3企業(yè)資質(zhì)情況4核心技木核心技術(shù)名稱及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)情況；核心技術(shù)引進(jìn)情況；技術(shù)管理組織架構(gòu)及主要人員情況；核心技術(shù)與國內(nèi)外同行業(yè)對比；核心技術(shù)在國內(nèi)外工程應(yīng)用、中試等情況；技術(shù)的相關(guān)認(rèn)證、獲獎、資格、資質(zhì)情況。5核心產(chǎn)品主要產(chǎn)品、產(chǎn)能、實際生產(chǎn)、銷售情況；1核心產(chǎn)品與國內(nèi)外同行業(yè)對比；核心產(chǎn)品在國內(nèi)外工程應(yīng)用、中試等情況，包括主要業(yè)績；與國內(nèi)其他企業(yè)、設(shè)計院等合作情況。產(chǎn)品的相關(guān)認(rèn)證、獲獎、資格、資質(zhì)情況。6業(yè)績及應(yīng)用考察推薦考察業(yè)績及中試情況；其他業(yè)績及中試清單（我們可能抽查）。I17生產(chǎn)情況生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)線