專利布局規(guī)劃和方案設計制定實務經驗

1、專利布局規(guī)劃和方案制定實務經驗分享為了配合企業(yè)的整體戰(zhàn)略有序地開展專利挖掘工作，實現(xiàn)專利戰(zhàn)略的規(guī)劃目標，企業(yè)需要提前制訂專利布局的方案。實務中，很多企業(yè)對專利認知度較低，且無法從戰(zhàn)略層面理解布局意義，為此，我們總結我們在為企業(yè)制定專利布局規(guī)劃方案時的流程及方法，以期讀者獲取更多有價值思路。1 .專利布局方案的制訂流程在專利布局方案的制訂過程中，通常會涉及四個主要的部門或內部主體：專利管理部門、公司管理層、市場部門和研發(fā)部門（技術部門），其中專利管理部門在整個專利戰(zhàn)略布局過程中起到重要的主導和推動作用。在專利布局方案的制訂過程中，專利管理部門需要與多個部門進行交流和溝通，全方面了解企業(yè)專利布局的

2、方向、目標、需求和重點。這包括：與公司管理層進行溝通，了解企業(yè)目前和未來的發(fā)展規(guī)劃，圍繞企業(yè)自身的商業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定專利布局的總體方向和目標；與市場部門進行交流，了解本企業(yè)產品或服務所涉及的市場詳細狀況、主要競爭對手的市場狀況和市場規(guī)劃信息，根據(jù)市場的競爭環(huán)境和其發(fā)展方向確定各個產品和市場地域上的專利布局需求和防御對象；與研發(fā)部門進行溝通，了解企業(yè)自身產品的技術特點、技術優(yōu)勢、研發(fā)實力，以及該領域整體的技術狀況和演進趨勢，從所掌握的技術資源和技術發(fā)展角度確定專利布局的結構重點。專利管理部門自身還需要通過專利檢索和分析排查，了解整個行業(yè)的專利數(shù)量規(guī)模、分布狀況、近年的申請變化趨勢和申請密集領域，主

3、要要競爭對手的專利布局狀況、近年的申請動態(tài)，以此確定企業(yè)在整個行業(yè)中的專利競爭位置，為企業(yè)進一步明確其專利布局的數(shù)量規(guī)模、結構分布、每年的申請量指標提供參考。專利管理部門與其他三個部門/內部主體就企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、市場情況、技術發(fā)展情況、競爭情況、技術和產品特點等諸多因素進行了解和溝通后，參考專利分析的結果，結合企業(yè)自身的發(fā)展目標、布局需求和技術資源狀況，提出專利布局方案，經公司管理管理層批準后制訂具體的專利布局策略和實現(xiàn)措施，完成專利布局的總體規(guī)劃，并在公司內部各個部門的協(xié)調下共同推進實施。為了更有效地推進專利布局工作的有序實施，還可以參考以下的操作步驟來確保專利的持續(xù)產出：(l)每年年初，專利

4、管理部門協(xié)同研發(fā)部門一起，按照公司的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，結合各部門的立項情況及項目特點，安排當年的專利完成指標數(shù)量；(2)對專利指標的完成情況按季度進行考核，考核結果寫入各部門/項目組及部門/項目組管理經理的季度績效中；(3)各項目組可對自己的專利指標提出合理建議：(4)在項目完成前，與該項目有關的所有專利構思必須提前提交專利管理部門；(5)若有合理情況需要延期完成的專利指標，需經主管副總裁和專利管理部門批準。2 .專利布局的基本類型為了獲得有利的市場競爭地位，提升其專利競爭實力，企業(yè)具體可以通過保護性專利布局、對抗性專利布局、儲備性專利布局等三種布局方式來實現(xiàn)：保護性專利布局：為企業(yè)自身的產品方案

5、和技術成果提供較為完整的保護，盡量消除他人通過專利規(guī)避設計來繞開企業(yè)專利的可能，并爭取在個別技術領域或技術點上占據(jù)一定的專利優(yōu)勢；對抗性專利布局：為抵御主要競爭對手在企業(yè)重點產品和市場上發(fā)動的專利玫擊行為并在個別領域形成一定的專利反擊力量提供專利籌碼，盡量消除競爭對手在這些產品和市場上對企業(yè)的專利威脅；儲備性專利布局：為在未來的產品換代、技術升級、產業(yè)變革中繼續(xù)保持和提升其市場競爭力甚至在某些領域謀求專利控制地位提前進行專利圈地，以技術演進趨勢和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢為導向，將企業(yè)的專利部署點和覆蓋范圍向未來可能的市場競爭領域延伸。對于保護性專利布局，企業(yè)可以圍繞產品的原料、零部件、制造工藝、功能構成、

6、結構特征、理化特性、操作方法等方面進行專利部署。在部署專利時，又往往以企業(yè)自身的優(yōu)勢技術為出發(fā)點，圍繞技術的基本方案、該技術在產品中的主用應用方式等建立核心保護圈，并在其重要的改進方向、主要的應用擴展領域以及關鍵的配套支撐技術上提前建立外圍專利屏障。止匕外，還可以適當?shù)叵蛏舷掠螖U展，通過沿產業(yè)鏈的專利布局來增強其整體保護效力。對于對抗性專利布局，企業(yè)可以依托自身的優(yōu)勢技術領域，根據(jù)競爭者的產品特點、市場分布和規(guī)劃情況、研發(fā)資源重點投入方向以及專利布局狀況，在細分市場和細分領域中尋找能夠遏制和威脅對方產品發(fā)展甚至占據(jù)領先地位的專利部署點。例如，在競爭對手研發(fā)投入和專利布局的薄弱點上，或在其產品的

7、一些主要改進方向上，設置專利障礙。又如，圍繞競爭對手的核心專利，從不同的實現(xiàn)方案、效果、成本、應用等層面，進行縱向和橫向的擴展，申請大量外圍專利，對每核心專利形成包圍，覆蓋類其核心技術進入商業(yè)應用時可能采取的最佳產品結構和技術實現(xiàn)方式，給其技術的有效商業(yè)利用設置專利障礙。對于儲備性專利布局，企業(yè)可以通過技術和市場信息的調查和跟蹤，對未來哪些技產品和技術會引領頓行業(yè)發(fā)展和產業(yè)變革，哪些技術將對產品的主要性能表現(xiàn)起到制約和控制作用，哪些領域可能會出現(xiàn)突破性的發(fā)展作出判斷，對產品未來的可能的結構變化、性能演進、功能增減或整合需求作出預測，并根據(jù)這些判斷和預測提前在相關產品和技術領域進行專利部署。進行

8、儲備性專利布局還可以瞄準行業(yè)的標準，以能夠參與下一代行業(yè)標準的制定為目標進行專利部署。3 .專利布局方案的階段規(guī)劃一般情況下，企業(yè)的專利布局方案中需要包括企業(yè)在未來一定時間專利布局的總體目標，并按照企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃進一步對各個布局階段作出具體規(guī)劃，確定各個階段的專利布局任務和措施；在各個實施階段，企業(yè)的專利管理部門還需要對專利布局數(shù)量和結構提出更為具體的指標。止匕外，在實施過程中，企業(yè)還需要結合專利布局方案的已執(zhí)行情況，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的調整，外部的技術、行業(yè)和市場環(huán)境的變化，對布局方案作出調查?？傮w上，可以將企業(yè)的專利布局規(guī)劃分為短、中、長期三個時間階段：(1)短期專利布局規(guī)劃。短期專利布局的主要

9、任務在于，為即將上市的產品提供專利保護，針對產品開發(fā)中的各項技術成果進行專利挖掘，在其優(yōu)勢技術點上進行重點部署，并完成既定的專利申請量指標；同時，配合企業(yè)的中長期發(fā)展規(guī)劃，執(zhí)行中長期專利布局的工作，關注下一代產品的專利部署，啟動基本的專利保護點的鋪設工作。這期間，以在各個技術點迅速積累大量的專利申請為主。通過維持一定的專利申請量和儲備量，初步建立企業(yè)的專利庫，為企業(yè)的商業(yè)擴展提供必要的知識產權支撐和保障，以免出現(xiàn)較大的專利上風險。此外，在保證數(shù)量的同時，不能放松對質量的要求。并有意識地注重不同保護主題和保護內容的專利之間的搭配，為實現(xiàn)專利組合打下基礎。(2)中期專利布局規(guī)劃。中期專利布局的主要

10、任務主要在于，結合企業(yè)的中期產品規(guī)劃和商業(yè)發(fā)展情況，以及競爭對手的專利申請狀況，完成階段性的布局目標，根據(jù)需求初步完成保護性專利布局、對抗性專利布局視/或儲備性專利布局，形成一定數(shù)量規(guī)模的專利組合。在此階段，專利申請是一個“量”、“質”并重的過程，申請量通常將趨于穩(wěn)定增長，增長率基本和行業(yè)平均增長率保持一致，目的是不斷完善和鞏固已經成型的專利庫，提高專利在產品、技術、市場地域上的覆蓋范圍，進一步優(yōu)化專利的結構分布、提升專利質量。(3)長期專利布局規(guī)劃。長期專利布局規(guī)劃的主要任務是同企業(yè)的長期商業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產品規(guī)劃路線和專利定位相呼應，支撐企業(yè)未來的市場發(fā)展。一般而言，企業(yè)的長期專利布局規(guī)劃要更加關注其提升專利的整體價值。在這個階段，企業(yè)的專利儲備已經達到一定的數(shù)量規(guī)模和結構分布，在部分領域具備一定的專利實力甚至優(yōu)勢地位，企業(yè)往往開始更加關注以下內容：專利的運用價值的提升和專利成本的有效控制；開展專利運營、獲取附加收益；依靠專利獲取行業(yè)的控制力、積極推進自身專利與標準有效地結合