商務(wù)部外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告表填表說(shuō)明

1、外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告表填表說(shuō)明一、外商投資企業(yè)基本信息（一）注冊(cè)地址：填寫(xiě)注冊(cè)地址后，需勾選是否位于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)。（二）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：系指營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。（三）企業(yè)類型：按外商投資企業(yè)性質(zhì)分別填寫(xiě)“合資”、“合作”、“獨(dú)資”、“股份制”?！肮煞葜啤狈譃樯鲜泄竞头巧鲜泄?，其中非上市公司中的“公眾公司”是指在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)桂牌的公司。（四）成立方式：1 .合并新設(shè)：系指兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。2 .分立新設(shè)：系指一個(gè)公司分立成兩個(gè)以上公司，本公司繼續(xù)存在并設(shè)立一個(gè)以上新的公司，或本公司解散并設(shè)立兩個(gè)以上新的公司。3

2、.并購(gòu)設(shè)立：系指外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)；或者外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過(guò)該企業(yè)協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)，或外國(guó)投資者協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)。4 .吸收合并：系指公司接納其他公司加入本公司，接納方繼續(xù)存在，加入方解散。內(nèi)資企業(yè)吸收合并外商投資企業(yè)，作為吸收方的內(nèi)資企業(yè)應(yīng)填寫(xiě)此表，變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，勾選此處的“吸收合并”項(xiàng)，被吸收的原外商投資企業(yè)應(yīng)另行辦理相應(yīng)的解散手續(xù)。5,外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司：系指外國(guó)投資者通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)

3、讓、上市公司定向發(fā)行新股（包括非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金和發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)）、要約收購(gòu)以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其它方式取得上市公司A股股份的行為。首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的百分之十。（五）投資行業(yè)：先按中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T47542011）中劃分的小類行業(yè)類別代碼勾選填寫(xiě)涉及的行業(yè)，再?gòu)闹泄催x確認(rèn)一個(gè)行業(yè)作為企業(yè)的主營(yíng)行業(yè)。（六）業(yè)務(wù)類型：需勾選填寫(xiě)其中的一項(xiàng)或多項(xiàng)，不涉及各特殊類型的，勾選“不涉及以上各類型”。1 .高新技術(shù)企業(yè)：系指依據(jù)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法的規(guī)定被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的外商投資企業(yè)。2 .獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)關(guān)于外商投資設(shè)立研

4、發(fā)中心有關(guān)問(wèn)題的通知規(guī)定，外國(guó)投資者以中外合資、合作、獨(dú)資企業(yè)等方式設(shè)立的研發(fā)中心。3,非獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問(wèn)題的通知規(guī)定，以獨(dú)立部門(mén)或分公司形式在外商投資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的研發(fā)中心。4 .功能性機(jī)構(gòu)：系指依照有關(guān)規(guī)定設(shè)立的外商投資采購(gòu)中心、財(cái)務(wù)管理中心、結(jié)算中心、銷售中心、分撥中心和其他功能性機(jī)構(gòu)，以及商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)認(rèn)定的地區(qū)總部。5 .投資性公司：系指依據(jù)關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定設(shè)立的外商投資性公司。6 .創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。7 .創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)

5、定設(shè)立從事創(chuàng)業(yè)投資管理服務(wù)的企業(yè)。8 .股權(quán)投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資的外商投資企業(yè)。9 .股權(quán)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資管理服務(wù)的企業(yè)。10 .金融資產(chǎn)管理公司：系指外商投資設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司和依據(jù)金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定設(shè)立的外商投資企業(yè)。11 .境內(nèi)居民返程投資：系指根據(jù)國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知規(guī)定，境內(nèi)居民通過(guò)境外特殊目的公司在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)并開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。12 .投資性公司投資：系指由已設(shè)立

6、的外商投資性公司投資設(shè)立的企業(yè)。13 .創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資：系指由已設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。14 .股權(quán)投資企業(yè)投資：系指由已設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。（七）經(jīng)營(yíng)范圍：按企業(yè)合同、章程載明的經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行填寫(xiě)，并勾選承諾該經(jīng)營(yíng)范圍不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施。（八）是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍：按照指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄的規(guī)定勾選“國(guó)家豉勵(lì)外商投資的產(chǎn)業(yè)”、“中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)”及其具體條目，并填寫(xiě)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、項(xiàng)目投資總額（美元值）。企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)涉及多項(xiàng)豉勵(lì)類產(chǎn)業(yè)政策條目的，應(yīng)當(dāng)

7、按照相關(guān)條目分別填報(bào)上述信息。（九）投資總額、注冊(cè)資本：按申請(qǐng)企業(yè)合同、章程中的幣種填寫(xiě)。股份公司填寫(xiě)股本總額。（十）外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人：系指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織。實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國(guó)政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）、國(guó)際組織等；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國(guó)有/集體企業(yè)等。二、外商投資企業(yè)投資者基本信息（一）外商投資的上市公司：1.中國(guó)投資者：所有中國(guó)投資者信息合并報(bào)告，僅填寫(xiě)“姓名/名稱”與“認(rèn)繳生資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)為“中方A股”

8、；“認(rèn)繳生資額”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)所有中國(guó)投資者合計(jì)持有的A股股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。2,外國(guó)投資者：（1）外國(guó)投資者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并報(bào)告，僅填寫(xiě)“姓名/名稱”與“認(rèn)繳由資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)為“B股”、“H股”或“外資其他股份（A股除外）工“認(rèn)繳生資額”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)所有外國(guó)投資者合計(jì)持有的B股、H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。（2）外國(guó)投資者持有的A股，應(yīng)按單個(gè)投資者分別報(bào)告，填寫(xiě)“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“A股”，例如“XXX公司（A股）（二

9、）外商投資的非上市公眾公司：外商投資的非上市公眾公司系指在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)桂牌交易的公司。1 .中國(guó)投資者：所有中國(guó)投資者信息合并報(bào)告，僅填寫(xiě)“姓名/名稱”與“認(rèn)繳生資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)為“中方持股”；“認(rèn)繳生資額”項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)所有中國(guó)投資者合計(jì)持有的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。2 .外國(guó)投資者：外國(guó)投資者應(yīng)按單個(gè)投資者分別報(bào)告，填寫(xiě)“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“非上市公眾公司股份”，例如“XXX公司（非上市公眾公司股份）（三）證照號(hào)碼：填寫(xiě)護(hù)照號(hào)碼或身份證號(hào)/商業(yè)登記證明號(hào)碼或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。（四）由資方

10、式：可多選，勾選相應(yīng)的生資方式并填寫(xiě)其對(duì)應(yīng)的金額。（五）投資者類型：境外投資者：外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)視同外國(guó)投資者，需在“投資者類型”欄的“境外投資者”項(xiàng)中勾選相應(yīng)選項(xiàng)。境內(nèi)投資者：存在外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資情況，是指該境內(nèi)投資者為外商投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，或該境內(nèi)投資者的股東中有外商投資企業(yè)。（六）投資者最終實(shí)際控制人：系指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)投資者實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織。實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國(guó)政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國(guó)際組織；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)

11、自然人或國(guó)有/集體企業(yè)。三、并購(gòu)設(shè)立外商投資企業(yè)交易基本情況（一）被并購(gòu)方：購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)的，應(yīng)填寫(xiě)股東名稱；認(rèn)購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資的，應(yīng)填寫(xiě)境內(nèi)非外商投資企業(yè)名稱；協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)的，應(yīng)填寫(xiě)由售資產(chǎn)的非外商投資企業(yè)名稱。（二）不存在關(guān)聯(lián)并購(gòu)：承諾外國(guó)投資者與被并購(gòu)企業(yè)交易不屬于關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）第11條規(guī)定的關(guān)聯(lián)并購(gòu)，勾選“本交易不涉及關(guān)聯(lián)并購(gòu)”。（三）并購(gòu)交易金額：系指認(rèn)繳由資額與并購(gòu)交易溢折價(jià)的總和。如交易金額存在價(jià)格區(qū)間，填寫(xiě)該區(qū)間最大值。（四）生資股權(quán)評(píng)估情況：并購(gòu)支付方式為股權(quán)的，需就生資的股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，

12、并填寫(xiě)股權(quán)評(píng)估值。（五）被并購(gòu)股權(quán)/資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估情況：1 .股權(quán)/資產(chǎn)評(píng)估值：系指根據(jù)第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)或擬由售資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果，同時(shí)填寫(xiě)人民幣及已選擇的計(jì)價(jià)幣種金額1。填寫(xiě)兌換后的如并購(gòu)支付對(duì)價(jià)低于評(píng)估值的90%需作由說(shuō)明。根據(jù)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法（國(guó)資委、財(cái)政部令2016年第32號(hào)）第三十二條，在同一國(guó)有企業(yè)內(nèi)部重組整合的情形下，國(guó)有企業(yè)可以資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或最近一期審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的凈資產(chǎn)值作為交易價(jià)格依據(jù)。如因上述情形，無(wú)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)填寫(xiě)審計(jì)報(bào)告中的凈資產(chǎn)值。2 .財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：系指被并購(gòu)境內(nèi)公司上一財(cái)年年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。3 .核準(zhǔn)/備案機(jī)構(gòu)：涉及國(guó)有資產(chǎn)交易，應(yīng)填寫(xiě)

13、相應(yīng)核準(zhǔn)或備案國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的名稱。（六）被并購(gòu)企業(yè)所投資企業(yè)情況：被并購(gòu)企業(yè)所投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍如涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，被并購(gòu)企業(yè)應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。四、外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司交易基本情況（一）屬于備案辦法所稱“戰(zhàn)略投資”范圍：勾選承諾報(bào)告的交易屬于外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令評(píng)估報(bào)告以人民幣計(jì)價(jià)的，應(yīng)以評(píng)估報(bào)告出具時(shí)的當(dāng)月平均匯率自行計(jì)算相應(yīng)的外幣金額。2005年第28號(hào)，以下簡(jiǎn)稱戰(zhàn)投辦法）規(guī)定的外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資。其中，戰(zhàn)略投資：1,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)

14、行股份的百分之十；2,取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。其中，戰(zhàn)略投資者為：1,依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)；2 .境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元;3 .有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；4 .近三年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（包括其母公司）。（二）戰(zhàn)略投資階段：戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，如外國(guó)投資者首次通過(guò)戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，成為上市公司股東，勾選“投資者首次戰(zhàn)略投資”；如外國(guó)投資者已通過(guò)戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，再次對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，勾選“投資者對(duì)其已持有股份的上市公司繼續(xù)進(jìn)行戰(zhàn)略投資”。（三）持股比例：如外國(guó)投資者首次通過(guò)戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，填寫(xiě)的持股比例低于10%勺，不屬于備案辦法所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。（四）生資股權(quán)評(píng)估情況：外國(guó)投資者以股權(quán)作為支付方式的，需就由資的股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并填寫(xiě)股權(quán)評(píng)估值。