公司管理制度體系設(shè)計(jì)方案

1、陜西鋼鐵集團(tuán)公司制度體系建設(shè)管理辦法（試行）第一章總則第一條目的為配合公司建立簡(jiǎn)捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實(shí)現(xiàn)本公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條適用范圍公司各部門(mén)的制度起草、審批、執(zhí)行、修訂、廢止等環(huán)節(jié)參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條定義公司制度是指依據(jù)國(guó)家（地方）有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)際情況制定的，明確公司各部門(mén)、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件的總稱(chēng)，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能部門(mén)劃分及職能分

2、工、崗位工作說(shuō)明，專(zhuān)業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理體系文件。第四條管理原則1 .制度編制和修訂要抓住重點(diǎn)，把握關(guān)鍵，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理需要，解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并能保證公司長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。2 .制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識(shí)。3 .制度應(yīng)科學(xué)合理，職責(zé)分工、權(quán)限范圍、業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和問(wèn)題解決步驟措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機(jī)構(gòu)清楚，獎(jiǎng)懲措施能落實(shí)到位，可操作性強(qiáng)。4 .制度應(yīng)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一，各部門(mén)訂立制度時(shí)，應(yīng)研究公司現(xiàn)行有效的類(lèi)似和關(guān)聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。5 .制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等，任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制度，違反公

3、司制度后須按規(guī)定進(jìn)行處罰。第二章制度建設(shè)職責(zé)分工第五條工作職責(zé)1 .綜合辦公室是制度建設(shè)歸口管理部門(mén)，履行下列職責(zé)：1.1 組織擬定公司制度修編計(jì)劃；1.2 根據(jù)計(jì)劃，組織起草、修改、廢止和頒發(fā)公司內(nèi)部制度，協(xié)助公司各部門(mén)實(shí)施制度的起草和修訂工作；1.3 對(duì)公司各部門(mén)擬制定或修訂的制度草案的合法性、規(guī)范性、適用性進(jìn)行審查、會(huì)簽；1.4 在公司內(nèi)部對(duì)制度體系建設(shè)征求意見(jiàn)、建議，統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí)；1.5 負(fù)責(zé)公司管理制度的匯編工作；1.6 負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、會(huì)簽組織、編號(hào)印發(fā)及整理歸檔工作。1.7 對(duì)制度的培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2 .公司各部門(mén)是相關(guān)規(guī)章制度

4、的具體執(zhí)行部門(mén)，在制度建設(shè)方面履行下列職責(zé)：2.1 負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門(mén)制度修編計(jì)劃;2.2 負(fù)責(zé)草擬、修改和培訓(xùn)屬于本部門(mén)管理職責(zé)范圍的規(guī)章制度，制訂程序依據(jù)本辦法規(guī)定；2.3 負(fù)責(zé)會(huì)審、會(huì)簽與本部門(mén)職能相關(guān)的規(guī)章制度；2.4 部署、督促所屬部門(mén)完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門(mén)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。2.5 完成本辦法規(guī)定的其它工作。第三章制度分類(lèi)方案一：第六條制度分類(lèi)及定義管理體系文件分為兩大類(lèi)：制度體系文件和流程體系文件。1 .制度體系文件指公司制定的管理過(guò)程和進(jìn)行管理的規(guī)則和制度的總和，包括：制度類(lèi)文件和規(guī)范類(lèi)文件。1.1 制度類(lèi)文件是指由公司針對(duì)某項(xiàng)具體工作、具體事項(xiàng)制訂的

5、，要求全體員工共同遵守的行為規(guī)范。1.2 規(guī)范類(lèi)文件是指企業(yè)為維護(hù)內(nèi)部紀(jì)律和公共利益制定的，要求員工遵守的條規(guī)文件，包括管理辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)等。2 .流程體系文件指公司為達(dá)到期望的管理或業(yè)務(wù)目標(biāo)，通過(guò)明確的組織、人員，按照標(biāo)準(zhǔn)的步驟執(zhí)行并輸出成果的一系列的管理流程或業(yè)務(wù)工作指導(dǎo)性文件，包括管理流程、導(dǎo)則、指導(dǎo)等。第七條制度文件的簽發(fā)與命名制度文件的簽發(fā)與命名原則如下：1 .制度類(lèi)文件簽發(fā)與命名此類(lèi)文件適用范圍為公司全體員工，簽發(fā)人為董事長(zhǎng)，是否需提交董事會(huì)審議，由董事會(huì)辦公室在審核過(guò)程中予以判斷。文件后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“制度”，即XXX制度；例如：薪酬管理制度、獎(jiǎng)懲管理制度等。

6、2 .規(guī)范類(lèi)文件簽發(fā)及命名此類(lèi)文件適用范圍為整個(gè)公司，簽發(fā)人為總經(jīng)理。是否需提交經(jīng)理辦公會(huì)審議，由綜合辦公室在審核過(guò)程中予以判斷。如：董事會(huì)議事規(guī)則、財(cái)務(wù)管理辦法、會(huì)計(jì)檔案管理辦法等。根據(jù)文件內(nèi)容，其后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“管理辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)”等,即XXX管理辦法、XXX規(guī)定等。3 .流程類(lèi)文件簽發(fā)及命名此類(lèi)文件適用范圍為整個(gè)公司，簽發(fā)人為總經(jīng)理。是否需提交經(jīng)理辦公會(huì)審議，由綜合辦公室在審核過(guò)程中予以判斷。如業(yè)務(wù)審核規(guī)程等。根據(jù)文件內(nèi)容，其后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“管理流程、規(guī)程、導(dǎo)則”，即XXX管理流程、XXX規(guī)程等。方案二：按照制度文件的制定目的進(jìn)行合理分級(jí)，并對(duì)各層級(jí)制度文件的內(nèi)容元素予

7、以界定和規(guī)范，完善現(xiàn)有制度管理體系制度級(jí)別一級(jí)制度二級(jí)制度三級(jí)制度級(jí)別定義制度（業(yè)務(wù)模塊）辦法（業(yè)務(wù)分類(lèi)）執(zhí)行規(guī)范必要元素適用范圍適用范圍適用范圍相關(guān)定義相關(guān)定義與標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)分，與權(quán)限管理目標(biāo)與原則職責(zé)分，與權(quán)限操作程序組織機(jī)構(gòu)及權(quán)責(zé)管理程序?qū)嵤﹥?nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)分類(lèi)及管理重點(diǎn)業(yè)務(wù)控制要點(diǎn)相關(guān)技術(shù)規(guī)格附則附則流程圖、描述附則一級(jí)制度：主要是保障公司各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)有效開(kāi)展的制度文件，一般按業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行定義，例如公司在戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)模塊的制度文件；其目的是解決為什么做？以什么原則做？”二級(jí)制度：主要是針對(duì)公司具體職能或業(yè)務(wù)分類(lèi)制定的制度文件，如戰(zhàn)略規(guī)劃定期評(píng)估、長(zhǎng)期股權(quán)投資、人

8、員招聘管理等；其目的是解決詫來(lái)做？做哪些內(nèi)容？”三級(jí)制度：主要是對(duì)具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范、細(xì)化的操作規(guī)則、實(shí)施細(xì)則等，例如戰(zhàn)略評(píng)估實(shí)施手冊(cè)、長(zhǎng)期股權(quán)投資監(jiān)督流程、校園招聘操作細(xì)則等；其目的是解決怎么做？要關(guān)注什么？”第四章制度的編制、修訂和廢止第八條制度編制制度編制流程如下：1 .制度編制需求的識(shí)別與確認(rèn)。公司各部門(mén)全面分析和識(shí)別制度編制的需求，了解本部門(mén)有關(guān)職責(zé)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定、公司目前相關(guān)制度建設(shè)和執(zhí)行情況，特別要找準(zhǔn)存在的問(wèn)題，并參考其他企業(yè)同類(lèi)制度，填寫(xiě)制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單（見(jiàn)附件一）。2 .征求意見(jiàn)。制度在初稿編制完成后，必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見(jiàn)（制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單見(jiàn)附

9、件一），反饋意見(jiàn)必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。3 .前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相關(guān)部門(mén)進(jìn)行研討，以會(huì)議紀(jì)要的形式確認(rèn)研討結(jié)果，而不再另行征求意見(jiàn)（會(huì)議紀(jì)要可代替制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單）。4 .制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見(jiàn)情況；與其他專(zhuān)業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫(xiě)格式是否規(guī)范；有無(wú)相應(yīng)的流程與表單；有無(wú)檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表（見(jiàn)附件二）；有無(wú)制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單（或相應(yīng)會(huì)議紀(jì)要）（見(jiàn)附件一）；有無(wú)制度履歷表（見(jiàn)附件三，首次編制不需要）等方面。綜合辦公室制度審核人員要形成書(shū)面的審核意見(jiàn)，填寫(xiě)制度審核單（見(jiàn)附件四），并隨同制度文本一起按下列

10、方式提交公司審定：（1）經(jīng)綜合辦公室初審確認(rèn)為“很重要”的制度須在公司經(jīng)理辦公會(huì)上進(jìn)行審定。（2）確認(rèn)為“重要”的制度在公司例會(huì)上審定。（3）確認(rèn)為“一般”的制度可在公司例會(huì)上審定或組織相關(guān)的專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽（需進(jìn)行會(huì)簽的單位由編制制度的專(zhuān)業(yè)部門(mén)提出）c凡未征求意見(jiàn)或企業(yè)管理部初審的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會(huì)簽。5 .批準(zhǔn)下發(fā)。“很重要”和“重要”的制度須由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后下發(fā)，屬于“一般”的制度由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后下發(fā)。第九條制度修訂1 .制度編制部門(mén)（制度責(zé)任部門(mén)）依據(jù)部門(mén)現(xiàn)狀提出制度修訂的書(shū)面申請(qǐng)或建議；2 .提交綜合辦公室審核；3 .提交公司例會(huì)審定；4 .執(zhí)行制度編制流程。第

11、十條制度廢止1 .對(duì)原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止。2 .對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：（1）制度編制部門(mén)（制度責(zé)任部門(mén)）提出制度廢止的書(shū)面申請(qǐng)，并填寫(xiě)制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單（見(jiàn)附件一）；(2)提交綜合辦公室審核；(3)提交經(jīng)理辦公會(huì)或公司例會(huì)審定；(4)決定是否廢止。第五章制度的督導(dǎo)執(zhí)行第十一條制度貫徹公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，對(duì)要制定具體的實(shí)施細(xì)則的，需在15個(gè)工作日內(nèi)完成，下發(fā)一周內(nèi)，各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹。第十二條制度培訓(xùn)制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要編寫(xiě)制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計(jì)劃，填寫(xiě)制度培訓(xùn)計(jì)劃單(見(jiàn)附件二)，并提交到綜

12、合辦公室，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，綜合辦公室牽頭會(huì)同制度責(zé)任部門(mén)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第十三條制度執(zhí)行各級(jí)管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時(shí)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且記錄一定要真實(shí)、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。第十四條制度執(zhí)行中特殊情況的處理1 .制度執(zhí)行過(guò)程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草部門(mén)或綜合辦公室書(shū)面溝通，如無(wú)異議就要對(duì)制度在本單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。2 .制度執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門(mén)或相關(guān)部門(mén)必須履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)制度責(zé)任人同意后方可靈活處理，并要對(duì)此過(guò)程

13、存檔備查。第十五條制度落實(shí)的督導(dǎo)檢查1 .制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計(jì)劃：制度下發(fā)執(zhí)行的前三個(gè)月，制度責(zé)任人對(duì)各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況每月都要進(jìn)行全面檢查；制度下發(fā)三個(gè)月后，起草部門(mén)對(duì)制度的落實(shí)情況每三個(gè)月至少檢查一次，每次檢查都要填寫(xiě)制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單（見(jiàn)附件五）或形成書(shū)面報(bào)告。2 .制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問(wèn)題。第六章制度的評(píng)審第十六條定期評(píng)審每年十二月初，綜合辦公室組織公司各部門(mén)對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填入制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單（見(jiàn)附件五）。第十七條不定期評(píng)審發(fā)生下列情況時(shí)，綜合辦公室應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制

14、度的評(píng)審活動(dòng)。1 .國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境改變時(shí)。2 .公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。3 .公司對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。4 .其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第十八條制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用1 .識(shí)別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)I、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。2 .編制公司制度管理與建設(shè)的評(píng)價(jià)報(bào)告。綜合辦公室在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建

15、設(shè)的綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交總經(jīng)理。3 .將制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門(mén)進(jìn)行年終評(píng)比的主要依據(jù)。第七章制度的存檔管理第十九條存檔管理各部門(mén)要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專(zhuān)門(mén)的檔案袋（盒）存放各類(lèi)制度。第二十條制度檔案每項(xiàng)制度應(yīng)體現(xiàn)管理痕跡工每項(xiàng)制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容:制度編制過(guò)程1制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單2制度初稿3規(guī)范審核單4經(jīng)過(guò)會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽，復(fù)印會(huì)簽頁(yè)）5紅頭文件（待實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化后取消）宣傳貫徹6下發(fā)1月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過(guò)程7制度卜發(fā)后3個(gè)月，每月1份執(zhí)行檢查報(bào)告8制度卜發(fā)3個(gè)月后，每3個(gè)月1份執(zhí)行檢查報(bào)告修訂過(guò)程9提出制度修改申請(qǐng)（建議）單10重復(fù)

16、1-8項(xiàng)內(nèi)容第八章附則第二十一條公司的制度及制度建設(shè)檔案屬于公司內(nèi)部資料，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意嚴(yán)禁向外提供。否則，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，除要求返還資料彌補(bǔ)公司損失外還將給予行政“開(kāi)除”處分。第二十二條所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對(duì)象，本辦法需貫徹到公司所有職能部室人員。第二十三條所有制度的解釋權(quán)均歸綜合辦公室，本辦法由公司綜合辦公室負(fù)責(zé)解釋?zhuān)嘤?xùn)、修訂亦由綜合辦公室負(fù)責(zé)。第二十四條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件一：制度需求識(shí)別與征求意見(jiàn)單制度名稱(chēng)及編號(hào)編制部門(mén)首次編制是（）否（）制度修改第次換版編制，日期：年月第次修訂編制，日期：年月制度廢止是（）否（）制度重要性的識(shí)別結(jié)果：很重要（）重要（）一般

17、（）1.履行部門(mén)職責(zé)的需要（）需求識(shí)別說(shuō)明：2.滿(mǎn)足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求（）3.加強(qiáng)或完善專(zhuān)業(yè)管理的需要（）編制及修4.原制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求（）制度U需求識(shí)5.原制一次修改在10處以上（）需求別6.制度中某一條累積修改在5次以上（）識(shí)別7.修訂的主要條款：廢止需求廢止原因：識(shí)別征被征求意見(jiàn)單位：反饋時(shí)限：求反饋意見(jiàn)（可另附材料）：忌見(jiàn)或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：時(shí)間：年月曰會(huì)簽附件二：制度執(zhí)行情況檢查計(jì)劃及制度培訓(xùn)計(jì)劃表制度貝任人制度執(zhí)行情況檢查計(jì)劃?rùn)z查時(shí)間檢查內(nèi)容制度卜發(fā)次月1 .是否出臺(tái)實(shí)施細(xì)則（若需制定）；2 .制度出臺(tái)是否按流程進(jìn)行；3 .制度檔案建設(shè)情況；4 .相關(guān)處室人員對(duì)出臺(tái)制度的掌握情況；5 .制度培訓(xùn)情況；6 .制度本身存在哪些問(wèn)題；7 .制度執(zhí)行中存在哪些問(wèn)題第二月與上月檢查結(jié)果對(duì)比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。第三月與上月檢查結(jié)果對(duì)比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。第六月1 .檢查：對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查；2 .審計(jì)：綜合辦公室對(duì)本制度執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審。第九月對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。第十二月對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)人擬培訓(xùn)單位附件三：制度履歷表制度名稱(chēng)編制（修改）時(shí)間首次編制換版編制修訂編制編制人編制單位廢止編R說(shuō)明：說(shuō)明：注：說(shuō)明”主要闡述修改的主要內(nèi)容附件四：制度審核表制度名稱(chēng)起率