證券投資基金習(xí)題有答案

1、一、單項選擇1、假設(shè)資本定價模型成立,某股票的預(yù)期收益率為16%,貝塔系數(shù)3為2.如果市場預(yù)期收益率為12%,市場無風(fēng)險利率為.A8%B10%C12%D16%2、一般投資者都是風(fēng)險厭惡者,他們無差異曲線簇表現(xiàn)為的曲線A從左向右向下彎曲B從左至右向上彎曲C從右至左向下彎曲D從右至左向上彎曲3、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要表達(dá)在方面的披露義務(wù).A基金份持有人大會B基金股東大會C基金投管人協(xié)會D基金公司經(jīng)營業(yè)績4、關(guān)于免疫策略.以下說法錯誤的選項是.A免疫策略是被許多債券投資者廣泛采用的策略B目的是使所治理的資產(chǎn)組合免于通貨膨脹風(fēng)險C假定市場價格的公平均衡交易價格D試圖建立一個幾乎的零風(fēng)險的債券

2、資產(chǎn)組合5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,結(jié)算備付金賬戶以的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立.A托管人B治理人C基金份額持有人D基金6、關(guān)于M2的測度,以下說法正確的選項是.A與夏普指數(shù)對基金表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異B比夏普指數(shù)更難以為人們理解與接受C實際上表現(xiàn)為兩個收益率之比D它是一個賦予夏普比率以數(shù)值化解釋的指標(biāo)7、QDII基金不但為投資者提供了新的投資時機,而且由于國際證券市場通常與國內(nèi)證券市場,也為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑.A具有較低的相關(guān)性B聯(lián)系緊密C品種相差懸殊D開展程度不同8、以下機構(gòu)中,不得辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)是.A基金投資咨詢公司B證券登記結(jié)算公司C中國證

3、監(jiān)會認(rèn)定的登記機構(gòu)D基金治理人10、沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益,這種市場異?，F(xiàn)象是指.A日歷異常B事件異常C公司異常D會計異常11、世界上第一支ETF是在推出的.A美國B加拿大C英國D澳大利亞12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金治理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起個月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集.A3B6C10D1213、投資者提交基金認(rèn)購申請后,一般可于日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況.ATBT+1CT+2DT+314、將指數(shù)化治理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合,在盯住選定的股票指數(shù)的根底上做適當(dāng)調(diào)整,這種股票投資策略被稱為.A消極投資策略B積極投資策略C增強指數(shù)法D免疫策略15、我國基金公司都

4、是.A股份B有限責(zé)任公司C合資公司D以上都不是16、根據(jù)現(xiàn)代投資組合理論,在一個有效市場中,適合的證券投資策略是.A消極投資治理策略B積極投資治理策略C增強指數(shù)化法D技術(shù)分析法17、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少計算并披露一次,如基金投資衍生品,應(yīng)當(dāng)在計算并披露.A每月,每周B每周,每個工作日C每月,每周D每日,每日18、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下關(guān)系.A夏普指數(shù)是建立在CAPM模型根底上的,其他的都不是B特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型根底上的,其他的都不是C詹森指數(shù)是建立在CAPM模型根底上的,其他的都不是D三種指數(shù)是建立在CAPM模型根底上的19、概括地講.在市場

5、發(fā)現(xiàn)波動時,恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原那么是.A下降時買入,上升時賣出B下降時賣出,上升時買入C不行的D以上均不正確20、以下關(guān)于我國開放式基金的贖回的說法中,不正確的是.A贖回可以通過基金治理人通過進(jìn)行B采用金額贖回的原那么C在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D贖回的工作日為證券交易所交易日21、某零息債券的歸還期限為5年,到期收益率為5%,那么其凸性為.A10B20C27D3022、ETF的折溢價率的計算公式為.AETF份額7直+ETF二級市場價格BETF份額7直+ETF二級市場價格-1CETF二級市場價格+ETF份額凈值DETF二級市場價格+ETF份額7直-123、采取多

6、個基金共用一個基金合同、子基金獨立運行的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為.A系列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D混合基金24、基金治理公司的最高投資決策機構(gòu)為.A投資決策委員會B總經(jīng)理C風(fēng)險限制委員會D股東會25、代銷是一種通過中介機構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,不屬于這一銷售模式的是.A獨立的理財參謀B銀行C直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點D折扣經(jīng)紀(jì)人26、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn),于1993年8月在上海交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是.A淄博基金B(yǎng)基金開元C基金金泰D安泰基金27、假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,以下說法正確的選項是.A兩周累計收益率為零B兩周累af上漲1%C周累計下跌1%

7、D兩周累計收益率無法計算28、債券基金與股票基金相比,其波動性通常.A較小B較大C相同D不確定29、不屬于基金收益中其他收入的工程是.A手續(xù)費返還BETF替代損益C贖回費扣除根本手續(xù)費后的余額D銷售效勞費30、關(guān)于無差異曲線,以下說法正確的選項是.A無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線B同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同C無差異曲線的位置越高,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D向下彎曲的程度的大小反映投資者所要求的收益率的大小31、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起個工作日內(nèi),依法進(jìn)行審查,出具是否有異議的書面意見.A10B20C30D6032、推導(dǎo)利率期限結(jié)構(gòu)一般應(yīng)

8、使用.ACAPM模型BAPT模型C夏普指數(shù)D收益率曲線33、基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過時,托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案A10%B20%C30%D40%34、根據(jù)我國的法律法規(guī),基金治理公司的主要股東是指.A出資額占基金公司注冊比例最高的股東B出資額不低于基金治理公司25%的股東C出資額不低于基金治理公司50%的股東D出資額占基金公司注冊比列最高,且不低于25%的股東35、以下關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中,錯誤的選項是.A基金治理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書載明收取銷售費用的工程、條件和方式.在招募說明書中載

9、明費率標(biāo)準(zhǔn)B基金的認(rèn)購費和申購費可以在基金份額出售或者收購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除,但費率不得超過認(rèn)購和申購金額的5%C基金治理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金融的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn),也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標(biāo)準(zhǔn)D行業(yè)協(xié)會不可以在自律規(guī)那么中規(guī)定基金銷售費用的最低標(biāo)準(zhǔn)36、債券的利率風(fēng)險是指由于利率水平變化而引起的.A債券報酬的變化B債券價格的變化C債券收益率的變化D債權(quán)平均收益率的變化37、投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)屬于轉(zhuǎn)托管A系統(tǒng)內(nèi)B系統(tǒng)外C跨系統(tǒng)D混合38、能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度

10、進(jìn)行綜合評價的風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)是.A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D以上均不正確39、關(guān)于影響債券收益率的原因,以下表達(dá)正確的選項是.A根底利率是投資者所要求的最低收益率B不同發(fā)行人發(fā)行的債券與根底利率之間存在一定的利差,這種利差有時也稱為市場板塊間利差C發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素D稅收負(fù)擔(dān)不是影響債券收益率的因素40、為指導(dǎo)基金治理公司投資治理人的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了.A?證券投資基金治理公司督察長治理規(guī)定?B?基金治理公司投資治理人員治理指導(dǎo)意見?C?證券投資基金行業(yè)高級治理人員治理方法?D?關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知?41、?證券投資基金銷售治理方法

11、?中,允許的行為有.A采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng)以低于本錢銷售費率銷售基金C募集期間對認(rèn)購費打折D在宣傳推介材料上采取標(biāo)準(zhǔn)的競爭行為42、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全相關(guān)時,兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為.A-1B0C1D大于143、內(nèi)部限制必須隨著有關(guān)法律,法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善,這表達(dá)了指定內(nèi)部限制制度的原那么.A合法、合規(guī)性B全面性C審慎性D適時性44、目前,我國封閉式基金出售時,基金面值一般為人民幣元A1B10C100D100045、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由直接辦理,也可以由其委托其他機構(gòu)代為辦理.A基金治理人B基金銷售機構(gòu)C商業(yè)銀行D保

12、險公司46、根據(jù)?證券投資基金運作治理方法?規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以實現(xiàn)收益的.A90%B80%C70%D60%47、證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過傳送.A基金治理人B基金托管人C衛(wèi)星系統(tǒng)D交易所系統(tǒng)48、有關(guān)開放式基金的申購、贖回的原那么,以下說法正確的是.A股票基金、債券基金采取的是確定價原那么B貨幣市場基金采取的是未知價原那么C股票基金、債券基金和貨幣市場基金均是金額申購、份額贖回D股票基金、債券基金采取金額申購、份額贖回,貨幣市場基金不是49、如果一只證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)經(jīng)營性風(fēng)險,該風(fēng)險不是由基金治理人不合理運作所致,那么,該風(fēng)險將由.A基金治理公

13、司承當(dāng)B基金投資者承當(dāng)C基金托管人承當(dāng)D股份公司承當(dāng)50、貨幣市場基金的份額凈值.A固定為1元B固定為10元C固定為100元D會隨著份額的變化而變化51、基金投資組合一般在中公布.A基金合同B招募說明書C凈值報告D定期報告52、股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是.A挑選低市盈率股票組成的投資組合B挑選高市盈率股票組成的投資組合C挑選低市凈率股票組成的投資組合D挑選高市凈率股票組成的投資組合53、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立,某只股票的3=1.5,市場風(fēng)險溢價=8%,無風(fēng)險利率為=4%,而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年內(nèi)可能上漲10%,你是否會投資該股票.A低于期望收益,不會投資該股票B高于期望收益率,

14、會投資該股票C缺少條件,無法計算D股票有風(fēng)險,不投資任何股票54、以下關(guān)于開放式基金的描述,正確的選項是.A基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相比擬贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購而言,時間本錢和交易費用都較低B開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回交易方式,將一定數(shù)量的基金份額根據(jù)一定規(guī)那么從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為C交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等D基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)局部產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)55、以下那類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇.A在證券交易所進(jìn)行證券買賣B申購C增發(fā)新股D支付基金相關(guān)費用56、關(guān)于貨幣基金每天份額凈值的說法,正確的選項是.A隨即變動B保持不

15、變C等于基金份額面值加當(dāng)日收益D隨基金收益率變化而變動57、根據(jù)?關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知?,基金從業(yè)人員不得投資于.A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金58、根據(jù)法規(guī)規(guī)定,我國開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的.A1%B5%C10%D15%59、確定證券投資政策涉及到.A投資規(guī)模確實定B個別證券的選擇C投資時機的選擇D多元化60、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于.A基金治理公司可自主決策的事項B需要先向監(jiān)管部門申請的事項C基金信息披露的禁止行為D法規(guī)許可的行為二、多項選擇61、基金股票投資組合報告中,重大變動的披露內(nèi)容包括A基金份額持有人大會的召開B轉(zhuǎn)換

16、基金運作方式C基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額總值的0.5%D更換基金治理人62、反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)有A貝塔值B標(biāo)準(zhǔn)差C持股集中度D持股數(shù)量63、計算夏普指數(shù)需要的根底變量包括A基金的平均收益率B基金的平均無風(fēng)險利率C基金的標(biāo)準(zhǔn)差D基金的貝塔系數(shù)64、影響投資者風(fēng)險承受水平和收益需求的因素通常包括A投資者的年齡或投資周期B資產(chǎn)負(fù)債狀況C財務(wù)變動狀況與趨勢D財富凈值和風(fēng)險偏好等因素65、基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到對以下哪些方面的監(jiān)管A基金效勞機構(gòu)的監(jiān)管B基金運作的監(jiān)管C基金治理人的監(jiān)管D基金高級治理人員的監(jiān)管66、屬于?證券投資基金法?配套規(guī)章的有A?證券投資基金治理公司督察長治理規(guī)定?B

17、?證券投資基金信息披露治理方法?C?證券投資基金治理公司治理方法?D?證券投資基金托管資格治理方法?67、自?證券投資基金法?實施以來,我國基金業(yè)進(jìn)入快速開展階段,其主要變化有A基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B基金在標(biāo)準(zhǔn)化運作方面得到很大的提升C基金品種日益豐富,封閉式基金取代開放式基金成為市場開展的主流D基金行業(yè)對外開放程度不斷提升68、以下關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中,正確的有A單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%為巨額贖回B單個開放日基金總贖回申請超過基金總份額的10%為巨額贖回C基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回,可暫停接受贖回申請D巨額贖回必須全額贖回69、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部

18、限制中的監(jiān)管稽查人員對于應(yīng)當(dāng)向基金治理機構(gòu)治理層或監(jiān)管機構(gòu)報告.A異常交易情況B巨額贖回情況C重大平安隱患D發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為70、關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法,正確的是A封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期,開放式基金一般是無期限的B封閉式基金在完成募集后,可以在證券交易所上市父易C封閉式基金的交易價格受二級市場供求關(guān)系的影響,開放式不受此影響D與開放式基金相比,一般封閉式基金向基金治理人提升了更好的鼓勵約束機制71、目前對基金信息披露進(jìn)行治理的部門主要是A證券業(yè)協(xié)會B基金監(jiān)管部C中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局D證券交易所72、以下投資策略中,屬于積極型資產(chǎn)配置策略的有A買入并持有策略B恒定混

19、合策略C投資組合保險策略D動態(tài)資產(chǎn)配置策略73、基金治理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)需具備以下根本條件A凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B在最近一個季度末資產(chǎn)治理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C經(jīng)營行為標(biāo)準(zhǔn),治理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改D沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查74、目前,我國證券投資基金營銷渠道有A商業(yè)銀行B證券公司C獨立的理財參謀D證券咨詢機構(gòu)75、基金托管人在基金運作中的作用主要表現(xiàn)在A基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)別離,從而可以預(yù)防基金財產(chǎn)挪作他用,有效保證資產(chǎn)平安B有利于完善基金公司的內(nèi)

20、部限制C提升基金治理人的運作效率D有利于保護基金份額持有人的權(quán)益76、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括A支付模式為凸型B在易變、波動性大的市場環(huán)境中有利C要求的市場流動性適中D下降時買入,上升時賣出77、根據(jù)?證券投資基金高級治理人員任職方法?及有關(guān)規(guī)定,督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告的異常情況包括.A高級治理人員因涉嫌違反違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查B高級治理人員辭職C高級治理人員擬出境10天以上D高級治理人員親屬擬移居境外78、美國開放式基金的代銷渠道主要依賴于投資參謀渠道,包括A證券交易所B獲準(zhǔn)銷售基金的銀行C獲準(zhǔn)銷售基金的保險公司D基金治理公司79、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn),以

21、下說法正確的選項是A50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng)60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D投資于股票、債券和貨幣市場工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金80、在弱勢有效市場下,使用以下哪些分析工具可能會賺取超額收益A道氏理論B移動平均法C價量關(guān)系指標(biāo)D股利貼現(xiàn)模型81、以下關(guān)于有效邊界的表達(dá),正確的選項是A有效邊界上的不同組合,根據(jù)共同偏好規(guī)那么不可以區(qū)分優(yōu)劣B一個厭惡風(fēng)險理性投資者,可能會選擇有效邊界以外的點C有效邊界是可行域的上邊界局部D有效邊界是可行域的下邊界局部82、基金資產(chǎn)的利息核算包括A清算備付金利息B回購利息C債券的利息D股息83、根據(jù)?證券投資基金行業(yè)高級治理人員任職治理辦法?,基金治理公司聘請的獨立董事需滿足的條件包括A具有3年以上的基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷B有履行責(zé)任所需要的時間C直系親屬不在擬任職的基金治理公司任職D最近3年沒有受證券、銀行等行政治理部門的行政處分84、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部限制的內(nèi)容包括.A內(nèi)部環(huán)境限制B銷售決策流程限制C銷售業(yè)務(wù)流程限制D會計系統(tǒng)內(nèi)部限制85、基金基準(zhǔn)比擬法的關(guān)鍵在于設(shè)立良好的基準(zhǔn)組合,這個基準(zhǔn)組合可以是.