證券交易習(xí)題

1、17第一章證券交易概述一、單項(xiàng)選擇題1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一B.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易C.我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性2.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.7 B.5 C.10D.153.根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A.穩(wěn)定性B.收益性C.有效性D.流動(dòng)性4.股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂

2、（）。A.上市交易B.場(chǎng)外交易C.柜臺(tái)交易D.店頭交易5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式開業(yè)。A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月6.一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.政府債券7.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，在基金單位（）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A.負(fù)債凈值B.資產(chǎn)凈值C.負(fù)債總值D.資產(chǎn)總值8.下面的（）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。A.優(yōu)先購(gòu)買股票B.參加會(huì)員大會(huì)C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D

3、.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)9.證券交易使得證券的（）特征顯示出來(lái)。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.期限性D.流動(dòng)性10.有關(guān)投資者證券賬戶的說(shuō)法，正確的是（）。A.由證券公司為投資者開立B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A.經(jīng)紀(jì)商B.委托人C.托管人D.代理人12.根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是（）。A.總經(jīng)理B.上市總監(jiān)C.總經(jīng)理助理D.理事會(huì)13.下列不屬于金融期貨

4、的有（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.期權(quán)期貨14.（）是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。A.證券交易B.股票上市C.債券發(fā)行D.權(quán)證上市15.（）為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。A.國(guó)債發(fā)行B.債券回購(gòu)C.證券發(fā)行D.基金投資16.下面哪一項(xiàng)不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。17.在我國(guó)，

5、證券交易所接納的會(huì)員分為（）。A.地方會(huì)員和中央會(huì)員B.普通會(huì)員和特別會(huì)員C.國(guó)際會(huì)員和國(guó)內(nèi)會(huì)員D.公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員18.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券持有人名冊(cè)登記B.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施C.證券的存管和過(guò)戶D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立19.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）開立證券賬戶。A.中國(guó)人民銀行B.各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)C.中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳公司及其代理點(diǎn)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)20.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守（）原則。A.實(shí)名制B.效率C.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)D.匿名制21.深圳證券交易所的債券交易以人民幣（）面額為1張。A.100

6、00元B.1000元C.1000000元D.100元二、多項(xiàng)選擇題1.根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A.權(quán)證B.可轉(zhuǎn)換債券C.債券D.股票2.基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型來(lái)看，一般可以分為（）。A.收益性基金B(yǎng).股票型基金C.封閉性基金D.開放型基金3.按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行（）的了解。A.完整B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.充分4.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.債券B.股票C.在交易所交易的權(quán)證D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具5.證券交易程序中，開戶

7、包括開立（）。A.證券賬戶B.資金賬戶C.交易賬戶D.存款賬戶6.上海證券交易所和深圳證券交易所在會(huì)員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括（）。A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)D.參與證券交易所的運(yùn)營(yíng)和管理7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.證券投資基金B(yǎng).新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具D.在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低

8、限額為人民幣5000萬(wàn)元。A.證券自營(yíng)B.證券資產(chǎn)管理C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢 9.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站B.內(nèi)幕交易C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露10.證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括（）等。A.會(huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度B.與證券交易和清算有關(guān)的會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求C.會(huì)員違規(guī)行為處罰D.取得會(huì)員資格的條件和程序11.證券公司向交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（）。A.會(huì)

9、員資格證明文件B.證券公司股東名冊(cè)C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)12.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（）。A.場(chǎng)內(nèi)交易B.后臺(tái)交易C.店頭交易D.電腦交易13.取得證券交易所席位的條件是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.具有證券交易所會(huì)員資格C.繳納交易押金D.繳納席位費(fèi)14.證券公司在受理證券買賣委托時(shí)，要由業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)通常所說(shuō)的“三證”。這“三證”指的是（）。A.交易代碼卡B.身份證C.股東賬戶卡D.資金賬戶卡15.關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。A.傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易說(shuō)進(jìn)行交易的固定位置B.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置C.

10、交易席位包含有交易資格的含義D.證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)16.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件C.法定代表人簡(jiǎn)歷D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必須提供的其他文件17.證券交易的特征，主要表現(xiàn)為證券的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.安全性18.債券種類主要包括（）大類。A.公司債券B.金融債券C.政府債券D.私人債券19.下面屬于證券交易種類的有（）。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.其他金融衍生工具的交易20.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的（）。A.流動(dòng)性B.收益

11、性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.穩(wěn)定性21.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A.回購(gòu)交易B.現(xiàn)貨交易C.期貨交易D.遠(yuǎn)期交易22.證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件三、判斷題1.證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。（）2.公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，

12、它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。（）3.證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。（）4.在我國(guó)，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請(qǐng)開立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。 5.根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。（）6.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。（） 7.權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。（）8.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（）7.證券

13、交易所的會(huì)員是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司。（）8.目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。（）9.對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。（）10.深圳證券交易所會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。（）12.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。（）13.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（）14.證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)

14、手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）15.經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（）16.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（）17.在我國(guó)，證券交易所的組建和解散都是由國(guó)務(wù)院來(lái)決策和決定的。（）18.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）19.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。（）一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.B4.A5.A6.D7.B8.A9.D10.B11.B12.A13.D14.A15.C16.

15、C17.B18.B19.C20.A21.D二、多項(xiàng)選擇題1.CD2.CD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.CD9.AC10.ABCD11.ACD12.AC13.BD14.BCD15.ACD16.AD17.ABC18.ABC19.ABCD20.ABC21.BCD22.ABCD三、判斷題1.2.×3.4.×5.6.7.×8.7.8.9.10.12.13.15.16.17.×18.×19.×第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本章同步自測(cè)一、單項(xiàng)選擇題1.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過(guò)（）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一

16、年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。A.二年B.三年C.一年D.四年2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。A.委托人B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券經(jīng)紀(jì)商3.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和證券交易過(guò)戶D.開戶和接受具體委托4.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司4.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。A.165B.168C.16

17、7D.1665.目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由（）來(lái)控制。A.委托人B.受托人C.營(yíng)業(yè)部D.密碼程序6.（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.當(dāng)面委托D.電話委托7.電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。A.委托人B.密碼C.營(yíng)業(yè)部D.受托人8.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買賣的媒介B.證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。9.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）A

18、.從屬B.依附C.委托代理D.互相制約10.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券，上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.10%B.30%C.5%D.20%12.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人結(jié)算是指證券公司以法人名義集中在（）開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶辦理。A.中國(guó)人民銀行B.開戶銀行C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.上海證券交易所13.投資者參與A股轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）A.0.001元B.0.005元C.0.01元D.0.1元14.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（）。A.買賣數(shù)量B.委托地點(diǎn)C.證券賬號(hào)D.買賣方向15

19、.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷16.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是（）。A.代理客戶決策B.堅(jiān)持了解客戶原則C.為客戶保密D.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是（）。A.T+1日成交B.部分成交C.不成交D.全部成交18.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為（）。A.工作日有效B.當(dāng)日有效C.次日有效D.約定日有效考試大論壇19.（）是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交

20、易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。A.網(wǎng)上委托B.自助終端委托C.函電委托D.電話委托20.上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（）為開盤集合競(jìng)價(jià)階段。A.9:1515:00B.13:0015:00C.9:159:30D.9:159:2521.證券交易中，（）的所有交易以同一價(jià)格成交。A.遠(yuǎn)期競(jìng)價(jià)B.分散競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)22.在證券交易連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭

21、示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（）。A.15.35元成交100股、15.50元成交500股B.15.35元成交500股、15.50元成交800股C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股23.我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（）。A.3B.5C.10D.124.某投資者在上海證券交易所以每股

22、12元的價(jià)格買入XX股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以（）全部賣出該股票才能保本(傭金按2計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。A.12.00元B.12.14元C.12.02元D.12.07元25.投資者買入的證券需要記錄在投資者（）當(dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊(cè)等證券持有人名冊(cè)上。A.企業(yè)年金賬戶B.資金賬戶C.個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶D.證券賬戶二、多項(xiàng)選擇題1.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割B.競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割C.我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則D.

23、在競(jìng)價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割2.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D.可實(shí)現(xiàn)最小成交量的價(jià)格3.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)交易日9:209:25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)B.深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:151l：30，13:0015:00C.每個(gè)交易日9:209:25，14:5715:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申

24、報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)進(jìn)行處理D.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:209:25，9:3011:30，13:0015:00，深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:209:25，9:3011:30，13:0015:00 4.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A.資金B(yǎng).股東卡C.賬戶D.證券考試大論壇5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B.基金交易為0.001叫元人民幣C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元人民幣D.B股交易為0.01港元6.

25、投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括（）。A.傳真委托B.網(wǎng)上委托C.函電委托D.電話委托7.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)B.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同可以分為（）。A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)9.在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托（）。A.委托內(nèi)容B.委托金額C.委托賣出的證券數(shù)量D.委托買人的資金金額10.

26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列（）方面著手。A.嚴(yán)格內(nèi)部管理B.提高員工素質(zhì)C.提高糾紛處理能力D.嚴(yán)格操作控制11.以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（）A.債券回購(gòu)B.A股股票C.B股股票D.分派股票股息12.關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確的有（）。A.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的3收取B.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的1收取C.現(xiàn)行稅法規(guī)定，稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅D.現(xiàn)行稅法規(guī)定，證券交易印花稅只對(duì)出讓方征收，對(duì)受讓方不再征收13.以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原

27、則B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買入申報(bào)全部成交C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣出申報(bào)全部成交D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)全部成交14.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有（）。A.委托有效期滿，委托指令自然失效B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效C.委托指令部分成交后，委托指令失效D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效15.根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（）。A.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理C.未能成交的委托自動(dòng)失效D.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)1

28、6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有（）。A.指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)B.投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)C.爭(zhēng)議的解決辦法D.交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明17.下列行為中，將給證券公司帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.證券公司違規(guī)拆借資金B(yǎng).在美國(guó)網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)，仍然大量買進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損C.某些上市公司倒閉D.證券公司違規(guī)投資買賣股票18.上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以內(nèi)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下20%D.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的5

29、00%內(nèi)19.關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托B.委托成交部分不得撤銷C.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍D.在委托為成交之前，委托人有權(quán)變更委托20.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（）。A.客戶開戶的基本情況B.股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼C.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等D.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等21.在委托買賣證券的過(guò)程中，客戶

30、作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有（）。A.尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。B.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。C.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。D.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。22.委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成

31、交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為（）。A.零價(jià)委托B.限價(jià)委托C.市價(jià)委托D.無(wú)限委托23.證券委托指令有效期一般有（）。A.工作日有效B.當(dāng)日有效C.次日有效D.約定日有效24.證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱為（）。A.交割B.成交C.申報(bào)D.報(bào)盤25.關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說(shuō)法正確的是（）。A.在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。B.在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后

32、，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。C.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。D.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。26.我國(guó)證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票（）。A.增發(fā)上市的股票B.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形27.在我國(guó)證券市場(chǎng)上，關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是（）。 A.這筆收入屬于證券公司的收入，由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。B.在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元。C.基金交易目前

33、不收過(guò)戶費(fèi)。D.在深圳證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5，起點(diǎn)為1元。28.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有（）。A.不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。B.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。D.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。29.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。C.做

34、好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。三、判斷題1.投資者只要開立了證券賬戶后就可以進(jìn)行證券的買賣交易。（）2.在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。（）3.投資者開立證券賬戶后就還不可以直接買賣證券。（）4.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。（）5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

35、。（）6.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（）7.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（）8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（）9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)受托人的首要義務(wù)。（）11.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存

36、放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。（）12.代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）13.證券交易所交易規(guī)則中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。（）14.采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。（）15.根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。（）16.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:5715:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。（）17.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投

37、資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）18.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。（）19.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開盤價(jià)。（）20.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。（）21.按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。（）22.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（）23.境外投資者買賣B股，需要通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。（）24.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。（）2

38、5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。（）26.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。（）27.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。（）28.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下3%。（）29.對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。（）30.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

39、、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（）31.在上海證券交易所，債券的傭金收取起點(diǎn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。（）32.根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中不能成交的委托單自動(dòng)失效。（）一、單項(xiàng)選擇題1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D21.D22.A23.A24.D25.D二、多項(xiàng)選擇題1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD2

40、1.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC三、判斷題1.×2.3.4.5.6.×7.×8.9.10.×11.12.×13.×14.15.16.×17.18.19.×20.21.22.×23.×24.25.26.27.28.29.30.31.×32.×第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)本章同步自測(cè)一、單項(xiàng)選擇題1.在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。A.基金B(yǎng).債券C.股票D.以上都可以2.在我國(guó)深圳證券交易所，開放式基金份額

41、申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(guò)（）來(lái)實(shí)行的。A.登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金管理人C.證監(jiān)會(huì)D.證券經(jīng)紀(jì)人 3.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）來(lái)確定。A.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格B.當(dāng)日基金份額凈值C.當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格D.5元4.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A.規(guī)模大小B.價(jià)格高低C.時(shí)間先后D.數(shù)量多少5.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（）在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A.買方B.委托方C.賣方D.代理方6.在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行的。A.證券公

42、司B.銀行C.交易系統(tǒng)D.交易清算系統(tǒng)7.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A.投資主體B.投資種類C.交易場(chǎng)所D.賬戶用途8.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（）。A.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記B.集中交易過(guò)戶登記C.證券賬戶變更登記D.非交易過(guò)戶登記9.目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行的A.所委托的證券公司B.發(fā)行該債券的上市公司C.登記結(jié)算公司D.證券交易所10.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

43、A.承銷購(gòu)買方式B.支付購(gòu)買方式C.招標(biāo)購(gòu)買方式D.同一價(jià)購(gòu)買方式11.以下不屬于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)性B.高效性C.市場(chǎng)性D.收益性12.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同點(diǎn)有（）。A.定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)B.定價(jià)發(fā)行方式事后確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事后確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)C.定價(jià)發(fā)行方式按投票決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定D.定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為（）日。A

44、.T+3B.T+2C.T+1D.T+414.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。A.3B.1C.2D.515.對(duì)于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A.15B.30C.5D.2016.通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（）A.股票買賣B.申購(gòu)配股權(quán)證C.現(xiàn)金紅利發(fā)放D.新股申購(gòu)17.投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（）。A.開立保證金賬戶B.銀行擔(dān)保C.開立證券賬戶D.獲得合法證明18.（），中

45、國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。A.2006年1月B.2006年7月C.2007年1月D.2007年6月19.在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。A.投資者個(gè)人B.投資者法人C.證券公司D.證券交易所20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)21.關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程D.分紅派息的形式有股票股利22.

46、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)包括（）A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易C.代客戶保管交易密碼D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A.15天B.30天C.45天D.60天24.在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制（）的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A.買空B.賣空C.多頭D.申報(bào)25.在上海證券交易所市場(chǎng)上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是（）。A.股票賬戶B.債券賬戶C.基金賬戶D.專用

47、賬戶26.從（）起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日27.證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（）登記送股。A.權(quán)益登記日后2天B.權(quán)益登記日前1天C.權(quán)益登記日D.權(quán)益登記日后1天28.假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請(qǐng)問(wèn)他哪一天可以進(jìn)行證券交易。（）A.下周一B.下周二C.下周五D.當(dāng)日29.證券變更登記指（）。A.已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B.由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為C.

48、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。D.股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)到中國(guó)結(jié)算公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)。30.2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知，決定自（）起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。A.2005年3月1日B.2004年12月20日C.2004年12月10日D.2005年1月1日31.股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，下午4點(diǎn)后，對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由（）出具驗(yàn)資報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)結(jié)算公司32.我國(guó)證券交易市場(chǎng)規(guī)定，召開股東大會(huì)的上

49、市公司要提前（）刊登公告。A.60天B.10天C.30天D.三個(gè)月33.某投資者贖回上市開放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.10198.75B.10250.00C.10000.00D.10298.7534.（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。A.2008年4月16日B.2002年10月15日C.2003年5月28日D.2006年1月16日二、多項(xiàng)選擇題1.按照證券類別和發(fā)行情況，可以對(duì)證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記

50、、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。股份登記包括（）。A.首次公開發(fā)行登記B.增發(fā)新股登記C.送股登記D.配股登記2.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額B.當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出C.當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出D.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回3.非交易型過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和（）等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。A.財(cái)產(chǎn)分割B.捐贈(zèng)C.司法扣劃D.繼承考試大論壇4.下列關(guān)

51、于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)投資者沒(méi)有組合證券的時(shí)候，可以利用現(xiàn)金來(lái)代替證券申購(gòu)和贖回B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣出或贖回C.投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額D.投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買賣交易參與ETF的投資5.同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)B.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，法律允許其開立股票賬戶的有（）。A.授權(quán)的代理法人B.金融行業(yè)政府工作人員C.證券交易所管理人

52、員D.證券管理機(jī)關(guān)工作人員7.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A.向原有股東配售股份B.以股抵債C.重大資產(chǎn)重組D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券8.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的（）。A.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市C.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額9.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。A.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6B.公告刊登日T-1

53、C.公告刊登日TD.答復(fù)日T-310.報(bào)價(jià)信息中與成交信息相同的項(xiàng)目有（）。A.股份名稱B.股份代碼C.成交價(jià)格D.買賣類別11.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交12.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同有（）。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.結(jié)算方式不同D.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同13.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.合法性B.同一性C.有效性D.真實(shí)性14.以下關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度的概括正確的有（）。A.自動(dòng)托管B.轉(zhuǎn)托不限C.隨處通買D.哪買哪賣15.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有（）。A.可以在證券交易所掛牌上市交易B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C.ETF代表的是一攬子股票的投資組合D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回16.下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法中，其中錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在B.證券登記