2017年河南省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值和價(jià)格考試試題(卷）

1、 2017年某省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、_是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。 A債券型基金 B混合型基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D股票型基金2、以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用_ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金 D：貨幣市場(chǎng)基金3、關(guān)于債券與股票的比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A債券和股票都屬于有價(jià)證券 B債券和

2、股票的收益率是相互影響的 C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債4、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式股票型基金_基金設(shè)立。 A華安富利 B南方寶元 C華安創(chuàng)新 D南方避險(xiǎn)5、基金托管人一般由_聘請(qǐng)。 A：基金發(fā)起人 B：基金托管人 C：基金持有人大會(huì) D：證券交易所6、下列關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功能的說(shuō)法，正確的有_。 A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能 C后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能 D后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖

3、回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能7、托管費(fèi)的來(lái)源是_。 A股息 B利息 C基金資產(chǎn) D投資者繳納8、目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是_。 A保險(xiǎn)公司 B證券公司 C商業(yè)銀行 D基金銷售公司9、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。 A3 B5 C10 D1510、在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有_。 A公司股東情況 B公司經(jīng)營(yíng)情況 C公司的沿革情況 D公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況11、_采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。 A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股.轉(zhuǎn)

4、增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開(kāi)發(fā)行股票.公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票12、基金客戶維護(hù)費(fèi)，一般用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，并從_中列支。 A基金管理費(fèi) B基金托管費(fèi) C基金交易費(fèi)用 D基金運(yùn)作費(fèi)用13、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長(zhǎng)期債券 D購(gòu)買政府債券14、_，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月15、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_(kāi)、_和其他基金三種類型。 A配置型基金 B靈活組

5、合型基金 C公募基金 D貨幣市場(chǎng)基金16、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)。 A3% B5% C10% D12%17、在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，_越高，說(shuō)明基金的投資效果越好。 A基金分紅 B留存收益 C已實(shí)現(xiàn)收益 D時(shí)間加權(quán)收益率18、因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。 A投資管理風(fēng)險(xiǎn) B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D公司治理風(fēng)險(xiǎn)19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的_倍。 A5 B10 C20 D5020、目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有_。 A投資者大多不

6、能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī) C在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同21、某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_(kāi)元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_(kāi)元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；7022、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是_。 AETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 CETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金 D正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較

7、接近23、一般情況下，開(kāi)放式基金贖回額總額的_歸入基金財(cái)產(chǎn)。 A25% B30% C45% D50%24、按照規(guī)定，開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的_。 A1% B2% C3% D5%25、是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。 A：資產(chǎn)配置 B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績(jī)效衡量26、基金銷售_要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。 A合法性 B公正性 C公平性 D適用性27、開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)至少_公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A每月 B每周 C每三個(gè)交易日 D每個(gè)交易日28、基金銷售適用性的_原則要求，將基金銷售適用性貫穿

8、于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 A投資人利益優(yōu)先 B全面性 C客觀性 D及時(shí)性29、關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A有助于培育成熟的投資理念 B有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制 C有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)30、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合證券投資基金法第四十四條的規(guī)定，并具備_條件的，方可成立。 A基金募集份額總額不少于3億份 B基金募集份額總額不少于2億份 C基金募集金額不少于2億元人民幣 D基金份額持有人不少于200人二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選

9、，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有_。 A甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人 B乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人 C丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人 D丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人32、可以通過(guò)把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有_。 A倉(cāng)位型跟蹤誤差 B費(fèi)用型跟蹤誤差 C結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D交易型跟蹤誤差33、_是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了

10、預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。 A：簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B：移動(dòng)平均法 C：上漲和下跌線 D：相對(duì)強(qiáng)弱理論34、_一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。 A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率 C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率35、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)_進(jìn)行規(guī)X。 A服務(wù)對(duì)象 B服務(wù)內(nèi)容 C服務(wù)理念 D服務(wù)程序36、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。 A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D會(huì)計(jì)師事務(wù)所37、在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)

11、理向_發(fā)出交易指令。 A：研究部 B：投資部 C：中央交易室 D：市場(chǎng)部38、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于_。 A明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽 B分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) D完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)39、LOF份額認(rèn)購(gòu)方式包括_兩種。 A定向認(rèn)購(gòu) B私募 C場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)40、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有_。 A信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)

12、發(fā)展的因素之一 B隨著信用制度的發(fā)展，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn) C信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件 D信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系41、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在_。 A有利于投資的價(jià)值判斷 B有利于降低基金運(yùn)作成本 C有利于防止利益沖突和利益輸送 D有利于提高證券市場(chǎng)的效率42、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率統(tǒng)一按_為基礎(chǔ)收取。 A基金面值 B認(rèn)購(gòu)金額 C凈認(rèn)購(gòu)金額 D認(rèn)購(gòu)費(fèi)率43、是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。 A：總經(jīng)理 B：董事會(huì) C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D：投資決策委員會(huì)44

13、、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有_。 A基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元45、股票最基本的特征是_。 A收益性 B風(fēng)險(xiǎn)性 C流動(dòng)性 D永久性46、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是_直接交換的場(chǎng)所。 A價(jià)值 B價(jià)格 C估值 D有價(jià)證券47、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布_，允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。 A：基金法 B：開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 C：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 D：證券投資基金管理暫行

14、辦法48、_無(wú)須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場(chǎng)基金49、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括_。 A建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制50、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起_個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。 A：5 B：10 C：20 D：3051、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)52、基金客戶尋找過(guò)程

15、中，根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_(kāi)。 A持續(xù)購(gòu)買 B直接關(guān)系型 C間接關(guān)系型 D陌生關(guān)系型53、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是_。 A金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng) B金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系 D金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性54、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是_。 A實(shí)體資產(chǎn)證券化 B資產(chǎn)支撐證券化 C住房抵押貸款證券化 D現(xiàn)金資產(chǎn)證券化55、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。 A1 B2 C3 D556、基金在我國(guó)某被稱為_(kāi)。 A共同基金 B證券投資信托基金 C信托產(chǎn)品 D單位信托基金57、為了保證基金資產(chǎn)的安全，_規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。 A：中華人民某國(guó)證券投資基金法 B：中華人民某國(guó)公司法 C：中華人民某國(guó)證券法 D：證券投資基金法58、一般而言，成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的