固定資產(chǎn)投資項目檔案管理

1、基本概念項目檔案管理的基本要求項目檔案管理的基本要求項目檔案（文件）管理的工作職責(zé)項目檔案類別的劃分項目文件歸檔的范圍及要求項目檔案整理、組卷要求項目檔案管理應(yīng)注意的問題 （一）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目：是國家發(fā)改委、國防科工委、總裝（一）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目：是國家發(fā)改委、國防科工委、總裝 備部等部門批準(zhǔn)立項的、有國撥投資的軍品專項工程建設(shè)項目。備部等部門批準(zhǔn)立項的、有國撥投資的軍品專項工程建設(shè)項目。 （二）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目檔案：是指在項目立項、實施、驗收（二）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目檔案：是指在項目立項、實施、驗收 等過程中形成的各種有保存價值的不同載體形式的文件材料。具等過程

2、中形成的各種有保存價值的不同載體形式的文件材料。具 體講就是項目從提出、立項、設(shè)計、施工、竣工，以及配套工藝體講就是項目從提出、立項、設(shè)計、施工、竣工，以及配套工藝 設(shè)備儀器申購、研制、安裝、調(diào)試和維護使用等過程中形成的具設(shè)備儀器申購、研制、安裝、調(diào)試和維護使用等過程中形成的具 有保存價值的各種形式、各種類別、各種載體的歷史記錄，是對有保存價值的各種形式、各種類別、各種載體的歷史記錄，是對 項目進行稽查、審計、監(jiān)督、管理、驗收以及使用、維護、改造項目進行稽查、審計、監(jiān)督、管理、驗收以及使用、維護、改造 的重要依據(jù)。的重要依據(jù)。 （三）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目檔案工作：是國防軍工固定資產(chǎn)投資（三

3、）國防軍工固定資產(chǎn)投資項目檔案工作：是國防軍工固定資產(chǎn)投資 項目管理工作的重要組成部分，是一項以項目管理為中心內(nèi)容，項目管理工作的重要組成部分，是一項以項目管理為中心內(nèi)容， 以項目建設(shè)檔案（文件）為管理對象的專業(yè)性和服務(wù)性工作。以項目建設(shè)檔案（文件）為管理對象的專業(yè)性和服務(wù)性工作。（一）項目檔案工作的性質(zhì)（二）項目檔案工作主要任務(wù)（三）項目檔案工作的原則（四）項目檔案工作主要內(nèi)容（五）項目檔案的特點（六）項目檔案工作基本要求 項目檔案工作是一項以項目管理為中心內(nèi)容的項目檔案工作是一項以項目管理為中心內(nèi)容的專業(yè)性和服務(wù)性工作。項目檔案工作具有獨立的工專業(yè)性和服務(wù)性工作。項目檔案工作具有獨立的工作

4、對象、特定的工作內(nèi)容和專門的工作方法，是項作對象、特定的工作內(nèi)容和專門的工作方法，是項目建設(shè)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)項目建設(shè)和目建設(shè)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)項目建設(shè)和科學(xué)管理的技術(shù)基礎(chǔ)和保障性工作。科學(xué)管理的技術(shù)基礎(chǔ)和保障性工作。 項目檔案工作是項目工作的重要組成部分，其項目檔案工作是項目工作的重要組成部分，其主要任務(wù)是：按照國家、集團公司有關(guān)規(guī)定和要求，主要任務(wù)是：按照國家、集團公司有關(guān)規(guī)定和要求，建立完善項目檔案工作體制和有關(guān)規(guī)章制度，收集建立完善項目檔案工作體制和有關(guān)規(guī)章制度，收集并科學(xué)管理固定資產(chǎn)投資項目檔案，最大限度的發(fā)并科學(xué)管理固定資產(chǎn)投資項目檔案，最大限度的發(fā)揮其作用。揮

5、其作用。實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理保證項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全；為項目建設(shè)、運行、維修、管理、 改擴建等提供服務(wù)。項目檔案工作體制和制度建設(shè)檔案部門對項目檔案工作進行監(jiān)督、檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)完成項目檔案驗收工作 主要工作內(nèi)容是：成立有關(guān)檔案機構(gòu)、將項目檔案工作納入有關(guān)計劃、建立健全項目檔案崗位責(zé)任制、建立完善項目檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)、制定完善有關(guān)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)。 主要工作內(nèi)容是：組織進行項目文件材料的歸檔工作、參加有關(guān)的單項驗收、組織完成項目檔案驗收工作、參加項目竣工驗收、將竣工驗收文件補充歸檔等。 主要工作內(nèi)容是：制定項目檔案工作計劃、提出文件材料歸檔要求、定期對項目文件材料形成積累情況進行檢查

6、、參加項目專題會議及設(shè)備儀器的開箱驗收等、對文件形成部門的預(yù)立卷工作進行指導(dǎo)等。 項目檔案是在項目項目檔案是在項目建設(shè)過程中形成的重要建設(shè)過程中形成的重要原始?xì)v史記錄，由于固原始?xì)v史記錄，由于固定資產(chǎn)投資項目多數(shù)投定資產(chǎn)投資項目多數(shù)投資規(guī)模較大、建設(shè)周期資規(guī)模較大、建設(shè)周期較長、技術(shù)要求高，因較長、技術(shù)要求高，因此在整個項目建設(shè)中形此在整個項目建設(shè)中形成的檔案數(shù)量大、種類成的檔案數(shù)量大、種類多，主要有三個特點。多，主要有三個特點。成套性專業(yè)性動態(tài)性 這是項目檔案最突出的特點。建設(shè)項目這是項目檔案最突出的特點。建設(shè)項目檔案形成于整個項目建設(shè)工作，反映了項目檔案形成于整個項目建設(shè)工作，反映了項目從

7、提出、調(diào)研、可行性評估、審批、計劃、從提出、調(diào)研、可行性評估、審批、計劃、勘測、設(shè)計、施工到竣工、投產(chǎn)等專業(yè)領(lǐng)域勘測、設(shè)計、施工到竣工、投產(chǎn)等專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)容。項目檔案記載了項目活動的全過程的內(nèi)容。項目檔案記載了項目活動的全過程和成果。這些專業(yè)領(lǐng)域之間既不同，又相聯(lián)和成果。這些專業(yè)領(lǐng)域之間既不同，又相聯(lián)系，構(gòu)成了一個固定資產(chǎn)投資項目檔案的成系，構(gòu)成了一個固定資產(chǎn)投資項目檔案的成套性的完整整體。套性的完整整體。 固定資產(chǎn)投資項目檔案是眾多專業(yè)技術(shù)活動固定資產(chǎn)投資項目檔案是眾多專業(yè)技術(shù)活動的真實記錄，包括了工程勘察、設(shè)計、建筑的真實記錄，包括了工程勘察、設(shè)計、建筑施工、地質(zhì)、水文、測繪、設(shè)備儀器管理

8、、施工、地質(zhì)、水文、測繪、設(shè)備儀器管理、地下管道、科研等，是專業(yè)技術(shù)人員智慧和地下管道、科研等，是專業(yè)技術(shù)人員智慧和勞動的結(jié)晶。經(jīng)過規(guī)范整理的項目檔案，反勞動的結(jié)晶。經(jīng)過規(guī)范整理的項目檔案，反映了工程建設(shè)的指導(dǎo)思想、技術(shù)水平、進展映了工程建設(shè)的指導(dǎo)思想、技術(shù)水平、進展實況，是檢驗工程建設(shè)質(zhì)量必不可少的依據(jù)實況，是檢驗工程建設(shè)質(zhì)量必不可少的依據(jù)和憑證。和憑證。 這是項目檔案一個比較明顯的特點，決這是項目檔案一個比較明顯的特點，決定了項目檔案工作的難度，從項目的提定了項目檔案工作的難度，從項目的提出、設(shè)計到施工、評審、驗收等，檔案出、設(shè)計到施工、評審、驗收等，檔案工作一直處于活躍的動態(tài)中，直至驗收

9、工作一直處于活躍的動態(tài)中，直至驗收以后，才能相對穩(wěn)定。以后，才能相對穩(wěn)定。 1.總體要求 項目檔案工作應(yīng)與項目建設(shè)工作同步進行，同步開展。項目建設(shè)單位應(yīng)將項目檔案工作納入項目建設(shè)管理程序，建立項目檔案管理制度，明確項目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員的崗位責(zé)任制。項目檔案驗收是項目竣工驗收的必備條件之一。未經(jīng)項目檔案驗收或項目檔案驗收不合格的，不得進行或者通過項目竣工驗收。 國家有關(guān)要求國家有關(guān)要求: : 國務(wù)院辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知關(guān)于加強基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知（國辦發(fā)（國辦發(fā)199916199916號）第二十四條明確規(guī)定號）第二十四條明確規(guī)定“所有建設(shè)項目都要

10、按照所有建設(shè)項目都要按照中華人民共和中華人民共和國檔案法國檔案法有關(guān)規(guī)定，建立健全項目檔案。從項目籌劃到工程竣工驗收各環(huán)有關(guān)規(guī)定，建立健全項目檔案。從項目籌劃到工程竣工驗收各環(huán)節(jié)的文件資料，都要嚴(yán)格按照規(guī)定收集、整理、歸檔，項目檔案管理單位和節(jié)的文件資料，都要嚴(yán)格按照規(guī)定收集、整理、歸檔，項目檔案管理單位和檔案管理人員要嚴(yán)格履行職責(zé)。對失職的單位和人員，要依法嚴(yán)肅處理。檔案管理人員要嚴(yán)格履行職責(zé)。對失職的單位和人員，要依法嚴(yán)肅處理?！?國家檔案局制定了一系列的關(guān)于項目檔案工作的文件，有國家檔案局制定了一系列的關(guān)于項目檔案工作的文件，有建設(shè)項目（工建設(shè)項目（工程）檔案竣工驗收辦法程）檔案竣工驗收

11、辦法、國家重點建設(shè)項目檔案管理登記辦法國家重點建設(shè)項目檔案管理登記辦法、國國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范等。等。 2007 2007年，原國防科工委制定了年，原國防科工委制定了國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收辦法辦法（科工辦（科工辦20071612007161號），對驗收組織、驗收要求、驗收程序等方面進號），對驗收組織、驗收要求、驗收程序等方面進行了全面的規(guī)定。行了全面的規(guī)定。集團公司的要求集團公司的要求: : 中國航天科工集團公司固定資產(chǎn)投資項目檔案工作管理辦法中國航天科工集團公司固定資產(chǎn)投資項目檔案

12、工作管理辦法( (法法辦字辦字201320135555號號) )具體要求如下具體要求如下: :各單位要堅持以項目管理工作為中心，貫徹執(zhí)行國家、集團公司關(guān)于項目管各單位要堅持以項目管理工作為中心，貫徹執(zhí)行國家、集團公司關(guān)于項目管理和檔案工作的法律法規(guī)和各項方針、政策，實現(xiàn)項目檔案收集完整、管理理和檔案工作的法律法規(guī)和各項方針、政策，實現(xiàn)項目檔案收集完整、管理科學(xué)、保管安全、利用方便?？茖W(xué)、保管安全、利用方便。 各單位要堅持項目檔案工作與項目管理工作同步進行、同步開展。各單位要各單位要堅持項目檔案工作與項目管理工作同步進行、同步開展。各單位要加強項目檔案工作統(tǒng)籌策劃，在制定項目管理工作計劃、工作程

13、序、崗位職加強項目檔案工作統(tǒng)籌策劃，在制定項目管理工作計劃、工作程序、崗位職責(zé)與考核制度時，應(yīng)將項目文件歸檔與項目檔案管理工作納入其中，并把項責(zé)與考核制度時，應(yīng)將項目文件歸檔與項目檔案管理工作納入其中，并把項目文件收集歸檔工作作為項目管理工作的重要內(nèi)容進行考核。目文件收集歸檔工作作為項目管理工作的重要內(nèi)容進行考核。 各單位要建立健全項目檔案管理制度，加強對項目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立項各單位要建立健全項目檔案管理制度，加強對項目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立項目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員的崗位責(zé)任制，保證開展項目檔案工作所目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員的崗位責(zé)任制，保證開展項目檔案工作所必備的條件，收集并

14、科學(xué)管理項目檔案，最大限度的發(fā)揮其作用，及時有效必備的條件，收集并科學(xué)管理項目檔案，最大限度的發(fā)揮其作用，及時有效的為項目管理和航天工業(yè)服務(wù)。的為項目管理和航天工業(yè)服務(wù)。 項目檔案驗收工作是確保項目檔案完整的有效措施，是項目管理工作的重要項目檔案驗收工作是確保項目檔案完整的有效措施，是項目管理工作的重要內(nèi)容。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或者通過項目竣工內(nèi)容。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或者通過項目竣工驗收。驗收。 (2013-55)(2013-55)中中國航天科工集團公司標(biāo)準(zhǔn)國航天科工集團公司標(biāo)準(zhǔn)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)范固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)范(Q/QJ

15、B237-(Q/QJB237-2014)2014)具體規(guī)定如下具體規(guī)定如下: : 項目檔案管理工作是項目管理工作的重要組成部分。項目建設(shè)單位在制定項目檔案管理工作是項目管理工作的重要組成部分。項目建設(shè)單位在制定項目管理工作計劃、工作程序、崗位職責(zé)與考核制度時，應(yīng)將項目文件歸檔與項項目管理工作計劃、工作程序、崗位職責(zé)與考核制度時，應(yīng)將項目文件歸檔與項目檔案管理工作納入其中，并把項目文件收集歸檔工作作為項目管理工作的重要目檔案管理工作納入其中，并把項目文件收集歸檔工作作為項目管理工作的重要內(nèi)容進行考核。內(nèi)容進行考核。 項目管理責(zé)任人是項目文件歸檔第一責(zé)任人，要將檔案工作要求納入工程質(zhì)項目管理責(zé)任人

16、是項目文件歸檔第一責(zé)任人，要將檔案工作要求納入工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)責(zé)任制、工程監(jiān)理制和合同管理制，量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)責(zé)任制、工程監(jiān)理制和合同管理制，確保項目檔案工作有效開展。確保項目檔案工作有效開展。 項目文件的收集、整理、移交、歸檔應(yīng)與項目的立項準(zhǔn)備、實施和竣工驗收項目文件的收集、整理、移交、歸檔應(yīng)與項目的立項準(zhǔn)備、實施和竣工驗收同步進行。項目檔案應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效、安全。同步進行。項目檔案應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效、安全。 項目建設(shè)單位要利用合同要約的形式，規(guī)定雙方在文件資料方面的責(zé)任與義項目建設(shè)單位要利用合同要約的形式，規(guī)定雙方在文件資料方

17、面的責(zé)任與義務(wù)，將文件資料的收集積累、整理歸檔有關(guān)要求作為合同是否履行完成的重要條務(wù)，將文件資料的收集積累、整理歸檔有關(guān)要求作為合同是否履行完成的重要條件。件。 未經(jīng)項目檔案驗收或項目檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目竣工未經(jīng)項目檔案驗收或項目檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目竣工驗收。驗收。 項目檔案驗收后的文件納入各門類檔案管理，有關(guān)要求按本單位相關(guān)檔案管項目檔案驗收后的文件納入各門類檔案管理，有關(guān)要求按本單位相關(guān)檔案管理規(guī)范執(zhí)行。理規(guī)范執(zhí)行。 (Q/QJB237)(Q/QJB237) 確保歸檔文件的完整性，須按照規(guī)定的歸檔范圍，將項目應(yīng)該歸檔的文件確保歸檔文件的完整性，須按照

18、規(guī)定的歸檔范圍，將項目應(yīng)該歸檔的文件 材料全部移交歸檔，各種文件資料原件齊全；材料全部移交歸檔，各種文件資料原件齊全； 保證歸檔文件的準(zhǔn)確性，使歸檔文件的內(nèi)容真實反映項目竣工時的實際保證歸檔文件的準(zhǔn)確性，使歸檔文件的內(nèi)容真實反映項目竣工時的實際 情況和建設(shè)過程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備；情況和建設(shè)過程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備； 保證檔案的系統(tǒng)性，使項目檔案分類科學(xué)、組卷合理，反映其形成規(guī)律，保證檔案的系統(tǒng)性，使項目檔案分類科學(xué)、組卷合理，反映其形成規(guī)律， 保持各部分之間的有機聯(lián)系；保持各部分之間的有機聯(lián)系； 項目文件的收集歸檔應(yīng)符合國家重大建設(shè)項目文件

19、歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DA/T28-2002）的有關(guān)要求； 歸檔文件照綜合類、基建類、設(shè)備和儀器類、科技研究類、特殊載體類等進行分類收集和整理。項目文件材料歸檔范圍和保管期限按固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)范(Q/QJB237-2014)附錄A.1“項目文件收集、積累范圍保管期限表”執(zhí)行。注：此表含蓋(法辦字201355號)附件1固定資產(chǎn)投資項目文件材料歸檔范圍及保管期限表的全部內(nèi)容。 歸檔的紙質(zhì)文件應(yīng)是原件，因故無原件的可將具有憑證作用的復(fù)制件歸檔歸檔的紙質(zhì)文件應(yīng)是原件，因故無原件的可將具有憑證作用的復(fù)制件歸檔，復(fù)制件需經(jīng)有效確認(rèn)，確認(rèn)方式按各單位相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；歸檔文件應(yīng)字跡，復(fù)制件需經(jīng)有效確

20、認(rèn)，確認(rèn)方式按各單位相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；歸檔文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽署完備、準(zhǔn)確有效。；照片應(yīng)同時歸檔數(shù)字清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽署完備、準(zhǔn)確有效。；照片應(yīng)同時歸檔數(shù)字形式照片和沖洗或打印成冊的紙質(zhì)照片。單張數(shù)碼照片分辨率應(yīng)不低于形式照片和沖洗或打印成冊的紙質(zhì)照片。單張數(shù)碼照片分辨率應(yīng)不低于300300萬萬像素。紙質(zhì)照片尺寸應(yīng)不小于像素。紙質(zhì)照片尺寸應(yīng)不小于8.9cm8.9cm12.7cm12.7cm。按照。按照QJ 2009QJ 2009的要求，每張紙的要求，每張紙質(zhì)照片應(yīng)編制照片文字說明，每個照片單元應(yīng)編制單元說明。質(zhì)照片應(yīng)編制照片文字說明，每個照片單元應(yīng)編制單元說明。 項目檔

21、案庫房保管條件應(yīng)符合國家對檔案庫房的要求，配備相應(yīng)的安防與消防設(shè)施、設(shè)備，庫容量滿足未來檔案增長的需要，特殊載體檔案應(yīng)設(shè)專庫、專柜保管。 歸檔的項目文件應(yīng)按照檔案門類、文件類型、項目批復(fù)內(nèi)容、配套關(guān)系和文件之間的內(nèi)在聯(lián)系進行系統(tǒng)整理、組卷和編目。 項目檔案驗收是項目竣工驗收的必備條件之一。未項目檔案驗收是項目竣工驗收的必備條件之一。未經(jīng)項目檔案驗收或項目檔案驗收不合格的，不得進行或經(jīng)項目檔案驗收或項目檔案驗收不合格的，不得進行或者通過項目竣工驗收。者通過項目竣工驗收。 國防科工局組織竣工的驗收項目，檔案驗收由國防科工局組織實施，或授權(quán)符合軍工資質(zhì)的檔案機構(gòu)實施；國防科工局委托有關(guān)部門（單位）組

22、織竣工的驗收項目，檔案驗收由有關(guān)部門（單位）組織竣工的驗收實施。 項目檔案驗收組人數(shù)為不少于5人的單數(shù)。組長由驗收組織單位人員擔(dān)任。 主要生產(chǎn)性工程、輔助工程和公用工程已按文件批準(zhǔn)的內(nèi)容建主要生產(chǎn)性工程、輔助工程和公用工程已按文件批準(zhǔn)的內(nèi)容建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要； 主要工藝設(shè)備已安裝配套并且聯(lián)動負(fù)荷運行指標(biāo)考核合格，能主要工藝設(shè)備已安裝配套并且聯(lián)動負(fù)荷運行指標(biāo)考核合格，能夠研制、生產(chǎn)出符合設(shè)計文件規(guī)定的合格產(chǎn)品或代表產(chǎn)品；夠研制、生產(chǎn)出符合設(shè)計文件規(guī)定的合格產(chǎn)品或代表產(chǎn)品； 消防、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全、人防、審計、工程質(zhì)量備消防、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全、

23、人防、審計、工程質(zhì)量備案等已按規(guī)定獲得單項驗收文件；案等已按規(guī)定獲得單項驗收文件； 完成了項目建設(shè)全部文件材料的歸檔和分類、編目等檔案整理完成了項目建設(shè)全部文件材料的歸檔和分類、編目等檔案整理工作。工作。 國家批準(zhǔn)的項目可行性研究報告、初步設(shè)計，包括批準(zhǔn)的設(shè)計變更、方案或概算調(diào)整以及相關(guān)文件，下達的年度投資計劃； 國家和集團公司制定的有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)； 經(jīng)審計確認(rèn)的項目建設(shè)、實施、完成內(nèi)容； 項目檔案驗收以驗收組織部門（單位）召集會議的形式進行。會議議程主要包括： 項目建設(shè)單位匯報項目建設(shè)概況、項目檔案工作概況； 驗收組提出質(zhì)詢，組長提出檢查驗收的有關(guān)要求； 驗收組檢查項目文件歸

24、檔情況、項目檔案實體管理情況； 驗收組匯總項目檔案檢查情況，對項目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和安全有效情況進行綜合評價； 驗收組形成并宣布驗收意見。 固定資產(chǎn)投資項目檔案涉及的檔案門類有：文書、基建、設(shè)備儀器、科學(xué)研究和特殊載體（照片、光盤、錄像帶等）等五個檔案門類。 文書 項目檔案 基建科學(xué)研究特殊載體設(shè)備儀器（一）投資管理部門負(fù)責(zé)項目綜合類文件收集、歸檔工作。 投資管理部門應(yīng)按照階段，對項目從立項、實施、驗收、后評估等全過程形成的各類管理性文件及時進行收集、整理、配套和歸檔。 投資管理部門在簽定項目可研、設(shè)計、咨詢等項目合同、協(xié)議時，應(yīng)明確合同方需要提交的項目文件材料范圍、份數(shù)等。（二）

25、檔案管理部門負(fù)責(zé)綜合類文件收集、積累、預(yù)立卷及歸檔工作的監(jiān)督、檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；負(fù)責(zé)歸檔文件的整理、組卷、保管與利用，并做好項目檔案驗收的準(zhǔn)備工作。 檔案部門（或?qū)＜媛殭n案人員）應(yīng)參加設(shè)備儀器的開箱驗收，對隨機資料進行清點和詳細(xì)登記； 檔案部門要參加自行研制或委托研發(fā)設(shè)備儀器和有關(guān)研制的鑒定、驗收會，對提供的研制文件是否齊全完整進行審查。（三） 設(shè)備儀器部門負(fù)責(zé)從設(shè)備儀器從購置、安裝調(diào)試、驗收和運行維護等階段形成的全套文件的收集、整理、配套和歸檔。 設(shè)備儀器管理部門在簽定購置、委托研制合同時，應(yīng)在合同中明確供方必須提供的技術(shù)文件，并在設(shè)備儀器驗收時進行清點和核對。 設(shè)備儀器使用、維護階段形成的文

26、件，應(yīng)按照階段及時整理歸檔。（四）基建管理部門負(fù)責(zé)基建工程從勘察設(shè)計到工程驗收全過程形成的全套文件收集、整理、配套和歸檔。 基建管理部門在基建單體工程竣工交付時，負(fù)責(zé)對施工、監(jiān)理等單位移交的基建檔案進行檢查，辦理有關(guān)的檢查交接手續(xù)。在重大改建、擴建、改造工程涉及原有工程項目變更時，負(fù)責(zé)將變更過的有關(guān)基建文件統(tǒng)一整理歸檔。（五）技術(shù)安全管理部門職責(zé)：負(fù)責(zé)項目有關(guān)環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全等相關(guān)備案、審批及驗收文件的收集，并向投資管理部門移交或向檔案管理部門歸檔相關(guān)文件。（六）保衛(wèi)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)有關(guān)項目消防申報（備案）、審批及驗收相關(guān)文件的收集，并向投資管理部門移交或向檔案管理部門歸檔相關(guān)文件。

27、（七）審計管理部門職責(zé)：負(fù)責(zé)收集項目審計相關(guān)文件，并向投資管理部門移交或向檔案管理部門歸檔相關(guān)文件。（八）財務(wù)管理部門職責(zé)：負(fù)責(zé)項目建設(shè)資金管理、竣工決算等相關(guān)財務(wù)文件的收集工作，并向投資管理部門移交或向檔案管理部門歸檔相關(guān)文件。（九）文書文件管理部門職責(zé)：負(fù)責(zé)收集與項目建設(shè)相關(guān)的文書文件，并向投資管理部門移交或向檔案管理部門歸檔相關(guān)文件。（十）聲像資料攝制部門負(fù)責(zé)建設(shè)過程中重大事件、建設(shè)過程聲像資料收集、整理和歸檔工作。 歸檔的項目聲像資料應(yīng)全面準(zhǔn)確，畫面清晰，并能反映出項目的有關(guān)特征，如：建筑物外景、外貌和內(nèi)建；設(shè)備儀器外觀；建設(shè)、研制過程以及與項目有關(guān)的重大活動場景等。 項目文件的收集歸

28、檔應(yīng)符合項目文件的收集歸檔應(yīng)符合國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范案整理規(guī)范（DA/T28-2002DA/T28-2002）的有關(guān)要求，并按照綜合類、基建類、的有關(guān)要求，并按照綜合類、基建類、設(shè)備和儀器類、科技研究類、特殊載體類等進行分類收集和整理。設(shè)備和儀器類、科技研究類、特殊載體類等進行分類收集和整理。 中國航天科工集團公司中國航天科工集團公司固定資產(chǎn)投資項目檔案工作管理辦法固定資產(chǎn)投資項目檔案工作管理辦法中中“固定資產(chǎn)投資項目文件材料歸檔范圍固定資產(chǎn)投資項目文件材料歸檔范圍”含蓋含蓋DA/T28-2002DA/T28-2002的歸檔范圍的歸檔范圍。

29、 中國航天科工集團公司標(biāo)準(zhǔn)中國航天科工集團公司標(biāo)準(zhǔn)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)范固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)范中中“項目文件收集、積累范圍保管期限表項目文件收集、積累范圍保管期限表”是根據(jù)國家和集團公司相關(guān)是根據(jù)國家和集團公司相關(guān)規(guī)定編制的。規(guī)定編制的。 綜合類文件歸檔范圍 項目前期文件：上級關(guān)于項目立項的通知、文件；建設(shè)單位項上級關(guān)于項目立項的通知、文件；建設(shè)單位項目立項申請報告；項目建議書及批復(fù)文件；可行性研究報告、請示目立項申請報告；項目建議書及批復(fù)文件；可行性研究報告、請示及批復(fù)文件；項目評估、論證、招投標(biāo)文件；項目初步設(shè)計、請示及批復(fù)文件；項目評估、論證、招投標(biāo)文件；項目初步設(shè)計、請示和

30、批復(fù)文件或評審意見；實施方案及評審意見；環(huán)保、勞動安全、和批復(fù)文件或評審意見；實施方案及評審意見；環(huán)保、勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生、消防、人防、綠化等請示、批復(fù)文件；安全、職業(yè)衛(wèi)生職業(yè)衛(wèi)生、消防、人防、綠化等請示、批復(fù)文件；安全、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)保等預(yù)評價和后評價文件等；法人授權(quán)書；其他項目前期建設(shè)、環(huán)保等預(yù)評價和后評價文件等；法人授權(quán)書；其他項目前期建設(shè)有關(guān)的文件。有關(guān)的文件。 實施過程文件：實施過程文件： 項目調(diào)整報告、評審報告、請示及批復(fù)文件；項目調(diào)整報告、評審報告、請示及批復(fù)文件；項目年度投資計劃文件。項目年度投資計劃文件。 項目驗收文件：項目驗收文件： 環(huán)保、消防、勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生、人防等環(huán)保

31、、消防、勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生、人防等專項驗收文件；項目文件材料歸檔情況報告、批復(fù)；檔案驗收登記專項驗收文件；項目文件材料歸檔情況報告、批復(fù)；檔案驗收登記表、驗收意見等；審計報告和審計意見書；項目驗收申請報告及批表、驗收意見等；審計報告和審計意見書；項目驗收申請報告及批復(fù)文件；項目質(zhì)量評審材料；項目驗收總結(jié)報告；竣工驗收紀(jì)要、復(fù)文件；項目質(zhì)量評審材料；項目驗收總結(jié)報告；竣工驗收紀(jì)要、結(jié)論等；項目驗收會議文件；歸檔文件專題目錄；項目建設(shè)大事記結(jié)論等；項目驗收會議文件；歸檔文件專題目錄；項目建設(shè)大事記；其他項目驗收文件。；其他項目驗收文件。綜合卷文件（Q/QJB237） 基建類文件歸檔范圍基建類文件歸

32、檔范圍 基建文件：決策立項文件；建設(shè)用地、征地、拆遷文件；勘察基建文件：決策立項文件；建設(shè)用地、征地、拆遷文件；勘察、測繪、設(shè)計文件；工程招投標(biāo)及承包合同文件；工程開工文件；、測繪、設(shè)計文件；工程招投標(biāo)及承包合同文件；工程開工文件；商務(wù)文件；工程竣工驗收及備案文件；其他文件。商務(wù)文件；工程竣工驗收及備案文件；其他文件?；ㄎ募ㄎ募?監(jiān)理文件：監(jiān)理管理文件；監(jiān)理工作記錄；竣工驗收文件；其監(jiān)理文件：監(jiān)理管理文件；監(jiān)理工作記錄；竣工驗收文件；其他文件。他文件。 監(jiān)理文件監(jiān)理文件 施工文件：工程管理與驗收文件；施工技術(shù)文件；施工測量記錄施工文件：工程管理與驗收文件；施工技術(shù)文件；施工測量記錄；施工

33、物資文件（各種出廠質(zhì)量證明文件、檢測報告、復(fù)試報告等）；施工物資文件（各種出廠質(zhì)量證明文件、檢測報告、復(fù)試報告等）；施工記錄（建筑與結(jié)構(gòu)工程、電梯工程）；施工試驗記錄（建筑與；施工記錄（建筑與結(jié)構(gòu)工程、電梯工程）；施工試驗記錄（建筑與結(jié)構(gòu)工程、給排水及采暖工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)結(jié)構(gòu)工程、給排水及采暖工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、電梯工程）；施工質(zhì)量驗收記錄。與空調(diào)工程、電梯工程）；施工質(zhì)量驗收記錄。施工文件施工文件 竣工圖：按照建筑工程專業(yè)，繪制建筑與結(jié)構(gòu)工程、給排水及采竣工圖：按照建筑工程專業(yè)，繪制建筑與結(jié)構(gòu)工程、給排水及采暖工程、建筑電氣工程、智能建筑工

34、程、通風(fēng)與空調(diào)工程、室外工程暖工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、室外工程竣工圖。竣工圖。 竣工圖竣工圖 設(shè)備、儀器類文件歸檔范圍（外購或引進）：設(shè)備、儀器類文件歸檔范圍（外購或引進）： 計劃購置階段文件包括：引進報審表、購置申請單、申購請示及批計劃購置階段文件包括：引進報審表、購置申請單、申購請示及批復(fù)；選型、選廠調(diào)研報告、技術(shù)經(jīng)濟論證報告（國產(chǎn)單臺價值復(fù)；選型、選廠調(diào)研報告、技術(shù)經(jīng)濟論證報告（國產(chǎn)單臺價值1010萬元以萬元以上，進口單臺價值上，進口單臺價值2 2萬美元以上）；購貨合同；外匯審批表、征免稅單萬美元以上）；購貨合同；外匯審批表、征免稅單等文件；商檢報告、報關(guān)單。等

35、文件；商檢報告、報關(guān)單。 開箱驗收、安裝調(diào)試階段文件包括：開箱驗收記錄；圖樣、圖冊、開箱驗收、安裝調(diào)試階段文件包括：開箱驗收記錄；圖樣、圖冊、軟盤、使用說明書等隨機資料；裝箱單、產(chǎn)品合格證；安裝調(diào)試記錄、軟盤、使用說明書等隨機資料；裝箱單、產(chǎn)品合格證；安裝調(diào)試記錄、試車記錄、驗收鑒定記錄；安裝竣工圖（基礎(chǔ)工程圖、電氣接線圖、地試車記錄、驗收鑒定記錄；安裝竣工圖（基礎(chǔ)工程圖、電氣接線圖、地下管線圖）；試用期間記錄；固定資產(chǎn)交接單。下管線圖）；試用期間記錄；固定資產(chǎn)交接單。 使用維修階段文件包括：履歷書或履歷卡；檢定證書及檢定記錄；使用維修階段文件包括：履歷書或履歷卡；檢定證書及檢定記錄；修理、維

36、修任務(wù)書，記錄及驗收報告（單）修理、維修任務(wù)書，記錄及驗收報告（單）；重大事故分析及處理重大事故分析及處理報告；精、大、貴、關(guān)設(shè)備儀器機時統(tǒng)計表等。報告；精、大、貴、關(guān)設(shè)備儀器機時統(tǒng)計表等。 外購設(shè)備、儀器（標(biāo)準(zhǔn)）外購設(shè)備、儀器（標(biāo)準(zhǔn)）外購軟件外購軟件 設(shè)備、儀器類文件歸檔范圍（自研或外研）：設(shè)備、儀器類文件歸檔范圍（自研或外研）： 合同、任務(wù)書；方案報告；測試、試驗記錄及報告；設(shè)計、工合同、任務(wù)書；方案報告；測試、試驗記錄及報告；設(shè)計、工藝文件；安裝、調(diào)試記錄；配套軟件研制需求分析、設(shè)計、測試、藝文件；安裝、調(diào)試記錄；配套軟件研制需求分析、設(shè)計、測試、源程序、使用說明等文件；研制總結(jié)報告；鑒

37、定、定型評審文件；源程序、使用說明等文件；研制總結(jié)報告；鑒定、定型評審文件；成果申報、審批文件。成果申報、審批文件。自研設(shè)備、儀器（非標(biāo)）自研設(shè)備、儀器（非標(biāo)）自研或外研軟件自研或外研軟件 特殊載體類歸檔范圍：特殊載體類歸檔范圍： 照片及照片說明、單元照片說明；錄像帶及解說詞、成果及照片及照片說明、單元照片說明；錄像帶及解說詞、成果及專利獲獎證書等實物和電子文件（磁帶或光盤）。專利獲獎證書等實物和電子文件（磁帶或光盤）。 特殊載體特殊載體 科學(xué)研究類文件歸檔范圍：科學(xué)研究類文件歸檔范圍： 技術(shù)研究：任務(wù)書、合同；調(diào)研報告；方案論證及評審；配套技術(shù)研究：任務(wù)書、合同；調(diào)研報告；方案論證及評審；配

38、套軟件研制需求分析、設(shè)計、測試文件、源程序、使用說明、操作手軟件研制需求分析、設(shè)計、測試文件、源程序、使用說明、操作手冊；技術(shù)總結(jié)報告；鑒定、定型評審文件；專利、成果申報、審批冊；技術(shù)總結(jié)報告；鑒定、定型評審文件；專利、成果申報、審批文件。文件。 標(biāo)準(zhǔn)：立題報告；征求意見稿；送審稿、意見匯總表及編制說標(biāo)準(zhǔn)：立題報告；征求意見稿；送審稿、意見匯總表及編制說明；報批稿及批準(zhǔn)件。明；報批稿及批準(zhǔn)件。 形成的全部綜合類文件在歸檔后應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定并按檔案管理的要求，由檔案部門進行整理。 （一）項目檔案的分類（一）項目檔案的分類 檔案分類按照檔案分類按照QJ2595A-2004QJ2595A-2004

39、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 綜合類文件、基建類文件、設(shè)備儀器類文件和特殊載體類文件設(shè)備儀器類文件和特殊載體類文件 （二）項目檔案的組卷（二）項目檔案的組卷 以遵循形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系便于檔案的保管和以遵循形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系便于檔案的保管和利用為原則。利用為原則。(Q/QJB-237)(Q/QJB-237)（三）項目檔案檔號的編制（三）項目檔案檔號的編制 (Q/QJB-237)(Q/QJB-237) （一）項目檔案管理中存在的問題（一）項目檔案管理中存在的問題1 1項目檔案管理與項目管理融合度不高，在項目實施過程中，檔案部門對項目進展了項目檔案管理與項目管理融合度不高，在項目實施過程中，檔案部門對項目進展了解不足，監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)職能不能充分發(fā)揮；解不足，監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)職能不能充分發(fā)揮；項目檔案管理未實現(xiàn)項目檔案管理未實現(xiàn)“前端介入，過程控制前端介入，過程控制”管理，項目檔案驗收又處于項目管管理，項目檔案驗收又處于項目管理工作的末端，前端重視不足，加大了項目文件材料收集的難度，出現(xiàn)文件材料收集理工作的末端，前端重視不足，加大了項目文件材料收集的難度，出現(xiàn)文件材料