公共經(jīng)濟學第2章外部效應(yīng)理論

1、第第2 2章章 外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)的概念與分類 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的糾正首先需要掌握：首先需要掌握：需求與供給需求與供給1. 1. 需需 求求涵義：在其它條件不變時，購買者對某種物品愿意購買的量與這種物品各種可能的價格之間的全部對應(yīng)關(guān)系。需求曲線需求曲線需求曲線在需求曲線在一般情況下一般情況下是一條是一條負斜負斜率率的曲線，的曲線，即從左上向即從左上向右下傾斜，右下傾斜，這是這是需求曲需求曲線的基本特線的基本特征征。（1 1）消費者的收入）消費者的收入（2 2）消費者的偏好）消費者的偏好（3 3）其它商品的價格）其它商品的價格（4 4）消費者對商品價）消費者對商品價

2、格和收入前景的預(yù)期格和收入前景的預(yù)期影響需求變化的因素：影響需求變化的因素：2. 2. 供供 給給涵義：涵義：在其它條件不變時，某種物品的生產(chǎn)者或供給者愿意并能夠供給的量與這種物品各種可能的價格之間的全部對應(yīng)關(guān)系。供給曲線供給曲線供給曲線在一般情況下是一條正斜率正斜率曲線，即從左下向右上傾斜，這是供給曲線的基供給曲線的基本特征本特征。影響供給變化的影響供給變化的“其其 它條件它條件”主要因素：主要因素：1、生產(chǎn)要素的價格2、生產(chǎn)技術(shù)3、商品市場生產(chǎn)廠 商的數(shù)量4、其它商品的價格5、政府的稅收和扶 持政策6、生產(chǎn)者對商品未 來行情的預(yù)期3.3.市場均衡與均衡價格市場均衡與均衡價格市場均衡市場均衡

3、是指在某一段時間內(nèi) ，某一市場中商品的需求量正好和相同時間內(nèi)商品供給量相等。這時的商品數(shù)量叫做均衡量均衡量。這時供給雙方都能接受的價格叫做均衡價格均衡價格，即市場的需求價格和供給價格相等時的價格。需求曲線和供給曲線相交的點叫做均衡點均衡點。2.1 2.1 外部效應(yīng)的概念與分類外部效應(yīng)的概念與分類 2.1.1 外部效應(yīng)的涵義有關(guān)外部性的定義較多。外部性的“外部”是相對于市場體系而言的，指的是那些被排除在市場機制之外的經(jīng)濟活動的副產(chǎn)品或副作用。更嚴格地說，是在價格體系中未得到體現(xiàn)的那部分經(jīng)濟活動的副產(chǎn)品或副作用。這些副產(chǎn)品或副作用可能是有益的，也可能是有害的。另，根據(jù)薩繆爾森（1992）的定義，外

4、部經(jīng)濟效果或外溢是一個經(jīng)濟主體的行為對另一經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣上或市場交易中反映出來。 外部效應(yīng)（externalities）:市場活動中沒有得到補償?shù)念~外的成本或額外的收益。只要某一個人(或某一廠商)的效用函數(shù)所包含的變量是在另一個人(或另一個廠商)的控制之下，就存在著外部效應(yīng)。用公式表示： 則一項外部效應(yīng)存在。其中X1,X2,.,Xn表示由個人A所控制的活動，Y為由個人B控制的活動，而且B在選擇Y時，未考慮其對U的影響，或者說，外部性是指一個團體家庭或廠商的行為對另一團體的效用可能性曲線或生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生一定的影響，而產(chǎn)生這類影響的行為主體又沒有負相應(yīng)的責任

5、或獲得應(yīng)有的報酬。),(1321YXXXXUUnAAv最早研究外部效應(yīng)的是20世紀初英國經(jīng)濟學家庇古（屁古稅），庇古指出，如果存在外部經(jīng)濟的話，完全競爭一般均衡將不是帕累托最優(yōu)，這主要表現(xiàn)在以下三個方面： 外部正效應(yīng) 外部負效應(yīng) 公共資源問題 2.1.2 2.1.2 外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng)的分類 正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)：市場交易活動對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的經(jīng)濟效益。其核心：其核心：該產(chǎn)品或服務(wù)的私人邊際收益（私人邊際收益（MPBMPB）少于社會邊際）少于社會邊際收益（收益（MSBMSB），亦稱之為外部效益或外部經(jīng)濟。負的外部效應(yīng)：負的外部效應(yīng)： 市場交易活動對交易雙

6、方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。其核其核心：心：該物品或服務(wù)的私人邊際成本（私人邊際成本（MPCMPC）小于社會）小于社會邊際成本（邊際成本（MSCMSC） ），亦稱之為外部成本或外部不經(jīng)濟。生產(chǎn)的正外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營活動使其他廠商受益，如蜂農(nóng)和果農(nóng)。生產(chǎn)的負外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營活動使其他人或其他廠商利益受損，如污染。消費的正外部效應(yīng)：某消費者的消費活動使其他消費者受益。如接種疫苗。 消費的負外部效應(yīng)：某消費者的消費活動使其他消費者的利益受損。如吸煙。2.2 2.2 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率 由于經(jīng)濟活動的某種后果沒有得到市場的承認，當事者不必承擔

7、負外部性所造成的損失，也無法從正外部性中得到報酬。這樣，該經(jīng)濟活動的私人成本或私人利益與社會成本或社會利益便不一致。如造紙廠生產(chǎn)紙張的私人成本包括材料、運輸、資本、勞動、管理等成本。但對于整個社會，生產(chǎn)紙張的成本除了上述所有私人成本外，還包括生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的污水、廢氣對社會所造成的損失，即污染成本。在市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟活動的決策基于私人成本和私人利益的比較。當私人成本與社會成本不一致，或私人利益與社會利益不一致時，對于企業(yè)或個人是最優(yōu)的決策不一定是社會的最優(yōu)決策。這就是為什么在有外部效應(yīng)的條件下，完全競爭并不能達到有效率的資源配置。1.1.負的外部效應(yīng)的分析負的外部效應(yīng)的分析可以區(qū)別三種情況：

8、 外部邊際成本不變外部邊際成本不變 外部邊際成本遞增外部邊際成本遞增 外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減2.2.1 負的負的外部效應(yīng)與外部效應(yīng)與資源配置效資源配置效率率 外部邊際成本不變外部邊際成本不變 外部邊際成本遞增外部邊際成本遞增外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終為零。最終為零。但這種情況發(fā)生的可能性較小。但這種情況發(fā)生的可能性較小。2. 2. 負的外部效應(yīng)與資源配置效率負的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在負的外部效應(yīng)時，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過多狀態(tài)。如果以MPC=MSB決定該產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量，必然導

9、致資源配置過度（由A點決定的均衡產(chǎn)量是缺乏效率的）。2.2.2 2.2.2 正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在正的在存在正的外部邊際效外部邊際效益時，物品益時，物品或服務(wù)的生或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售呈產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)。現(xiàn)不足狀態(tài)。12122.2.3 2.2.3 外部邊際效益遞減的情況外部邊際效益遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時，市場機制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產(chǎn)量水平（在這一水平上，MEB0）條件下，市場機制才會在實現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。B2.3 2.3 外部效應(yīng)的糾正外部效應(yīng)的糾正外部效應(yīng)的內(nèi)部化，即外部效應(yīng)的邊際價值被

10、定價了。就負的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本被加記到私人邊際成本之上，從而物品或服務(wù)的價格得以反映全部的社會邊際成本；就正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益被加記到私人邊際效益之上，從而物品或服務(wù)的價格得以反映全部的社會邊際效益。外部效應(yīng)的內(nèi)在化過程，也就是外部效應(yīng)得以矯正、資源配置由不具有效率到具有效率的過程。2.3.1 2.3.1 私人部門糾正外部效應(yīng)的機制私人部門糾正外部效應(yīng)的機制 及及 其其 缺缺 陷陷1.1.一體化一體化(Unitization)(Unitization)私人市場機制可通過擴大企業(yè)規(guī)模，組織私人市場機制可通過擴大企業(yè)規(guī)模，組織一個足夠大的經(jīng)濟實體來將外部

11、成本或一個足夠大的經(jīng)濟實體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來的收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失。效率損失。2.2.產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與交易費用 產(chǎn)權(quán)（Property Rights）:對于資源排他性的選擇權(quán)利，包括所有權(quán)以及由此決定的使用權(quán)、交易權(quán)等。 科斯認為，外部性問題的根源在于產(chǎn)權(quán)不清晰或產(chǎn)權(quán)界定不當。解決外部性問題的最好辦法，是在明晰產(chǎn)權(quán)(界定并運用法律有效地保護產(chǎn)權(quán))基礎(chǔ)上，允許產(chǎn)權(quán)自由交易(這樣的市場交易就能達到帕累托最優(yōu))，這往往比政府干預(yù)更有效率。 交易費用（Transaction Costs）：利用市場價格機制產(chǎn)生的費用，包括簽約前人們在市

12、場上搜尋有關(guān)信息、簽約過程的討價還價和簽約后監(jiān)督合約的覆行所需的費用。 科斯定理1：在法律及市場結(jié)構(gòu)可以保障自由交換的條件下，如果交易費用為零，不管財產(chǎn)權(quán)利初始安排如何，當事人之間的談判或協(xié)商都會自動使資源配置實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 科斯定理2：由于零交易費用的世界并不存在，在交易費用為正的世界里，不同產(chǎn)權(quán)的界定會產(chǎn)生不同的資源配置效率?？扑苟ɡ恚?Coase Theorem） 產(chǎn)權(quán)制度是規(guī)范人們交易活動的規(guī)則，它決定了人們之間交易耗費的成本。清晰的產(chǎn)權(quán)制度安排有利于降低交易成本，提高資源配置效率，這就使得包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度選擇對于經(jīng)濟運行和發(fā)展中的意義十分明顯。 私人經(jīng)濟部門糾正外部效應(yīng)的各種

13、機制的局限性私人經(jīng)濟部門糾正外部效應(yīng)的各種機制的局限性: :主要是由兩種因素決定的： 第一，公共產(chǎn)品的問題； 第二，高昂的交易成本。 利己的個人可能不愿意耗費精力為公共問題與他人交涉，而是靜觀他人交涉，自己坐享其成。人數(shù)較少時，私人交易成本較低；人數(shù)較多時，私人交易成本較高，政府干預(yù)比私人機制可能更有效。3.社會制裁(Social anction)即形成一種良好的社會意識或道德規(guī)范，當當事人的經(jīng)濟活動產(chǎn)生負的外部效應(yīng)，會受到社會道德自發(fā)地譴責和抵制，使當事人自覺停止這種侵害社會利益的行為。社會制裁實際上反映的是社會制裁實際上反映的是道德道德的力量。的力量。2.3.1 2.3.1 政府對外部效應(yīng)

14、的糾正政府對外部效應(yīng)的糾正 1.1.稅收稅收( (或罰款或罰款) ) 政府一般運用矯正性的稅收矯正性的稅收來實現(xiàn)負的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整。其操作辦法是：對帶有負的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當于其外部邊際成本大小的稅收，以此將征稅物品或服務(wù)的私人邊際成本提高到社會邊際成本相一致的水平，實現(xiàn)負的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅矯正性的稅收的突出特點是其數(shù)額同外部邊際成本相等。收的突出特點是其數(shù)額同外部邊際成本相等。由由B B點所決定的產(chǎn)量水平，符合帕累托最優(yōu)標準。點所決定的產(chǎn)量水平，符合帕累托最優(yōu)標準。矯正性稅收的作用矯正性稅收的作用（1）將外部邊際成本加計到私人

15、邊際成本之上，以此增加紙張的生產(chǎn)成本和售價，進而將紙張的產(chǎn)量減少至社會邊際效益和社會邊際成本相等的最佳水平；（2）將部分收入從紙張生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受紙張生產(chǎn)的負的外部效應(yīng)之害的個人或廠商以及需要政府提供服務(wù)的個人或廠商。（3）將水資源的污染減少至可以容忍的水平（但不能減少至零）。 2. 2. 補補 貼貼 政府一般用矯正性的財政補貼矯正性的財政補貼來實現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財政補貼主要著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者按著該種物品或服務(wù)的大小發(fā)放財政補貼，以此將補貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平，實現(xiàn)正的外部效應(yīng)的

16、內(nèi)在化。矯正性的財政補貼的突出特點是其數(shù)額矯正性的財政補貼的突出特點是其數(shù)額與外部邊際效益相等與外部邊際效益相等。圖中陰影圖中陰影YXVRYXVR部分表示增加疫苗接種者所得到的社會效部分表示增加疫苗接種者所得到的社會效益。類似的如政府發(fā)放獎學金、助學金等。益。類似的如政府發(fā)放獎學金、助學金等。矯正性財政補貼的作用矯正性財政補貼的作用(1)將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上，以此增加對帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，并降低消費者為其支付的凈價格，進而將產(chǎn)量調(diào)整至社會邊際效益同社會邊際成本相等的最佳水平。(2)增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類物品或服務(wù)的消費。3.3.公