證券資格考試證券股票名詞知識匯總

1、WORD格式證券資格考試證券股票名詞知識匯總證券資格考試：證券股票名詞知識AA 股正式名稱是人民幣普通股票， 是由我國境內(nèi)的公司發(fā)行， 供境內(nèi)機構(gòu)、 組織或個人 不含臺、港、澳投資者以人民幣認購和交易的普通股股票。證券資格考試：證券股票名詞知識BB 股正式名稱是人民幣特種股票，是指以人民幣標明面值,以外幣認購和買賣，在*證券交易所或*證券交易所上市流通的股票,它是境外投資者和國內(nèi)投資者以美元或港幣向我國的股份投資而形成的股份。*的B 股用美元交易 , *的 B 股用港幣交易。標準券標準券是指在債券回購交易中，由交易所根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的國債存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的

2、，用于回購抵押的標準化國債券綜合債券。標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。標準券的折算率標準券的折算率是指國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率。公布這一折算比率的意義在于： 便于將不同國債現(xiàn)券折合成標準券，方便國債回購業(yè)務(wù)的開展， 同時也促進了國債市場的完善和開展。備兌憑證備兌憑證屬于廣義的認股權(quán)證，其持有者可按某一特定價格購置某種股票或幾種股票組合，投資者為獲得這一權(quán)利，須付出一定的代價 備兌憑證發(fā)行價，在到期日可根據(jù)股價情況選擇行使或不行使權(quán)利。備兌憑證由有關(guān)股票對應(yīng)的上市公司以外的第三者發(fā)行，通常由資信良好的金融機構(gòu)發(fā)行。變動收益證券變動收益證券

3、是指因客觀條件的變化其收益也隨之變化的證券?？荚嚧?如普通股，其股利收益事先不確定，而隨公司稅后利潤的多少來確定，浮動利率債券也屬此類證券。不動產(chǎn)抵押公司債不動產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動產(chǎn)如房屋、 土地等 作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。不記名股票不記名股票也稱無記名股票， 是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東*的股票。它與記名股票的差異主要在于股票記載方式上。局部歸還局部歸還是指從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期限后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)歸還， 到債券期滿時全部還清。屬于期中歸還的一種情況。保薦人制度新股發(fā)行的 “保薦人制度 指由保薦人 券商 負責發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實

4、公司發(fā)行專業(yè)資料整理WORD格式文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，專業(yè)資料整理WORD格式并承擔風險防X責任。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的責任。, 但也不能減輕或者免除發(fā)行專業(yè)資料整理WORD格式保薦制度最引人注目的規(guī)定就是明確了保薦機構(gòu)和保薦代表人責任并建立責任追究機制 ,建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度， 明確保薦期限， 確立保薦責任， 引進持續(xù)信用監(jiān)管和 “冷淡對待 的監(jiān)管措施。專業(yè)資料整理WORD格式證券資格考試：證券股票名詞知識C成交量指當天成交的股票數(shù)量。 一般情況下， 成交量大且價

5、格上漲的股票， 趨勢向好。 成交量持續(xù)低迷時， 一般出現(xiàn)在熊市或股票整理階段， 此時市場交投不活潑。 成交量是判斷股票價格走勢的重要依據(jù)， 為分析主力行為提供了重要的依據(jù)。 投資者對成交量異常波動的股票應(yīng)當密切關(guān)注。成交價成交價是股票的成交價格，可分為集合競價成交價格和連續(xù)競價成交價格兩種。集合競價是指在規(guī)定時間內(nèi)承受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式， 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式，集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。除息指股份公司向投資者以現(xiàn)金股利形式發(fā)放紅利。除息前， 股份公司需要事先召開股東會議確定方案、 核對股東名冊， 除息時以規(guī)定某日在冊股東為準，并公告

6、在此日以后一段時期為停頓股東過戶期。 我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日進展除息處理。除息一般會造成股價下跌，投資者應(yīng)慎重判斷。除權(quán)股份公司在向投資者發(fā)放股利時， 除去交易中股票配股或送股的權(quán)利稱為除權(quán)。與除息一樣，除權(quán)時也以規(guī)定日的在冊股東為準，并公告在此日以后一段時期為停頓股東過戶期。我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日進展除權(quán)處理。除權(quán)會造成股價的下跌，投資者不能輕易就此做出股價處于低位的判斷，而應(yīng)根據(jù)股價的走勢，做出正確的判斷。場外交易市場場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱。其早期主要形式是店頭市場又稱柜臺市場，現(xiàn)在還包括第三市場、第四市場等。委托、函電委托委托

7、、函電委托是指委托人填寫委托內(nèi)容后， 將委托書以或函電方式表達委托意向，提出委托要求。財務(wù)風險財務(wù)風險是指公司財務(wù)構(gòu)造不合理、融資不當而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風險。參與公司債參與公司債是指其債券持有者除了可以得到事先規(guī)定的利息外， 還可以在一定程度上參與公司盈利分紅的債券。長期國債長期國債是指歸還期限在10 年或 10 年以上的國債。 一般被用作政府投資的資金來源，在資專業(yè)資料整理WORD格式本市場上有著重要地位。成長型基金成長型基金是指追求基金資產(chǎn)長期增值而投資于信用度較高、 有長期成長前景的公司股票或長期盈余的基金。抽簽歸還抽簽歸還是指在期滿前歸還一局部債券時， 通過抽簽方式?jīng)Q定應(yīng)歸還債

8、券的。 它可以分為一次性抽簽和分次抽簽兩種。初級市場初級市場即證券發(fā)行市場。次級市場次級市場即證券流通市場。存托憑證存托憑證 DR： Depositary Receipt 是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。老實信用原那么老實信用原那么是指要求證券發(fā)行與交易活動的當事人應(yīng)當老實履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)視管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當依據(jù)老實信用原那么解釋法律和處理問題。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所是指對公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營機構(gòu)和證

9、券交易場所進展報表審計、 凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢效勞的專門機構(gòu)。會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所是指承受證券發(fā)行人或證券承銷商委托對證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動出具法律意見書等文件的專門機構(gòu)。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)是指對股票公開發(fā)行、上市交易的公司資產(chǎn)進展評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)。資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)， 必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場， 是指主板之外的專為暫時無法上市的中小企業(yè)和新興公司

10、提供融資途徑的證券交易市場，是對主板市場的有效補給，在資本市場中占據(jù)著重要的位置。在創(chuàng)業(yè)板市場上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長性，但往往成立時間較短、規(guī)模較小，業(yè)績也不突出。創(chuàng)業(yè)板市場有助于有潛力的中小企業(yè)獲得融資時機。在中國開展創(chuàng)業(yè)板市場是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道， 為風險資本營造一個正常的退出機制。同時，這也是我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)構(gòu)造、推進經(jīng)濟改革的重要手段。證券資格考試：證券股票名詞知識D道瓊斯股價指數(shù)道瓊斯股價指數(shù)是世界上歷史最為悠久的股價指數(shù)，它的全稱為道瓊斯股票價格平均數(shù)。它專業(yè)資料整理WORD格式是在 1884 年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯道編制的。計算公式為：股票

11、價格平均數(shù)=入選股票的價格之和/入選股票的數(shù)量?，F(xiàn)在的道-瓊斯股價指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，道瓊斯股價綜合平均數(shù)是以65 家公司股票為樣本股編制而成的股價綜合平均數(shù)。跌停板證券交易當天價格的最低限度稱為跌停板，跌停板時的價格稱跌停板價?？荚嚧?我國滬深證券交易所對股票、基金交易實行價格跌幅限制，跌幅比例為10% ，其中 ST 股票和 *ST 股票價格跌幅比例為5%。股票、基金跌幅價格的計算公式為：跌幅價格=前收盤價× 1-跌幅比例 ，計算結(jié)果按照四舍五入原那么取至價格最小變動單位。屬于以下情形之一的，首個交易日無價格跌幅限制：一首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金；二增發(fā)上市的股票；

12、三暫停上市后恢復(fù)上市的股票；四交易所認定的其他情形。代理席位代理席位是指證券經(jīng)營機構(gòu)專門承受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。當面委托當面委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必須的證件，采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。當日有效當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。委托委托是指委托人通過方式說明委托意向，提出委托要求。自動委托自動委托是指把計算機系統(tǒng)和普通網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)起來，構(gòu)成一個自動委托交易系統(tǒng)，投資者通過普通的雙音頻， 按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示， 借助機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令，以完成證券買賣的一種委托形式

13、。單利債券單利債券是指在計算利息時， 不管期限長短， 僅按本金計息， 所生利息不再參加本金計算下期利息的債券。到期歸還到期歸還是指按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式。其手續(xù)簡便，計算方法簡單。店頭交易市場店頭交易市場即柜臺交易市場。定時歸還定時歸還是指債券寬限期過后， 分次在規(guī)定的日期， 按一定的歸還率歸還本金。 一般的做法是在每次利息支付日，連同付息一并向投資者歸還一局部本金，到債券期滿時全部還清。董事會董事會是由公司股東大會選舉產(chǎn)生的，對內(nèi)管理公司事務(wù)，對外代表公司的權(quán)力執(zhí)行機關(guān)。董事會聘任公司的總經(jīng)理及副總經(jīng)理。短期國債短期國債指歸還期限為1 年或 1 年

14、以內(nèi)的國債，它具有周轉(zhuǎn)期短及流動性強的特點，考試專業(yè)資料整理WORD格式大 在貨幣市場上占有重要地位。多頭套期保值多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場買進時不致于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式。第三方存管第三方存管是指證券公司客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行存管，由存管銀行按照法律、法規(guī)的要求，負責客戶資金的存取與資金交收，證券交易操作保持不變。該業(yè)務(wù)遵循 “券商管證券， 銀行管資金 的原那么， 將投資者的證券賬戶與證券保證金賬戶嚴格進展別離管理。 第三方存管模式下，證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取效勞，只負責客戶證券交易、股份管理和清算交收等。存

15、管銀行負責管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取效勞，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金交收提供結(jié)算支持。代理買賣證券業(yè)務(wù)代理買賣證券業(yè)務(wù)又稱證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。是指證券經(jīng)營機構(gòu)承受投資者客戶 委托代投資者客戶買賣有價證券的行為，是證券經(jīng)營機構(gòu)主要業(yè)務(wù)之一。證券資格考試：證券股票名詞知識E二級市場指證券流通市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。證券資格考試：證券股票名詞知識F反轉(zhuǎn)指股價由多頭行情轉(zhuǎn)為空頭行情，或由空頭行情轉(zhuǎn)為多頭行情。從大勢來講， 就是由牛市轉(zhuǎn)變?yōu)樾苁校?或是由熊市轉(zhuǎn)變?yōu)榕Ｊ小膫€股來講， 從下跌趨勢轉(zhuǎn)

16、向上升趨勢，投資者應(yīng)積極參與，股票的形態(tài)看好；從上升趨勢轉(zhuǎn)為下跌趨勢，投資者應(yīng)盡快出局或遠離該股票。反彈指下跌趨勢中股價因跌幅過猛而暫時的上漲調(diào)整現(xiàn)象。股票的反彈幅度要比下跌幅度小，通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時又恢復(fù)原來的下跌趨勢。反彈并不會改變股票的下跌趨勢， 手中持籌者應(yīng)趁反彈出局，未持籌者宜觀望，不應(yīng)介入。 激進型的投資者可在反彈前低吸，反彈中高拋。法人結(jié)算法人結(jié)算是指由證券經(jīng)營機構(gòu)以法人名義集中在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其所屬證券營業(yè)部的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。非系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊的因素

17、引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。分紅派息分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程式，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。風險風險在理論上是指人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)專業(yè)資料整理WORD格式定目標發(fā)生多種偏離的綜合。 這種偏離可以是正的， 也可能是負的。 但在實踐中， 人們講的風險往往強調(diào)的是負偏離，指的是由于未來的不確定性而發(fā)生損失的可能性。非交易過戶非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、 贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)或債權(quán)變更，受讓人需憑法院、公證處等

18、機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。發(fā)起設(shè)立發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購股份公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。法人股法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體， 以其依法可經(jīng)營的資產(chǎn)向股份投資所形成的股份。非上市證券非上市證券也稱非掛牌證券、 場外證券， 是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。投資風險投資風險是指投資者預(yù)期收益的背離，或者說是證券投資收益的不確定性。封閉式基金封閉式基金是指基金發(fā)行人在設(shè)立基金時， 限定了基金單位的發(fā)行總額， 籌足總

19、額后， 基金即宣告成立， 并進展封閉， 在一定時期內(nèi)不再承受新的投資。 基金單位的流通采取在證交所上市的方法，投資者日后買賣基金單位都須通過證券經(jīng)紀商，在二級市場上競價交易。復(fù)利債券復(fù)利債券是指在計算利息時，按一定期限將所生利息參加本金再計算利息，逐期滾算的債券。證券資格考試：證券股票名詞知識G股票股票是股份在籌集資金時向出資人發(fā)行的股份憑證，它代表著其持有者即股東對股份公司的所有權(quán)。 主要包括普通股和優(yōu)先股兩類。 它是股份發(fā)行的表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓的書面憑證。它是證明股東權(quán)益和身份的證書，股東憑借股票領(lǐng)取股息、 紅利，參加和監(jiān)視公司的經(jīng)營管理， 同時根據(jù)權(quán)利和義

20、務(wù)對等的原那么，在法律和公司章程規(guī)定的X圍內(nèi)承擔經(jīng)營虧損和破產(chǎn)的風險。股東股東是股份的投資者和股份持有人、 股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以其所持股份為限對公司承擔責任。股東大會股東大會由公司股東組成，它是股份的權(quán)力機構(gòu)。股份股份是指其全部資本分為等額股份， 股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人，通常簡稱為股份公司。高級管理人員指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書及公司認定的其他人員。股本構(gòu)造專業(yè)資料整理WORD格式我國股份公司股本構(gòu)造由以下幾種或一種構(gòu)成: 國家股、法人股、外資股、公司

21、職工股、社會公眾股。股權(quán)鼓勵股權(quán)鼓勵是指上市公司以本公司股票或股票期權(quán)，對其董事、 監(jiān)事、高級管理人員進展的長期性鼓勵，從而使他們能夠勤勉盡責地為公司的長期開展效勞。股份發(fā)起人股份發(fā)起人也稱為創(chuàng)立人， 是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議， 提出設(shè)立公司申請，認購公司股份，并對公司設(shè)立承擔責任者。股票價格股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格。股票市場股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。根據(jù)市場的功能劃分，股票市場可分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場是通過發(fā)行股票進展籌集資金活動的市場，一方面為資本的需求者提供籌資渠道，另一方面為資本的供應(yīng)者提供投資場所。流通市場是已發(fā)行股票進展轉(zhuǎn)讓

22、的市場，投資者購買公司發(fā)行的股票后不能要求股份公司退還資金，只能在流通市場轉(zhuǎn)讓。流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現(xiàn)的時機，另一方面又為新的投資者提供投資時機。股票價格指數(shù)股票價格指數(shù)即股價指數(shù)，是由證券交易所或金融效勞機構(gòu)編制的說明股票行市變動的一種供參考的指示數(shù)字。由于股票價格起伏無常，投資者必然面臨市場價格風險。對于具體某一種股票的價格變化， 投資者容易了解，而對于多種股票的價格變化， 要逐一了解， 既不容易，也不勝其煩。 為了適應(yīng)這種情況和需要，一些金融效勞機構(gòu)就利用自己的業(yè)務(wù)知識和熟悉市場的優(yōu)勢， 編制出股票價格指數(shù)，公開發(fā)布， 作為市場價格變動的指標。投資者據(jù)此就可以檢驗自己投資

23、的效果，并用以預(yù)測股票市場的動向。股票票面價值股票票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額。股票賬面價值股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。股票內(nèi)在價值股票內(nèi)在價值即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于預(yù)期股息收入和市場收益率。股票清算價值股票清算價值是指公司清算時每個股份所代表的實際價值。股息股息是股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利。/考 * 試 * 大/ 也是董事會正式宣布從公司凈利潤中分配給股東、 作為給股東對公司投資的一種報酬。股息的具體形式有現(xiàn)金股利和股票股利、財產(chǎn)股利等多種形式，使用比較多的是現(xiàn)金股利和股票股利。股利收益率股利收益率又稱獲利率，指股份公司

24、以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價格的比率。股票持有期收益率股票持有期收益率是投資者持有股票期間的股息收入與買賣差價占股票買入價格的比率。個人投資者個人投資者是指從事證券投資的社會公眾個人，他們是證券市場最廣泛的投資者。個人投資者的主要投資目的是為了追求盈利，謀求資本的保值和增值， 所以十分重視本金的平安和資產(chǎn)的流動性。單個的投資者受能力所限，其投資額不可能很大，但社會公眾是廣泛的群體，專業(yè)資料整理WORD格式其對證券市場的穩(wěn)定和開展的影響力是通過群體的力量實現(xiàn)的。公司職工股公司職工股是指股份職工在公司公開向社會發(fā)行股票時按發(fā)行價格認購的股份。國有股國有股是指有權(quán)代表國家投資的政府部門或機構(gòu)以國有

25、資產(chǎn)向股份公司投資形成的股份，包括以公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。股權(quán)分置改革股權(quán)分置是指： 中國的上市公司由于歷史原因存在著非流通股與流通股二類股份，二者除了持股的本錢的差異和流通權(quán)不同之外，賦予每份股份其它的權(quán)利均一樣。股權(quán)分置影響證券市場預(yù)期的穩(wěn)定和價格發(fā)現(xiàn)功能，使公司治理缺乏共同的利益根底，成為完善資本市場根底制度的一個重大障礙，需要積極穩(wěn)妥地加以解決。股權(quán)分置改革就是解決非流通股份流通問題。目前該項改革已根本順利完成，非流通股股東與流通股股東雙方協(xié)商一致、向流通股股東支付一定對價后，非流通股份分期分批上市流通。股權(quán)分置改革本質(zhì)是把不可流通的股份變?yōu)榭闪魍ǖ墓煞?，真正實現(xiàn)同股同權(quán)。股票

26、交易股票交易是以股票為對象進展的流通轉(zhuǎn)讓活動， 可以在證券交易所中進展， 也可以在場外交易市場進展。前者稱為上市交易，后者稱為柜臺交易。股權(quán)登記股權(quán)登記是指證券登記機構(gòu)受發(fā)行公司的委托，將其所有股東持有的股權(quán)進展注冊登記。股權(quán)登記是確定或變更具體股票持有人及其股權(quán)的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是標準證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。證券資格考試：證券股票名詞知識H恒生指數(shù)*恒生指數(shù)是*股票市場上歷史最悠久、影響最大的股票價格指數(shù)， 由*恒生銀行于1969 年 11 月 24 日開場發(fā)布。恒生股票價格指數(shù)以從*聯(lián)交所上市公司中挑選出來的33種有代表性且經(jīng)濟實力雄厚的大公司股票作為

27、成份股，分為四大類 :4 種金融業(yè)股票、6 種公用事業(yè)股票、 9 種房地產(chǎn)業(yè)股票和 14 種其他工商業(yè)包括航空和酒店股票。換手率換手率是指在一定時間內(nèi)市場中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率, 是反映股票流通性的指標之一。計算公式為 :換手率 =(某一段時間內(nèi)的成交量 /流通股數(shù) ) ×100% 。回檔指股價在上升趨勢中因漲幅過猛而暫時的回落調(diào)整現(xiàn)象。股票的回檔幅度較上漲幅度小，通?；氐角耙淮紊蠞q幅度的三分之一左右時又恢復(fù)原來上漲趨勢?；貦n只是短時間的調(diào)整，并未改變股票的上漲趨勢，如果手中持有籌碼，應(yīng)持籌待漲，如無籌碼，可趁回擋時介入。橫盤指股市上經(jīng)常會出現(xiàn)股價徘徊緩滯的局面，在一定時期內(nèi)既不漲上

28、去，也不跌下來。紅籌股紅籌股是*媒介對境外注冊、中資控股的*上市公司在境外發(fā)行股份的俗稱。% 考試大% 紅籌股的注冊地和上市地都在*。黑馬股是指價格可能脫離過去的價位而在短期內(nèi)大幅上漲的股票。黑馬股是可遇而不可求得，如果專業(yè)資料整理WORD格式被大家都看好的股票就很難成為黑馬了，投資者不用刻意的搜尋黑馬，只要是好股票， 就可以賺得到錢。H 股又稱境外上市外資股，是境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行上市的股份，自1993 年在*發(fā)行*啤酒 H 股以來，我國先后有 200 余家企業(yè)在海外上市，包括中國銀行、建立銀行、工商銀行、中石化、中石油、中國遠洋、中國電信、平安保險等金融機構(gòu)和大型國有企業(yè)?；刭徥找媛驶刭?/p>

29、收益率是指在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的融資本錢，對于以資融券方面而言是其固定的收益?；刭彉藴势贩N回購標準品種是指不分券種、 只分回購期限、 統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種?；刭徑灰讍挝换刭徑灰讍挝皇侵缸C券交易所對回購交易雙方參與回購交易委托" 買賣 "的最低數(shù)量規(guī)定。合謀合謀指行為人意圖影響市場行情而與他人同謀， 由一方作出交易委托， 另一方按對方委托的內(nèi)容，在同一時間、地點，以同等數(shù)量和價格反向委托，并達成交易的行為。核準制核準制即所謂的實質(zhì)管理原那么，以歐洲各國的公司法為代表。/ 考·試 ·大/依照證券發(fā)行核準制的要

30、求， 證券的發(fā)行不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券管理機構(gòu)制定的假設(shè)干適于發(fā)行的實質(zhì)條件。符合條件的發(fā)行公司，經(jīng)證券管理機關(guān)批準前方可取得發(fā)行資格，在證券市場上發(fā)行證券。這一制度的目的在于制止質(zhì)量差的證券公開發(fā)行。會員制交易所會員制證券交易所是指由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體，我國滬深證券交易所都是會員制證券交易所。貨幣基金貨幣基金是以貨幣市場金融產(chǎn)品為投資對象的一種基金，其投資工具期限在一年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等。貨幣期權(quán)貨幣期權(quán)又叫外幣期權(quán)、 外匯期權(quán)， 是指買方在支付了期權(quán)費后即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的

31、匯率購置或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元等為標的物。滬深 300 指數(shù)滬深 300指數(shù)簡稱 :滬深 300；指數(shù)代碼 :滬市 000300、深市 399300。滬深 300指數(shù)以2004 年 12 月 31 日為基日 ,基日點位1000 點。滬深 300 指數(shù)是由*和深圳證券市場中選取300 只 A 股作為樣本，其中滬市有179 只，深市 121 只。樣本選擇標準為規(guī)模大、流動性好的股票。滬深 300指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性。證券資格考試：證券股票名詞知識I專業(yè)資料整理WORD格式IPO 就是initia

32、l public offerings(首次公開發(fā)行股票 。首次公開招股是指一家企業(yè)第一次將專業(yè)資料整理WORD格式它的股份向公眾出售。 通常，股份公司根據(jù)出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過承銷商進展銷售。 一般來說， 一旦首次公開上市完成后， 這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統(tǒng)掛牌交易。證券資格考試：證券股票名詞知識J集合競價所謂集合競價， 是指在每個交易日上午9:25 時，交易所電腦主機對9:15 時至 9:25 時之間所承受的全部有效委托進展一次集中撮合處理的過程。集合競價時， 成交價格確實定原那么為：一可實現(xiàn)最大成交量的價格；二高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交

33、的價格；三與該價格一樣的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。兩個以上申報價格符合上述條件的，使未成交量最小的申報價格為成交價格；仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。集合競價的所有交易以同一價格成交。凈資產(chǎn)收益率計算公式為： 凈資產(chǎn)收益率 =凈利潤平均股東權(quán)益，是利潤額與平均股東權(quán)益的比值，凈資產(chǎn)收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指標，該指標越高， 說明投資帶來的收益越高。記賬式國債記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)，通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、 掛失。投資者進展記賬式國債買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。由于記賬式國債的發(fā)行和交易均為無紙化，所以效

34、率高，本錢低，交易平安?？儍?yōu)股指經(jīng)營業(yè)績好、 股東收益高、 技術(shù)實力強、 開展前景好、 投資價值大的股份公司所發(fā)行的普通股票。一般說，績優(yōu)股可進展中、長期投資。集中交易市場集中交易市場是有組織的市場， 指在一定的場所、 一定的時間， 按一定的規(guī)那么， 集中買賣一定種類已發(fā)行證券而形成的市場，主要指證券交易所市場。交易過戶交易過戶是指記名證券交易后，股權(quán)從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成股權(quán)登記變更的過程。經(jīng)紀效勞經(jīng)紀效勞是指在證券交易所市場中，投資者通過證券經(jīng)紀商買賣證券，證券經(jīng)紀商為投資者提供的各種效勞的統(tǒng)稱。交易席位交易席位是指證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所進展交易的固定位置，其實質(zhì)還包含了

35、一種交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。價格優(yōu)先價格優(yōu)先是指價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報；市價買賣申報優(yōu)先于限價買賣申報。機構(gòu)投資者機構(gòu)投資者主要指政府部門、 企事業(yè)單位、 金融機構(gòu)和公益基金等。 機構(gòu)投資者一般具有投資的資金量大、 收集和分析信息的能力強、 注重投資的平安性、 可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風險、對市場影響大等特點?；鸸芾碣M專業(yè)資料整理WORD格式基金管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化效勞的基金管理人的費用，也就是管理人為管理和操作基金而收取的費用?；鸸芾砣嘶鸸芾砣耸侵肛?/p>

36、責基金具體投資操作和日常管理的機構(gòu)?；鹜泄苜M基金托管費是基金托管人為基金提供托管效勞而收取的費用?；鹜泄苋嘶鹜泄苋耸侵敢罁?jù)基金運行中" 管理與保管分開"的原那么， 保管基金資產(chǎn)和對基金管理人進行監(jiān)視的機構(gòu)，是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。基金運作費用基金運作費用又稱操作費用，包括支付注冊會計師費、 律師費、 召開年會費用、 中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有價證券的手續(xù)費等?；鹳Y產(chǎn)估值基金資產(chǎn)估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進展估算。基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投

37、資基金每份基金單位實際代表的價值。記名股票記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東*的股票。它與不記名股票相對應(yīng)。記賬式債券記賬式債券是一種只在電腦賬戶中作記錄，而沒有實物形態(tài)的債券。價格發(fā)現(xiàn)功能價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、 高效、競爭的期貨市場中，通過期貨交易所形成的期貨價格， 具有真實性、 預(yù)期性、 連續(xù)性和權(quán)威性的特點， 能夠比較真實地反映未來商品價格變動的趨勢。間接融資間接融資是指以貨幣為主要金融工具，通過銀行體系吸收社會存款，再對企業(yè)、 個人貸款的一種融資機制。 這種以銀行金融機構(gòu)為中介進展的融資活動場所即為間接融資市場，主要包括中長期銀行信貸市場、融資租賃市場等。

38、監(jiān)事會監(jiān)事會是由全體監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務(wù)活動及會計事務(wù)等進展監(jiān)視的機構(gòu)。金融機構(gòu)金融機構(gòu)是指專門從事金融活動的組織，包括：銀行、保險公司、 證券公司、 基金管理公司、證券交易所、登記結(jié)算公司等。在我國銀行、保險和證券業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，銀行主要從事存貸款業(yè)務(wù)，保險公司從事保險業(yè)務(wù)，證券公司從事證券發(fā)行承銷、證券經(jīng)紀和證券自營業(yè)務(wù)等，證券公司、基金公司是證券市場上主要的機構(gòu)投資者之一。金融機構(gòu)證券金融機構(gòu)證券是指銀行、 保險公司、 信用社、 投資公司等金融機構(gòu)為籌集經(jīng)營資金而發(fā)行的證券， 主要包括金融機構(gòu)股票、 金融債券、 定期存款單、 可轉(zhuǎn)讓大額存款單和其他儲蓄證券等。金融期貨金融期貨

39、是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為標的物的期貨交易方式。金融期貨合約專業(yè)資料整理WORD格式金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某個日期以成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標準化契約。金融期貨的風險轉(zhuǎn)移功能金融期貨的風險轉(zhuǎn)移功能是指套期保值者通過金融期貨交易將價格風險轉(zhuǎn)移給愿意承擔風險的投資者，從而到達為其現(xiàn)貨保值的目的。金融期權(quán)金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨合約為標的物的期權(quán)交易。具體地說， 其購置者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融期貨合約的權(quán)利。金融市場體系金融市場體系是指其子市場

40、的構(gòu)成形式。包括貨幣市場、 資本市場。 貨幣市場包括同業(yè)拆借市場、回購協(xié)議市場、商業(yè)票據(jù)市場、銀行承兌匯票市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場。資本市場包括中長期銀行信貸市場、證券市場債券市場、股票市場、保險市場、融資租賃市場。金融債券金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。金融證券化金融證券化指在整個金融市場中，證券的比率越來越大。企業(yè)的資金從主要依靠銀行貸款發(fā)展到主要依靠發(fā)行證券來籌措資金。居民儲蓄構(gòu)造也出現(xiàn)了證券化傾向，儲蓄存款轉(zhuǎn)向證券投資。經(jīng)營風險經(jīng)營風險是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生

41、投資者預(yù)期收益下降的風險。境內(nèi)上市外資股境內(nèi)上市外資股是指股份向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。這類股票稱為 B股。境外上市外資股境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份。證券資格考試：證券股票名詞知識K 開盤價證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生?？赊D(zhuǎn)換公司債可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、 在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所是依法設(shè)立并承辦注冊會計師業(yè)務(wù)的機構(gòu)。 注冊會計師是依法取得注冊會計師證書并承受委托從事審計和會計咨詢、會計效勞業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人

42、員。開放式基金開放式基金是指基金發(fā)行人在設(shè)立基金時，基金規(guī)模不固定，可視投資者的需求追加發(fā)行，投資者也可根據(jù)市場狀況和各自的投資需求隨時向基金管理人或其代理銷售機構(gòu)申購或贖回?？吹跈?quán)看跌期權(quán)又稱賣出期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)專業(yè)資料整理WORD格式利?？礉q期權(quán)看漲期權(quán)又稱買入期權(quán)， 指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利?？赊D(zhuǎn)換證券的理論價值可轉(zhuǎn)換證券的理論價值又稱可轉(zhuǎn)換證券的投資價值， 這一價值相當于將未來不定期一系列債息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值是指可轉(zhuǎn)換證券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)

43、換成普通股的市場價格計算的理論價值。轉(zhuǎn)換價值等于每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換率?？疹^套期保值空頭套期保值是指交易者先在期貨市場賣出期貨， 當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而到達保值的一種期貨交易方式。專業(yè)資料整理WORD格式證券資格考試：證券股票名詞知識M 專業(yè)資料整理WORD格式每股凈資產(chǎn)每股凈資產(chǎn)是指股東權(quán)益與股本總額的比率。其計算公式為 : 每股凈資產(chǎn) = 股東權(quán)益÷股本總額。這一指標反映每股股票所擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值。每股凈資產(chǎn)越高, 股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越多；每股凈資產(chǎn)越少, 股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越少。通常每股凈資產(chǎn)越高越好。每股收益每股收益是指稅后利潤與股本總數(shù)

44、的比率。它是測定股票投資價值的重要指標之一。其計算公式為 :每股收益 =稅后利潤÷股本總數(shù)，該比率反映了每股創(chuàng)造的稅后利潤,比率越高 ,說明所創(chuàng)造的利潤越多。買殼上市專業(yè)資料整理WORD格式所謂 "買殼上市 " ，就是一家優(yōu)勢企業(yè)通過收購債權(quán)、控股、直接出資、購置股票等收購手段以取得被收購方上市公司的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)及上市地位。目前，在我國進展買殼、借殼一般都通過二級市場購并或者通過國家股、法人股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓進展的。買入注銷買入注銷是指債券發(fā)行人在債券未到期前按照市場價格從二級市場中購回自己發(fā)行的債券而注銷債券。美國存托憑證美國存托憑證是指主要面向美國投資者發(fā)行， 在

45、美國證券市場交易的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。美式期權(quán)美式期權(quán)是指可在期權(quán)到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)。募集設(shè)立募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購股份公司應(yīng)發(fā)行股份的一局部， 其余局部向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。證券資格考試：證券股票名詞知識L 零股交易不到一個成交單位 (1 手 =100 股 )的股票，如 1 股、 10 股，稱為零股在賣出股票時 ,可以用零股進展委托；但買進股票時不能以零股進展委托，最小單位是手，即股。利空指能夠促使股價下跌的信息。 如股票上市公司經(jīng)營業(yè)績惡化， 銀根緊縮， 銀行提高利率， 經(jīng)濟衰退，通貨膨脹，天災(zāi)人禍及其它政治、經(jīng)濟、財經(jīng)、軍事、外交等方

46、面影響股價下跌的專業(yè)資料整理WORD格式不利因素。利多也稱利好， 指能刺激股價上漲的信息。 如股票上市公司業(yè)績好轉(zhuǎn)， 經(jīng)濟復(fù)蘇， 生產(chǎn)訂單增加，銀行降低利率，銀根松動，政治穩(wěn)定，市場繁榮以及其它政治、經(jīng)濟、軍事、外交等方面的有利消息。連續(xù)競價連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格確實定原那么為：1最高買入申報價格與最低賣出申報價格一樣，以該價格為成交價格；2買入申報價格高于即時提醒的最低賣出申報價格的，以即時提醒的最低賣出申報價格為成交價格； 3賣出申報價格低于即時提醒的最高買入申報價格的，以即時提醒的最高買入申報價格為成交價格。律師事務(wù)所律師事務(wù)所是律師開展業(yè)務(wù)的

47、工作機構(gòu)。律師是指依照有關(guān)法規(guī)取得律師*書,經(jīng)司法行政機關(guān)批準獲得律師職業(yè)證,從事法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。藍籌股泛指資金雄厚、 技術(shù)力量強大、 經(jīng)營管理有效、 盈余記錄穩(wěn)定、能按期分配股利的公司所發(fā)行的、被公認為具有很高投資價值的普通股票。例行日交收例行日交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進展交收。這種交收的時間完全由相應(yīng)交易所規(guī)定。例如，*、*證券交易所的A股例行日交收即為次日 T+1 交收， B 股例行日交收那么為T+3 成交日后第三個營業(yè)日交收。通常，假設(shè)無特別指明，交易都為例行日交收。利率風險利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。市

48、場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益確實定性。一般情況利率下跌，股票、債券價格將上漲。利率期貨利率期貨指以某種與利率相關(guān)的商品為標的物的金融期貨。利率期權(quán)利率期權(quán)是指買方在支付了期權(quán)費后即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率價格買入或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為標的物。證券資格考試：證券股票名詞知識NNASDAQ音譯名“納斯達克 ，全稱是美國 " 全國證券交易商協(xié)會自動報價系統(tǒng)"。它建于 1971年，是世界上第一個電子化證券市場。納斯達克的開展與美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長是相

49、輔相成的，被奉為 "美國新經(jīng)濟的搖籃 " 。內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息指有關(guān)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)、 有收購意圖的法人、證券監(jiān)視管理機構(gòu)、證券業(yè)自律性管理組織以及與其有密切聯(lián)系的人員所知悉的，尚未公開的和可能影響證券市場價格的重大信息。內(nèi)幕人員內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券， 或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)視地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)參謀履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。專業(yè)資料整理WORD格式內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對市場作出反響而形成的不公平交易。內(nèi)幕交易又稱內(nèi)情者交易，指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為