點趣樂考網(wǎng)-基金從業(yè)資格考試《股權(quán)投資》真題2

1、1、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（ ）。I .人力資源II 歷史沿革III .研究與開發(fā)IV .行業(yè)研究A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 III、 IVD.I、 II、 III、 IV正確答案:D答案解析:業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。2、合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定【單選題】A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國投資基金業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案:D答案解析:合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。3、基金的清算程序包括（）I、基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認n、對基金資產(chǎn)進

2、行評估和變現(xiàn)田、公布基金清算公告IV、對基金資產(chǎn)進行分配a、n、mB.H、m、IVC.I、H、IVD. I、H、m、IV正確答案:D答案解析:基金的清算程序（ 1）基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；（ 2）基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；（ 3）對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；（ 4）將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；（ 5）公布基金清算公告；（ 6）對基金資產(chǎn)進行分配。.防止企業(yè)壟斷市場【單選4、股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。a、n、mB.H、m、IVC.I、m、IVd.i、n、m iv正確答案:A答案解析:5、新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)

3、算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指（）進行資金和證券的法人結(jié)算（又稱一級結(jié)算）；證券公司再與投資者進行二級結(jié)算?！締芜x題】A.證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人B. 證券公司與投資者C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)與投資者D.證券公司與證券交易所正確答案:A答案解析:新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。 分級結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算 （又稱一級結(jié)算） ； 證券公司再與投資者進行二級結(jié)算。6、 一些機構(gòu)所俗稱的 “成長基金 ”， 按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、 歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)

4、的界定，屬于（）范疇?！締芜x題】A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng)狹義股權(quán)投資基金C并購基金D.定向增發(fā)投資基金正確答案:A答案解析:一些機構(gòu)所俗稱的“成長基金 ” ， 按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑， 以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定， 屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。7、跨境股權(quán)投資包括（）。IV.境外的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司 的投資【單選題】B.I、IVC.n、md.i、n、m iv正確答案:A答案解析:選項A 符合題意： 跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。8、（ ）為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限

5、提供了基本的法律依據(jù)?！締芜x題】A.證券投資基金法B.證券法C.股權(quán)投資基金法D.期貨投資基金法正確答案:A答案解析:2013年 6 月 1 日證券投資基金法增設(shè)了第十二章 “基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說法錯誤的是（）?！締芜x題】A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全B.應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但 不可以向合格投資者之外的個人募集資金C應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識 別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估D.在問卷調(diào)查過程中，應(yīng)指導(dǎo)

6、投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力 問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況正確答案:B答案解析:選項B 符合題意： 自行募集股權(quán)投資基金的， 基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機制， 切實保障募集結(jié)算資金安全。 應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度， 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。 應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求， 采取問卷調(diào)查等方式， 對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。 在問卷調(diào)查過程中， 應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷， 如實承諾資產(chǎn)或者收入情況。 同時， 請投資者閱讀風(fēng)險揭示書， 在投資者全面知悉風(fēng)險且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險的情況下，簽字確認。10、已登記的基金

7、管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（）。【單選題】A. I、H、IV8.1、 m、IVC.H、m、IVd.I 、 n 、 m正確答案 :A1、（）我國私募股權(quán)市場開始蓬勃發(fā)展。【單選題】A.1992 年-2000 年B.2001 年-2005 年C. 2006年-2010年D.2011 年-2013 年正確答案:B答案解析:2001 年-2005年我國私募股權(quán)市場開始蓬勃發(fā)展2、下列在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程中，說法錯誤的是（）。【單選題】A.召開股東大會審議董事會決議，由非關(guān)聯(lián)股東對股票回購進行獨立表決B.根據(jù)董事會公告進行股票回購交易。國有股回

8、購在十個工作日之內(nèi)完成， 流通股回購在三十個工作日之內(nèi)完成C報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會公告D.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成， 并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。 如果是作為庫存股， 必須 在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)正確答案:B答案解析:回購流程:根據(jù)董事會公告進行股票回購交易。國有股回購在十五個工作日之內(nèi)完成，流通股回購在三十個工作日之內(nèi)完成3、基金業(yè)協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。【單選題】A.2年B.3年C.4年D.5年正確答案:A答案解析:基金業(yè)協(xié)會鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)

9、業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。4、我國公司型基金的法律依據(jù)為（ ），基金按照公司章程來運營。【單選題】A.公司法B.證券投資基金法C.證券法D.合伙公司法正確答案:A答案解析:我國公司型基金的法律依據(jù)為公司法 ， 基金按照公司章程來運營。5、關(guān)于動態(tài)市盈率的說法，以下不正確的是（）?！締芜x題】A.又稱滾動市盈率B.采用最近四個季度報告的凈利潤總和C反映的信息更加貼近當(dāng)前實際D.可信度要高于經(jīng)審計的年度凈利潤正確答案:D答案解析:選項D 說法不正確：投資時常用的兩個概念是靜態(tài)市盈率和動態(tài)市盈率（或稱滾動市盈率（ A 項正確）。這兩6、創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行

10、，能夠合理保證公司（）。IV.經(jīng)營業(yè)績的真實性【單選題】A、nb.i 、 n 、 mC.n、m、IVd.i、n、m iv正確答案:B答案解析:選項B 符合題意： 創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行， 能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、 生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、 營運的效率 與效果，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。7、股權(quán)投資基金管理人通過私募基金登記備案系統(tǒng)報送的信息不包括股權(quán)投資基金的 （ ）信息?！締芜x題】A.月度B季度C.年度D.重大事項正確答案:A答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行股權(quán)投資基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的季度、 年

11、度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。8、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)如實向投資者披露的信息不包括（）?！締芜x題】A.投資收益分配B.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬C.可能存在的利益沖突情況D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息正確答案:D答案解析:根據(jù) 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 第二十四條， 私募基金管理人、 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定， 如實向投資者披露基金投資、 資產(chǎn)負 債、 投資收益分配、 基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、 可能存在的利益沖突情況以及 可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中二手資料收集的途徑的說法錯誤的是（）。

12、【單選題】A.通過回收調(diào)查問卷、整理調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進行收集B通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取（企業(yè)的工商登記、財務(wù)報告、董事會會議 記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等）C通過網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的 信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助）D.通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲取正確答案:A答案解析:選項A 符合題意： 二手資料收集的途徑主要有： 通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財務(wù)報告、董事會會議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等）；通過網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助） ； 通過行業(yè)協(xié)會和商會獲??； 通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲?。?通過綜合性或?qū)I(yè)性圖書館獲??； 通過 各類會議獲?。煌ㄟ^新聞媒體獲取。10、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有的行為是（）。【單選題】A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投 資本金不受