證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)(2)

1、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）總則中證協(xié)發(fā)2014137號(hào)2014年8月15日第一章第一條 為促進(jìn)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)柜臺(tái)市場(chǎng)秩序，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法等制定本辦法。第二條 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。第三條 證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿的原則，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。第四條 證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證

2、券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照本辦法開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)并接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)

3、稱“協(xié)會(huì)”）的自律管理。協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心”）建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）,為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。第二章 發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓第七條 除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定。第八條 在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（一）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（二）銀行、保險(xiǎn)

4、公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（三）金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。第九條 證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂協(xié)議，對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十條 證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式,法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓。因發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價(jià)值、投資者利益、誘發(fā)私募產(chǎn)

5、品或者證券公司風(fēng)險(xiǎn)等的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停、終止、恢復(fù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)事前公告或者以其他方式告知投資者。第十二條 證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)為投資者進(jìn)行私募產(chǎn)品發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)并向投資者或者產(chǎn)品發(fā)行人收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)協(xié)議中約定或者在證券公司網(wǎng)站公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第三章 賬戶、登記、托管與結(jié)算第十三條 開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。第十四條 投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶。證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)

6、構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。證券公司與投資者應(yīng)當(dāng)簽署名義持有協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害投資者權(quán)益。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向協(xié)會(huì)報(bào)備。證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，

7、并與其他賬戶相互隔離。證券公司應(yīng)當(dāng)將該賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備。第十五條 證券公司為在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人委托，為在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂協(xié)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行約定。第十六條 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配;后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)

8、先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)、證券公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記機(jī)構(gòu)分配并管理。第十七條 證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、出具托管報(bào)告等服務(wù)。 證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。第十八條 為柜臺(tái)市場(chǎng)提供結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定為投資者辦理結(jié)算。收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證

9、監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)參與柜臺(tái)市場(chǎng)的自有資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算。第十九條 為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)。協(xié)會(huì)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）應(yīng)當(dāng)建立交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)和共享機(jī)制。柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記

10、、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一的全國(guó)投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。第二十條 柜臺(tái)市場(chǎng)交易、登記、結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守或者優(yōu)先采用中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、證券交易所、中國(guó)結(jié)算及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范。第四章 信息披露第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露；法律法

11、規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定定向披露的信息，應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象披露。第二十三條 下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：（一）涉及證券公司客戶隱私的信息；（二）涉及第三方商業(yè)秘密的信息;（三）合同約定不得向公眾公開的信息;（四） 法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。第五章 自律管理第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。第二十七條 協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查；證券公司及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合