風險管理監(jiān)理實施細則

1、烏魯木齊市城市軌道交通一號線土建工程監(jiān)理第4合同段消防監(jiān)理實施細則編 制： 批 準： 天津新亞太工程建設監(jiān)理有限公司烏魯木齊城市軌道交通1號線土建工程第四總監(jiān)辦2014年6月目 錄 一、工程概況- 1 -二、風險管理安全監(jiān)理實施依據(jù)- 4 -三、風險工程劃分及風險因素分析- 5 -四、專業(yè)工程特點- 10 -五、風險管理監(jiān)理組織機構及職責范圍- 11 -六、監(jiān)理風險管理監(jiān)控程序及工作流程- 15 -七、監(jiān)理工作方法與工作重點- 17 -烏魯木齊地鐵一號線風險管理監(jiān)理實施細則 一、工程概況 烏魯木齊軌道交通1號線工程南起南郊客運站東側的三屯碑站，終點位于地窩堡處的國際機場站，全線長約27.615

2、km，共設置車站21座，全部為地下站。本監(jiān)理合同段主要承擔烏魯木齊市城市軌道交通1號線工程06標段和07標段范圍內的四區(qū)間三站：即新興街站-南湖廣場站區(qū)間、南湖廣場站、南湖廣場站-南湖北路站區(qū)間、南湖北路站、南湖北路站-王家梁站區(qū)間、王家梁站、王家梁站-八樓站區(qū)間的工程監(jiān)理工作。（一）土建06標段工程概況 1、新興街站南湖廣場站區(qū)間新興街站南湖廣場站區(qū)間YCK6+645.034YCK7+364.715，總長719.681m，本隧道軌面最小埋深約為21.9m，最大埋深約為25m，本區(qū)間隧道出新興街站沿南湖南路向北，左線側穿7座低層民房、左右線下穿南湖南路家樂福人行天橋、左右線穿越雅瑪里克山斷裂帶

3、，到達南湖廣場站。本區(qū)間主要控制因素為雅瑪里克山斷裂帶。區(qū)間布置1 處施工豎井，施工豎井里程為ZDK7+029.59，位于南湖南路和南湖南路西一巷交叉路口處，區(qū)間自豎井向南北側的車站施工，左右線錯位同步進行。2、南湖廣場站南湖廣場車站起訖點樁號：YCK7+364.715YCK7+533.015，南湖廣場站是1 號線工程的中間站與遠期規(guī)劃7 號線平行換乘。站位于南湖南路以南西虹路以北的南湖廣場前，沿南湖南路呈南北向布置。車站共設置4 個乘客出入口（其中一個口預留），2 組風亭（均為高風亭）；1、2 號風亭組均設置于站位東側的南湖廣場內。車站主體長168.3m總建筑面積為15929.033 ，采用

4、明挖法施工，車站兩端區(qū)間均采用礦山法施工。3、南湖廣場站南湖北路站區(qū)間南湖廣場站南湖北路站區(qū)間起訖點樁號：YCK7+533.015YCK8+524.028。從克拉瑪依高架橋168 號橋墩基礎下穿越至南湖北路站。右線大里程設260m長停車線。區(qū)間采用礦山法施工。區(qū)間布置2 處施工豎井。1 號施工豎井里程為YDK7+915.00，位于南湖公園西北角綠地內；2 號施工豎井里程為YDK8+410.00，位于南湖北路與南湖北路東二巷交口東北角綠化帶內，區(qū)間自豎井向南北側的車站施工，左右線錯位同步進行。4、 南湖北路站南湖北路站起訖點樁號：YCK8+524.028YCK8+800.078。南湖北路站是1

5、號線工程的中間站，車站布設于南湖北路和南湖北路西二巷、南湖北路東三巷交叉口，沿南湖北路南北向敷設，車站中心里程為YCK8+715.328。車站共設4個出入口及2組風亭，車站采用明挖法施工，車站南側區(qū)間采用礦山法施工；車站北側區(qū)間采用礦山法、明挖法，盾構法施工。（二）土建07標段工程概況1、南湖北路站王家梁站區(qū)間南湖北路站王家梁站區(qū)間起訖點里程為YCK8+800.078YCK9+660.693，全長為860.615m。區(qū)間沿南湖北路轉向西，穿越王家梁村、六道灣村煤炭采空區(qū)后繼續(xù)穿越王家梁陶瓷建材市場建筑群至新醫(yī)路上，在新醫(yī)路和昆侖路北二巷交叉口前到達王家梁站。本區(qū)間下穿采空區(qū)一段為明挖法施工。南

6、湖北路站后至采空區(qū)一段為礦山法施工，出采空區(qū)后區(qū)間采用盾構施工，兩臺盾構機自采空區(qū)明挖盾構井始發(fā)，推進至王家梁站小里程端獨立明挖盾構井解體吊出，明挖盾構井至王家梁段區(qū)間采用礦山法施工。2、王家梁車站概況王家梁站是烏魯木齊城市軌道交通一號線的中間站，敷設于新醫(yī)東路與昆侖路南二巷、昆侖路北二巷交口處、沿新醫(yī)東路東西向布置，車站主體設置在新醫(yī)東路路下。車站中心里程為YCK9+748.693，車站主體長221.5m，主體建筑面積9582，共設4個出入口及2組風亭， 4號出入口在昆侖路北二巷東側，布設在新醫(yī)東路北邊的人行道處，目前為預留出入口；車站主體為暗挖地下兩層島式站臺車站，采用箱形框架結構施工。3

7、、王家梁站八樓站區(qū)間王家梁站八樓站區(qū)間起訖點樁號：YCK9+882.193YCK11+025.229。區(qū)間全長為1143.036m。區(qū)間線路從王家梁站后引出，沿昆侖路路下敷設，呈東西走向，區(qū)間下穿新醫(yī)路互通式立交橋后沿新醫(yī)路路下敷設，呈東西走向至八樓站。區(qū)間隧道在里程YCK10+200.000處設1號聯(lián)絡通道，在里程YCK10+550.000處設2號聯(lián)絡通道兼區(qū)間泵房。區(qū)間隧道采用盾構法施工。 二、風險管理安全監(jiān)理實施依據(jù) 1、國家現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設強制性標準、自治區(qū)及烏魯木齊市安全生產(chǎn)管理規(guī)定； 2、建設工程安全生產(chǎn)管理條例（國務院令第393號）； 3、建設工程監(jiān)理規(guī)范（GB50

8、319-2013）；4、 建設工程施工安全監(jiān)理規(guī)程（J12649-2014）；5、 建筑施工安全檢查標準（JGJ59-2011）； 6、城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范（GB50652-2011）；7、風險管理原則與實施指南（GB/T24353-2009）；8、地鐵工程施工安全評價標準（GB50715-2011）；9、城市軌道交通工程安全控制技術規(guī)范（GB/T50839-2013）； 10、城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法（建質20105號）； 11、城市軌道交通工程質量安全檢查指南（試行）（建質201268號）；12、北京城市軌道交通公司第五項目部管理中心安全生產(chǎn)管理辦法； 13、監(jiān)

9、理委托合同及相關文件、監(jiān)理規(guī)劃； 14、施工合同及相關文件、批復的施工組織設計、專項施工方案、設計圖紙、設計文件及相關說明等； 15、會議紀要、建設單位指示指令通知、設計單位函件、變更。 三、風險工程劃分及風險因素分析1、本監(jiān)理段風險工程劃分新興街站南湖廣場站區(qū)間風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法區(qū)間隧道穿越雅瑪里克山斷裂帶一級暗挖自身礦山法臨時施工豎井二級明挖自身明挖法橫通道馬頭門處破洞施作正線二級暗挖自身礦山法暗挖區(qū)間旁穿民房二級建（構）筑物環(huán)境礦山法豎井橫通道下穿勞動街BRT車站二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗挖區(qū)間旁市房產(chǎn)局住宅樓一號樓二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗

10、挖區(qū)間旁穿工行新居西街小區(qū)二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗挖區(qū)間旁穿烏魯木齊市獻血中心二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗挖區(qū)間平行下穿2 根D800熱力管二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗挖區(qū)間平行下穿D700 給水管二級建（構）筑物環(huán)境礦山法暗挖區(qū)間平行下穿2 根D600熱力管二級建（構）筑物環(huán)境礦山法南湖廣場站風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法車站主體結構基坑一級明挖自身明挖法下穿南湖小區(qū)BRT 車站一級建（構）筑物環(huán)境明挖法近鄰人才市場磚3 層樓房一級建（構）筑物環(huán)境明挖法近鄰BRT 車站一級建（構）筑物環(huán)境明挖法主體基坑與南湖水系存在水力聯(lián)系一級明挖自身明挖法4 號出入口及2

11、號風亭二級明挖自身明挖法2 號出入口明挖+暗挖二級明挖自身明挖法3 號出入口明挖+暗挖二級明挖自身明挖法1 號風亭二級明挖自身明挖法近鄰土地局辦公樓磚2二級建（構）筑物環(huán)境明挖法下穿電信800X500/總25孔/用8/0.72/二級管線環(huán)境明挖法下穿熱力管線 600/1.00/鋼二級管線環(huán)境明挖法下穿電信光纜二級管線環(huán)境明挖法南湖廣場站南湖北路站區(qū)間風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法區(qū)間下穿克依東路高架橋一級橋梁環(huán)境礦山法區(qū)間平行下穿800 熱力管線一級管線環(huán)境礦山法2 號施工豎井二級明挖自身明挖法礦山法大斷面區(qū)間二級暗挖自身礦山法1 號施工豎井二級明挖自身明挖法區(qū)間

12、側穿電信公司BRT車站二級建（構）筑物環(huán)境礦山法區(qū)間平行下穿700 給水管二級管線環(huán)境礦山法區(qū)間平行下穿400 排水管二級管線環(huán)境礦山法區(qū)間平行下穿1000x900 排水二級管線環(huán)境礦山法區(qū)間下穿800 熱力管1二級管線環(huán)境礦山法區(qū)間橫穿800 熱力管2二級管線環(huán)境礦山法區(qū)間橫穿800 排水管二級管線環(huán)境礦山法南湖北路站風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法車站主體結構基坑二級明挖自身明挖法1 號風道基坑二級明挖自身明挖法4 號出入口暗挖通道二級暗挖自身礦山法附屬基坑鄰近烏魯木齊移動通信樞紐樓二級建（構）筑物環(huán)境礦山法附屬基坑鄰近民房寧安一巷18 號二級建（構）筑物環(huán)境明

13、挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷32 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷48 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷64 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷68 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷92 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷195 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰民房寧安一巷138 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房寧安一巷103 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法暗挖出入口通道下穿市政管線二級管線環(huán)境明挖法主體基坑鄰近市政管線D700 鑄鐵給水管二級管線環(huán)境明挖法主體基坑鄰近市政管線500

14、 熱力干管二級管線環(huán)境明挖法主體基坑鄰近市政2管線500 熱力干管二級管線環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近市政管線325 燃氣管（推測為干管）二級管線環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近市政管線改移后1000 排水管二級管線環(huán)境明挖法南湖北路站王家梁站區(qū)間風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法明挖區(qū)間基坑鄰近鴻基大廈一級建（構）筑物環(huán)境明挖法礦山法區(qū)間平行下穿DN1000 排水管一級管線環(huán)境明挖法明挖區(qū)間基坑鄰近DN1200 排水管一級管線環(huán)境明挖法礦山法隧道二級暗挖自身礦山法采空區(qū)明挖區(qū)間二級明挖自身明挖法盾構區(qū)間二級盾構自身盾構法明挖區(qū)間基坑鄰近5 層民房二級建（構）筑物環(huán)境明挖法明挖區(qū)間基

15、坑鄰近4 層民房二級建（構）筑物環(huán)境明挖法礦山法區(qū)間平行側穿、下穿DN500 熱力管（管一）二級管線環(huán)境礦山法礦山法區(qū)間平行側穿、下穿DN500 熱力管（管二）二級管線環(huán)境礦山法礦山法區(qū)間平行側穿、下穿DN700 給水管二級管線環(huán)境礦山法明挖區(qū)間基坑鄰近6 層民房二級建（構）筑物環(huán)境明挖法明挖區(qū)間基坑鄰近3 層民房二級建（構）筑物環(huán)境明挖法王家梁站風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法車站主體結構暗挖部分一級明挖自身明挖法車站主體結構明挖基坑一級明挖自身明挖法主體暗挖下穿BRT 王家梁站站臺一級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近商業(yè)建筑一級建（構）筑物環(huán)境明挖法主體暗挖下

16、穿D700 砼排水管一級管線環(huán)境礦山法主體暗挖下穿D600 砼排水管一級管線環(huán)境礦山法1 號風道基二級明挖自身明挖法2 號風道基坑二級明挖自身明挖法1 號出入口基坑二級明挖自身明挖法2 號出入口基二級明挖自身明挖法3 號出入口基二級明挖自身明挖法1 號出入口暗挖段二級暗挖自身礦山法附屬基坑鄰近民房昆侖路南二巷8 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近民房昆侖路南三巷36 號二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近高級人民法院門房二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近區(qū)高級人民法院法醫(yī)鑒定室二級建（構）筑物環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近市政管線二級管線環(huán)境明挖法附屬基坑鄰近市政管線700 鑄鐵給水管二級

17、管線環(huán)境明挖法主體暗挖鄰近市政管線325 燃氣鋼管（推測為干管二級管線環(huán)境礦山法1號施工豎井二級明挖自身明挖法王家梁站八樓站區(qū)間風險工程列表風險工程名稱風險工程等級風險種類風險類型施工工法盾構區(qū)間下穿新醫(yī)路立交橋一級橋梁環(huán)境盾構法盾構區(qū)間臨近匯文大廈二級建（構）筑物環(huán)境盾構法盾構區(qū)間下穿BRT 車站二級建（構）筑物環(huán)境盾構法盾構區(qū)間橫穿2500x1500 排水方溝二級管線環(huán)境盾構法盾構區(qū)間橫穿二級管線環(huán)境盾構法盾構區(qū)間橫穿DN1200 排水管二級管線環(huán)境盾構法6 號出入口明挖段鄰近自治區(qū)人大辦公樓二級建（構）筑物環(huán)境盾構法2、 風險因素分析（1）礦山法開挖隧道風險因素序號風險事件風險產(chǎn)生的原因

18、險源類別后果備注1變形塌方圍巖級別、巖性、全風化地層、地下水、施工方法、監(jiān)控量測地質、地形因素人員傷亡、耽誤工期2涌（突）水、泥斷層破碎帶、地下水地質因素人員傷亡、耽誤工期3滲漏水斷層影響帶、地下水地質因素人員傷亡、影響運營安全4環(huán)境長時間排放地下水地質因素與設計因素可能引發(fā)環(huán)境災害（2）明挖施工風險因素序號風險事件風險產(chǎn)生的原因險源類別后果備注1基坑坍塌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.地面超載過大5.支撐不及時地質、地形因素人員傷亡、耽誤工期2管涌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.隔水帷幕深度不夠4.承壓水頭過大地質因素耽誤工期3滲漏水1.基坑深度很深2.地

19、下水位高、透水性強3.隔水帷幕達不到要求4.承壓水頭過大5.主體結構接縫防水不足地質因素、施工因素耽誤工期、影響運營安全4基坑大變形1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.地面超載過大5.支撐不及時6.圍護結構剛度過小地質因素、設計因素、施工因素人員傷亡5環(huán)境影響1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.地面超載過大5.支撐不及時6.坑外水位將深過大且不穩(wěn)定7.圍護結構剛度過小8.監(jiān)控量測不到位地質因素、設計因素、施工因素耽誤工期、第三方損失四、專業(yè)工程特點城市軌道交通土建工程具有工期長、參建單位多，施工工法多，作業(yè)環(huán)境艱苦，地質和周邊建筑物復雜、技術要求高和危險

20、大等特點，項目從立項到完成后運行的整個生命周期中，都必須重視風險管理。城市地鐵建設項目風險從總體上來說具有如下特點：1、 風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風險是超越人們的主觀意識而客觀存在的，在項目的全壽命周期內，風險是無處不在，無時不有的。2、 某一具體風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性。如何具體風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現(xiàn)象，個別風險事故的發(fā)生是偶然的，雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律，這就使人們有可能運用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風險分析方法去計算風險發(fā)生的概率和損失程度。同時也導致風險管理

21、的迅速發(fā)展。3、 風險的可變性。在項目的整個過程中，各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行有些風險會得到控制，有些風險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每個階段都可能產(chǎn)生新的風險。4、 風險的多樣性和多層次性。地鐵工程建設項目周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣，風險因素數(shù)量多且種類復雜，致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣，而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜，各風險因素之間與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是地鐵工程項目風險的主要特征之一。5、 從本項目建設所涉及到的風險，主要是隧道和深基坑施工所造成的坍塌，因此坍塌是施工過程中最主要危險源，容易造成施工人員的重大傷亡，導致周邊建（構）筑物沉

22、降，嚴重影響各類市政基礎設施和人民群眾生活正常運行。 五、風險管理監(jiān)理組織機構及職責范圍（1） 本監(jiān)理合同段風險管理監(jiān)理組織機構風險管理領導小組組長：鄧金輝（總監(jiān)理工程師）全面負責監(jiān)理項目部的風險管理監(jiān)理工作。副組長：李玉明（總監(jiān)理工程師代表）主管項目部內部風險監(jiān)理工作，協(xié)助總監(jiān)全面負責項目部風險管理監(jiān)理工作。組員：杜建江（安全監(jiān)理工程師）、李科華（質量監(jiān)理工程師）、姚學榮（測量監(jiān)理工程師）、涂 ?。?6標一駐地組長）、楊金玲（07標二駐地組長），各專業(yè)監(jiān)理工程師和各組組長負責本專業(yè)范圍內和本管段內的風險管理工作，同時負責本專業(yè)和本管段內的日常風險管理檢查、督導和落實整改工作。監(jiān)理部風險管理組

23、織機構圖如下：組長：總監(jiān)理工程師 副組長：總監(jiān)理工程師代表成員：一駐地組長成員：二駐地組長成員：總監(jiān)辦各專業(yè)監(jiān)理工程師（二）監(jiān)理職責范圍項目部內部實行全員監(jiān)管風險管理機制，全體監(jiān)理人員都承擔著相應管段的風險管理責任，具體的職責如下：1、 組長：總監(jiān)理工程師職責（1） 作為項目部風險管理監(jiān)理第一責任人，對項目部的風險管理監(jiān)理工作負總責；（2） 貫徹執(zhí)行國家現(xiàn)行的風險管理法律、法規(guī)及建設行政主管部門的風險管理的規(guī)章和標準；（3） 傳達貫徹上級風險管理的決定、文件指示、會議精神，組織全體員工進行風險監(jiān)理管理知識的教育和培訓；（4） 定期進行工程風險管理情況檢查：召開風險管理工作會議，分析解決有關風險

24、管理存在的問題；（5） 總結、宣傳和推廣風險管理的先進經(jīng)驗。2、 副組長：總監(jiān)理工程師代表職責：（1） 協(xié)助總監(jiān)全面負責項目部的風險管理工作，是項目部風險監(jiān)理管理工作的主要負責人，負責貫徹執(zhí)行國家有關風險管理的法律、法規(guī)及上級關于風險管理工作的通知、指示。（2） 負責收集和管理各類風險管理的法律、法規(guī)和規(guī)范；建立和完善項目部風險監(jiān)理管理制度；（3） 組織編制風險管理監(jiān)理實施細則；（4） 編制風險管理培訓計劃并負責項目部風險管理體系的貫徹工作；（5） 定期分析工程中風險管理形勢；（6） 建立項目部和各施工單位的風險管理網(wǎng)絡；（7） 根據(jù)本工程的特點和風險管理的實際情況，提出風險管理監(jiān)理工作的監(jiān)控

25、要點，并制定發(fā)生風險問題的預防措施；（8） 負責對監(jiān)理人員進行風險管理知識教育和培訓并妥善保存教育和培訓記錄；（9） 定期檢查施工單位風險管理體系的運行情況，監(jiān)督和檢查各項風險管理制度及措施的落實情況；（10） 定期組織對監(jiān)理項目部內部各駐地對各施工范圍進行風險管理檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的風險管理隱患及時提出整改要求，落實到人，限期整改后進行復查。3、 成員：各專業(yè)監(jiān)理工程師及駐各地組長職責：（1） 對項目部的風險管理負直接責任。負責收集和整理各類風險管理的法律、法規(guī)和規(guī)范；（2） 認真學習上級風險管理工作的決定、文件指示、會議精神，并對照落實執(zhí)行；（3） 建立項目監(jiān)理部和各施工單位的風險管理網(wǎng)絡；

26、（4） 根據(jù)本工程的特點和風險管理的實際情況。提出風險管理監(jiān)理的監(jiān)控要點，并制定風險管理預防措施；（5） 負責對監(jiān)理人員進行風險管理知識的宣傳和培訓并妥善保存宣傳和培訓記錄；（6） 定期檢查施工單位的風險管理體系的運行情況，監(jiān)督和檢查各項風險管理制度及措施的落實情況；（7） 定期檢查本組各監(jiān)理人員對各管段風險管理的監(jiān)理工作情況；（8） 定期組織風險管理檢查；（9） 負責保管項目部各種風險管理文件、資料和檢查記錄等，做好臺帳。六、監(jiān)理風險管理監(jiān)控程序及工作流程1、 風險管理監(jiān)控程序方框圖施工單位排查風險源及制定應急預案1、 是否符合國家有關法律法規(guī)2、 是否符合設計文件和合同要求3、 是否符合現(xiàn)場實際并切實可行 監(jiān)