第九章-工程索賠基本理論

1、土木工程索賠基礎(chǔ)土木工程索賠基礎(chǔ)第九章第九章 土木工程索賠基礎(chǔ)土木工程索賠基礎(chǔ)第一節(jié)第一節(jié) 索賠的基本概念索賠的基本概念第二節(jié)第二節(jié) 索賠的分類索賠的分類第三節(jié)第三節(jié) 索賠事件索賠事件第四節(jié)第四節(jié) 索賠的依據(jù)與證據(jù)索賠的依據(jù)與證據(jù)第五節(jié)第五節(jié) 索賠文件索賠文件第六節(jié)第六節(jié) 索賠工作程序索賠工作程序第七節(jié)第七節(jié) 索賠的技巧與藝術(shù)索賠的技巧與藝術(shù)第八節(jié)第八節(jié) 反索賠反索賠本章主要內(nèi)容本章主要內(nèi)容第一節(jié)第一節(jié) 索賠的基本概念索賠的基本概念 索賠的特征索賠的特征 1） 索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張； 2） 索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例， 但主要是合同文件； 3） 索賠是因

2、非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過錯(cuò)； 4） 與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害； 5） 索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)； 6） 索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議。索賠與違約責(zé)任的區(qū)別？索賠與違約責(zé)任的區(qū)別？索賠的起因索賠的起因 工程項(xiàng)目的特殊性工程項(xiàng)目的特殊性 現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長； 項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，實(shí)施過程的不確定因素多。 工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性 項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化， 使得實(shí)際情況與計(jì)劃實(shí)施過程不一致，導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。 參與工程建設(shè)主體的多元性參與工

3、程建設(shè)主體的多元性 由于工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜，相互影響，易導(dǎo)致索賠。 工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性 工程合同多且復(fù)雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現(xiàn)索賠。 投標(biāo)的競爭性投標(biāo)的競爭性 競爭激烈，承包人利潤低，索賠成為工程風(fēng)險(xiǎn)再分配的手段。 索賠成功的因素索賠成功的因素 索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)，貫穿工程項(xiàng)目始終，索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)，貫穿工程項(xiàng)目始終， 影響索賠成功的相關(guān)因素主要有：影響索賠成功的相關(guān)因素主要有： 合同管理合同管理 通過合同分析為索賠提供法律依據(jù)，通過合同日常管理收集、整理 施工中事件的記錄，為索賠

4、提供全面、正確、合法有效的證據(jù)。 進(jìn)度管理進(jìn)度管理 進(jìn)度管理可以為工期索賠值的計(jì)算提供依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 成本管理成本管理 成本管理可以為費(fèi)用索賠提供各種費(fèi)用的計(jì)算數(shù)據(jù)和其他信息。 信息管理信息管理 信息管理為索賠文件的提出、準(zhǔn)備和編制及時(shí)提供各種信息。工程索賠的作用和原則工程索賠的作用和原則 索賠的作用索賠的作用(1)索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己、避免損失、提高效益的重要手段。 (2)索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段， 也是合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的又一次合理再分配. (3)索賠是合同實(shí)施的保證。 (4)索賠對提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。(5)索賠有助于政府轉(zhuǎn)變職能。(6)索

5、賠有助于承發(fā)包雙方更快地熟悉國際慣例， 有助于對外開放和對外工程承包的開展。 索賠的原則索賠的原則 客觀性原則、合法性原則、合理性原則 第二節(jié)第二節(jié) 索賠的分類索賠的分類 按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類 （1）承包商與發(fā)包人間的索賠 （2）承包商與分包商間的索賠（3）承包商（或業(yè)主）與供貨商間的索賠 （4）承包商（或業(yè)主）與保險(xiǎn)公司的索賠 按索賠的依據(jù)分類按索賠的依據(jù)分類 （1）合同內(nèi)索賠(Contractual Claim)（2）合同外索賠(Non-Contractual Claim) （3）道義索賠(Ex-Gratia Payment ) 按索賠處理方式分類按索賠處理方式分類 分

6、為單項(xiàng)索賠和綜合索賠（一攬子索賠）施工索賠商務(wù)索賠索賠的分類索賠的分類 按索賠目的分類按索賠目的分類 （1）工期索賠 (Claim for Extension of Time) （2）費(fèi)用索賠(Cost Claim) 按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)分類 （1）工程延誤索賠（2）工程變更索賠（3）工程終止索賠 （4）工程加速索賠（5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠（6）其他索賠第三節(jié)第三節(jié) 索賠事件索賠事件 承包商可以提出的索賠事件通常有：承包商可以提出的索賠事件通常有： （1）發(fā)包人（業(yè)主）違約(風(fēng)險(xiǎn)) （2）不利的自然條件與客觀障礙 （3）工程變更 （4）工期延長和延誤 （5）工程師指令和

7、行為 （6）合同缺陷 （7）物價(jià)上漲 （8）國家政策及法律、法規(guī)變更 （9）貨幣及匯率變化 （10）其他承包人干擾 （11）其他第三人原因 索賠事件的發(fā)生率索賠事件的發(fā)生率1索賠次數(shù)和索賠成功率索賠次數(shù)和索賠成功率 單項(xiàng)索賠較為常見且成功率較高，綜合索賠成功率較低。2索賠與工期延長要求索賠與工期延長要求3索賠的比例分布（見表）索賠的比例分布（見表） 索賠主要是由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、工程變更、現(xiàn)場條件變化、 惡劣氣候和罷工及其他等五種因素造成 4相關(guān)因素分析相關(guān)因素分析 工程規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會和次數(shù)就越多。 中標(biāo)的標(biāo)價(jià)低于標(biāo)價(jià)（即第二個(gè)最低標(biāo)價(jià)）的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高。 索賠的比例分布索賠的

8、比例分布種類種類/事件事件比比 例例 分分 布布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%。 現(xiàn)場條件變化現(xiàn)場條件變化 是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費(fèi)占13% 惡劣氣候和罷工惡劣氣候和罷工 這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費(fèi)占19%

9、魯布革工程索賠額低的原因？魯布革工程索賠額低的原因？第四節(jié)第四節(jié) 索賠的依據(jù)與證據(jù)索賠的依據(jù)與證據(jù)6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.

10、3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 FIDIC合同條件 承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)合同文本種類 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49

11、.4 53.1 60.9 63.1 64.1 FIDIC合同條件 業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)合同文本種類 索賠的證據(jù)索賠的證據(jù)在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：（1）各種工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及聲像資料；（4）來往信件、電話記錄；（5）會談紀(jì)要；（6）氣象報(bào)告和資料；（7）工程進(jìn)度計(jì)劃；（8）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；（9）工程備忘錄及各種簽證；（10）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；（11）各種檢查驗(yàn)收報(bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；（12）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規(guī)等。索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求 1 1）真實(shí)性：）真實(shí)性：

12、索賠證據(jù)必須是在實(shí)施合同過程中確實(shí)存在和實(shí)際發(fā)生的，是真實(shí)資料。 2 2）及時(shí)性：）及時(shí)性： 索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)。 3 3）全面性：）全面性： 所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全部內(nèi)容。索賠報(bào)告中涉及的 索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)。 4 4）關(guān)聯(lián)性：）關(guān)聯(lián)性： 索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有必然聯(lián)系，符合邏輯，不能互相矛盾。 5 5）有效性：）有效性： 索賠證據(jù)必須具有法律效力。一般要求證據(jù)必須是書面文件， 有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要等必須是雙方簽署的。第五節(jié)第五節(jié) 索賠報(bào)告索賠報(bào)告單項(xiàng)索賠報(bào)告的主要內(nèi)容單項(xiàng)索賠報(bào)告的主要內(nèi)容序號序號 索賠文件構(gòu)成索賠文件構(gòu)成 一般內(nèi)容一般內(nèi)容

13、1 1題目題目 如關(guān)于事件的索賠。2 2事件事件 詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。 3 3理由理由 主要是法律依據(jù)、合同條款等。 4 4結(jié)論結(jié)論 指出對方造成的損失或損害及其大小。 5 5損失估價(jià)損失估價(jià) 列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。 6 6延期計(jì)算延期計(jì)算 列出工期延長的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長的天數(shù)。 7 7附錄附錄 指各種編過號的證據(jù)、圖表等。 綜合索賠文件的組成綜合索賠文件的組成（1）索賠致函和要點(diǎn)；（2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，寫明名稱和索賠額）

14、；（4）上述事件詳述；（5）上述事件結(jié)論；（6）合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；（7）分包商索賠；（8）工期延長的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；（9）各種證據(jù)材料等。第六節(jié)第六節(jié) 索賠工作程序索賠工作程序 索賠意向通知； 索賠資料的準(zhǔn)備； 索賠文件的提交； 工程師對索賠文件的審核； 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償額和工程師索賠處理意見； 業(yè)主審查索賠處理； 承包人是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟 。索賠工作程序索賠工作程序索賠事件索賠事件承包商提出索賠意向承包商提交索賠報(bào)告工程師審查索賠報(bào)告審核金額是否在工程師權(quán)限內(nèi)報(bào)請業(yè)主批準(zhǔn)簽發(fā)變更指令工程師與承包商談判轉(zhuǎn)入爭議解決程序索賠款納入付款計(jì)劃或修改竣工日期承包商是否同

15、意No YesyesNoNo索賠結(jié)束第七節(jié)第七節(jié) 索賠的技巧與藝術(shù)索賠的技巧與藝術(shù) （1） 平時(shí)設(shè)專人負(fù)責(zé)索賠工作，收集保管分析索賠相關(guān)資料， 對于重大的索賠，聘請專家指導(dǎo)，組成強(qiáng)有力的談判小組。 （2） 正確把握提出索賠的時(shí)機(jī)。 （3）及時(shí)、合理地處理索賠。 （4）加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。 （5）注意索賠程序和索賠文件的要求。 （6）賠談判中注意方式方法。 （7）索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步，有所失才有所得。 （8）發(fā)揮公關(guān)能力，促使索賠問題的早日圓滿解決。 第八節(jié)第八節(jié) 反索賠反索賠 索賠的三種處理方式索賠的三種處理方式 1）全部認(rèn)可對方的索賠，包括索賠值數(shù)額； 2）全

16、部否決對方的索賠； 3）部分否決對方的索賠。 反索賠的作用反索賠的作用 1）減少或預(yù)防損失的發(fā)生。 2）有效的反索賠可以鼓舞己方的人心，使在心理上處于劣勢。 3）反索賠工作可以使自己免于損失，而且可以發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會。 4）反索賠工作與索賠一樣會促進(jìn)和提高企業(yè)管理水平。反索賠的基本內(nèi)容反索賠的基本內(nèi)容 防止對方提出索賠防止對方提出索賠 自己嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約 如果在工程實(shí)施過程中發(fā)生了干擾事件，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠或反擊對主的索賠做好兩手準(zhǔn)備。 體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。 反擊或反駁對方的索賠要求反擊或反駁對方的索賠要求 常用的措施： 抓住對方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對抗或平衡對方的 索賠要求，達(dá)到最終解決索賠時(shí)互作讓步或互不支付的目的。索賠報(bào)告一般存在的問題索賠報(bào)告一般存在的問題（1 1）不能清楚、客觀地說明索賠事實(shí)；（2 2）不能準(zhǔn)確合理地根據(jù)合同及法律規(guī)定證明自己的 索賠資格；（3 3）不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋所要求的索賠金額（時(shí)間）， 往往夸大索賠值；（4 4）希望通過索賠彌補(bǔ)自己的