證券期末理論復(fù)習(xí)題

1、證券期末理論復(fù)習(xí)題 一、單選題1、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（ ）、政府證券和國際證券。 .銀行證券 .保險公司證券 .投資公司證券 .金融機(jī)構(gòu)證券 2、債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。 . 性質(zhì) .對象 .目的 .主體 3、股票體現(xiàn)的是（ ）。 .所有權(quán)關(guān)系 .債券債務(wù)關(guān)系 .信托關(guān)系 .契約關(guān)系 4、證券投資基金的資金主要投向（ ）。 .實業(yè) .郵票 .有價證券 .珠寶 5、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 .市場價格 .買入價格 .賣出價格 .協(xié)議價格 6、期權(quán)交易是對（ ）的買賣。 . 期貨 . 股票指數(shù) . 某現(xiàn)實金融資

2、產(chǎn) . 一定期限內(nèi)的選擇權(quán) 7、市場總體利率水平的上升會使債券的收益率水平相應(yīng)的（ ）。 上升 下降 不變 不受影響 8、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值（ ）其理論價值時，投資者才會行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。 高于 低于 等于 不確定 9、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（ ）的價格折扣會較小。 兩者一樣 甲 乙 不能判斷 10、假設(shè)某公司在未來無限時期每期支付的每股股利為 5 元，必要收益率為 10%。當(dāng)前股票市價為 45 元，該股是否具有投資價值。（ ） 可有可無 有 沒有 條件不夠 11、高通貨膨脹下的增長必將導(dǎo)致證券價格的（ ）。 .上漲 .劇烈波動 .下跌 .不確定

3、12、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（ ）。 .把握證券市場的總體變動趨勢 .判斷整個證券市場的投資價值 .掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向 .個別證券的價值與走勢 13、下列行業(yè)中屬于典型的周期性行業(yè)的是（ ）。 .耐用品制造業(yè) . 計算機(jī)業(yè) .食品業(yè) .公用事業(yè)14、證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中_是技術(shù)分析最重要的價格指標(biāo)。 A 開盤價 B 收盤價 C 最高價 D 最低價 15、與楔形最相似的整理形態(tài)是_。 A 菱形 B 直角三角形 C 矩形 D 旗形 16、頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指_。 A 頭的高度 B 左、右肩連線的高度 C 頭到頸線的距離 D 頸線的高度 17、投資者在

4、提出委托時，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價格的指令是（ ）。 . 市價委托 . 限價委托 . 停止損失委托指令 . 停止損失限價委托指令 18、當(dāng)引入無風(fēng)險借貸后，有效邊界的范圍為_。 A 仍為原來的馬柯維茨有效邊界 B 從無風(fēng)險資產(chǎn)出發(fā)到 T 點的直線段 C 從無風(fēng)險資產(chǎn)出發(fā)到 T 點的直線段加原馬柯維茨有效邊界在 T 點上方的部分 D 從無風(fēng)險資產(chǎn)出發(fā)與原馬柯維茨有效邊界相切的射線19、外盤大于內(nèi)盤，通常股價會 。A、上漲 B、下跌 C、盤整 D、無法判斷20、在經(jīng)濟(jì)周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟(jì)變動處于： 。 A、繁榮 B、衰退 C、蕭條D、復(fù)蘇21、投資者

5、持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以，收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險與收益成（ ）關(guān)系。 .正比 .反比 .不相關(guān) .線性 22、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。 .平價方式 .溢價方式 .折價方式 .都不是 23、先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（ ）。 .多頭套期保值 .空頭套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值 24、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（ ）為準(zhǔn) 。 .開盤價 .收盤價 .最高價 .最低價 25、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（ ）。 .長期看漲期權(quán)

6、 .長期看跌期權(quán) .短期看漲期權(quán) .短期看跌期權(quán) 26、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所，即為（ ）市場。 .直接融資 .間接融資 .資本 .貨幣 27、市盈率的決定因素有股票市價和（ ）。 .每股凈盈利 .每股凈資產(chǎn) .股本總額 .股東人數(shù) 28、以貨幣形式支付的股息，稱之為（ ）。 .現(xiàn)金股息 .股票股息 .財產(chǎn)股息 .負(fù)債股息 29、確定基金價格最根本的依據(jù)是（ ）。 宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 市場供求關(guān)系 基金單位資產(chǎn)凈值 證券市場狀況 30、某股票 1999 年每股股利為 0.5 元，2000 年為 0.7 元，則該股 2000 年股利增長率為（ ）。 40% 20% 30% 35% 31

7、、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。（ ） .公共事業(yè) .能源 .設(shè)備 .房地產(chǎn) 32、反映企業(yè)應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是_。 A 固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B 存貨周轉(zhuǎn)率 C 股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 D 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 33、以下各資產(chǎn)項中，流動性最強(qiáng)的是_。 A 流動資產(chǎn) B 長期資產(chǎn) C 固定資產(chǎn) D 無形資產(chǎn)34、與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點是_。 A 能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢 B 同市場接近，考慮問題比較直觀 C 考慮問題的范圍相對較窄 D 進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長 35、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_。 A 道氏理論 B 缺口理論 C 波浪理論 D 江恩理論

8、36、當(dāng)開盤價正好與最高價相等時出現(xiàn)的 K 線被稱為_。 A 光頭陽線 B 光頭陰線 C 光腳陽線 D 光腳陰線 37、與楔形最相似的整理形態(tài)是_。 A 菱形 B 直角三角形 C 矩形 D 旗形 38、出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是_。 A 頭肩頂 B 旗形 C 楔形 D 三角形 39、現(xiàn)代證券投資理論的出現(xiàn)是為解決_。 40、機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。 .企業(yè) .金融機(jī)構(gòu) .公益基金 .以上都是 41、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（ ）。 .法定存款準(zhǔn)備金 .再貼現(xiàn)政策 .公開市場業(yè)務(wù) .直接信用控制 42、在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對比，不能夠做出如

9、下判斷（ ）。 .確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè) .比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率 .計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重 .該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu) 43、在比較分析本企業(yè)連續(xù)幾年的利息支付倍數(shù)指標(biāo)時應(yīng)選擇_的數(shù)據(jù)作為標(biāo)準(zhǔn)。 A 最高指標(biāo)年度 B 最接近平均指標(biāo)年度 C 最低指標(biāo)年度 D 上年度 44、技術(shù)分析理論認(rèn)為市場過去的行為_。 A 完全確定未來的趨勢 B 可以作為預(yù)測未來的參考 C 對預(yù)測未來的走勢無幫助 45、K 線圖中十字線的出現(xiàn)，表明_。 A 買方力量還是略微比賣方力量大一點 B 賣方力量還是略微比買方力量大一點 C 買賣雙方的力量不分上下

10、D 行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義 46、波浪理論認(rèn)為一個完整的價格循環(huán)周期由_個上升波浪和_個下降波浪組成。 A 4 4 B 3 5 C 5 3 D 6 2 47、在雙重頂反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，頸線是_。 A 上升趨勢線 B 下降趨勢線 C 支撐線 D 壓力線 48、20 世紀(jì) 60 年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一種稱之為_的新理論，發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。 A 套利定價模型 B 資本資產(chǎn)定價模型 C 期權(quán)定價模型 D 有效市場理論 49、上證所交易的債券最低交易單位面額為元，簡稱為“一手”A、100B、10C、1000D、1000050、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是

11、。A、道瓊斯股價指數(shù) B、恒生指數(shù) C、日經(jīng)指數(shù)D、納斯達(dá)克指數(shù)51、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是（ ） 。 .買賣差價 .利息或紅利 .生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值 .虛擬資本價值 52、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。 .貼現(xiàn)債券 .復(fù)利債券 .單利債券 .累進(jìn)利率債券 53、藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。 .發(fā)行價格高 .經(jīng)營業(yè)績好的大公司 .交易價格高 .交易活躍 54、開放式基金的基金單位是直接按（ ）來計價的 。 .市場供求 .基金資產(chǎn)總值 .基金單位資產(chǎn)凈值 .基金收益 55、金融期

12、貨的交易對象是（ ）。 .金融商品 .金融商品合約 .金融期貨合約 .金融期權(quán) 56、資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（ ）。 .證券市場和回購協(xié)議市場 .證券市場和中長期信貸市場 .證券市場和同業(yè)拆借市場 .證券市場和貨幣市場 57、以下不是債券發(fā)行價格形式的是（ ）。 .平價發(fā)行 .溢價發(fā)行 .折價發(fā)行 .時價發(fā)行 58、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價指數(shù)是（ ）。 .道瓊斯股價指數(shù) .金融時報指數(shù) .日經(jīng)股價指數(shù) .恒生指數(shù) 59、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組 。A、0.618、1.

13、618、2.618 B、0.382、06.18、1.191C、0.618、1.618、4.236 D、0.382、0.809、4.23660、下述（ ）不是證券發(fā)行市場的作用。 .為資金需求者提供資金籌措的渠道 .為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會 .形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制 .為證券持有者提供變現(xiàn)的機(jī)會 61、（ ）是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。 .宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 .制度因素 .上市公司質(zhì)量 .行業(yè)大環(huán)境 62、反映公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是_。 A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤表 C 現(xiàn)金流量表 D 利潤分配表 63、上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括_。 A 資產(chǎn)負(fù)債表 B

14、損益表 C 成本明細(xì)表 D 現(xiàn)金流量表 64、資產(chǎn)負(fù)債率可以衡量企業(yè)在清算時保護(hù)_利益的程度。 A 大股東 B 中小股東 C 經(jīng)營管理者 D 債權(quán)人 A 證券市場的效率問題 B 衍生證券的定價問題 C 證券投資中收益風(fēng)險關(guān)系 D 證券市場的流動性問題 65、在上升趨勢中，將_連成一條直線，就得到上升趨勢線 A 兩個低點 B 兩個高點 C 一個低點，一個高點 66、當(dāng)開盤價和收盤價分別與最高價和最低價相等出現(xiàn)的 K 線被稱為_。 A 光頭光腳陽線 B 光頭光腳陰線 C 十字型 D 一字型 67、描述股價與股價移動平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是_。 A PSY B BIAS C RSI D WMS 6

15、8、投資者的無差異曲線和有效邊界的切點_。 A 只有一個 B 只有兩個 C 至少兩個 D 無窮多個 69、股票凈資產(chǎn)倍率越高，表示股票的投資價值越。 A、高B、低70、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是: 。A、成交量B、時間 C、比例 D、形態(tài)71、有價證券是（ ）的一種形式。 .商品證券 .權(quán)益資本 .虛擬資本 .債務(wù)資本 72、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ）。 .債權(quán) .資產(chǎn)所有權(quán) .財產(chǎn)支配權(quán) .資金使用權(quán) 73、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 。 .董事會 .監(jiān)事會 .股東大會 .理事會 74、契約型基金反映的是（ ）。 .產(chǎn)權(quán)關(guān)系 .所有權(quán)關(guān)系 .債權(quán)債務(wù)關(guān)系 .信

16、托關(guān)系 75、先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時，以期貨市場的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是（ ）。 .多頭套期保值 .空頭套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值 76、證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（ ）。 .股票市場和債券市場 .場內(nèi)市場和場外市場 .發(fā)行市場和流通市場 .國內(nèi)市場和國外市場 77、以下不是證券發(fā)行主體的是（ ）。 .政府 .企業(yè) .居民 .金融機(jī)構(gòu) 78、在期貨交易中，套期保值者的目的是（ ）。 . 在期貨市場上賺取盈利 . 轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險 . 增加資產(chǎn)流動性 . 避稅 79、證券買賣成交的基本原則是（ ）。 . 客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先

17、原則 . 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 . 數(shù)量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 . 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 80、在市場價格不變的情況下，每股收益的下降，會導(dǎo)致該股票的市盈率（ ）。 上升 下降 不變 無法判斷 二、多選題1、按計息方式分類，債券可以分為（ ）。 .單利債券 .復(fù)利債券 .貼現(xiàn)債券 .累進(jìn)利率債券 2、最優(yōu)證券組合的選擇應(yīng)滿足_。 A 最優(yōu)組合應(yīng)位于有效邊界上 B 最優(yōu)組合應(yīng)位于投資者的無差異曲線上 C 最優(yōu)組合是唯一的，是無差異曲線與有效邊界的切點 D 上述三條件滿足其中之一即可 3、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險和享受權(quán)利的不同股票分為（ ）。 .普通股股票 .優(yōu)先股股票 .記名股票 .不記

18、名股票 、缺口的類型有很多種，除了常見的普通缺口，還有_。 A 突破缺口 B 持續(xù)缺口 C 終止缺口 D 島形缺口 5、下列數(shù)字中屬于費波納契數(shù)列的有。A、5B、9C、13D、15E、216、期貨交易最主要的功能是（ ）。 . 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 . 長期投資 . 價格發(fā)現(xiàn) . 銷售商品 7、根據(jù)行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，可以將行業(yè)分為以下幾類（ ）。 .增長型行業(yè) .周期型行業(yè) .主動型行業(yè) .防守型行業(yè) 8、股價趨勢從其運動方向看，可分為_。 A 長期趨勢 B 上漲趨勢 C 水平趨勢 D 下跌趨勢 9、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為_。 A 對稱三角形 B 等邊三角形 C 上升三角

19、形 D 下降三角形 10、上市公司必須遵循財務(wù)公開的原則，定期公開自己的財務(wù)報表，它包括_。 A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤表 C 財務(wù)狀況變動表 D 現(xiàn)金流量表 11、影響債券利率的因素主要有（ ） 。 .銀行利率水平 .籌資者資信 .債券票面金額 .債券償還期限 12、上市股票的市場價格受諸多因素的影響，這些因素包括（ ）。 .公司經(jīng)營狀況 .宏觀經(jīng)濟(jì)因素 .行業(yè)因素 .投資者心理因素 13、可轉(zhuǎn)換證券的特點是（ ）。 .有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 .持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 .可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股 .可轉(zhuǎn)換成普通股 14、證券市場按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（ ）。 .股票市場和債券市場 .發(fā)行市場和

20、流通市場 .一級市場和二級市場 .初級市場和次級市場 15、期貨交易中套期保值的基本類型有（ ）。 .多頭套期保值 .空頭套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值 16、證券發(fā)行市場由以下主體（ ）組成。 .證券發(fā)行者 .證券投資者 .證券中介機(jī)構(gòu) . 有價證券 17、證券交易方式主要有（ ）。 .現(xiàn)貨交易 .信用交易 .期貨交易 .期權(quán)交易 18、影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ）。 基金管理人的管理水平 整個證券市場的狀況 政府有關(guān)基金的政策 宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 19、債券的特征可以表現(xiàn)為（ ）。 .償還性 .安全性 .收益性 .流動性20、衡量增長型行業(yè)的常用方法有（ ）。 .行業(yè)增長與國

21、民經(jīng)濟(jì)增長比較 .利用歷史數(shù)據(jù)分析預(yù)測未來發(fā)展趨勢 .利用市場約定俗成的有關(guān)分析 .參考國際經(jīng)驗數(shù)據(jù) 21、根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（ ） 。 .實物國債 .憑證式國債 .記帳式國債 .附息票國債 22、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（ ）。 .行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票 .將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬 .將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn) .不行使此權(quán)利而聽任其過期失效 23、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（ ）。 .認(rèn)股價格 .認(rèn)股期限 .認(rèn)股數(shù)量 .認(rèn)股方式 24、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征是（ ）。 .具有公司債券和股票的雙重特征 .投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 .轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) .轉(zhuǎn)債持有人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) 25、增資發(fā)行可分為（ ）。 . 有償增資發(fā)行 . 無償增資發(fā)行 . 有償無償并行發(fā)行 . 有償無償搭配發(fā)行 26、證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（ ）。 . 開戶 . 委托 . 競價成交 . 結(jié)算和過戶 27、下列哪些行為會推動股票價格的上漲（ ）。 .降低法定存款準(zhǔn)備金率 .降低再貼現(xiàn)率 .央行大量購買國債 .控制信貸規(guī)模 28、技術(shù)分析作為一種分析工具，其廣泛地運用于_。 A 證券市場 B 外匯市場 C 期貨市場 D 期權(quán)市場 答案：ABCD 29、按道氏