證券交易第三章經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)同步自測試題及參考答案百度文

1、第三章經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)本章同步自測一、單項選擇題1.在我國,股票賬戶可以買賣的對象有(。A.基金B(yǎng).債券C.股票D.以上都可以2.在我國深圳證券交易所,開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認是通過(來實行的。A.登記結(jié)算有限責任公司B.基金管理人C.證監(jiān)會請訪問考試大網(wǎng)站D.證券經(jīng)紀人3.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按(來確定。A.當日市場價格B.當日基金份額凈值C.當日市場平均價格D.5元4.報價券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報價委托的(順序向報價系統(tǒng)申報。A.規(guī)模大小B.價格高低C.時間先后D.數(shù)量多少5.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中,投資者作為(在指定時間通過證券交易所

2、會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量,進行競價認購。A.買方B.委托方C.賣方轉(zhuǎn)載自考試大- Examda.ComD.代理方6.在我國,證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(來進行的。A.證券公司B.銀行C.交易系統(tǒng)D.交易清算系統(tǒng)7.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等,是按(劃分。A.投資主體B.投資種類C.交易場所D.賬戶用途8.記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶,從而完成證券登記變更的過程稱為(。A.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記B.集中交易過戶登記C.證券賬戶變更登記D.非交易過戶登記9.目前,我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過(來進行的。A.所委托

3、的證券公司B.發(fā)行該債券的上市公司C.登記結(jié)算公司D.證券交易所10.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為(。A.承銷購買方式B.支付購買方式C.招標購買方式D.同一價購買方式11.以下不屬于網(wǎng)上競價發(fā)行優(yōu)點的是(。A.經(jīng)濟性C.市場性D.收益性12.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同點有(。A.定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價,由發(fā)行時競價決定發(fā)行價B.定價發(fā)行方式事后確定價格;而競價發(fā)行方式是事后確定發(fā)行底價,由發(fā)行時競價決定發(fā)行價C.定價發(fā)行方式按投票決定;競價發(fā)行方式按

4、價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定D.定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定,A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為(日。A.T+3B.T+2C.T+1D.T+414.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,提前(個工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A.3B.1C.2D.515.對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見施行前已退市的公司,在此指導意見施行后(個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的,由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。A.15B.30C.5D.2016.通過滬深證券交易系統(tǒng)進行投票,其操作類似

5、于(A.股票買賣來源:考試大B.申購配股權(quán)證C.現(xiàn)金紅利發(fā)放D.新股申購17.投資者進行證券交易的先決條件是(。A.開立保證金賬戶B.銀行擔保C.開立證券賬戶D.獲得合法證明18.(,中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布,并自發(fā)布之日起實施。A.2006年1月B.2006年7月C.2007年1月D.2007年6月19.在賬戶記錄上,中央證券存管機構(gòu)一般以(為單位,采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。A.投資者個人B.投資者法人C.證券公司D.證券交易所20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當報經(jīng)(批準。A.證券交易所B.證券結(jié)算機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會來

6、_源:考試21.關(guān)于分紅派息,以下說法錯誤的是(。A.上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進行B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.ED.分紅派息的形式有股票股利22.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以從事的業(yè)務(wù)包括(A.代客戶下達交易指令B.利用客戶交易編碼進行期貨交易C.代客戶保管交易密碼D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會的上市公司要提前(刊登公告,在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A.15天B.30天C.45天D.60天24.在認購配股操作中,由于是申報賣出,因此證券交易所,利用電腦交

7、易撮合系統(tǒng)的控制(的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量,一旦確認即可撮合成交。A.買空B.賣空C.多頭D.申報25.在上海證券交易所市場上,既可以用于買賣股票,也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(。A.股票賬戶B.債券賬戶C.基金賬戶D.專用賬戶26.從(起,上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日27.證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請,于(登記送股。A.權(quán)益登記日后2天C.權(quán)益登記日D.權(quán)益登記日后1天28.假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶,請問他哪一天可以進行證券交易。(A.下周一B.下周二C.下

8、周五D.當日29.證券變更登記指(。A.已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B.由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為C.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。D.股票終止上市后,股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。30.2004年12月7日,中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知,決定自(起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。A.2005年3月1日B.2004年12月20日C.2004年12月10日D.2005年1月1日31.股票

9、上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個交易日(T+1日,下午4點后,對申購資金的到位情況進行核查,并由(出具驗資報告。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.證券交易所D.中國結(jié)算公司32.我國證券交易市場規(guī)定,召開股東大會的上市公司要提前(刊登公告。A.60天B.10天考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(C.30天D.三個月33.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應(yīng)的贖回費率為0.50%,假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為(元。34.(,中國證監(jiān)會批復同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。A.2

10、008年4月16日B.2002年10月15日二、多項選擇題1.按照證券類別和發(fā)行情況,可以對證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。股份登記包括(。A.首次公開發(fā)行登記B.增發(fā)新股登記C.送股登記D.配股登記2.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守(。A.當日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額B.當日買人的證券,同日可以用于申購基金份額,但不得賣出C.當日買人的基金份額,同日可以贖回和賣出D.當日申購的基金份額,同日可以賣出和贖回3.非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和(等原因而發(fā)生

11、的股票、基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。A.財產(chǎn)分割B.捐贈C.司法扣劃D.繼承考試大論壇4.下列關(guān)于ETF的說法中錯誤的是(。A.當投資者沒有組合證券的時候,可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回B.當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回C.投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額D.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資5.同時滿足(條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實行每周5次(周一至周五的轉(zhuǎn)讓方式。A.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見B.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值6.

12、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在我國,法律允許其開立股票賬戶的有(。A.授權(quán)的代理法人B.金融行業(yè)政府工作人員C.證券交易所管理人員D.證券管理機關(guān)工作人員7.如公司股東大會審議的事項涉及(等的,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。A.向原有股東配售股份B.以股抵債C.重大資產(chǎn)重組8.以下關(guān)于封閉式基金的說法,正確的(。A.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進行基金份額的申購和贖回B.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市C.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D.封閉式基金如果獲得批準,則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額9.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利

13、的派發(fā)日程安排中,正確的有(日。A.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6B.公告刊登日T-1C.公告刊登日TD.答復日T-310.報價信息中與成交信息相同的項目有(。A.股份名稱B.股份代碼C.成交價格D.買賣類別來_源11.轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位,則可以選取的價位有(。A.高于該價位的買人申報全部成交B.與該價位相同的賣方申報全部成交C.與該價位相同的買方申報全部成交D.低于該價位的賣出申報全部成交12.股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同有(。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.結(jié)算方式不同D.

14、信息披露標準不同13.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,開立證券賬戶應(yīng)當遵循的原則是(。A.合法性B.同一性C.有效性來源:考試大D.真實性14.以下關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度的概括正確的有(。A.自動托管B.轉(zhuǎn)托不限C.隨處通買D.哪買哪賣15.下列關(guān)于ETF的說法正確的有(。A.可以在證券交易所掛牌上市交易B.追蹤的是實際的股價指數(shù)C.ETF代表的是一攬子股票的投資組合D.可以進行基金份額的申購和贖回16.下列有關(guān)證券登記的說法中,其中錯誤的是(。A.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在B.證券登記按性質(zhì)可以分為股份登記、基金登記和債券登記等C.證券登記時通過中國證券結(jié)算公司來完成D.證券登記

15、有利予保障投資者合法權(quán)益17.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當包括(。A.主要項目的附注B.資產(chǎn)負債表C.利潤表D.現(xiàn)金流量表18.開立證券賬戶的基本原則是(A.公開性B.公平性考試大論壇C.真實性D.合法性19.關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法,正確的有(。A.可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票B.可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報C.當日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當日賣出D.出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時,在T+1日時交收由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付20.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當提供下列服務(wù)(A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息及交易設(shè)施C.代理客戶

16、進行期貨交易D.代期貨公司收付期貨保證金21.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款時證券經(jīng)營機構(gòu)不得收取的費用包括(。A.印花稅B.傭金C.過戶費D.手續(xù)費22.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(。A.具備協(xié)會會員資格,按時繳納會費,履行會員義務(wù)B.最近年度凈資本不低于人民幣8億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D.具有10家以上的營業(yè)部,且布局合理23.掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價(A.進入破產(chǎn)清算程序B.中國證監(jiān)會核準其公布發(fā)行股票申請C.北京市政府有關(guān)部門批準其生氣終止股份掛牌報價D.中國證券業(yè)系會規(guī)定其他情形24.根

17、據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則的規(guī)定,買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時,應(yīng)遵守(規(guī)定。A.當日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回B.當日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出C.當日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額D.當日買入的證券,同日不可以用于申購基金份額25.以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法正確的是(。A.每一個申購單位為1000股B.每一個證券賬戶申購委托不少于500股C.超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D.最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股26.上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說法

18、正確的是(A.通過證券交易所交易系統(tǒng)進行B.申報方向為買入,價格100元C.單位為手,1手為1000元面值D.每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍27.在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中,最終確定的發(fā)行價格有可能是(。A.發(fā)行底價B.詢價下限C.詢價區(qū)間的一個價D.高于詢價區(qū)間的一個價28.目前,中國證券登記結(jié)算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng),可查詢(信息。A.證券托管席位B.證券余額C.證券變更記錄D.新股配售及中簽29.在我國,開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則包括(。A.合法性B.獨立性C.有效性D.真實性30.目前,可以買賣我國B股的投資者

19、包括(。A.外國法人B.外國自然人C.境內(nèi)居民個人D.中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人來_31.股份登記包括(等。A.配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.送股(或轉(zhuǎn)增股本登記D.增發(fā)新股登記32.下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處,描述正確的是(。A.認購的數(shù)量不同:定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按機構(gòu)優(yōu)先原則決定。B.發(fā)行價格的確定方式不同:定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價,由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。C.認購成功者的確認方式不同:定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。D.發(fā)行價格的確定方式不同:定價發(fā)行方式是由機構(gòu)客戶

20、競定價格;而競價發(fā)行方式是由所有客戶一起競價決定發(fā)行價。33.A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中,關(guān)于發(fā)放日的一些安排,其中正確的是(。A.證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個交易日16:00前,將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。B.未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管,不計息。C.投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。D.中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項后,在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后,通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。34.在上海證券交易市場內(nèi),對于開放式基金份額的認購,下面說法正確的是(。A.最低認購金額由基金管理公司確

21、定并公告。B.在最低認購金額基礎(chǔ)上,累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍。C.單筆申報最高不得超過9900元。D.投資者認購申報時采用份額認購方式,以認購份額填報數(shù)量申請,買賣方向可以為買或者賣。35.我國現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票,主要有(。A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司B.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司C.中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司D.原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司36.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定,股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在(。A.終止掛牌B.業(yè)

22、務(wù)資格及推薦掛牌C.信息披露D.股份報價轉(zhuǎn)讓37.依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息(。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程三、判斷題1.投資者可以通過任意一個證券公司獲取證券賬戶余額信息,行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。(2.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)和個人,包括自然人、保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu),可按規(guī)定向中國結(jié)算公司

23、申請開立多個證券賬戶。(3.目前,深圳證券賬戶當日開立,次一交易日生效。上海證券賬戶當日開立,當日即可用于交易。(4.送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。(5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。(6.股票網(wǎng)上發(fā)行時,新股申購一經(jīng)確認,不得撤銷。(【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行時,新股申購一經(jīng)確認,不得撤銷。本題的表述正確。7.股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務(wù)的過程,也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。(8.在上海證券交易所,股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網(wǎng)絡(luò)投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東

24、所持表決權(quán)數(shù)計算。(9.根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行的規(guī)定,對從事此項業(yè)務(wù)資格的申請條件具體規(guī)定包括:具有100家以上的營業(yè)部,且布局合理。(10.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(11.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因,而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。(12.ETF份額除可以在二級市場交易外,它的申購、贖回必須用組合證券。(13.ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。(14.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。(15.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配