證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-8

1、證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0327-81、注冊(cè)在中國內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做） ?！具x擇題】A.N 股B.L股C.S股D.H股正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng) D 正確：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。 “香港”的英文是股”。依此類推，“紐約”的第一個(gè)英文字母是HONG KONG取其首字母，在香港上市的外資股被稱為“HN，“新加坡”的第一個(gè)英文字母是 S, “倫敦”的第一個(gè)英文字母是L,因此在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別稱為“N股”“S股”“ L股”。2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 建立了以（）為

2、核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。 【選擇題】A.誠信與資質(zhì)B.凈資本C利潤D.信息公開正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。3、中國證監(jiān)會(huì)（） 。I.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 n .依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則m.是全國證券、期貨市場的主管部門4IV .是國務(wù)院直屬事業(yè)單位【組合型選擇題】A. I、n、m、vB. I、C.n、m、D.I、n、正確答案 :A，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法答案解析：選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬

3、事業(yè)單位（V正確） （m正確），依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則（n正確） 規(guī)對(duì)證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管（I正確）。4、股票最基本的特征是（） 。【選擇題】A.流動(dòng)性B.期限性C風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng) D 正確：收益性是股票最基本的特性，持有股票的目的在于獲取收益?！具x擇題】5、關(guān)于公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，下列說法錯(cuò)誤的有（）A. 強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息B. 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有 人存在利益沖突C. 建立債券發(fā)行人

4、會(huì)議制度，通過規(guī)定債券發(fā)行人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開程序等內(nèi)容，讓債券發(fā)行人會(huì)議 真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如保薦機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé) 任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能 正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：建立債券持有人會(huì)議制度，通過規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開程序等 內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用。6、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）I . 協(xié)商定價(jià)方式 n . 上網(wǎng)競價(jià)方式 m . 詢價(jià)方式IV .招標(biāo)定價(jià)方式【組合型選擇題】A. I、B. I、n、C.I、n、D.I、n、m、正確答案 :C答案解析 :選

5、項(xiàng)式（m正確）、C符合題意：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式（I正確），也可以采取詢價(jià)方上網(wǎng)競價(jià)方式等（n正確）。其中，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。7、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。選擇題】A.1B.2C.3D.5正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：根據(jù)公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法的規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有 效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告 1 次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。8、下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是（）。【選擇題】A.信用增進(jìn)措施B.資金償付安排C市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制D. 其他償債保障措施正確答案 :C（選項(xiàng)A、B、D正確）答案解析：選項(xiàng)C符合題意：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制訂償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露，包括信用 增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。9、基金管理公司的投資管理部門主要包括（）組合型選擇題】A. I、n、m、wB.C.I、n、D.I、n、IV正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：基金管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。10、基金信息披露的分類不包括（）?！具x擇題】A.基金