第一章建設(shè)監(jiān)理概論

1、 鄭鐵明鄭鐵明設(shè)工程監(jiān)理概論建設(shè)工程監(jiān)理概論第一章第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理制度1-1 1-1 建設(shè)工程監(jiān)理概述建設(shè)工程監(jiān)理概述1-2 1-2 工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度1-1 1-1 建設(shè)工程監(jiān)理概述建設(shè)工程監(jiān)理概述一、監(jiān)理制產(chǎn)生的背景一、監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（一（一 ）必要性）必要性 1 1、傳統(tǒng)的工程建設(shè)管理體制已不適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的、傳統(tǒng)的工程建設(shè)管理體制已不適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 要求。要求。 （1）傳統(tǒng)的管理形式：）傳統(tǒng)的管理形式： 建設(shè)單位自籌自管形式和工程指揮部形式建設(shè)單位自籌自管形式和工程指揮部形式 （2）

2、傳統(tǒng)管理形式的缺陷：）傳統(tǒng)管理形式的缺陷： 人員多是臨時(shí)性的、非專業(yè)的；人員多是臨時(shí)性的、非專業(yè)的； 管理手段單一，強(qiáng)調(diào)行政管理手段；管理手段單一，強(qiáng)調(diào)行政管理手段； 有投資管理權(quán)，卻不對(duì)投資承當(dāng)責(zé)任，也不負(fù)責(zé)投有投資管理權(quán)，卻不對(duì)投資承當(dāng)責(zé)任，也不負(fù)責(zé)投 資的收回。資的收回。 2 2、工程建設(shè)領(lǐng)域改革深化需要監(jiān)理。、工程建設(shè)領(lǐng)域改革深化需要監(jiān)理。 改革以來，我國(guó)對(duì)投資體制、工程管理體制進(jìn)行了改革以來，我國(guó)對(duì)投資體制、工程管理體制進(jìn)行了改革，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、合同管理制改革，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、合同管理制等，投資有償使用，投資主體多元化，工程項(xiàng)目的承建等，投資有償使用

3、，投資主體多元化，工程項(xiàng)目的承建主體向智力密集型的總承包單位為主轉(zhuǎn)換。主體向智力密集型的總承包單位為主轉(zhuǎn)換。 為加強(qiáng)與以上相適應(yīng)的監(jiān)督管理和橫向制衡，業(yè)主為加強(qiáng)與以上相適應(yīng)的監(jiān)督管理和橫向制衡，業(yè)主需要社會(huì)化、專業(yè)化的支持力量以減少投資風(fēng)險(xiǎn)，需要需要社會(huì)化、專業(yè)化的支持力量以減少投資風(fēng)險(xiǎn)，需要第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)和約束，進(jìn)行合同管理。第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)和約束，進(jìn)行合同管理。 3 3、對(duì)外開放需要監(jiān)理。、對(duì)外開放需要監(jiān)理。 （1）改善投資環(huán)境需要監(jiān)理（國(guó)際慣例）。）改善投資環(huán)境需要監(jiān)理（國(guó)際慣例）。 （2）我國(guó)建筑業(yè)進(jìn)入國(guó)際建筑市場(chǎng)需要監(jiān)理。）我國(guó)建筑業(yè)進(jìn)入國(guó)際建筑市場(chǎng)需要監(jiān)理。（二）我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理制度

4、的起源（二）我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理制度的起源 1982年云南魯布革水電站年云南魯布革水電站 1986年開工的西安三元高速公路，年開工的西安三元高速公路， 1987年世行項(xiàng)目京津高速公路年世行項(xiàng)目京津高速公路 1988年年7月月25日建設(shè)部向全國(guó)建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)第一個(gè)建日建設(shè)部向全國(guó)建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)第一個(gè)建設(shè)監(jiān)理文件設(shè)監(jiān)理文件關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn) 云南魯布革水電站引水工程（長(zhǎng)云南魯布革水電站引水工程（長(zhǎng)8.8公里、直徑公里、直徑8米米的遂洞，調(diào)壓井和的遂洞，調(diào)壓井和2條條450米的鋼管斜井），是利用世米的鋼管斜井），是利用世界銀行貸款的項(xiàng)目，

5、日本大成建設(shè)公司承包，中標(biāo)價(jià)界銀行貸款的項(xiàng)目，日本大成建設(shè)公司承包，中標(biāo)價(jià)8460萬元，萬元， 1984.101986.10，進(jìn)度快、質(zhì)量好、消，進(jìn)度快、質(zhì)量好、消耗低、投資省，主要經(jīng)驗(yàn)有：耗低、投資省，主要經(jīng)驗(yàn)有： .引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。 .工程施工實(shí)行全過程總承包方式。工程施工實(shí)行全過程總承包方式。 .施工現(xiàn)場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和作業(yè)隊(duì)伍精干靈活，管理施工現(xiàn)場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和作業(yè)隊(duì)伍精干靈活，管理人員責(zé)權(quán)明確，勞務(wù)人員實(shí)行合同制，按需就地招聘，人員責(zé)權(quán)明確，勞務(wù)人員實(shí)行合同制，按需就地招聘，工資分配獎(jiǎng)勤罰懶。工資分配獎(jiǎng)勤罰懶。 .科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟(jì)效益。科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟(jì)效益。

6、魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)我國(guó)建筑業(yè)的改革魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)我國(guó)建筑業(yè)的改革 .加快推行招標(biāo)投標(biāo)制加快推行招標(biāo)投標(biāo)制 .建立和健全企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，使之成為自主經(jīng)營(yíng)、自建立和健全企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，使之成為自主經(jīng)營(yíng)、自 負(fù)盈虧、自我發(fā)展、責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。負(fù)盈虧、自我發(fā)展、責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 .推行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制推行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制 .推行建設(shè)工程監(jiān)理負(fù)責(zé)制推行建設(shè)工程監(jiān)理負(fù)責(zé)制（三）推行情況（三）推行情況 1 1、1988-19931988-1993年為試點(diǎn)階段年為試點(diǎn)階段 試點(diǎn)單位：八市二部試點(diǎn)單位：八市二部北京、上海、天津、南京、北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳和能源

7、、交通兩部的水電、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳和能源、交通兩部的水電、公路系統(tǒng)。公路系統(tǒng)。 2 2、19931993年年-1995-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段年為穩(wěn)定發(fā)展階段 95年底全國(guó)年底全國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和39個(gè)部推個(gè)部推行監(jiān)理制，受監(jiān)工程約行監(jiān)理制，受監(jiān)工程約20，其中全國(guó)大中型水電工程、，其中全國(guó)大中型水電工程、鐵路工程、大部分國(guó)道和高等級(jí)公路工程全部實(shí)行了監(jiān)鐵路工程、大部分國(guó)道和高等級(jí)公路工程全部實(shí)行了監(jiān)理。理。 3 3、19961996年至今為全面推行階段年至今為全面推行階段二、建設(shè)工程監(jiān)理涵義二、建設(shè)工程監(jiān)理涵義（一）涵義（一）涵義 工程監(jiān)理單位受建設(shè)

8、單位的委托和授權(quán)，根據(jù)法律工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托和授權(quán)，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對(duì)合同、信段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對(duì)合同、信息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。 （二）從以下幾個(gè)方面理解（二）從以下幾個(gè)方面理解 1 1、行為主體是監(jiān)理企業(yè)、行為主體是監(jiān)理企業(yè) 監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資監(jiān)理企業(yè)是指取

9、得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。實(shí)行監(jiān)理監(jiān)理的建設(shè)工程，由業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)條實(shí)行監(jiān)理監(jiān)理的建設(shè)工程，由業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨(dú)立自件的監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨(dú)立自主的原則，以主的原則，以“第三方第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。的身份開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。 2 2、需要業(yè)主的委托和授權(quán)、需要業(yè)主的委托和授權(quán) 建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主的委托和授權(quán)業(yè)主也建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主的委托和授權(quán)業(yè)主也 即建設(shè)單位或項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。即建設(shè)單位或項(xiàng)目法

10、人，是委托監(jiān)理的一方。 3 3、有明確的依據(jù)、有明確的依據(jù)（1）法律法規(guī)）法律法規(guī) 包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)。包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)。（2）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn) 包括工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，以及包括工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，以及建設(shè)工程建設(shè)工程 監(jiān)理規(guī)范監(jiān)理規(guī)范、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（3）勘察設(shè)計(jì)文件及合同）勘察設(shè)計(jì)文件及合同 包括批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)包括批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的建設(shè)合同。工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的建設(shè)合同。 4 4、監(jiān)理的

11、范圍、監(jiān)理的范圍（1 1）實(shí)施階段范圍：）實(shí)施階段范圍： 目前主要是實(shí)施階段中的施工監(jiān)理，勘察、設(shè)計(jì)、目前主要是實(shí)施階段中的施工監(jiān)理，勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)為相關(guān)服務(wù)，可以拓展項(xiàng)目保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)為相關(guān)服務(wù)，可以拓展項(xiàng)目管理服務(wù)。管理服務(wù)。 規(guī)范規(guī)范1.0.2 1.0.2 本規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程本規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。 規(guī)范規(guī)范2.0.3 2.0.3 相關(guān)服務(wù)相關(guān)服務(wù) 工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的合同

12、約定，在建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)。服務(wù)活動(dòng)。（2 2）強(qiáng)制監(jiān)理的工程范圍：）強(qiáng)制監(jiān)理的工程范圍： 國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院2000.1.30 2000.1.30 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第十二條第十二條 下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理： .國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程； .大中型公用事業(yè)工程；大中型公用事業(yè)工程； .成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程； .利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工 程；程； .國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。 建設(shè)部

13、建設(shè)部2001.1.172001.1.17 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 第二七條第二七條 下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理： .國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程； 指依據(jù)指依據(jù)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法所確定的對(duì)所確定的對(duì) 國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。 .大中型公用事業(yè)工程；大中型公用事業(yè)工程； 指項(xiàng)目總投資在指項(xiàng)目總投資在3000萬元以上的下列工程項(xiàng)目：萬元以上的下列工程項(xiàng)目：A.供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；B.科技、

14、教育、文化等項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；C.體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目； D.衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；E.其他公用事業(yè)項(xiàng)目。其他公用事業(yè)項(xiàng)目。 .成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程； 指建筑面積在指建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程；萬平方米以上的住宅建設(shè)工程； 5萬萬 平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理。為了平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理。為了 保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多 層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。 .利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款利用外國(guó)政

15、府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程援助資金的工程； A.利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款、利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款、 援助資金的項(xiàng)目；援助資金的項(xiàng)目； B.使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目； C.使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。 .國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。 A.項(xiàng)目總投資額在項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、 公共安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：公共安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目： a. 煤炭煤炭、石油石油、化工、天然氣、

16、電力、新能源等項(xiàng)目；化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目； b. 鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸 業(yè)等項(xiàng)目；業(yè)等項(xiàng)目； c. 郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目；郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目； d. 防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、 水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目； e. 道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、 垃圾處理、地下管道、公共停車場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施垃圾處理、地下管道、公共停車

17、場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目；項(xiàng)目； f. 生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目； g. 其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。 B. 學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。 5 5、監(jiān)理的基本職責(zé)、監(jiān)理的基本職責(zé)（1）三控兩管一協(xié)調(diào)）三控兩管一協(xié)調(diào)（2）履行安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)）履行安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé) 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 第十四條、第五十第十四條、第五十七條明確了監(jiān)理應(yīng)履行的法定職責(zé)。七條明確了監(jiān)理應(yīng)履行的法定職責(zé)。三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性（一）服務(wù)性 1、利用知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供服務(wù)，不必為被監(jiān)、利用知識(shí)、技

18、能、經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供服務(wù)，不必為被監(jiān) 理方服務(wù)。理方服務(wù)。 2、不承包（工期、投資、質(zhì)量、安全等），也沒有義務(wù)、不承包（工期、投資、質(zhì)量、安全等），也沒有義務(wù) 承擔(dān)承包責(zé)任。承擔(dān)承包責(zé)任。（二）科學(xué)性（二）科學(xué)性 監(jiān)理單位是知識(shí)密集型單位監(jiān)理單位是知識(shí)密集型單位，建設(shè)工程監(jiān)理是為業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，這就要求從事建設(shè)監(jiān)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，這就要求從事建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則。理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則。（三）獨(dú)立性（三）獨(dú)立性 監(jiān)理單位在人事上和經(jīng)濟(jì)上都是獨(dú)立的。監(jiān)理單位在人事上和經(jīng)濟(jì)上都是獨(dú)立的。 建設(shè)工程監(jiān)理的獨(dú)立性，是公平實(shí)施監(jiān)理前提。建設(shè)工程監(jiān)理

19、的獨(dú)立性，是公平實(shí)施監(jiān)理前提。 建筑法建筑法第第34條：條： 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。他利害關(guān)系。（四）公平性（四）公平性 應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以有關(guān)法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以有關(guān)法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在主動(dòng)維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益時(shí)，不損害和侵犯承建單位在主動(dòng)維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益時(shí)，不損害和侵犯承建單位的合法權(quán)益。的合法權(quán)益。 由于監(jiān)理是受業(yè)主委托為業(yè)主服務(wù)，很難真正做到由于監(jiān)理是受業(yè)主委托為業(yè)主服務(wù)，很難真正做到絕對(duì)公

20、正（絕對(duì)公正（ 合理合法，不偏不倚），但要做到公平合理合法，不偏不倚），但要做到公平（合情合理）。（合情合理）。四、監(jiān)理的法律地位和責(zé)任四、監(jiān)理的法律地位和責(zé)任（一）法律地位（一）法律地位 1、明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍、明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍 2、明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)、明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé) 3、明確了監(jiān)理單位的職責(zé)、明確了監(jiān)理單位的職責(zé) 4、明確了監(jiān)理人員的職責(zé)、明確了監(jiān)理人員的職責(zé)（二）法律責(zé)任（二）法律責(zé)任 1、工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任、工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任 2、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任五、建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別：五

21、、建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別：建設(shè)工程監(jiān)理建設(shè)工程監(jiān)理政府工程質(zhì)量監(jiān)督政府工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施者實(shí)施者監(jiān)理單位監(jiān)理單位質(zhì)量（安全）監(jiān)督站質(zhì)量（安全）監(jiān)督站地位地位受業(yè)主委托受業(yè)主委托代表政府強(qiáng)制監(jiān)督代表政府強(qiáng)制監(jiān)督依據(jù)依據(jù)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、合同設(shè)計(jì)文件、合同法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)文件性質(zhì)性質(zhì)服務(wù)服務(wù)監(jiān)督監(jiān)督任務(wù)任務(wù)三控兩管一協(xié)調(diào)，履行三控兩管一協(xié)調(diào)，履行安全生產(chǎn)法定職責(zé)安全生產(chǎn)法定職責(zé)質(zhì)量（安全）監(jiān)督質(zhì)量（安全）監(jiān)督工作方式工作方式 連續(xù)、全過程連續(xù)、全過程階段性階段性控制手段控制手段 經(jīng)濟(jì)、法律手段經(jīng)濟(jì)、法律手段行政

22、手段行政手段六、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)：六、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)：（一）服務(wù)的對(duì)象具有單一性（一）服務(wù)的對(duì)象具有單一性 只為建設(shè)單位服務(wù)，不為承建單位提供管理服務(wù)。只為建設(shè)單位服務(wù)，不為承建單位提供管理服務(wù)。（二）屬于強(qiáng)制推行的制度（二）屬于強(qiáng)制推行的制度 建筑法建筑法第三十條第三十條 國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度。國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度。國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院2000.1.30 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程。了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程。（三）具有監(jiān)督功能（三）具有監(jiān)督功

23、能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度遠(yuǎn)超國(guó)際通常深度。作深度遠(yuǎn)超國(guó)際通常深度。（四）監(jiān)理市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制（四）監(jiān)理市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制企業(yè)資質(zhì)和人員資格雙重控制企業(yè)資質(zhì)和人員資格雙重控制七、我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì)七、我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì)（一）按照國(guó)際慣例和我國(guó)工程建設(shè)現(xiàn)階段發(fā)展需要，監(jiān)理行業(yè)與（一）按照國(guó)際慣例和我國(guó)工程建設(shè)現(xiàn)階段發(fā)展需要，監(jiān)理行業(yè)與企業(yè)未來發(fā)展應(yīng)該是構(gòu)建智力密集型、技術(shù)密集型、服務(wù)密集型企業(yè)未來發(fā)展應(yīng)該是構(gòu)建智力密集型、技術(shù)密集型、服務(wù)密集型企業(yè)與勞動(dòng)密集型、勞務(wù)密集型、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督型企業(yè)相結(jié)合，不同企業(yè)與勞動(dòng)

24、密集型、勞務(wù)密集型、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督型企業(yè)相結(jié)合，不同質(zhì)、多層次，各具特點(diǎn)的企業(yè)結(jié)構(gòu)形式。發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)該是咨詢管質(zhì)、多層次，各具特點(diǎn)的企業(yè)結(jié)構(gòu)形式。發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)該是咨詢管理型與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督型相結(jié)合的發(fā)展方向。理型與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督型相結(jié)合的發(fā)展方向。（二）監(jiān)理企業(yè)與執(zhí)業(yè)人員是一種能夠?yàn)楣こ探ㄔO(shè)提供咨詢服務(wù)并（二）監(jiān)理企業(yè)與執(zhí)業(yè)人員是一種能夠?yàn)楣こ探ㄔO(shè)提供咨詢服務(wù)并創(chuàng)造價(jià)值的社會(huì)資源，是市場(chǎng)各方主體采購(gòu)的對(duì)象，可為各方主創(chuàng)造價(jià)值的社會(huì)資源，是市場(chǎng)各方主體采購(gòu)的對(duì)象，可為各方主體提供有償專業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。體提供有償專業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（三）監(jiān)理企業(yè)可為市場(chǎng)多樣化的需求提供多方位、不同技術(shù)含量、（

25、三）監(jiān)理企業(yè)可為市場(chǎng)多樣化的需求提供多方位、不同技術(shù)含量、不同價(jià)值的服務(wù)，服務(wù)對(duì)象應(yīng)該是包括政府部門在內(nèi)的市場(chǎng)各方不同價(jià)值的服務(wù)，服務(wù)對(duì)象應(yīng)該是包括政府部門在內(nèi)的市場(chǎng)各方業(yè)主。業(yè)主。（四）根據(jù)企業(yè)定位的不同，需要培養(yǎng)多層次、滿足不同能力需求（四）根據(jù)企業(yè)定位的不同，需要培養(yǎng)多層次、滿足不同能力需求的各種人才。人才結(jié)構(gòu)也不能同質(zhì)發(fā)展。的各種人才。人才結(jié)構(gòu)也不能同質(zhì)發(fā)展。1-2 1-2 工程建設(shè)程序工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度一、工程建設(shè)程序一、工程建設(shè)程序（一）基本概念（一）基本概念 是指一項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目從策劃、決策、設(shè)計(jì)、施工是指一項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目從策劃、決策、設(shè)計(jì)、

26、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后順序，是工程建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)決各項(xiàng)工作必須遵循的先后順序，是工程建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)決策和順利實(shí)施的重要保證。策和順利實(shí)施的重要保證。提出項(xiàng)目建議書編制可行性研究報(bào)告根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件初步設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)工前的準(zhǔn)備工作項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建成，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)交付使用生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容 1、項(xiàng)目

27、建議書階段、項(xiàng)目建議書階段 2、可行性研究階段、可行性研究階段 3、設(shè)計(jì)階段、設(shè)計(jì)階段 4、建設(shè)準(zhǔn)備階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段 5、施工安裝階段、施工安裝階段 6、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 7、竣工驗(yàn)收階段、竣工驗(yàn)收階段（三）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系（三）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系 1、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)。、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)。 2、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了具體的任務(wù)和服務(wù)、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了具體的任務(wù)和服務(wù) 內(nèi)容。內(nèi)容。 3、建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)中的、建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)中的 重要作用。

28、重要作用。 4、堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則。、堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則。 5、嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情推行建設(shè)監(jiān)、嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情推行建設(shè)監(jiān) 理制的具體體現(xiàn)。理制的具體體現(xiàn)。二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制 1 1、項(xiàng)目法人責(zé)任制、項(xiàng)目法人責(zé)任制 項(xiàng)目法人集責(zé)、權(quán)、利于一體，他們既是投資者，項(xiàng)目法人集責(zé)、權(quán)、利于一體，他們既是投資者，又是投資使用者和投資償還者，并對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行全過又是投資使用者和投資償還者，并對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行全過程負(fù)責(zé)。程負(fù)責(zé)。 （1）項(xiàng)目法人的設(shè)立）項(xiàng)目法人的設(shè)立 項(xiàng)目建

29、議書批準(zhǔn)后，成立項(xiàng)目法人籌備組，申報(bào)可項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，成立項(xiàng)目法人籌備組，申報(bào)可行性研究報(bào)告時(shí)應(yīng)提出組建方案，可研批準(zhǔn)后，正式成行性研究報(bào)告時(shí)應(yīng)提出組建方案，可研批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人。立項(xiàng)目法人。 （2）項(xiàng)目法人的職責(zé)）項(xiàng)目法人的職責(zé) A. 建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)職權(quán)建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)職權(quán) B. 總經(jīng)理職權(quán)總經(jīng)理職權(quán) 2 2、項(xiàng)目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系、項(xiàng)目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系 （1）項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的必要條件。）項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的必要條件。 （2）工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。）工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制

30、（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制 1 1、必須招標(biāo)的范圍、必須招標(biāo)的范圍 招標(biāo)投標(biāo)法招標(biāo)投標(biāo)法第三條第三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行 下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以 及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行 招標(biāo)：招標(biāo)： （1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾 安全的項(xiàng)目；安全的項(xiàng)目； （2）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目； （3

31、）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。 工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（國(guó)家發(fā)展（國(guó)家發(fā)展 計(jì)劃委員會(huì)令第計(jì)劃委員會(huì)令第3號(hào)，號(hào)，2000.5.1起施行）進(jìn)一步明確了招標(biāo)起施行）進(jìn)一步明確了招標(biāo) 范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) 2 2、招標(biāo)的方式、招標(biāo)的方式 （1）公開招標(biāo)：全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金）公開招標(biāo)：全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)公開招標(biāo)。投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)公開招標(biāo)。 （2）邀請(qǐng)招標(biāo)）邀請(qǐng)招標(biāo) 3 3、工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系、工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系 （1）工程招標(biāo)投標(biāo)制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證。）工程招標(biāo)投標(biāo)制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證。 （2）工程監(jiān)理制是落實(shí)工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。）工程監(jiān)理制是落實(shí)工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。 4 4、招標(biāo)程序及主要工作內(nèi)容、招標(biāo)程序及主要工作內(nèi)容 （1）招標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作內(nèi)容）招標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作內(nèi)容 A.選擇招標(biāo)方式；選擇招標(biāo)方式； B.選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或辦理招標(biāo)備案；選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或辦理招標(biāo)備案； C.編制招標(biāo)有關(guān)文件等。編制招標(biāo)有關(guān)文件等。 （2）招標(biāo)投標(biāo)階段的主要工作內(nèi)容