基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)

1、.活動(dòng)主題：激發(fā)大家學(xué)習(xí)的興趣提升大家的專業(yè)知識(shí)能力讓大家更好的贏得客戶信任，收獲大單你正好需要，我正好專業(yè)題庫(kù)如下： (基礎(chǔ)知識(shí) )一、單選題（共 100 題，每小題 1 分，共 100 分）以下備選項(xiàng)中只有一 項(xiàng)最符合題目要求，不 選、錯(cuò)選均不得分。?1關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，下列說(shuō)法不正確單選題 的是 ()。A.有良好的內(nèi)部治理 結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核 監(jiān)控制度、 風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.有符合相關(guān)法律 規(guī)定的章程D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣o收藏本 題?單選題 證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括 ()。2A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2、B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人o收藏本 題3關(guān)于基金 銷售的審慎調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是 ()。?單選題 A.基金管理人和基金 銷售機(jī)構(gòu)， 選取一方完成 審慎調(diào)查B.基金管理人和基金 銷售機(jī)構(gòu)相互 進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代 銷機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人 進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人 牽頭、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查o收藏本 題?4投資者持托管在甲 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他 證單選題 券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即 ()。A.場(chǎng)外到場(chǎng) 內(nèi)B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng) 內(nèi);.C.場(chǎng)外到場(chǎng) 外D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng) 外o收藏本 題?5單選題 關(guān)于基金管理人研究 業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列 說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研

3、究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求， 在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體 系D.研究工作 應(yīng)保持獨(dú)立、客 觀，應(yīng)與投資部門(mén)設(shè)立防火墻制度o收藏本 題?6）情形時(shí)，基金托管人 職責(zé)終止。單選題 發(fā)生下列（私募基金管理人依法解散私募基金管理人下屬基金已全部清點(diǎn)私募基金管理人被依法撤 銷私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)A.B.、C.、D.、o收藏本 題?7單選題 關(guān)于基金管理人 對(duì)開(kāi)放式基金巨 額贖回的處理，下列 說(shuō)法不正確的是 ()。A.未受理部分 轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的 贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)B.可以在當(dāng)日接受 贖回比例不低于上一日基金 總份額

4、10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期處理C.未受理部分投 資者在提交 贖回申請(qǐng)時(shí)選擇 當(dāng)日未獲受理部分予以撤 銷外，延遲至下一開(kāi)放日 辦理D.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)， 應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額o收藏本 題8）。單選題 作為一種集合投 資方式，證券投資基金（?A.集中資金、集中投 資B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn);.C.集中資金、分散投 資D.集中投資、分散風(fēng)險(xiǎn)o收藏本 題?9)。單選題 根據(jù)基金 銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述 錯(cuò)誤的是 (A.基金管理人和基金 銷售應(yīng)當(dāng)在基金 銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護(hù)費(fèi)

5、外，基金管理人和基金 銷售機(jī)構(gòu)不得就 銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.客戶維護(hù)費(fèi) 從基金管理 費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支D.基金管理人與基金 銷售機(jī)構(gòu)可以在基金 銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客 戶維護(hù)費(fèi)o收藏本 題?10單選題 關(guān)于 “審慎監(jiān)管原則 ”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機(jī)構(gòu) 發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股 東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市 場(chǎng)失靈的領(lǐng)域D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心o收藏本 題?11單選題 以下材料中，在公開(kāi)募集

6、時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募 說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.托管協(xié)議o收藏本 題12)。?單選題 關(guān)于證券投資基金，下列 說(shuō)法正確的是 (A.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額， 將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管D.投資者可與基金管理人共享 證券投資基金收益o收藏本 題;.13?單選題 基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(guò)()。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系 統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)o收藏本 題

7、?14單選題 根據(jù)中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān) 規(guī)定，下列屬于會(huì) 員權(quán)利的是 ()。A.按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)B.遵守協(xié)會(huì)的有關(guān) 規(guī)定及各項(xiàng)決議C.維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益和聲 譽(yù)D.參加協(xié)會(huì)的活動(dòng)，獲得協(xié)會(huì)提供的服 務(wù)o收藏本 題?15)。單選題 關(guān)于開(kāi)放式基金份 額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 (A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份 額凈值為 基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申 購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申 購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的 轉(zhuǎn)換費(fèi)用o收藏本 題?16)。單選題 下列選項(xiàng)中，不屬于基金 銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是 (A.辦理基金贖

8、回B.辦理基金申購(gòu)C.辦理基金清 算D.辦理基金認(rèn)購(gòu)o收藏本 題17)。?單選題 以下屬于基金宣 傳推介材料的禁止性 規(guī)定的是 (A.登載投資者教育的相關(guān)信息B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字C.登載本公司的品牌形象宣 傳材料D.登載基金產(chǎn)品的基本要素o收藏本 題;.18)。?單選題 關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述 錯(cuò)誤的是 (A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保 存B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi) 難恢復(fù)的演 習(xí)C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備 份D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息 進(jìn)行檢查o收藏本 題?19單選題 在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供 ETF 的申購(gòu)清單和贖回清單。證券交易所證券登

9、記結(jié)算所基金托管人A.、B.、C.、D.、o收藏本 題20)。?單選題 基金公司 監(jiān)事會(huì)履行合 規(guī)責(zé)任不包括 (A.當(dāng)董事或 經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為B.經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)o收藏本 題21?單選題 甲是 A 基金管理公司的基金 經(jīng)理，利用 業(yè)余時(shí)間到 B 基金管理公司兼 職，并將 A 基金管理公司的 經(jīng)營(yíng)信息分享 給 B 基金管理公司使用，甲的這一行為違反了 ()的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)B.客戶至上和專業(yè)審慎C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘

10、密D.保守秘密和 專業(yè)審慎o收藏本 題?22單選題 關(guān)于道德與法律的區(qū) 別，下列表述 錯(cuò)誤的是 ()。A.法律通常以文字作 為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式;.B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以 義務(wù)為內(nèi)容D.法律主要依靠國(guó)家 強(qiáng)制力保障 實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì) 輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力o收藏本 題?23單選題 下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律 組織成員的有 ()?；鸸芾砣嘶鹜泄苋嘶鹗?場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)基金份 額持有人基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?單選題 私募基金管理人 應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保 證所披露信息24的 ()。

11、A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.真實(shí)性、合理性、完整性o收藏本 題25)。?單選題 關(guān)于私募基金管理人，以下表述 錯(cuò)誤的是 (A.私募基金管理人管理、 運(yùn)用私募基金 財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的 義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服 務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人 辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投 資能力和合 規(guī)情況D.私募基金管理人 應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記o收藏本 題;.26)。?單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗 錢(qián)法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到 (執(zhí)行

12、基金投 資人身份認(rèn)證程序檢查基金投資人的投資資格了解基金投 資人的投資意向A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?27單選題 關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述 錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手 段B.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較 高C.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)D.適合短期波段操作，通 過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差盈利o收藏本 題?28單選題 關(guān)于 QDII 基金，以下表述正確的是（）。A.QDII 可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII 可以投 資貴金屬憑證C.QDII 可以融 資購(gòu)買(mǎi)證 券D.QDII 可以投資房地產(chǎn)抵押按揭o收藏本 題?29)。單選題 以下屬于基金管理人信息披露 義務(wù)的有 (在指定 報(bào)

13、刊上披露年度 報(bào)告摘要當(dāng) 發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格 產(chǎn)生重大影響的事件 時(shí)，應(yīng)在 2日內(nèi)編制并披露 臨時(shí)報(bào)告書(shū)將更新的招募 說(shuō)明書(shū)登載在網(wǎng)站上每日 應(yīng)當(dāng)公告封 閉式基金的 資產(chǎn)凈值 和份額凈值A(chǔ).、B.、C.、D.、o收藏本 題;.30?單選題 關(guān)于基金、股票、 債券，以下表述正確的是 ()。股票反映的是所有 權(quán)關(guān)系債券反映的是 債權(quán)債務(wù) 關(guān)系基金反映的是信托關(guān)系基金是一種受益憑 證A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?31)。單選題 關(guān)于基金公司督察 長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是 (A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在 問(wèn)題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督

14、察長(zhǎng)有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司 業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì) 議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有 違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó) 證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事 長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)o收藏本 題?32單選題 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括 ()。A.公司管理 層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)o收藏本 題?33單選題 基金管理人 應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募 說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件 發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露 臨時(shí)報(bào)告。A.3B.2C.1D.5o收藏本 題?34)。單選題 關(guān)于基金

15、管理人的內(nèi)部控制活 動(dòng)，以下做法 錯(cuò)誤的是 (A.不同基金的 資產(chǎn)分別核算;.B.重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位物理隔離C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì) 計(jì)D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作o收藏本 題?單選題 私募基金管理人在向中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記后35（）內(nèi)可在 協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。A.20 個(gè)工作日B.30 個(gè)工作日C.5 個(gè)工作日D.10 個(gè)工作日o收藏本 題?36單選題 關(guān)于股票和股票基金，以下 說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響， 而當(dāng)日股票基金份 額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、 收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn) 定C.股票的價(jià)

16、格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷 變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的 標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金 進(jìn)行分類o收藏本 題?37單選題 根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料 應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核 部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理o收藏本 題?38單選題 基金交易確 認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人;.o收藏本 題39?單選題 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制被 調(diào)查事件當(dāng)事人 證券買(mǎi)賣

17、，但限制的期限最多不得超 過(guò)（）個(gè)交易日。A.5B.15C.30D.45o收藏本 題?40單選題 關(guān)于基金管理人 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列 說(shuō)法不正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方 法B.基金管理人 應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人 經(jīng)理層的活動(dòng)D.基金管理人的內(nèi)部 環(huán)境是其他所有 風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基 礎(chǔ)o收藏本 題?單選題 關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事 項(xiàng)，下列說(shuō)法不正確的41是 ()。A.需要披露基金投 資組合報(bào)告B.需要披露持有人 結(jié)構(gòu)和前 5 名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要o

18、收藏本 題42?單選題 基金投資涉及投資者的身份、地位及 財(cái)富等個(gè)人信息， 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份 額持有人信息管理制度和保密制度， 主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上o收藏本 題?43單選題 關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列 說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()。;.A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策， 無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資 源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)o收藏本 題?44單選題 投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在 ()日為投

19、資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A.T2B.T0C.T3D.T1o收藏本 題?45單選題 基金管理人 應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括 ()。A.預(yù)期投資收 益B.基金招募 說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管 協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值 、基金份 額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決 議o收藏本 題46?單選題 守法合規(guī)是基金從 業(yè)人員職業(yè)道德的最 為基礎(chǔ)的要求，其中“法”和“規(guī)”包括（）。法律、行政法 規(guī)、部門(mén)規(guī)章基金行 業(yè)自律性規(guī)則基金從 業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部 規(guī)章制度基金合同A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?47單選題 關(guān)于開(kāi)放式基金申 購(gòu)費(fèi)用的收取，以下 說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()。A.可以根據(jù)申 購(gòu)金額不同分段 設(shè)

20、置費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得 對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠;.C.可以采用在 贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投 資人持有期限不同分段 設(shè)置費(fèi)率o收藏本 題?單選題 基金管理公司合 規(guī)管理的基本原 則不包括 ()。48A.獨(dú)立性原 則B.成本收益原 則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則o收藏本 題?49單選題 根據(jù)運(yùn)作方式分 類，證券投資基金可分 為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、 債券基金、 貨幣基金C.封閉式基金和開(kāi)放式基金D.公募基金和私募基金o收藏本 題?50單選題 我國(guó)基金市 場(chǎng)的監(jiān)管主體是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金 業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)o收藏本 題?51

21、）認(rèn)定的可以從單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及 經(jīng)（事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易 所D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司o收藏本 題?52單選題 根據(jù)證券投資基金法的 規(guī)定，關(guān)于基金份 額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述 錯(cuò)誤的是（）。A.日常機(jī)構(gòu)有 權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人B.日常機(jī)構(gòu)有 權(quán)確定和變更基金的投 資范圍C.日常機(jī)構(gòu)有 權(quán)提請(qǐng)調(diào)低或提高基金托管 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);.D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)o收藏本 題?53單選題 關(guān)于私募基金募集和 轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述 錯(cuò)誤的是()。A.私募基金投 資者不得向合格投 資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓B.私募基金管理人

22、不得委托第三方對(duì)私募基金 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)C.私募基金管理人和 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投 資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)D.私募基金投 資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫(xiě)的 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 問(wèn)卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性 負(fù)責(zé)o收藏本 題?54單選題 以下不屬于基金客 戶個(gè)性化服 務(wù)的是 ()。A.做好客戶動(dòng)態(tài)分析B.接受客戶委托，代理客 戶進(jìn)行投資決策C.提供市場(chǎng)行情分析 資訊，揭示市 場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客 戶深度需求o收藏本 題?55單選題 據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下 崗位全部必 須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.基金會(huì)計(jì)、公司出 納B.基金經(jīng)理、行政 經(jīng)理C.人事經(jīng)理、客服坐席D.資金清算、基金銷 售o收藏本 題?56單

23、選題 關(guān)于基金 銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列 說(shuō)法正確的有（）。基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其 說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投 資人公開(kāi)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)做歷史記錄保存基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其 說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案基金 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，并 應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)向 監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案A.、B.、;.C.、D.、o收藏本 題?57單選題 基金從業(yè)人員的的下列行 為中，符合 職業(yè)道德規(guī)范的是()。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投 資業(yè)績(jī)時(shí) ，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表 現(xiàn)不好的基

24、金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金 時(shí)沒(méi)有對(duì)所推介的基金的未來(lái) 業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣 傳推介材料D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金 購(gòu)買(mǎi)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額o收藏本 題?58單選題 某投資人投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金， 該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50 元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi) 率為 1.2%，基金份 額面值為 1 元，則其可得到的 認(rèn)購(gòu)份額為()。A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份o收藏本 題?59單選題 以下屬于基金信息披露禁止行 為的有 ()。信息核算 義務(wù)人將不存在的事 實(shí)在基金信息披露文件中予以

25、記載承諾收益對(duì)貨幣基金低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估登載其他組織的的推薦性文字A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?60單選題 私募基金募集完 畢，私募基金管理人根據(jù)基金 業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的基本信息不包括()。A.私募基金的 類別;.B.私募基金的主要投 資方向C.私募基金的 發(fā)售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議o收藏本 題61?單選題 關(guān)于基金申 購(gòu)費(fèi)，以下表述 錯(cuò)誤的是 ()。A.申購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，可以采用前端收 費(fèi)方式，也可以采用后端收 費(fèi)方式B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在 贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收 費(fèi)方式C.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較 高D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以 對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)

26、行一定的 優(yōu)惠o收藏本 題?單選題 根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分 類，以下不屬于基金公司基62本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度?o收藏本 題?63單選題 以下不屬于中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān) 證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使 審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè) 權(quán)C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照 規(guī)定給予紀(jì)律處分D.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登 記、備案o收藏本 題64）。單選題 以下符合封 閉式基金份

27、額上市交易條件的有（基金合同期限 為五年以上基金募集金 額不低于二 億元人民幣基金份 額持有人不少于二百人A.、B.、C.、;.D.、o收藏本 題?65單選題 參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原 則，下列描述 錯(cuò)誤的是 ()。A.投資者教育是 對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒(méi)有固定形式C.不存在廣泛適用的投 資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者o收藏本 題?66)。單選題 按照交易工具的期限 對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分 為(A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)o收藏本 題?67)。單選題 根據(jù)基金 銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確

28、的是 (基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法 規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和 業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部 監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系 統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制基金 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金 銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和 監(jiān)督A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?68單選題 基金銷售人員向基金投 資人推介合適基金 產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)o收藏本 題?69單選題 關(guān)于私募基金管理人的投 資運(yùn)作行為，下

29、列正確的是 ()。;.A.無(wú)需向基金份 額持有人披露杠桿運(yùn)用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算 終止后，保存基金的投 資決策文件 10 年D.因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金o收藏本 題?70單選題 關(guān)于 ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投 資者還是中小投 資者，均可以在一 級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行 ETF 套利B.投資者向基金公司 贖回 ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF 申購(gòu)時(shí)可使用一 籃子股票D.折價(jià)套利會(huì)增加 ETF 的總份額o收藏本 題?71）。單選題 關(guān)于私募基金的 監(jiān)管，以下描述正確的是（A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審 批B.中國(guó)基

30、金 業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金 實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審 批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審 批o收藏本 題?72單選題 境內(nèi)個(gè)人基金投 資者開(kāi)立基金 賬戶出示的有效身份 證件原件不包括 ()。A.駕駛證B.護(hù)照C.軍官證D.警官證o73收藏本 題?)。單選題 關(guān)于投資者教育，以下 說(shuō)法錯(cuò)誤的是 (A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益B.各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及 證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)C.投資者教育主要包括 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投 資者權(quán)益保護(hù)教育D.投資決策教育指 導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、 進(jìn)行理性選擇o收藏本 題?74單選題 私募基金管理人未

31、按 規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者 進(jìn)行信息更新的，將 ()。;.被中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正在一年累 計(jì)兩次以上未按 時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下， 中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施在一年累 計(jì)三次以上未按 時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下， 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開(kāi)通 報(bào)情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)報(bào)告A.、B.、C.、D.、o收藏本 題?75)。單選題 關(guān)于開(kāi)放式基金，以下表述 錯(cuò)誤的是 (A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的 現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個(gè)固定的存 續(xù)期D.基金份額可以在基金合同 約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)

32、和贖回o收藏本 題?單選題 基金合同是 約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。76A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份 額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份 額持有人o收藏本 題77?單選題 基金管理人、基金 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6o收藏本 題78則的說(shuō)法中，正確的?單選題 以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原是 ()。;.A.內(nèi)部控制有效性原 則要求基金管理人所 實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)

33、需涉及所有人C.內(nèi)部控制有效性原 則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的 經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高 經(jīng)濟(jì)效益D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管 “繞彎 ”執(zhí)行o收藏本 題?79單選題 下列屬于 實(shí)行備案管理的基金服 務(wù)機(jī)構(gòu)的是 ()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金 銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估 值核算機(jī)構(gòu)B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投 資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，基金 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金 銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投 資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投 資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)o收藏本 題?單選題 以下選項(xiàng)中不屬于 QDII 基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的80是()。A.匯率變動(dòng)B.變更投資顧問(wèn)C.

34、變更境外托管 人D.境外訴訟o收藏本 題?81單選題 基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考 慮的客戶信息不包括（）。A.流動(dòng)性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險(xiǎn)承受能 力o收藏本 題?82單選題 關(guān)于基金的會(huì) 計(jì)核算工作，以下表述 錯(cuò)誤的是 ()。A.不同基金 賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立B.不同基金的名冊(cè)登 記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算D.基金管理人 對(duì)所管理的基金 應(yīng)當(dāng)以委托人 為會(huì)計(jì)核算主體;.o收藏本 題?單選題 基金監(jiān)管的首要目 標(biāo)是保護(hù)（）的利益。83A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人o收藏本 題?84)是對(duì)公司章程 規(guī)定的內(nèi)單選題 在基金

35、管理公司的內(nèi)部控制中， (控原則的細(xì)化和展開(kāi)。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī) 章B.內(nèi)部控制大 綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手 冊(cè)o收藏本 題?單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于 銷售人員的管理中， 應(yīng)記錄的內(nèi)容不包85括 ()。A.銷售人員的行為B.社會(huì)關(guān)系C.獎(jiǎng)懲情況D.誠(chéng)信記錄o收藏本 題?86報(bào)告的報(bào)告有()。單選題 以下需要基金托管人出具托管人季度 報(bào)告臨時(shí)報(bào)告半年度 報(bào)告年度 報(bào)告A.B.、C.、D.、o收藏本 題?單選題 根據(jù)證券投資基金法的 規(guī)定，下列 說(shuō)法正確的是 ()。87;.A.基金代管人與基金管理人共同聘 請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘 請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，

36、在中國(guó) 證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘 請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人 應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集 規(guī)模依法決定是否需要 驗(yàn)資o收藏本 題?88單選題 關(guān)于基金半年度 報(bào)告的披露，以下 說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()。A.半年度報(bào)告需要披露 過(guò)去 1 個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人 報(bào)告需要披露內(nèi)部 監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì) 計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求 進(jìn)行審計(jì)o收藏本 題?89單選題 關(guān)于私募基金投 資者人數(shù)，下列 說(shuō)法不正確的是 ()。A.私募基金采取有限合伙企 業(yè)形式的，人數(shù)不得超 過(guò) 200 人B.私募基金采取契 約形式的，人數(shù)不得超 過(guò) 2

37、00 人C.私募基金采取有限 責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超 過(guò) 50 人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過(guò) 200人o收藏本 題?90單選題 關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下 說(shuō)法正確的是 ()。A.有符合 證券投資基金法和公司法 規(guī)定的章程B.注冊(cè)資本不低于一 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資 本C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好 業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)， 資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó) 務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) ,最近三年沒(méi)有 違法記錄D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定o收藏本 題91?單選題 甲是某基金管理公司的基金 經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司 發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能 夠用自己所管理的基金 購(gòu)買(mǎi)該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。A.用所管理的基金 購(gòu)買(mǎi)了部分該公司債券B.對(duì)該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購(gòu)買(mǎi)了部分，并向公司報(bào) 告;.C.私下介紹給公司另一位基金 經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金 購(gòu)買(mǎi)了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司 進(jìn)行報(bào)告o收藏本 題?單選題 貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和