采購管理手冊

1、安徽中鼎控股(集團)股份有限公司（2013 年度）采購管理手冊中鼎集團采購管理方針： 建立和諧的供需關(guān)系，提升整體競爭力中鼎集團采購管理目標： 規(guī)范采購管理活動，提升采購管理水平 持續(xù)提升供應(yīng)商配套能力，增強中鼎核心競爭力采購管理手冊引 言為進一步加強安徽中鼎控股(集團)股份有限公司（以下簡稱中鼎集團）對采購的管理和控制，為中鼎集團和供應(yīng)商提供管理和溝通的平臺，改善集團采購管理委員會以及各分公司采購管理部門內(nèi)部工作，促進供應(yīng)商加強內(nèi)部管理，為中鼎集團提供優(yōu)良的產(chǎn)品和服務(wù)，特制定本手冊。本手冊參考ISO/TS16949：2009質(zhì)量管理體系要求，結(jié)合中鼎集團的實際情況而制定。旨在明確從零部件(材

2、料)開發(fā)到生產(chǎn)件批準、進貨控制、糾正與預(yù)防措施、監(jiān)查與評價同時以產(chǎn)品/過程開發(fā)項目階段對供應(yīng)商進行緊密跟蹤和在批產(chǎn)階段供應(yīng)商持續(xù)改進其績效，為此雙方應(yīng)遵守和執(zhí)行本手冊。本手冊適用于中鼎集團采購管理委員會及所有供應(yīng)商。本手冊是中鼎集團采購管理委員會開展工作和對供應(yīng)商管理和控制最基本的指導(dǎo)性文件之一。本手冊由中鼎集團總經(jīng)理批準后生效，中鼎集團將保留局部更改不事先通知的權(quán)利，本手冊解釋權(quán)為中鼎集團采購管理委員會。中鼎集團采購管理委員會 2012年4月1日目 錄第一章 總則第二章 供應(yīng)商開發(fā)及認可第三章 采購產(chǎn)品的開發(fā)及認可第四章 合同管理第五章 工程更改控制第六章 外包過程管理第七章 采購計劃第八章

3、 進貨驗收第九章 物資保管第十章 投訴(PR&R)及索賠處理第十一章 結(jié)算付款第十二章 供應(yīng)商業(yè)績評價第十三章 供應(yīng)商評審第十四章 供應(yīng)商名錄管理第十五章 供應(yīng)商幫扶第十六章 廢舊物資處理第十七章 采購系統(tǒng)人員管理規(guī)定附件 流程及附表第一章 總則1、采購系統(tǒng)11采購系統(tǒng)組織機構(gòu)圖中鼎集團采購委員會各分公司采購采購批產(chǎn)采購采購開發(fā)采購計劃采購質(zhì)量1.2采購管理委員會秘書處職能1.2.1新供應(yīng)商的納入評審和公用物資的集中定點；1.2.2供應(yīng)商年度審核計劃的歸口管理及組織實施;1.2.3各公司SQE的歸口管理并根據(jù)工作需要調(diào)度SQE進行供應(yīng)商的現(xiàn)場跟蹤、幫扶和指導(dǎo);1.2.4集團采購管理手冊

4、制定、修訂、宣貫、監(jiān)督實施；1.2.5供應(yīng)商及物資編碼的歸口管理；1.2.6集團采購物資市場信息的收集發(fā)布；1.2.7集團采購活動（會議、培訓(xùn)）組織、實施；1.2.8集團采購目標、政策的制定、發(fā)布、組織實施；1.2.9集團各公司采購活動的監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)；1.2.10集團廢舊物資價格信息管理。1.3各分公司采購部門的職能1.3.1生成并執(zhí)行采購計劃;1.3.2負責采購產(chǎn)品開發(fā)，新供應(yīng)商開發(fā);1.3.3制定年度采購預(yù)算,采購目標制定,批量采購合同的簽訂;1.3.4供應(yīng)商質(zhì)量問題組織處理;1.3.5配合采購委員會秘書處組織供應(yīng)商年度審核，向秘書處申報新供應(yīng)商的定點審核需求;1.3.6供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績

5、評定考核；1.3.7供應(yīng)商提升幫扶；1.3.8采購發(fā)票的評審入賬;1.3.9采購資金計劃的制定;1.3.10退貨、索賠的處理;1.3.11廢舊物資的處理。2. 采購基本要求2.1 采購產(chǎn)品要求與中鼎集團配套的用于產(chǎn)品生產(chǎn)的部品、材料等，必須符合以下要求：2.1.1 由中鼎集團提供的樣件、圖紙、檢查標準、技術(shù)標準以及由此形成的標準等；2.1.2 由供應(yīng)商制作，中鼎集團認可的圖紙、技術(shù)條件、標準以及與之相關(guān)的資料；2.1.3 相應(yīng)的集團標準、行業(yè)標準和國家標準 ；2.1.4 生產(chǎn)件批準程序PPAP 的要求。2.2 質(zhì)量管理體系要求中鼎集團在建立和推行ISO/TS16949:2009（以下稱為ISO

6、/TS16949） 質(zhì)量管理體系的同時,要求供應(yīng)商按ISO/TS16949標準建立質(zhì)量體系,經(jīng)銷商不做具體要求； 根據(jù)供應(yīng)商類別要求供應(yīng)商在不同的時期通過ISO/TS16949 或ISO9001第三方質(zhì)量體系認證,但中鼎集團保留在審核/審查過程中對達到這些標準的過程進行監(jiān)督的權(quán)利。中鼎集團期望其能夠遵循一般的環(huán)境/職業(yè)健康/社會責任等政策，以便將來按諸如ISO 14001/OHSA18001/SA8000等標準進行認證，這些標準還不是強制性的。2.3 其它要求所有供應(yīng)商及潛在供應(yīng)商必須確認從現(xiàn)在開始接受并遵循上述和本手冊中規(guī)定的程序及步驟要求。對于不支持本手冊的供應(yīng)商，中鼎集團保留終止與其合作

7、關(guān)系的權(quán)利。任何偏差必須在簽署文件之前與中鼎集團進行討論。第二章 供應(yīng)商開發(fā)1 目的選擇有能力滿足中鼎集團期望的供應(yīng)商，管理供應(yīng)商并確定改進計劃以達到和保持對公司期望的滿足。2 適用范圍適用于所有新供應(yīng)商的開發(fā)。3 過程流程注：對于經(jīng)銷商可省去現(xiàn)場評估的步驟，但在鎖定品種、貨源的前提下必須提交樣品試用，在納入供應(yīng)商名錄時，相應(yīng)部門必須提供認可或試驗結(jié)果報告(合格)。認可或試驗結(jié)果報告必須包含并不限于以下資料：、原產(chǎn)地質(zhì)保書；、進貨檢驗報告；、試驗報告經(jīng)銷商組織原產(chǎn)企業(yè)提交PPAP資料應(yīng)包含以下資料：1) 散裝材料檢查表2) 實驗項目清單3) 初始材料清單4) 工藝流程圖5) PFMEA6) 控

8、制計劃7) 設(shè)備模具工裝清單8) 原產(chǎn)地質(zhì)保書9) MSDS10) 包裝防護規(guī)范第三章 采購產(chǎn)品的開發(fā)及認可1 目的對各公司新增采購產(chǎn)品進行開發(fā)。確定和管理適用于相關(guān)產(chǎn)品/過程開發(fā)項目的產(chǎn)品/過程確認步驟，以降低批量投產(chǎn)成本并在達到滿產(chǎn)時即獲得必要的產(chǎn)品/過程確認狀態(tài)。2 適用范圍各公司新增采購產(chǎn)品新供應(yīng)商及原有供應(yīng)商。3 過程流程詳見供應(yīng)商產(chǎn)品開發(fā)流程注：樣品兩次確認不合格時，重新選擇供應(yīng)商；小批量兩次驗證不合格時，重新選擇供應(yīng)商。41、在下述情況下，批量產(chǎn)品發(fā)運前應(yīng)進行生產(chǎn)件批準。1) 一種新的零件或產(chǎn)品;2) 對以前不合格處進行整改的零件;3) 產(chǎn)品變更;4) 相對于以前批準過的零件，使

9、用了其它可選擇的結(jié)構(gòu)和材料;5) 使用新的工具、模具等;6) 對現(xiàn)有工裝及設(shè)備進行重新裝備或重新調(diào)整進行生產(chǎn);7) 生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法發(fā)生了一些變化進行的生產(chǎn);8) 異地生產(chǎn);9) 使用新供方;10) 產(chǎn)品停產(chǎn)12 個月以上需恢復(fù)生產(chǎn)時。4.2、 生產(chǎn)件認可文件提交清單和等級1) 顧客有特殊要求時，按顧客特殊要求執(zhí)行;2) 顧客無特殊要求時，對應(yīng)項目小組根據(jù)具體的產(chǎn)品識別出其重要性而確定提交內(nèi)容和等級；4.3、 過程要求1) 轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品圖樣必須標明尺寸和技術(shù)要求、材質(zhì)要求以及制圖日期和簽名，手續(xù)完備;2) 所有用于過程的檢測儀器，均需按相關(guān)規(guī)定進行管理，作定期檢驗和校正，同時對測量系統(tǒng)進行分析

10、;3) 應(yīng)了解顧客的特殊特性符號;4) 初始過程能力必須達到Ppk1.67,若過程能力Ppk1.67 時，要對生產(chǎn)過程加以改進(工藝控制、檢測控制)，直到實際的Ppk1.67 為止;若Cpk1.33 時，必須立即采取整改措施，并100%檢驗，直到Cpk1.33 為止;5) 材料試驗采購原材料都應(yīng)進行材料試驗，必須由第三方認可實驗室進行試驗，并出具試驗報告。6) 性能測試當有要求時，供方必須提交性能測試報告，必要時按照顧客要求執(zhí)行;如不具備試驗?zāi)芰Φ?，則應(yīng)到認可的第三方認可實驗室進行試驗，并提供專用報告，同時注明相應(yīng)的測試機構(gòu)名稱。7) 標準樣品及記錄的保存供應(yīng)商必須保存一件標準樣品，樣品應(yīng)進行

11、標識并有顧客的批準日期；對于多模腔產(chǎn)品；均應(yīng)保留每腔一件。4.4、記錄的保存內(nèi)容：1) 零件提交保證書(PSW)2) 全尺寸檢查結(jié)果3) 材料或性能的檢測或試驗報告(包括認可的第三方的試驗報告)4) 產(chǎn)品圖樣5) 過程流程圖6) 潛在失效模式及后果分析(FMEA)7) 控制計劃8) 測量系統(tǒng)分析(MSA)9) 特殊特性初始過程能力10) 顧客的認可報告11) 相關(guān)部門向分供方簽署的認可報告12) 符合顧客特殊要求的記錄4.5、 供應(yīng)商生產(chǎn)件認可文件的批準供應(yīng)商提交的生產(chǎn)件認可文件由各分公司質(zhì)量經(jīng)理進行批準；生產(chǎn)件認可文件批準后，采購人員簽發(fā)外協(xié)產(chǎn)品(材料)批產(chǎn)通知書并發(fā)送至相關(guān)人員及供應(yīng)商。注

12、：1）若客戶要求，或項目小組對開發(fā)產(chǎn)品的要求，需要進行PPAP 現(xiàn)場審核和鑒定的，則依據(jù)審核的結(jié)果和/或供應(yīng)商改進的有效性再予以對PPAP 文件進行批準2）對已在批量供貨的產(chǎn)品，若出現(xiàn)供應(yīng)商變更并需要重新提交確認的，則由各公司質(zhì)量經(jīng)理負責對供應(yīng)商提交的樣品及PPAP進行批準和確認；第四章 采購合同管理1.目的為規(guī)范公司對采購合同的管理事宜，做好采購合同的編制、簽訂、執(zhí)行、修改等工作，使其符合采購管理的要求及公司的利益，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于對采購合同管理的相關(guān)事宜。采購合同包括：交易基本合同、年度采購合同、批次采購合同、新產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議3.采購合同的編寫3.1集團采購管理部是交易

13、基本合同、年度采購合同的歸口管理單位，各分公司采購負責年度采購合同、批次采購合同、新產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議的編制、簽訂、執(zhí)行、控制等管理事項。3.2構(gòu)成產(chǎn)品主體的物資必須簽訂交易基本合同、采購合同，新開發(fā)的產(chǎn)品必須簽訂新產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議；公司生產(chǎn)輔助材料一次性采購金額高于2萬元和年度采購金額高于5萬元的，必須簽訂采購合同。3.3采購合同的簽訂3.3.1集團采購管理部負責編寫或更新交易基本合同，制定其他合同的基本框架3.3.2各分公司采購部門根據(jù)合同的基本框架編制具體產(chǎn)品采購合同，并組織評審報批（見采購合同評審表）。3.3.3總經(jīng)理批準后，采購人員組織供應(yīng)商簽訂。4.采購合同的簽訂4.1與公司簽訂采購合同的供

14、應(yīng)商必須具有法人資格，并以其自己的名義簽訂采購合同，如果委托別人代簽，采購人員應(yīng)審驗其委托證明。4.2公司與供應(yīng)商簽訂的合同必須采用書面形式，其他任何形式的合同視為無效合同。4.3簽訂后的合同一式五份，分別交集團采購管理部、各公司財務(wù)、檔案室、供應(yīng)商各一份。第五章 工程更改控制1 目的保證外部工程更改得到及時有效的實施和控制。2 適用范圍適用于本公司所有金屬外協(xié)件及化工原材料制造過程的工程更改的管理。3 過程流程對任何設(shè)計和過程更改必須通知中鼎集團,并得到中鼎集團的批準。1) 事先未得到中鼎集團的正式許可，供方不得對產(chǎn)品進行工程更改。供方由于內(nèi)部加工原因而需要對產(chǎn)品進行更改時（不論是由供方還是

15、由中鼎集團提出的），必須提前三周時間用書面形式提交產(chǎn)品/過程更改通知，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的重新鑒定的試驗合格證書。2) 供方只有在收到中鼎集團批準書后才能進行更改，批準書不涉及有關(guān)工藝或制造問題的解決方法，這些方面應(yīng)由供方負完全責任。供方必須對產(chǎn)品和/或工藝過程（材料、加工工藝、處理等）的所有更改保持更改生效日期的記錄。如發(fā)生更改未書面通知質(zhì)量管理部SQE，而由此造成的所有損失將由供方承擔。3) 供方在更改產(chǎn)品供貨之前應(yīng)書面通知質(zhì)量管理部SQE 及相關(guān)采購員。4) 在更改不涉及圖紙?zhí)柕那闆r下，對于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供方必須通過在發(fā)貨文件（包裝箱、裝箱單、質(zhì)量合格證書）上標明“更改”字

16、樣以示區(qū)別。5) 當中鼎集團或中鼎集團客戶原因發(fā)生更改，由采購管理部向供方發(fā)放工程更改通知函，供方須確認回傳；如供方未確認回傳而由此造成的一切后果將由供方承擔；說明：1、當供應(yīng)商提出更改申請時，必須同時提交相關(guān)資料，如材料性能試驗報告、工藝驗證記錄、生產(chǎn)件認可提交文件等；2、供應(yīng)商須保存相關(guān)記錄，如更改評審、在生產(chǎn)中實際實施更改實施日期記錄；第六章 外包過程管理（工序、模具、工裝）1 目的對外包過程進行規(guī)定，確保外包過程控制能滿足我司生產(chǎn)交付、質(zhì)量及相關(guān)法律法規(guī)要求。2 適用范圍適用于中鼎橡集團所有外包過程3工作流程：3.1外包申請：各公司事業(yè)部根據(jù)銷售訂單、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)能力及成本控制的需要

17、，提出產(chǎn)品外包申請，填寫GM3040-附表17產(chǎn)品外包申請批準表，同時附上外包產(chǎn)品明細表，經(jīng)部門負責人簽字后交由技術(shù)部門評審；3.2外包評審：技術(shù)部門收到GM3040-附表17產(chǎn)品外包申請批準表后，對外包產(chǎn)品的特性進行確定，同時進行外包風(fēng)險評估，并經(jīng)技術(shù)負責人簽字后交由質(zhì)量部門評審；質(zhì)量部門根據(jù)技術(shù)確定的外包產(chǎn)品特性，識別和確定控制方法，經(jīng)質(zhì)量負責人簽字后，反饋事業(yè)部；注：技術(shù)和質(zhì)量部門有權(quán)根據(jù)產(chǎn)品特性和客戶的重要程度，拒絕產(chǎn)品外包。3.2.1外包批準：事業(yè)部根據(jù)評審意見，提交總經(jīng)理批準后，交由采購部門簽收；有采購管理部3.2.2外包準備：采購管理部根據(jù)供方開發(fā)程序，選擇有能力的外包方，并與外

18、包方簽訂保密協(xié)議；外包方需對外包產(chǎn)品的相關(guān)要求進行識別評審，并形成記錄保存，以便備查，對于有疑問處可尋求技術(shù)、質(zhì)量的支持。技術(shù)部門需轉(zhuǎn)化圖紙及標準，不得將客戶圖紙、標準直接發(fā)于外包方；質(zhì)量部門準備外包產(chǎn)品的作業(yè)文件等；事業(yè)部移交外包產(chǎn)品的工裝模具等；技術(shù)部門移交外包產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化圖紙、作業(yè)文件等；3.2.3資料移交：采購管理部向外包方移交外包產(chǎn)品的圖紙、作業(yè)文件、工裝模具原材料，并做好發(fā)放記錄，外包方簽字接收；3.2.4樣品制作交付：外包方根據(jù)提供的外包產(chǎn)品圖紙、作業(yè)文件、工裝模具、原材料進行樣品制作，并做好相關(guān)記錄；當樣品制作完成后，交付指定倉庫（須附自檢報告等），倉庫保管員報檢；3.2.5樣品

19、確認：檢驗員依據(jù)相關(guān)作業(yè)文件對樣品實施檢驗，并填寫樣品確認單，由技術(shù)、質(zhì)量簽署確認意見；當樣品確認不合格時，外包方需再次提交樣品進行認可；當樣品確認合格后，進行批量生產(chǎn)。根據(jù)產(chǎn)品的重要程度，質(zhì)量有權(quán)決定是否到外包方現(xiàn)場進行認可；當樣品認可后，采購管理部進行ERP 維護并與外包方簽訂委托加工合同后，正式轉(zhuǎn)入批產(chǎn)；3.2.6批量生產(chǎn)交付事業(yè)部計劃部門根據(jù)銷售訂單，申報采購計劃外包方根據(jù)生產(chǎn)計劃組織批量生產(chǎn)，在批量生產(chǎn)過程中，需嚴格按照我司提供的作業(yè)文件來對生產(chǎn)過程進行控制，同時做好相關(guān)記錄備查；外包方在批量交付時，采用紙箱或可回收的周轉(zhuǎn)箱來裝運產(chǎn)品，同時在指定位置貼上標識卡或產(chǎn)品合格證。3.2.7

20、進貨驗收當外包方交付產(chǎn)品到倉庫時，倉庫保管員根據(jù)計劃單進行行政驗收，并在2 小時內(nèi)報檢，同時做好到貨錄入，特急件即時報檢；進貨檢驗員按照報檢單進行抽檢，并在24 小時內(nèi)出示檢驗結(jié)果，同時將檢驗結(jié)果傳遞到相關(guān)部門，特急件即時出結(jié)果；3.2.8過程控制外包方需按照我司要求進行控制并做好相關(guān)記錄，需要時可向我司尋求支持；當在生產(chǎn)過程中，如出現(xiàn)異常（如產(chǎn)品不良、工藝變更等）應(yīng)立即停止生產(chǎn)，同時反饋我司相關(guān)部門，在得到有效確認答復(fù)后，方可生產(chǎn)；當模具損壞，需要進行修復(fù)時，需向我司技術(shù)部門反饋，在得到確認答復(fù)后，方可進行；當模具修復(fù)后，需進行樣品提交認可，當認可合格后，方可批量生產(chǎn)；3.2.9外包方管理事

21、業(yè)部工藝質(zhì)量科負責在次月2 日前向采購管理部提交上月外包產(chǎn)品月度供貨質(zhì)量狀況統(tǒng)計；采購管理部是外包方的歸口管理部門，負責在每月底對外包產(chǎn)品的交付情況統(tǒng)計，同時負責編制外包方供貨業(yè)績匯總表，公布后并存檔。第七章 采購計劃7.1采購計劃申報7.1.1各分公司批產(chǎn)計劃根據(jù)經(jīng)營計劃和生產(chǎn)需要，結(jié)合安全庫存及實際庫存情況，及時向采購部門申報物資采購計劃，報本部門經(jīng)理批準后采購；7.1.2各公司外協(xié)件試制計劃由需求部門申報，部門經(jīng)理審批，采購部門采購；7.1.3模具公司機械加工用品，由其中轉(zhuǎn)庫申報，其做為公司的一個切削分庫，承擔中鼎股份集團寧國境內(nèi)公司所有機加工類的相關(guān)物資管理.包括計劃申報和對境內(nèi)公司其

22、他部門服務(wù)，由模具公司采購。7.1.4電腦、打印機、復(fù)印機及服務(wù)器和電子產(chǎn)品等相關(guān)物資，各分公司申報計劃經(jīng)核批后，由信息中心依據(jù)其崗位實際需求配置，報分管副總經(jīng)理批準后各分公司在定點范圍內(nèi)自行采購，信息中心必須建立各部門及分公司電腦相關(guān)物資臺帳和去向，常用電腦耗材如墨盒、硒鼓、打印色帶由綜合庫根據(jù)最低儲備量直接報采購管理部采購。7.1.5計量器材由各需求部門申報計劃，500 元以內(nèi)計量器材由部門經(jīng)理審批，500 元以上計量器材由部門經(jīng)理審核后報分管副總批準，由各分公司自行采購，；常用器材（主要指維修用材料）由檢測中心計量室自行掌握儲備按月申報采購計劃，由上市采購管理部采購。計量室需建立計量器具

23、臺帳，以及廢舊計量量具去向。7.1.6設(shè)備部門用料和配件計劃由設(shè)備部用料部門和各維修組根據(jù)部門更新改造和制作計劃或者是根據(jù)設(shè)備新舊程度及保養(yǎng)計劃，及時申報采購計劃到設(shè)備部，由設(shè)備部經(jīng)理審核批準后，編制采購計劃報采購部門，進口配件計劃由各分公司總經(jīng)理審批后報采購部門采購，常規(guī)物資由綜合庫根據(jù)儲備量按月申報，各分公司設(shè)備專用備件由各公司自行采購。7.1.7橡膠原材料由各分公司使用部門依據(jù)銷售滾動計劃報混煉膠計劃到上市公司材料部，由材料部匯總分解采購計劃。進口物資編制進口物資采夠計劃報總經(jīng)理批準后下達進口計劃至采購管理部。7.1.8常規(guī)物資計劃申報時間為每月5 日、15 日 25 日，計劃申報時間到

24、要求物資到貨時間至少有五個工作日。7.2采購計劃的編制及執(zhí)行7.2.1計劃編制及控制的原則：適量儲備、合理消耗；誰使用，誰申報，誰申報，誰負責。7.2.2各分公司計劃員必須遵循先計劃后采購的原則，及時編制采購計劃并按時下達到相應(yīng)采購員(必須考慮供應(yīng)商庫存、生產(chǎn)周期及物流周期等)，同時應(yīng)根據(jù)各供方承諾交付時間及時錄入ERP 系統(tǒng)，以便提高供方準時交付率。7.2.3采購員接到采購計劃后，應(yīng)在當日內(nèi)將所有的采購計劃傳遞到供方并取得對方確認；原則上應(yīng)確保按期交貨，如確實不能交貨的必須將信息反饋給計劃員及時修訂交貨數(shù)量和交貨期。7.2.4外購物資原則上一律要編制采購計劃，所有的采購計劃必須由部門主管領(lǐng)導(dǎo)

25、審批，只有審批有效的計劃才能進入ERP 系統(tǒng)傳相應(yīng)執(zhí)行采購。7.2.5各分公司計劃員必須及時檢查計劃的執(zhí)行情況，對計劃的有效性和時效性負責，對計劃的變更和采購文件的變更必須及時注銷采購計劃。7.2.6各采購部門對計劃的有效性進行檢查，定期檢查分析計劃的執(zhí)行情況。7.2.7所有采購計劃檔案必須保留一年以上。 第八章 進貨驗收8.1貨到境內(nèi)要及時提貨，將物資安全運達公司待檢，同保管員辦理必要的手續(xù)；8.2供方交付物資質(zhì)量以本公司提供的采購文件（圖紙、技術(shù)標準、驗收標準、樣品，使用性能要求等）為準，出現(xiàn)不合格造成交付數(shù)量達不到采購訂單要求的數(shù)量或超過訂單數(shù)均視為未按100%按期交付。如因供方不能準時

26、交付等造成本公司停產(chǎn)、加班等損失和增加的所有費用均由供方100%承擔，本公司不承擔供方額外費用；本公司負責統(tǒng)計因此造成的雙方重復(fù)和損失費，用以評價考核供方供貨業(yè)績。8.3供方交付以本公司采購訂單為依據(jù)，成套件同時交付，不允許延期交付，不允許少交和多交，否則因此造成的重復(fù)費用或附加費由供方100%承擔。8.4供方交付物資的同時必須按合同或質(zhì)量保證協(xié)議中的要求隨貨提供出廠質(zhì)量檢驗單、合格證、材料質(zhì)保書，交貨清單等文件，雖然供方交付的物資經(jīng)檢驗是合格的，但是若未按要求提供隨貨文件的仍視為未按100%按期交付，同時在隨貨文件未到齊之前不辦理入帳手續(xù)。8.5物資到廠(庫)后，倉庫保管員根據(jù)采購計劃組織卸

27、貨和初驗收（物資名稱、規(guī)格型號或圖號、數(shù)量、隨貨文件、訂單號、批次號等），并對外協(xié)件、原材料（化工原材料、鋼材、銅棒、鋁棒等）、油品等填寫報檢單、連同隨貨文件一起送交質(zhì)檢部門組織抽樣檢驗，此項工作在收貨后4 個小時內(nèi)完成。否則延期造成的額外費用由倉庫保管員承擔。8.6倉庫保管員憑采購計劃單、質(zhì)檢部門出示的進貨質(zhì)量檢驗單辦理入庫或退貨手續(xù)。進貨物資計劃與訂單號相符，若有不符合的或多于計劃量的或不配套的倉庫保管員均可拒收。8.7質(zhì)檢部門接到報檢單后及時抽樣、檢驗，一般時限不超過兩個工作日出示驗收結(jié)果，若有送外檢驗項目可另加時間，但也不準超過7 個工作日。否則，由此引起的額外停產(chǎn)損失由質(zhì)檢部門承擔。

28、8.8供應(yīng)員采購貨物到位后必須同供方及時催辦發(fā)票，且到倉庫辦理入庫手續(xù)；驗貨開票的應(yīng)在次月初索取發(fā)票，由供應(yīng)員對收到發(fā)票填開內(nèi)容進行審核無誤后傳到財務(wù)上辦理入帳手續(xù)，不得拖到次二月，試制試用件如為贈品可不辦理入帳手續(xù)，如果不是贈品必須在次二月前辦理實報價，核價手續(xù)，不得長期拖而不決。8.9物資驗收合格后，有合同的發(fā)票由財務(wù)核對無誤時直接入帳，如財務(wù)核對時發(fā)現(xiàn)合同有問題應(yīng)及時通知當事人處理，處理不了的可報上級處理。無合同有發(fā)票由物資管理部審核核對無誤后，方可入帳。8.10所有采購物資倉庫保管必須依據(jù)計劃驗貨，驗貨后才能辦理入庫手續(xù)，杜絕未見貨憑票入庫現(xiàn)象發(fā)生。8.11物資管理部對各分公司計劃的編

29、制、執(zhí)行進行必要的檢查、監(jiān)督，防止無計劃購買，如無計劃的物資流入倉庫和車間，檢查業(yè)績考評是否真正起到控制供方的目的，計劃員編制計劃是否合理，目的是防止物資脫供和超期儲存，各分公司計劃必須執(zhí)行計算機網(wǎng)絡(luò)管理。第九章 物資保管9.1材料進庫管理9.1.1為防止材料積壓，造成資金占用，保管員應(yīng)根據(jù)審批的計劃單對材料進行驗收，不得超計劃驗收或無計劃驗收（應(yīng)急物資除外）。9.1.2材料驗收應(yīng)及時，不得隨意延長供貨方貨物停放時間，對于鋼材、化工物資，供方必須提供質(zhì)量保證書，否則不予驗收。9.1.3驗收時要利用一些計量手段，嚴格計量不得多收或少收，五金、電器、配件類實行點數(shù)計量；9.1.4外協(xié)件、標準件嚴格

30、按送貨單上的計量單位進行計量核對驗收；9.1.5對于體積小、數(shù)量多的物資采取過磅理論換算與點數(shù)相結(jié)合進行到貨數(shù)量驗收；9.1.6鋼材、鋼板必須進行過磅計算，倉庫只反映實際數(shù)量；9.1.7塑料類（袋裝）、油類（桶裝）物資按一定的比例對物資進行抽查、驗收該物資數(shù)量是否正確；9.1.8供貨方有送貨單按送貨單驗收，無送貨單應(yīng)根據(jù)實點貨物填寫驗收單，現(xiàn)款提貨應(yīng)按提貨單驗收。9.1.9驗收后的物資按定置擺放在待檢或待入庫區(qū)域。9.1.10材料驗收后登記備查簿，注明物資名稱、規(guī)格、到庫日期、進貨單位、送貨人、數(shù)量并及時填寫報檢單，通知使用部門或質(zhì)檢部門、技術(shù)部門、試驗室、檢驗員進行質(zhì)量檢驗。9.2材料入庫管

31、理9.2.1開具入庫單：保管員在開入庫單時，必須按照財務(wù)部門核定的計劃價辦理，不得自行更改，按實際驗收的數(shù)量入庫，防止錯開、漏開、重開。9.2.2退貨：對于檢驗不合格的物資要登記備查簿或錄入ERP系統(tǒng)，按定置擺放在不合格區(qū)域，并及時通知計劃部門或供應(yīng)員退貨，保證物資正常供給。9.3材料發(fā)出管理9.3.1公司各原材料為公司生產(chǎn)和非生產(chǎn)經(jīng)營性領(lǐng)用，倉庫保管員必須憑部門負責人審批或認可的領(lǐng)料單以及計劃單發(fā)貨，無合法單據(jù)一律不準發(fā)貨，否則一切責任由保管員自負。9.3.2保管員在發(fā)貨時要注意物資規(guī)格型號，數(shù)量計量單位，防止漏發(fā)、錯發(fā)。9.3.3發(fā)出物資必須做到先進先出原則，防止材料超期儲存。9.3.4月

32、末對所發(fā)出材料按部門、材料屬性分明細、匯總、整理報表。9.3.5特殊物資領(lǐng)用和發(fā)放須對應(yīng)部門的領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可發(fā)放，如電腦維修耗材，9.4月末報表9.4.1月末結(jié)帳三日保管員向財務(wù)報送收發(fā)存報表，材料發(fā)出報表，材料入庫報表，對各種材料的入庫單據(jù)進行整理、編號、裝訂成冊，妥善保管。9.4.2月末、季度、年末盤倉應(yīng)在盤倉后三日內(nèi)向財務(wù)報送盤倉報表。9.5庫容庫貌管理9.5.1各庫要做好定置管理，按所劃分區(qū)域做好定置線。9.5.2除大綜物資外，所有合格物資必須上貨架，并擺放整齊，做好標識。9.5.3保持全庫地面、貨架干凈、清潔，定期進行清掃。9.6倉庫移交管理9.6.1公司在進行人事調(diào)整，倉庫需更換

33、人員時，更換人與被更換人要參入當月物資盤點。9.6.2按盤點實際數(shù)量做盤點報表，盤盈盤虧物資由被更換人負責。9.6.3被更換人在移交之前做好移交清單，理清移交的事項，更換人按盤點報表抽查實物及其他事項確認無誤雙方簽字，交于部門負責人核批，方可生效，移交后的一切事項由更換人負責。第十章 投訴(PR&R)及索賠處理1 目的有效處理投訴以增強顧客滿意及提高顧客滿意度。2 適用范圍適用于影響顧客要求的所有零配件/原材料的供應(yīng)商。3 工作流程3.1、事業(yè)部質(zhì)量部門根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量問題發(fā)生情況，編制問題報告及解決（PR&R）通知，由采購管理部SQE 審核后統(tǒng)一發(fā)放給供方。類別 定義例子1問題影

34、響到客戶客戶生產(chǎn)線或成品庫拒收2問題影響且僅限于中鼎的生產(chǎn)成品庫拒收，挑選，返修，生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的返回缺陷。3進貨時發(fā)現(xiàn)的問題進貨檢驗發(fā)現(xiàn)的缺陷（事業(yè)部反饋的重大缺陷）3.2、當采購管理部SQE 明確要求供方采取糾正預(yù)防措施時，供方必須做到以下各點：􀁺 應(yīng)在24 小時內(nèi)與我司溝通，了解故障情況，并回復(fù)初步的整改計劃（包括初步問題分析、臨時措施、糾正和預(yù)防措施）；􀁺 7 日內(nèi)回復(fù)長期解決方案（附更新的相關(guān)文件，如PFMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書等文件），以確保不影響我司的生產(chǎn)和交付，并必須在我司要求的期限內(nèi)整改完成(問題關(guān)閉最長不能超過一個月)；􀁺

35、; 在沒有完全整改合格前供方需向我司提交產(chǎn)品出貨的保全措施計劃。如未完成，由此產(chǎn)生的相關(guān)費用將由供方承擔；􀁺 供方采取的整改措施無效造成問題重復(fù)發(fā)生，甚至不回復(fù)的均納入供方業(yè)績評價，嚴重的將推遲付款。3.3、措施驗證：由采購管理部SQE 對供方回復(fù)的糾正措施進行文件類資料的驗證，事業(yè)部質(zhì)量部門對供方整改后的首批產(chǎn)品進行實物驗證。4、 退貨處理當對供方提供的產(chǎn)品做退貨處理后（包括對批量產(chǎn)品進行挑選或在中鼎現(xiàn)場維修），供方應(yīng)保留GM3049-附表35退貨單，并：􀁺 將退貨情況進行統(tǒng)計，對應(yīng)事業(yè)部質(zhì)量部門適時將相關(guān)數(shù)據(jù)錄入供應(yīng)商管理平臺進行更新；􀁺

36、; 供方需確定用戶反饋的不合格品的PPM 目標值，并對供貨質(zhì)量實際狀況做年度統(tǒng)計（采用PPM計算）。􀁺 退貨產(chǎn)品由供方在接到通知后7 日內(nèi)自行負責運回，費用自理。每超過1 天將加收100 元/天的倉儲費用；對供方超過15 天不進行處理的由我司進行處理。第十一章 結(jié)算付款11.1付款計劃月底由財務(wù)部提供付款帳面余額、帳齡資料，各分公司結(jié)合本月采購計劃和采購合同付款期，編制采購資金計劃申報表，每月25日前報相關(guān)部門審核后，財務(wù)部審核匯編后，報總經(jīng)理批準。11.2批準后的采購資金計劃，由財務(wù)部負責反饋一份給采購部門，采購部門根據(jù)資金計劃結(jié)合供方業(yè)績，財務(wù)部統(tǒng)一付款。11.3統(tǒng)一付款

37、時間為月末30日，最遲不超次月5日，月度計劃當月有效。11.4零星應(yīng)急用款月初可考慮部分，并在資金計劃中申報出來，在批準范圍內(nèi)的資金計劃可隨時辦理。11.5控制不合理價格，真實反映財務(wù)入賬物資價格，所有財務(wù)入賬物資價格必須根據(jù)公司核價流程及內(nèi)控規(guī)定執(zhí)行核價入賬。第十二章 供應(yīng)商供貨業(yè)績評價1 目的全面識別和監(jiān)控供應(yīng)商提供產(chǎn)品、服務(wù)和過程能力與中鼎要求的差異，不斷進行持續(xù)改進。對本公司所有經(jīng)批準供貨的供應(yīng)商進行評價，實行優(yōu)勝劣汰。2 適用范圍適用于本公司對涉及汽車、辦公自動化等產(chǎn)品供應(yīng)商的業(yè)績評價和監(jiān)控。3 相關(guān)部門供應(yīng)商、采購管理部、質(zhì)量管理部。4 工作職責4.1. 集團采購管理部是供應(yīng)商綜合

38、評價的歸口管理部門4.2 分公司采購負責在每月底對外協(xié)、外購材料的交付情況統(tǒng)計，并與次月2日前提交集團采購部；4.3. 分公司采購負責在每月底對采購產(chǎn)品質(zhì)量情況統(tǒng)計，并與次月2日前提交集團采購部；4.4. 集團采購管理部負責供應(yīng)商業(yè)績公布并存檔。4.5. 分公司采購負責在每月底對供應(yīng)商產(chǎn)品開發(fā)情況統(tǒng)計，并與次月2日前提交集團采購部；5 工作流程及控制要點5.1 供應(yīng)商分類按供方提供產(chǎn)品的特性（安全或法規(guī)件、重要功能配合件、原材料、一般普通件），將其分為類、類、類、IV類，進行分類管理。類供方指提供安全或法規(guī)件、重要功能配合件的零部件的供應(yīng)商及提供原材料的供應(yīng)商類供方指提供用于產(chǎn)品生產(chǎn)一般零件的

39、供應(yīng)商類供方指提供原材料的經(jīng)銷商、代理商IV類供方指提供產(chǎn)品包裝和生產(chǎn)輔助材料的供應(yīng)商。對于顧客指定的供應(yīng)商，按照本手冊要求進行評價，如不能達到要求，及時和顧客溝通。4、供應(yīng)商業(yè)績評價4.1 月度統(tǒng)計4.1.1 采購管理部根據(jù)事業(yè)部提交的供應(yīng)商數(shù)據(jù)按照“月度評分細則”進行匯總、統(tǒng)計并將評價結(jié)果以質(zhì)量通報的形式傳于供應(yīng)商以便于供應(yīng)商進行分析和改進。4.1.2、評分細則實物質(zhì)量（按產(chǎn)品數(shù)量計算，滿分60 分，其中退貨PPM 占10 分，成本占10 分）生產(chǎn)企業(yè)合格得40 分；經(jīng)銷企業(yè)合格得60 分；金屬外協(xié)件生產(chǎn)商：根據(jù)不合格的嚴重程度分為輕微不合格、一般不合格、嚴重不合格；輕微不合格:可以直接代

40、用，不會影響產(chǎn)品性能、外觀和交付（得分90）；一般不合格:經(jīng)過挑選可以代用（得分80）；經(jīng)過增加工序（返工、返修）可以代用（得分60）；嚴重不合格:影響生產(chǎn)和交付并且不能使用(退貨得分0 分)。化工材料生產(chǎn)商：合格得40 分，退貨得0 分。 退貨PPM（10 分）當月退貨PPM 值50 的不扣分；當月退貨PPM 值在5180ppm 的扣2 分；當月退貨PPM 值在81120ppm 的扣4 分；當月退貨PPM 值在121160ppm 的扣6 分；當月退貨PPM 值在161200ppm 的扣8 分；當月退貨PPM 值200ppm 的扣10 分。成本（10 分，以其所占比例進行評價）供應(yīng)商當月成本按

41、下式計算：成本=額外損失費+代普檢費(當發(fā)生時)+超額運費額外損失費=退貨產(chǎn)品數(shù)量*產(chǎn)品單價超額運費=(計劃批數(shù)-準時交付批數(shù))*運費比例按下式計算：比例(X)=成本/進貨數(shù)量*產(chǎn)品單價*100%評價方法：當月X8%的扣10 分； 當月8%X6%的扣8 分;當月6%X4%的扣6 分; 當月4%X2%的扣4 分;當月2%X1%的扣2 分; 當月X<1%的不扣分.供應(yīng)商運費按以下：1、150 公里按200.00 元/天計算；2、50 公里以上按左邊的運費計算。交付評價(經(jīng)銷企業(yè)此項不做評價，滿分 20 分) 交付及時性 （以準時交付率計算：當月準時交付率70%得0 分）交付及時性得分 = 按

42、時批/計劃批*20 服務(wù)（20 分）A 對我公司發(fā)出的任何信息（如報價及時性、隨貨附件的完整性等）采取措施超過本公司規(guī)定期限二天的扣2 分（三天扣3 分、四天扣4 分直至扣完）；B 退貨產(chǎn)品未在限期內(nèi)運離倉庫的扣10 分；C 第一次整改措施失效，出現(xiàn)二次投訴的扣12 分；D 對我公司發(fā)出的任何信息未采取任何措施的扣20 分(包括體系、過程、環(huán)境審核問題項的改進證據(jù)、生產(chǎn)件認可文件、不使用禁用物質(zhì)的證明文件等)；4.2 季度評價4.2.1 每月度各分公司采購對供應(yīng)商供貨業(yè)績進行統(tǒng)計：綜合評分=實物質(zhì)量得分+交付及時性得分+服務(wù)得分+退貨PPM 得分+超額運費得分4.2.2 采購管理部質(zhì)量科每季度

43、對各分公司采購的供貨業(yè)績統(tǒng)計進行匯總。4.2.3 采購管理部質(zhì)量科每季度對下表（供應(yīng)商表現(xiàn)）項目進行評價，以下項目均按照100分進行單項評價。4.2.4 綜合評價準則： 質(zhì)量科每季度最后一周形成綜合評價結(jié)果，并上報管理科，以便電子平臺及時更新；綜合評價項目為供貨業(yè)績得分+供應(yīng)商表現(xiàn)得分；供貨業(yè)績得分占60%供應(yīng)商表現(xiàn)得分占40%供應(yīng)商表現(xiàn)評價內(nèi)容：評價項目體系審核質(zhì)量保證能力（過程審核）配合度（問題處理、新產(chǎn)品開發(fā)積極性等）開發(fā)能力價格水平（成本控制能力）發(fā)展規(guī)劃（投入、基本情況變化）質(zhì)量問題處理得分比例10%15%15%15%20%10%15%4.3 年度評價4.3.1 供應(yīng)商年度綜合評價的

44、統(tǒng)計為本年度的1 月至12 月的各項評價指標的實現(xiàn)情況；4.3.2 采購管理部在每年12 月底或次年元月初，對所有供應(yīng)商進行年度綜合評分、排序，找出優(yōu)秀供應(yīng)商以及最差供應(yīng)商；供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)具體存在的問題制定新一年度的改進計劃注：年度綜合得分=統(tǒng)計年度的季度綜合得分/4。5、供應(yīng)商分級5.1 每季度末月最后一周，采購管理部根據(jù)供應(yīng)商的年度綜合評分和排序結(jié)果，對所有供應(yīng)商進行動態(tài)分級，將供應(yīng)商劃分為A、B、C、D 四個等級；級別 得分A 級 90 A 100B 級 75 B 90C 級 60 C 75D 級 606、供應(yīng)商季度評價結(jié)果處置辦法級別 貨款 支付方式 措施A 、 按合同約定付款方式執(zhí)行

45、下個月度配套份額優(yōu)先保證，可進行新品開發(fā)B 、 按合同約定付款方式執(zhí)行 下個月度配套份額不變，可進行新品開發(fā)C、 貨款按120 天付3 個月承兌支付（根據(jù)合同約定推遲一個月）制定改進措施；如連續(xù)兩個月被評為C 級的，供貨產(chǎn)品進行100檢驗，檢驗費用由供應(yīng)商承擔同時由采購管理部組織對其進行過程審核，以督促其提高供貨產(chǎn)品質(zhì)量；當審核結(jié)果為C 級時，停止新品開發(fā)；待整改合格且供貨業(yè)績達到B 級，可恢復(fù)新品開發(fā)；D、 貨款按150 天付3 個月承兌并停止新品開發(fā)（根據(jù)合同約定推遲二個月）制定改進措施，供貨產(chǎn)品進行100檢驗，檢驗費用由供應(yīng)商承擔；采購管理部組織相關(guān)部門對其進行過程審核；當審核發(fā)現(xiàn)的問題

46、改進完畢，可恢復(fù)新品開發(fā)。連續(xù)兩個月被評為D 級的，停止新品開發(fā)和供貨并進行整改，直到整改經(jīng)本公司確認合格后方可進行新品開發(fā)和繼續(xù)供貨，否則取消配套資格；注：季度評價為A、B 級的，等級相同價廉的，份額可增加20； 對于現(xiàn)款提貨的供應(yīng)商，月度評價結(jié)果不做考核，年度累計作為是否繼續(xù)保留到供應(yīng)商名錄的依據(jù)。 季度綜合評價結(jié)果作為更新供應(yīng)商名錄中的狀態(tài)的依據(jù)；7、供應(yīng)商年度評價結(jié)果處置辦法7.1 對于一品一點的供應(yīng)商：級別 處置辦法 A 級供應(yīng)商 繼續(xù)與之維持緊密的合作伙伴關(guān)系B 級供應(yīng)商 繼續(xù)與之保持合作伙伴關(guān)系，同時督促其提高質(zhì)量C 級供應(yīng)商 促進其提高質(zhì)量并減少配套份額D 級供應(yīng)商 為不合格供

47、應(yīng)商，取消其配套資格，重新開發(fā)新供應(yīng)商7.2 采購管理部根據(jù)年度綜合評價結(jié)果，結(jié)合價格因素，確定年度優(yōu)秀供應(yīng)商，并予以表彰，確定條件如下：1）年度綜合評價結(jié)果在前 名并且各項評價指標達到預(yù)定目標的；2）現(xiàn)場評審達到B 級以上并且問題項完全關(guān)閉的；3）產(chǎn)品價格原則上在上年度有5以上的下降趨勢(原料、原材料市場價格穩(wěn)定)。8 改進8. 1 每年年底，采購管理部將供應(yīng)商本年度的績效指標實現(xiàn)值及次年本公司所要求達到的目標值，以供應(yīng)商質(zhì)量提升計劃的形式反饋供應(yīng)商并要求其做出承諾，同時提交達到承諾目標值所采取的措施計劃，以便采購管理部跟蹤驗證其措施計劃的有效性；8. 2 每月月底采購管理部擬出月度供貨業(yè)績

48、排名最末三名的供應(yīng)商清單，并通知供應(yīng)商到我司進行質(zhì)量改進匯報會。9、供應(yīng)商供貨異常處理9.1供應(yīng)商產(chǎn)品若出現(xiàn)以下問題(外協(xié)件及化工原材料供應(yīng)商)：a）在進貨檢驗中連續(xù)出現(xiàn)3 批相同或類似的不合格；b）在進貨檢驗中一個月出現(xiàn)5 批退貨且改進效果不明顯的供應(yīng)商；c）在進貨檢驗中一個月出現(xiàn)返修、返工批數(shù)達5 批的；d）經(jīng)售后產(chǎn)品分析有嚴重質(zhì)量問題；e）因配套產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題造成中鼎集團損失或用戶投訴的。9.2處置辦法：1）對于一品兩點的供應(yīng)商，停止供貨1-6 個月。停止供貨期滿，供應(yīng)商需提前30 天向中鼎集團采購管理部提出重新供貨申請，當重新提供的樣件或生產(chǎn)件認可文件經(jīng)我公司認可批準后，方能恢復(fù)

49、供貨；2）對于一品一點的供應(yīng)商，要求其限期整改和產(chǎn)品進行100%全檢，供應(yīng)商承擔100%檢驗費用，直到整改合格；必要時進行現(xiàn)場評審或開發(fā)新供應(yīng)商替代。3）工序外委或外包供應(yīng)商：a) 在進貨檢驗中連續(xù)出現(xiàn)2 批相同或類似的不合格；b) 在進貨檢驗中一個月出現(xiàn)3 批退貨且改進效果不明顯的供方；c) 一個月出現(xiàn)返工批數(shù)達2 批的；d) 經(jīng)售后產(chǎn)品分析有嚴重質(zhì)量問題；e) 因配套產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題造成中鼎損失或用戶投訴的。處置辦法：1）要求其進行限期整改,直至整改合格，需要時進行過程審核；2）對于造成我公司產(chǎn)品報廢的按照成本價進行索賠。第十三章 供應(yīng)商評審1 目的為滿足顧客和相關(guān)方要求以及提升供應(yīng)商

50、產(chǎn)品、過程設(shè)計開發(fā)和批量生產(chǎn)后的過程能力。2 適用范圍針對供應(yīng)商產(chǎn)品、過程設(shè)計開發(fā)和批產(chǎn)后的過程能力進行審核，評價供應(yīng)商為中鼎提供產(chǎn)品的過程是否滿足要求，推動供應(yīng)商建立健全質(zhì)量管理體系，確保所供產(chǎn)品的質(zhì)量。3工作流程：3.1相關(guān)部門提出的二方審核要求的落實采購管理部負責組織相關(guān)部門提出的突發(fā)性和批量性質(zhì)量問題確定二方審核需求或中鼎各子系統(tǒng)、專業(yè)廠因關(guān)注供方特定技術(shù)、質(zhì)量問題而需派出人員（技術(shù)專家）進行專題審核的需求。3.2制定供應(yīng)商審核、跟蹤計劃采購管理部負責制定供方月度審核計劃；對于綜合評價等級排名在前的供方，采購管理部可依據(jù)質(zhì)量狀況，適時地制訂跟蹤計劃。3.3審核前期準備采購管理部負責組建

51、第二方審核組（必要時可邀請技術(shù)專家）；審核組長負責制定供方審核計劃并與供方溝通確認審核相關(guān)事宜；審核組收集供方的相關(guān)背景資料如實物質(zhì)量狀況及所供產(chǎn)品的特點等；審核組負責準備審核文件如程序，審核提問表，審核問題整改表等；3.4供應(yīng)商審核準備供方應(yīng)確認審核安排并在內(nèi)部傳遞信息；準備好相應(yīng)的質(zhì)量文件（如手冊和程序文件等）、記錄。3.5現(xiàn)場審核供方現(xiàn)場審核由審核組組長主持安排，主要包括以下工作內(nèi)容：A 首次會議：審核組成員介紹及宣布第二方審核安排；B 參照審核提問表實施現(xiàn)場審核（技術(shù)專家負責審核特定技術(shù)）；C 審核組內(nèi)部交流，針對審核過程中的審核發(fā)現(xiàn)，審核員應(yīng)開出問題整改表。D 與供方代表溝通；E 末

52、次會議：通報不符合項及整改要求，對嚴重不符合項應(yīng)提出關(guān)閉期限。3.6 審核評分判定與定級建議按照相應(yīng)供方審核評分規(guī)則對照審核提問表中每個問題的審核發(fā)現(xiàn)進行評分：并按照相應(yīng)公式計算總得分。3.7編制審核報告審核組長根據(jù)實際審核結(jié)果，編制相應(yīng)審核報告，包括優(yōu)點、需改進的方面并送交采購管理部經(jīng)理審批，同時發(fā)放供應(yīng)商。3.8 供應(yīng)商制定整改計劃并實施供方應(yīng)針對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施，制定整改計劃并在要求時間內(nèi)以電子版的形式提交給中鼎采購管理部。3.9跟蹤驗證采購管理部根據(jù)不符合項性質(zhì)和重要性，適時組織對供方整改措施的有效性進行驗證，并上報驗證結(jié)果。對于質(zhì)量問題較多并且較嚴重的供方，采購管理部

53、可依據(jù)質(zhì)量狀況，適時地組織審核員和技術(shù)專家對供方進行跟蹤，以促進供方的改進。3.10 供應(yīng)商審核匯總采購管理部根據(jù)月度審核計劃及執(zhí)行情況，將審核結(jié)果進行匯總。3.11 審核類型及頻次體系審核：每二年評審一次。當供應(yīng)商組織發(fā)生變更時，采購管理部根據(jù)實際情況組織進行體系審核;過程審核：當評價等級為A 級時，每三年評審一次，當評價等級為B 級時，每二年評審一次，當評價等級為C、D 級時，每年評審一次;當供應(yīng)商供貨業(yè)績評價連續(xù)兩個月評價為C、D 級以及交付產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量事故并造成客戶投訴的，生產(chǎn)質(zhì)量部根據(jù)實際情況組織進行過程審核;供應(yīng)商產(chǎn)品/過程鑒定：各部門項目組根據(jù)開發(fā)產(chǎn)品的重要性，決定是否申請對

54、供應(yīng)商產(chǎn)品/過程進行鑒定審核;質(zhì)量部門組織相關(guān)人員實施;禁用物質(zhì)管理體系審核：每二年評審一次；當客戶提出要求時，如特殊過程審核、物流審核等，則按照客戶要求執(zhí)行。第十四章 供應(yīng)商名錄管理（顧客指定供應(yīng)商）1 目的供應(yīng)商進出名錄得到有效控制，并處于最新狀態(tài)。2 適用范圍適用于本集團公司對所有類別供應(yīng)商的管理。3 工作內(nèi)容：3.1、本供應(yīng)商名錄包括了中鼎集團公司所有類別供應(yīng)商；3.2、本供應(yīng)商名錄的首次發(fā)放需經(jīng)采購管理部長批準；3.3、供應(yīng)商納入或剔除供應(yīng)商名錄時需經(jīng)過總經(jīng)理批準；3.4、月度供貨業(yè)績結(jié)果、供應(yīng)商更名、供應(yīng)商質(zhì)量體系變更等引起的供應(yīng)商名錄更新由采購管理部負責更新，并做好更新記錄；3.5、對于長期未供貨的供應(yīng)商恢復(fù)供貨時，需進行現(xiàn)場審核以及提交生產(chǎn)件認可文件，當被PPAP批準后，審核結(jié)果達到B級后，方可批量供貨；非汽車行業(yè)的供應(yīng)商需進行現(xiàn)場審核，審核結(jié)果達到B級后，方可批量供貨；3.6、每次更新后的供應(yīng)商名錄由采購管理部直接在公司OA 網(wǎng)上發(fā)放公布；3.7、本供應(yīng)商名錄的維護、更新及管理由采購管理部負責。3.8、對于顧客指定的供應(yīng)商，必須有顧客書面的指定文件或在顧客圖面上直接制定，否則不能作為顧客制定供應(yīng)商。顧客制定供應(yīng)商比尋按照本手冊要求進行評價，如不能達到要求，及時和顧客溝通。按照本手冊達到合格供應(yīng)商要求時，方可納