SQE工作手冊范本

1、NAVECO采購部SQE工作手冊目錄1 目的和范圍12 引用標準及文件13定義14職責15 管理內(nèi)容15.1 外購件供應(yīng)商質(zhì)量管理概要15.2 NAVECO 對供應(yīng)商的質(zhì)量要求15.3 SQE 工作流程25.3.1 供應(yīng)商質(zhì)量管理 12 步法25.3.2 選/定點階段供應(yīng)商質(zhì)量管理25.3.2.1 項目選點啟動會25.3.2.2 潛在供應(yīng)商評審25.3.2.2.1 體系內(nèi)原有供應(yīng)商的新增同類件35.3.2.2.2 體系外新供應(yīng)商或體系內(nèi)原有供應(yīng)商的新增異類件35.3.2.3 供應(yīng)商定點推薦35.3.2.3.1 方案評審35.3.3 項目開發(fā)階段供應(yīng)商質(zhì)量管理35.3.3.1 先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃（

2、APQP）35.3.3.2 樣件認可35.3.3.3 生產(chǎn)件批準（PPAP）35.3.3.3.1 控制計劃評審45.3.3.4 批量供貨考核/早期生產(chǎn)遏制45.3.3.4.1 批量成熟考核45.3.3.4.2 早期生產(chǎn)遏制45.3.4 批量供貨階段供應(yīng)商質(zhì)量管理45.3.4.1 績效監(jiān)控45.3.4.2 質(zhì)量問題交流與斷點控制45.3.4.3 受控發(fā)運45.3.4.4 新業(yè)務(wù)暫停55.3.4.5 重新采購55.3.4.6 重新啟動項目開發(fā)（PPAP 資料的重新遞交）56記錄57附錄58附加說明5引用標準及文件供應(yīng)商質(zhì)量管理程序6引用標準及文件：供應(yīng)商質(zhì)量要求12引用標準及文件：潛在供應(yīng)商評審流

3、程13引用標準及文件：技術(shù)方案分析指導17引用標準及文件：先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流程18引用標準及文件：樣件認可流程33引用標準及文件：生產(chǎn)件批準程序40引用標準及文件：批量成熟考核流程57引用標準及文件：早期生產(chǎn)遏制流程63引用標準及文件：供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程68引用標準及文件：供應(yīng)商違約索賠管理辦法69引用標準及文件：質(zhì)量問題報告與解決流程70引用標準及文件：受控發(fā)運流程71NAVECO 采購部SQE 工作手冊1 目的和范圍本手冊可作為產(chǎn)品選點/定點、項目開發(fā)和批量供貨階段，SQE的工作指導。2 引用標準及文件供應(yīng)商質(zhì)量管理程序供應(yīng)商質(zhì)量要求潛在供應(yīng)商評審流程技術(shù)方案分析指導先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流程樣

4、件認可流程生產(chǎn)件批準程序批量成熟考核流程早期生產(chǎn)遏制流程供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程供應(yīng)商違約索賠管理辦法質(zhì)量問題報告與解決流程受控發(fā)運流程3 定義4 職責供應(yīng)商質(zhì)量工程師（Supplier Quality Engineer, SQE）負責選/定點、項目開發(fā)和批量供貨階段供應(yīng)商的質(zhì)量管理工作。5 管理內(nèi)容5.1 外購件供應(yīng)商質(zhì)量管理概要NAVECO 本著與所有供應(yīng)商合作、共贏的原則，對所有供應(yīng)商進行質(zhì)量管理。從初期的選點階段都后期的批量供貨階段，供應(yīng)商都必須向 NAVECO 提供零缺陷的零部件。NAVECO 對于供應(yīng)商的質(zhì)量管理，體現(xiàn)公平、公正，在該管理程序的規(guī)定下，NAVECO 供應(yīng)商隊伍將會得到管理

5、與提高，最終達到優(yōu)勝劣汰，合作共贏。5.2 NAVECO 對供應(yīng)商的質(zhì)量要求NAVECO 對于所有供應(yīng)商的質(zhì)量要求分為供應(yīng)商一般質(zhì)量要求與外購件特定質(zhì)量要求， 供應(yīng)商一般質(zhì)量要求規(guī)定了對于供應(yīng)商的質(zhì)量/環(huán)境體系、產(chǎn)品策劃、人員培訓等方面的通用性第 22 頁 共 78 頁的要求，詳見供應(yīng)商質(zhì)量要求；外購件特定質(zhì)量要求則規(guī)定了對于零部件的制造工藝、材料和 2級供應(yīng)商等方面的特定/指定的要求，詳見先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流程附錄 B。5.3 SQE 工作流程5.3.1 供應(yīng)商質(zhì)量管理 12 步法供應(yīng)商質(zhì)量管理劃分為“選點/定點”、“項目開發(fā)”及“批量供貨”3個階段，共12個環(huán)節(jié)，依次為： 潛在供應(yīng)商評審、定

6、點推薦、先期質(zhì)量策劃（APQP）、樣件認可、生產(chǎn)件批準（PPAP）、批量成熟考核和早期生產(chǎn)遏制、持續(xù)改進、供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量問題交流與斷點控制、受控發(fā)運、新業(yè)務(wù)暫停、重新采購，詳見供應(yīng)商質(zhì)量管理程序。5.3.2 選/定點階段供應(yīng)商質(zhì)量管理選/定點階段的目標是選擇能夠供應(yīng)合格零部件的供應(yīng)商。SQE 在該階段的職責是保證所選擇的供應(yīng)商符合預期的質(zhì)量要求。5.3.2.1 項目選點啟動會Buyer 召開項目選點啟動會，SQE 參與檢查 SOR 中圖紙規(guī)范和可靠性目標等相關(guān)輸入的完整性，若 SOR 中的數(shù)據(jù)不完整或不清晰時，需及時形成書面報告反饋給產(chǎn)品工程部，要求補充和確認。5.3.2.2 潛在供

7、應(yīng)商評審無論是體系內(nèi)原有供應(yīng)商或體系外新供應(yīng)商，對于新產(chǎn)品項目而言，在正式供貨前都是該項目的潛在供應(yīng)商。采購部 SQE 根據(jù)外購件開發(fā)的需要，組織對潛在供應(yīng)商清單上的供應(yīng)商進行評審工作，確定供應(yīng)商在質(zhì)量方面是否具有適宜的資質(zhì)進行零件開發(fā)及制造，具體流程參見潛在供應(yīng)商評審流程。5.3.2.2.1 體系內(nèi)原有供應(yīng)商的新增同類件對于潛在供應(yīng)商清單上的體系內(nèi)原有供應(yīng)商，如果新開發(fā)的產(chǎn)品與其現(xiàn)供貨產(chǎn)品屬于同類，則需要由 SQE 審核其以往績效，適合的供應(yīng)商才能收到 Buyer 發(fā)出的報價請求。5.3.2.2.2 體系外新供應(yīng)商或體系內(nèi)原有供應(yīng)商的新增異類件對于潛在供應(yīng)商清單上的體系外新供應(yīng)商，或體系內(nèi)原

8、有供應(yīng)商，但新開發(fā)的產(chǎn)品與其現(xiàn)供貨產(chǎn)品屬于異類，都需要采購部 SQE 組織對其進行現(xiàn)場過程體系評審（具體評審由質(zhì)量部質(zhì)量審核科進行實施），適合的供應(yīng)商才能收到 Buyer 發(fā)出的報價請求。5.3.2.3 供應(yīng)商定點推薦SQE 根據(jù)零部件采購計劃，完成對潛在供應(yīng)商的方案評審并給出定點推薦意見，并在選點推薦表上會簽。5.3.2.3.1 方案評審Buyer 召集 SQE，PE 進行技術(shù)評審，針對供應(yīng)商反饋的技術(shù)方案（設(shè)計，制造，質(zhì)量控制， 試驗驗證，進度計劃，改進建議等），需要確保所有在詢價中發(fā)送給供應(yīng)商的關(guān)于技術(shù)、質(zhì)量方面的要求都已得到充分、正確的理解，并且從技術(shù)、質(zhì)量角度出發(fā)，供應(yīng)商有能力生產(chǎn)出

9、符合要求的產(chǎn)品，具體流程參見技術(shù)方案分析指導5.3.3 項目開發(fā)階段供應(yīng)商質(zhì)量管理產(chǎn)品項目開發(fā)階段的目標是確保供應(yīng)商能夠發(fā)展出滿足顧客產(chǎn)品要求的生產(chǎn)過程。SQE 在該階段的職責是協(xié)調(diào)和確認供應(yīng)商所進行的一切活動，都能保證產(chǎn)品和生產(chǎn)過程能夠滿足項目預期的質(zhì)量目標，時間進度和成本目標。5.3.3.1 先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃（APQP）SQE 主導并推進 APQP 工作，在整個項目開發(fā)階段對供應(yīng)商的開發(fā)過程進行定期監(jiān)控、風險評估及問題解決，具體流程參見先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流程。5.3.3.2 樣件認可對于不同狀態(tài)的樣件，SQE 都需要組織進行樣件認可，形成樣件認可報告，具體流程參見樣件認可流程。5.3.3.3

10、 生產(chǎn)件批準（PPAP）工程樣件認可及匹配認可后，SQE 對外購件實施 PPAP，質(zhì)量保證部對 PPAP 件與 SOR 的符合性進行確認，具體流程參見生產(chǎn)件批準流程。5.3.3.3.1 控制計劃評審在實施 PPAP 的過程中，當供應(yīng)商的工裝樣件提交通過后，SQE 需要對供應(yīng)商的制造過程進行風險評估，以確保供應(yīng)商的制造過程已具備批量生產(chǎn)能力。5.3.3.4 批量供貨考核/早期生產(chǎn)遏制5.3.3.4.1 批量成熟考核在新項目，或現(xiàn)有產(chǎn)能提升或移地生產(chǎn)的情況下，需要對供應(yīng)商進行產(chǎn)能評估，具體流程參見批量成熟考核流程。5.3.3.4.2 早期生產(chǎn)遏制SQE 推動供應(yīng)商執(zhí)行早期生產(chǎn)遏制流程，以控制和降低

11、投產(chǎn)初期的質(zhì)量問題。5.3.4 批量供貨階段供應(yīng)商質(zhì)量管理批量供貨階段的目標是供應(yīng)商的績效監(jiān)控和生產(chǎn)過程控制。SQE 在該階段的職責是確保每個供應(yīng)商的生產(chǎn)過程不偏離質(zhì)量目標，當需要時，根據(jù) PDCA的方法，與供應(yīng)商協(xié)調(diào)以進行持續(xù)改進。5.3.4.1 績效監(jiān)控SQE 需要對供應(yīng)商進行績效監(jiān)控，內(nèi)容包括：供應(yīng)商質(zhì)量信息的維護、分析，供應(yīng)商績效的評定及對應(yīng)措施，監(jiān)督供應(yīng)商的定期確認檢驗，3C 等產(chǎn)品認證的定期更新，質(zhì)量、環(huán)境等體系認證的更新，以及組織定期控制計劃評審（需要質(zhì)量審核組的參與），具體流程參見供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程，供應(yīng)商違約索賠管理辦法。5.3.4.2 質(zhì)量問題交流與斷點控制如果在工廠零公里

12、和售后發(fā)生質(zhì)量問題，SQE 需要將問題反饋給供應(yīng)商，檢查和驗證供應(yīng)商整改措施的實施情況，具體流程參見質(zhì)量問題報告與解決流程。質(zhì)量信息來源包括：進貨檢驗，總裝在線，終檢，Audit，零部件抽檢，售前小分隊，售后， 質(zhì)量項目，項目調(diào)度單等。5.3.4.3 受控發(fā)運PR&R 發(fā)布后仍然不能遏制問題的發(fā)生，SQE 對供應(yīng)商發(fā)布一級受控發(fā)運，具體參見受控發(fā)運流程。實行一級受控發(fā)運后仍然不能遏制問題的發(fā)生，SQE 對供應(yīng)商發(fā)布二級受控發(fā)運，具體參見受控發(fā)運流程。受控發(fā)運的退出，必須對供應(yīng)商實施控制計劃評審。5.3.4.4 新業(yè)務(wù)暫停在受控發(fā)運期間停止對該供應(yīng)商定點新零件。5.3.4.5 重新采購對

13、于實行二級受控發(fā)運后仍然不能遏制問題的發(fā)生，召開會議決定是否取消現(xiàn)有業(yè)務(wù)及重新選點。5.3.4.6 重新啟動項目開發(fā)（PPAP 資料的重新遞交）根據(jù) PPAP 的要求，在批量供貨階段如果出現(xiàn)產(chǎn)品，工廠，設(shè)備/工裝/生產(chǎn)線，工藝，材料等方面的變更，或者在工裝停止批量生產(chǎn)達到或超過 12 個月以后重新啟用而生產(chǎn)的產(chǎn)品， SQE 需要重新啟動項目開發(fā)，要求供應(yīng)商重新遞交 PPAP 資料。注意：某些變更（如產(chǎn)品，材料等）可能需要重新選擇供應(yīng)商。6記錄7附錄8附加說明本手冊由楊旭剛、喬達 編寫本標準由王橋 審定本標準由汪健 批準本標準由采購部 負責解釋引用標準及文件：供應(yīng)商質(zhì)量管理程序1 目的和范圍本程

14、序適用于生產(chǎn)材料（或零部件，以下簡稱零件）供應(yīng)商的質(zhì)量管理及生產(chǎn)材料（或零部件） 的質(zhì)量控制。2 引用標準及文件NAVECO/G *-*采購管理控制制度NAVECO/G *-*潛在供應(yīng)商推薦流程NAVECO/G *-*產(chǎn)品設(shè)計控制程序NAVECO/G *-*質(zhì) 量 手 冊 NAVECO/G *-*供應(yīng)商評審管理辦法3 定義3.1 一級受控發(fā)運（CSL1, Control Shipping Level 1）指針對已發(fā)生質(zhì)量問題的零件，根據(jù)該問題的嚴重性及供應(yīng)商整改的效果, 由 NAVECO公司提出，在原有的控制基礎(chǔ)上，由供應(yīng)商實施附加控制措施的一種專項質(zhì)量問題遏制活動。3.2 二級受控發(fā)運（CS

15、L2, Control Shipping Level 2）指針對已發(fā)生質(zhì)量問題的零件，由 NAVECO 公司根據(jù)該問題的嚴重性及供應(yīng)商整改的效果,提出在原有的控制基礎(chǔ)上，由供應(yīng)商及 NAVECO 指定的第二方或第三方實施附加控制措施的一種專項質(zhì)量問題遏制活動。3.3 潛在供應(yīng)商評審（PSA, Potential Supplier Assessment）指對潛在供應(yīng)商的質(zhì)量體系、過程控制能力、質(zhì)量業(yè)績表現(xiàn)和服務(wù)質(zhì)量進行系統(tǒng)評價和審議的過程活動。3.4 批量成熟考核(RR, RunRate)指在南京依維柯批量生產(chǎn)前，驗證供應(yīng)商的實際生產(chǎn)能力是否達到或超過“每天的合同能力”，并排除系統(tǒng)中的不利因素，

16、以保證南京依維柯正式生產(chǎn)順利進行的活動。3.5 樣件指手工樣件、工裝樣件、量試件樣件3.6 開始批量生產(chǎn)（SOP, Start Of Production）指零件完成開發(fā)、通過質(zhì)量驗收，開始裝用于商品車的節(jié)點。4 職責4.1 采購部負責供應(yīng)商質(zhì)量管理，包括零件開發(fā)階段的質(zhì)量策劃、控制和零件正常投產(chǎn)后的質(zhì)量問題解決及績效監(jiān)控。4.2 產(chǎn)品工程部負責手工樣件認可。4.3 質(zhì)量保證部負責零件實物與技術(shù)要求一致性的確認；負責供應(yīng)商過程審核；負責提供零件質(zhì)量信息。4.4 各相關(guān)部門負責提供供應(yīng)商零件實物質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)信息。5 管理內(nèi)容5.1 供應(yīng)商質(zhì)量管理模型：5.1.1 關(guān)鍵環(huán)節(jié)：供應(yīng)商質(zhì)量管理

17、劃分為“前期策劃和開發(fā)”與“問題解決”兩個階段，共 12 個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。前期策劃和開發(fā)共六個環(huán)節(jié)，依次為： 潛在供應(yīng)商評審、定點推薦、先期質(zhì)量策劃、樣件認可、批量試生產(chǎn)、批量成熟考核和早期生產(chǎn)質(zhì)量問題遏制。問題解決階段共六個環(huán)節(jié)，依次為：持續(xù)改進、供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量問題交流與斷點控制、受控發(fā)運、重點關(guān)注、業(yè)務(wù)暫?；蛲顺?。5.1.2 輔助流程：供應(yīng)商管理輔助流程包括“供應(yīng)商質(zhì)量要求”，“供應(yīng)商違約索賠管理辦法”，“供應(yīng)商審核管理辦法”。5.2 供應(yīng)商質(zhì)量要求：SQE 負責確定并傳遞有關(guān)外購零件質(zhì)量的要求及供應(yīng)商質(zhì)量體系的一般要求，負責策劃外購零件質(zhì)量活動并確認其實施。對供應(yīng)商質(zhì)量的通用要求見

18、供應(yīng)商質(zhì)量要求5.3 潛在供應(yīng)商評審：采購部 SQE 根據(jù)外購件開發(fā)的需要，組織潛在供應(yīng)商評審工作，確定供應(yīng)商在質(zhì)量方面是否具有適宜的資質(zhì)進行零件開發(fā)及制造。潛在供應(yīng)商評審具體要求見潛在供應(yīng)商評審流程。5.4 定點推薦：5.4.1 SOR 核對：采購部開發(fā)工程師和 SQE 在接到 SOR 時，需核對輸入環(huán)節(jié)中是否有任何數(shù)據(jù)的遺失。SOR 中的數(shù)據(jù)不完整或不清晰時，需形成書面報告反饋給產(chǎn)品工程部，要求補充和確認。5.4.2 方案評審：SQE 需組織相關(guān)人員對供應(yīng)商的技術(shù)方案/質(zhì)量保證進行評審，確定供應(yīng)商技術(shù)方案的適宜性，形成技術(shù)評審報告。5.4.3 推薦表會簽：SQE 根據(jù)技術(shù)評審狀況，在選點推

19、薦表上會簽意見。5.5 先期質(zhì)量策劃：5.5.1 接到 SOR 后，SQE 開展 APQP 工作，初步確定外購件質(zhì)量要求。5.5.2 JPC 定點審批通過后，SQE 組織產(chǎn)品工程部、質(zhì)量保證部、物流部、供應(yīng)商召開 APQP 啟動會，確定外購件質(zhì)量要求、外購件開發(fā)階段所需通過的質(zhì)控節(jié)點和外購件開發(fā)階段的風險項目， 形成外購件質(zhì)量要求和APQP 問題清單。SQE 通過 APQP 工作的開展，使得 NAVECO 公司與供應(yīng)商達成對零件質(zhì)量要求的一致理解，充分利用/調(diào)動資源，有效識別風險并解決。5.5.3 APQP 工作確定了 SQE 在零件開發(fā)階段的工作重點。APQP 的具體要求見先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流

20、程5.6 工裝樣件認可：SQE 依據(jù)外購件質(zhì)量要求，組織進行工裝樣件認可，形成工裝樣件認可報告。認可的樣件狀態(tài)可作為后續(xù)生產(chǎn)件的驗收依據(jù)。具體要求見樣件認可流程5.7 生產(chǎn)件批準：SQE 根據(jù)外購件質(zhì)量要求組織開展生產(chǎn)件批準工作。質(zhì)量保證部對零件與 SOR 的符合性進行確認。生產(chǎn)件批準具體要求見生產(chǎn)件批準程序。除下述情況外，未批準的零件不得用于裝車生產(chǎn)。5.7.1 訂單更改專用件通過樣件認可后，不需進行 PPAP 及 RUNRATE，即可投入生產(chǎn)使用（SOP）。5.8 批量成熟考核和早期質(zhì)量問題遏制5.8.1 SQE 針對零件的量產(chǎn)綱領(lǐng)，根據(jù)外購件質(zhì)量要求，對供應(yīng)商產(chǎn)能及工業(yè)能力進行考核， 形

21、成產(chǎn)能總結(jié)表。具體要求見批量成熟考核流程5.8.2 針對零件和供應(yīng)商的具體情況，SQE 啟動早期質(zhì)量問題遏制流程，以控制/降低外購件投產(chǎn)早期的質(zhì)量問題。具體要求見早期生產(chǎn)遏制流程5.8.3 SQE 依據(jù)公司項目計劃,接受、分析量試反饋單，并視情況提出是否免檢建議。具體要求見進貨檢驗免檢管理辦法。5.9 零件經(jīng)質(zhì)量保證部認可后方可進入 SOP5.9.1 訂單更改專用件通過樣件認可后，可直接投入商品車生產(chǎn)使用（SOP）。5.9.2 批量零件（綱領(lǐng)1200 件/年）經(jīng)過生產(chǎn)件批準后，可投入商品車生產(chǎn)使用（SOP）。5.9.3 批量零件（綱領(lǐng)>1200 件/年）經(jīng)過批量成熟考核后，可投入商品車生

22、產(chǎn)使用（SOP）。5.9.4 其他經(jīng)產(chǎn)品平臺同意的情況。5.10 持續(xù)改進：質(zhì)量保證部質(zhì)量工程師和采購部 SQE 負責適時對供應(yīng)商進行評審，以確定供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力，發(fā)現(xiàn)改進機會。供應(yīng)商評審具體要求見供應(yīng)商評審管理辦法。MQE 負責接收、搜集、發(fā)現(xiàn)外購件質(zhì)量改進/供應(yīng)商質(zhì)量能力提升的信息和機會，并開展具體活動推動供應(yīng)商進行持續(xù)改進。具體要求見供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程5.11 供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績監(jiān)控及考核5.11.1 MQE 按供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程對供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績進行監(jiān)控，并建檔管理。5.11.2 供應(yīng)商零件實物質(zhì)量業(yè)績監(jiān)控主要關(guān)注：PPM、質(zhì)量問題報告、受控發(fā)運、過程審核、零件實物審核、售后三包等。5.

23、11.3 供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量業(yè)績監(jiān)控主要關(guān)注：反饋的延遲、拒絕回復、虛假的回復（虛假資料的提交）、信息溝通的嚴重遲滯、交付延遲（包含質(zhì)量原因和其他原因的延遲）等。5.11.4 供應(yīng)商業(yè)績考核：MQE 按供應(yīng)商違約索賠管理辦法對供應(yīng)商實物質(zhì)量/服務(wù)質(zhì)量問題提出賠償要求。5.12 質(zhì)量問題交流：MQE 按質(zhì)量問題報告與解決流程啟動質(zhì)量問題處理流程并負責關(guān)閉。質(zhì)量問題報告必須書面計入供應(yīng)商質(zhì)量檔案。5.13 受控發(fā)運：根據(jù)質(zhì)量問題的嚴重程度，MQE 按受控發(fā)運流程啟動受控發(fā)運流程并通知相關(guān)部門。5.14 重點關(guān)注：5.14.1 重點關(guān)注的質(zhì)量問題包含：受控發(fā)運不能得到有效遏制的問題和公司指定的需關(guān)注的問

24、題；5.14.2 重點關(guān)注的質(zhì)量問題由 MQE 負責啟動相關(guān)處理流程，由相關(guān)責任人負責跟蹤，并形成書面文件。重點關(guān)注質(zhì)量問題的關(guān)閉由 MQE 負責。5.15 業(yè)務(wù)暫?；蛲顺觯?.15.1 MQE 根據(jù)質(zhì)量狀況，向采購工程師提出暫停新業(yè)務(wù)/退出現(xiàn)有業(yè)務(wù)的要求或建議。5.15.2 業(yè)務(wù)暫?；蛲顺鲇刹少徆こ處焼訉嵤? 記錄無7 附錄附錄 A 相關(guān)子流程清單8 附加說明本標準由喬達起草本標準由*審核本標準由*審查本標準由*審定本標準由*批準本標準由采購部負責解釋附錄 A 相關(guān)子流程清單序號名稱備注1潛在供應(yīng)商評審流程2先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃流程3樣件認可流程4生產(chǎn)件批準程序5批量成熟考核流程6早期生產(chǎn)遏

25、制流程7供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程8質(zhì)量問題報告與解決流程9受控發(fā)運流程10供應(yīng)商違約索賠管理辦法11供應(yīng)商質(zhì)量要求引用標準及文件：供應(yīng)商質(zhì)量要求暫無引用標準及文件：潛在供應(yīng)商評審流程1 目的和范圍本文件適用于零部件潛在供應(yīng)商的質(zhì)量、技術(shù)篩選活動，以確定潛在供應(yīng)商是否具有適宜的資質(zhì)開發(fā)和生產(chǎn)某一特定零件。2 引用標準及文件NAVECO G/06*-*生產(chǎn)采購流程NAVECO G/06*-*潛在供應(yīng)商推薦流程NAVECO G/06*-*采購委員會決策程序NAVECO G/*-*供應(yīng)商審核管理辦法NAVECO G/06*-*供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控流程3 定義無4 職責4.1 采購部負責組織潛在供應(yīng)商評審活動，并對

26、潛在供應(yīng)商業(yè)績狀況進行評價。4.2 質(zhì)量保證部負責潛在供應(yīng)商現(xiàn)場評審。5 管理內(nèi)容5.1 潛在供應(yīng)商評審的啟動：采購工程師根據(jù)零件開發(fā)需要，編制潛在供應(yīng)商推薦表，與供應(yīng)商基本信息調(diào)查表一同傳遞至 SQE。SQE 依據(jù)經(jīng)審批的潛在供應(yīng)商推薦表啟動潛在供應(yīng)商評審活動。5.2 現(xiàn)場審核：SQE 根據(jù)具體狀況，確定是否進行現(xiàn)場審核，明確潛在供應(yīng)商評審表上相應(yīng)項目，并傳遞至相關(guān)人員。5.2.1 、下述情況時由質(zhì)量保證部進行現(xiàn)場評審A、合格供應(yīng)商名錄外的潛在供應(yīng)商。B、合格供應(yīng)商名錄內(nèi)的潛在供應(yīng)商，但一年內(nèi)未供應(yīng)同類別產(chǎn)品。5.2.2 、除上條款情況外，SQE 可根據(jù)零件重要程度、供應(yīng)商等級狀況、其他產(chǎn)品

27、開發(fā)狀況等， 確定對潛在供應(yīng)商是否進行現(xiàn)場評審。在此情況下，現(xiàn)場評審由采購部 SQE 或質(zhì)量保證部實施。5.2.3 、現(xiàn)場審核實施：評審人員于 15 日內(nèi)完成評審（潛在供應(yīng)商評審表上另有要求除外），形成評審報告，經(jīng)相應(yīng)部門經(jīng)理批準后，交付采購部 SQE。評審要求及評審報告標準版式參見供應(yīng)商評審管理辦法。5.2.4 本程序中的評審報告和潛在供應(yīng)商評審表僅對所評審類別產(chǎn)品有效。5.2.5 、評審報告有效期 1 年，若 1 年內(nèi)該供方未實施該類別產(chǎn)品開發(fā)，該評審結(jié)果自動失效。5.3 MQE 對 1 年內(nèi)曾供貨供應(yīng)商的供應(yīng)商質(zhì)量信息進行整理，并確定潛在供應(yīng)商評審表中相應(yīng)項目的具體數(shù)值，給出評價意見。5

28、.4 SQE 確定供應(yīng)商的質(zhì)量體系狀況、前次現(xiàn)場審核狀況或本次現(xiàn)場審核狀況，并在潛在供應(yīng)商評審表上簽字確認。5.5 SQE 在潛在供應(yīng)商評審表上提出該供應(yīng)商是否供采購工程師進行詢價的意見，由 SQE 和MQE 科長審批后交采購工程師。6 記錄編號名稱保存時間保存地點6.1 R06-*潛在供應(yīng)商評審表3 年3 年7、附錄附錄 AR06-*潛在供應(yīng)商評審表8、附加說明本標準由喬達起草本標準由*審核本標準由*審查本標準由*審定本標準由*批準本標準由*負責解釋附錄 A R06-*潛在供應(yīng)商評審表潛在供應(yīng)商評審表車型：供 應(yīng) 商：對應(yīng)推薦表號：件號零件名稱SOR 號/圖號-版本號一、供應(yīng)商質(zhì)量體系： T

29、S16949 ISO9000VDA 其他 SQE：二、審核情況 需要現(xiàn)場評審 不需要現(xiàn)場評審評審人員： 期望評審時間： 擬定：審核：現(xiàn)場審核情況： 合格 不合格SQE:前次審核結(jié)果： 合格 不合格SQE ：三、供應(yīng)商績效表現(xiàn) 合格 不合格說明： PPM: 6 個月PPM 均值及數(shù)值PPM: 6 個月PPM 均值及數(shù)值（典型類似產(chǎn)品）PR&R：6 個月內(nèi)發(fā)生數(shù)現(xiàn)存未關(guān)閉數(shù)：CLS1/CLS2: 6 個月內(nèi)發(fā)生數(shù)現(xiàn)存未關(guān)閉數(shù)：MQE:四、評審結(jié)論： 同意推薦 不同意推薦特別推薦（不推薦）說明：編制（SQE）：SQE/MQE 科長：引用標準及文件：技術(shù)方案分析指導暫無引用標準及文件：先期產(chǎn)品

30、質(zhì)量策劃流程1目的和范圍適用于所有生產(chǎn)用零件的開發(fā)階段質(zhì)量策劃，說明了開發(fā)階段各質(zhì)量控制流程開展順序、取舍原則和相互關(guān)系。2 引用標準及文件NAVECO G/*樣件認可流程NAVECO G/*生產(chǎn)件批準程序NAVECO G/*批量成熟考核流程NAVECO G/*采購管理控制制度NAVECO G/*供應(yīng)商質(zhì)量管理程序NAVECO G/*潛在供應(yīng)商評審流程NAVECO G/*產(chǎn)品設(shè)計控制程序NAVECO G/*早期生產(chǎn)遏制流程3 定義3.1 先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃（APQP，Advanced Product Quality Plan） 指在零件開發(fā)過程中進行的質(zhì)量策劃和監(jiān)控活動。3.2 外購件質(zhì)量要求（

31、MQR，Material Quality Requirements）指 SQE 根據(jù) SOR 代表 NAVECO 公司向供應(yīng)商提出的零件驗收、過程參數(shù)、質(zhì)量指標等方面的要求。4 職責4.1 采購部負責組織 APQP 工作。4.2 產(chǎn)品工程部負責手工樣件認可。4.3 質(zhì)量保證部負責零件實物與 SOR 符合性的判定和確認，負責確認實物驗收要求。4.4 物流部負責物流方案的確認。5 管理內(nèi)容5.1 SQE收到SOR或產(chǎn)品開發(fā)計劃后，啟動APQP工作。5.2 理解SOR：SQE收到SOR后，需核對SOR并進行理解與分析，對（可能）存在問題的項目提出書面報告，反饋給產(chǎn)品工程部，要求確認或修改。5.3 S

32、QE根據(jù)SOR，提出零件實物和過程的質(zhì)量要求，編制外購件質(zhì)量要求（須經(jīng)質(zhì)量保證部會簽），發(fā)相應(yīng)BUYER，作為詢價、談判和實物驗收的依據(jù)。外購件質(zhì)量要求需包含的項目如下：5.3.1 NAVECO公司驗收零件的環(huán)節(jié)（手工樣件認可、工裝樣件認可、生產(chǎn)件批準、批量成熟考核、早期生產(chǎn)遏制環(huán)節(jié)的選擇）；5.3.2 零件實物驗收（供應(yīng)商的驗收和NAVECO公司驗收）的檢測項目，具體文件為：標注了檢測項目的圖紙、認可時檢測項目列表和正常供貨時檢測項目列表；5.3.3 供應(yīng)商零件交付（樣件認可交付和正常生產(chǎn)交付）時所需提供的文件；5.3.4 供應(yīng)商生產(chǎn)過程控制要求；5.3.5 零件所處階段。5.4 APQP關(guān)

33、鍵步驟外購件質(zhì)量要求中確定了具體外購件開發(fā)階段質(zhì)量控制的關(guān)鍵步驟。零件需通過工裝樣件認可、試裝驗證、批量成熟考核（適用時）、生產(chǎn)件批準后方可進入投產(chǎn)狀態(tài)，用于生產(chǎn)。訂單更改專用零件通過樣件認可后即可用于生產(chǎn)。5.4.1 采購部根據(jù)模型樣車的評審結(jié)論和功能樣車的試制計劃，啟動工裝樣件的采購和工裝樣件認可工作。5.4.2 采購部根據(jù)功能樣車評審結(jié)論和生產(chǎn)準備計劃，啟動生產(chǎn)件的采購和生產(chǎn)件批準工作。5.4.3 采購部根據(jù)零件量產(chǎn)綱領(lǐng)，啟動批量成熟考核工作，并于項目要求的最終產(chǎn)品和過程認可節(jié)點前完成。5.4.4 采購部在啟動任一階段工作時，需核對前一階段的輸出是否完整。如不完整，需在當前階段將必要信息

34、/工作補充完整。5.5 APQP問題清單。5.5.1 SQE于定點完成后組織產(chǎn)品工程部、質(zhì)量保證部、物流部、供應(yīng)商和BUYER召開APQP 啟動會，對供應(yīng)商提交的APQP檢查清單、外購件項目進度計劃和項目進展情況進行評審，形成APQP問題清單,并更新外購件質(zhì)量要求。5.5.2 APQP問題清單來源于:A、APQP檢查清單否定項B、潛在供應(yīng)商評審報告C、手工樣件認可報告5.5.3 更新后的外購件質(zhì)量要求和APQP問題清單需發(fā)放至產(chǎn)品工程部、質(zhì)管部、供應(yīng)商和BUYER。5.6 SQE根據(jù)外購件質(zhì)量要求、項目進度計劃表、APQP問題清單對外購件開發(fā)的過程進行監(jiān)控和協(xié)調(diào)，并向采購部項目管理員匯報開發(fā)進

35、展情況和APQP問題風險狀況。5.7 樣件認可：具體要求參見樣件認可流程。5.7.1 產(chǎn)品工程部對手工樣件進行認可，并出具報告。5.7.2 SQE負責組織工裝樣件和PPAP件的樣件認可工作。5.7.3 質(zhì)量保證部對零件實物與SOR的一致性進行確認。5.7.4 工裝樣件不符合SOR時，需改進零件或修改SOR后重新進行認可。5.7.5 訂單更改專用件的認可流程原則上按工裝樣件認可流程執(zhí)行。訂單更改專用件的樣件認可僅對單批次有效。訂單更改專用件的APQP工作以通過樣件認可為結(jié)束標志。5.8 生產(chǎn)件批準和批量成熟考核：5.8.1 生產(chǎn)件批準和批量成熟考核工作按外購件質(zhì)量要求開展，具體要求見生產(chǎn)件批準流

36、程和批量成熟考核流程。根據(jù)具體零件的量產(chǎn)綱領(lǐng)，生產(chǎn)件批準工作和批量成熟考核工作可同時進行。5.8.2 除下述情況外，零件需經(jīng)過生產(chǎn)件批準后，方可投入生產(chǎn)使用。A、訂單更改專用件通過樣件認可后，可直接投入生產(chǎn)使用（SOP）。 B、零件通過工裝樣件認可后，可用于功能樣車的制造。C、其他經(jīng)項目管理小組同意不經(jīng)生產(chǎn)件批準可直接投入使用的零件。5.8.3 SQE按外購件質(zhì)量要求啟動早期生產(chǎn)遏制流程。5.9 APQP結(jié)束點批量生產(chǎn)零件的APQP工作以通過生產(chǎn)件批準為結(jié)束標志。6 記錄編號名稱保存期保存地點6.1 R06-*外購件質(zhì)量要求零件停用后 1 年采購部6.2 R06-*APQP 問題清單投產(chǎn)（或零

37、件裝用）后 1 年采購部6.3 R06-*外購件項目進度計劃表投產(chǎn)（或零件裝用）后 1 年采購部6.4 R06-*APQP 檢查清單投產(chǎn)（或零件裝用）后 1 年采購部7 附錄附錄 A產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃流程附錄 BR06-*外購件質(zhì)量要求附錄 CR06-*APQP 問題清單附錄 DR06-*外購件項目進度計劃附錄 ER06-*APQP 檢查清單8 附加說明本標準由喬達起草本標準由*審核本標準由 * 審查本標準由 * 審定本標準由 * 批準本標準由*負責解釋NAVECO 采購部SQE 工作手冊附錄 A：產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃流程第 23 頁 共 78 頁NAVECO 采購部SQE 工作手冊附錄 BR06-

38、*外購件質(zhì)量要求外購件質(zhì)量要求編號：本表描述了為保證質(zhì)量供應(yīng)商必須達到的要求，這些要求可能不包含在圖紙中，也 可能是圖紙要求的強調(diào)。除非本文件中聲明，供應(yīng)商提供的零件/制造零件的過程必須滿 足NAVECO公司供應(yīng)商質(zhì)量要求。件號/名稱圖紙?zhí)?版本號SOR編號零件階段手工件工裝件PPAP件NAVECO公司產(chǎn)品驗收階段手工樣件認可工裝樣件認可PPAP（含PPAP件認可） 批量成熟考核 早期生產(chǎn)遏制需檢測項目（含認可時檢測項目要求和正常供貨時產(chǎn)品檢測要求）尺寸測量 材質(zhì)檢查 性能檢查詳見標注了檢測項目的圖紙、檢測項目列表（區(qū)分首次工裝樣件）樣件數(shù)量：提交時間： 是否免費：實驗室資質(zhì)證明外觀批準報告質(zhì)

39、量指標設(shè)計及過程要求必須使用的結(jié)構(gòu)指定的下級件供應(yīng)商指定的材料性能試驗報告實驗室其他要求編制：質(zhì)保部會簽：審核：第 24 頁 共 78 頁NAVECO 采購部SQE 工作手冊第 26 頁 共 78 頁附錄 CR06-*APQP 問題清單APQP 問題清單編號：零件件號：零件名稱：圖號/版本：序號創(chuàng)建日期來源/問題描述嚴重度責任人采取的措施/現(xiàn)狀預計關(guān)閉日期所處狀態(tài)編制：附錄 DR06-*外購件項目進度計劃NAVECO 采購部SQE 工作手冊附錄 ER06-*APQP 檢查清單APQP 檢查清單第 35 頁 共 78 頁本會議旨在建立雙方在對零件、材料的所有要求方面的一致理解。下表包含于 AIA

40、GAPQP手冊。其目的在于確保先期質(zhì)量策劃活動按進度展開，并明確顧客關(guān)于零件認可，零件獲取，質(zhì)量，包裝，計劃和工裝方面的信息。本文件應(yīng)在 APQP 啟動會議前由供應(yīng)商填寫完成并提交給SQE。供應(yīng)商制造場所零件號/零件名稱圖紙?zhí)?版本號 第一部分顧客要求 1， 供方是否理解所有顧客的零件 、材料的應(yīng)用和最終用途？ 是否理由：2，供方是否有關(guān)于項目進度的最新信息（如：圖紙發(fā)放，系列樣件，匹配，試生產(chǎn)，開始正式生產(chǎn)）？與供方評審項目節(jié)點。是否理由：關(guān)鍵項目節(jié)點日期關(guān)鍵項目節(jié)點日期3 供方是否有并理解TS16949，F(xiàn)MEA，SPC，MSA，PPAP，APQP？ 是否理由：是否4 供方是否提供 RFQ

41、 文件包中的外購件質(zhì)量要求中列出的所有信息？ 理由：是否5 供應(yīng)商是否有并理解采購框架協(xié)議中的各項要求? 理由：6 是否要求重復使用料箱？是否理由：是否7 包裝方面的問題是否已解決？ 理由：8 供方是否能用清潔的隔板、料箱放置產(chǎn)品？是否理由：第二部分產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)是否9. 供應(yīng)商是否有所有的最新圖紙和技術(shù)規(guī)范（要求聲明，分系統(tǒng) SOR，零件 SOR，標準）？（重點?。┱f明獲取計劃：10. 如 SOR 中要求，是否提供了分析開發(fā)驗證計劃？是否說明計劃日期：11. 如果需要進行數(shù)模信息的交換，是否建立了相關(guān)的溝通渠道？是否理由：是否12. 如果 NAVECO 負責設(shè)計，供方是否和 NAVECO 工

42、程師一起進行了 DFMEA 的評審？指定計劃日期：13. 如果供應(yīng)商負責設(shè)計，是否進行了 DFMEA 是否采取措施以降低高RPN？是否與 NAVECO 工程師一起進行了相關(guān)評審？是否指定計劃日期：是否14. 如果供應(yīng)商負責系統(tǒng)開發(fā)、生產(chǎn)，是否已完成系統(tǒng) FMEA 并進行了評審？指定計劃日期：是否15. 供應(yīng)商是否進行了設(shè)計評審并與 NAVECO 產(chǎn)品工程師一起進行評審？ 如為否，原因： 如為是，設(shè)計評審是否已被工程批準，適當時圖紙、規(guī)范是否已作相應(yīng)修改？是否 如否，指定計劃：16. KPC 是否已識別并包含在圖紙、規(guī)范中？供應(yīng)商是否明確 KPC？供應(yīng)商計劃的過程是否能滿足 KPC 的能力要求？

43、是否理由：17. 供應(yīng)商是否理解其與其它件相配合的關(guān)鍵尺寸對顧客使用的影響?是否列出所有已知的配合：18. 有無樣件要求?是否在下面空格中列出：客戶要求樣件提交日期數(shù)量供應(yīng)商承諾日期說明19. 供應(yīng)商是否理解手工樣件、OTS、PPAP 樣件的要求?是否說明：20. 是否將開發(fā)適當?shù)臉蛹?、試生產(chǎn)和生產(chǎn)階段的控制計劃？ 是否說明：21. 是否明確了 KPC 和 KCC 的控制方法？ 是否說明：如否，說明控制關(guān)鍵特性的過程（KPC 和 KCC）說明：22. 根據(jù) SOR，供方需要進行多少工作量的設(shè)計和/或試驗？第三部分過程設(shè)計/開發(fā)23. 供應(yīng)商是否理解 APQP 項目計劃中的各個項目？ 是否說明：

44、24. 供應(yīng)商是否針對這些零件填寫了 APQP 進度表？ 是否說明：25. APQP 要求 4 次供應(yīng)商項目評審。除了這 4 次評審外，說明你的計劃報告頻次: 26. 是否初步完成下列初始文件？過程流程圖如否是否說明完成日期： 過程 FMEA是否說明完成日期： 控制計劃是否說明完成日期： 27. 在 PFMEA 時是否考慮防錯并包括在報價中？是 否如否，說明達成質(zhì)量要求的計劃： 28. 生產(chǎn)該產(chǎn)品是否需要新設(shè)備、工裝 、檢具、特殊工裝或試驗設(shè)備? 是否說明：評審工裝和檢具價格分解表 同RFQ 中表。29. 供應(yīng)商是否已制定了關(guān)于廠房的新建/擴建/遷移的計劃，包括相關(guān)的分供方？ 是否說明：30.

45、 NAVECO 對 PPAP 初始能力研究的要求是 Cpk 或 Ppk1.67 (參考 AIAG PPAP 手冊)。要達到此要求，是否需要對圖紙、材料規(guī)范或過程控制計劃作修改？是否說明：31. 供應(yīng)商是否已確認其分供方，包括直接采購方，將完成下列工作：. APQP是否說明：. PPAP 是否說明：.按節(jié)拍生產(chǎn)（批量成熟考核）是否說明：第四部分PPAP（生產(chǎn)件批準程序）32. 工裝制造周期33. 完成工裝（首件生產(chǎn)出）到PPAP 提交需要多少時間？34. 在 PPAP 批準后，是否再需要一段時間才能滿足報價工裝能力？否是說明：35. 供應(yīng)商是否理解PPAP 完全批準的要求？是否說明：36. 定義

46、在 PPAP 文件提交時需提交的樣品數(shù)。樣品總數(shù)每個型腔樣品數(shù)型腔數(shù) 是否37. 試生產(chǎn)樣件（包括預試生產(chǎn)，如適用）是否需要由 100%工裝生產(chǎn)？ 說明：38. 供應(yīng)商是否理解早期生產(chǎn)遏制程序？是否說明：是39. 供應(yīng)商是否理解早期生產(chǎn)遏制的退出準則？ 否說明：與按節(jié)拍生產(chǎn)（批量成熟考核）有關(guān)的問題40. 填入下列能力信息: A 每日合同產(chǎn)能B. 要求的工裝套數(shù). 要求的機器/生產(chǎn)線/生產(chǎn)區(qū)域數(shù)CD. 每套工裝的能力E. 每日工作時間數(shù)F. 每日班數(shù)G. 每周工作日數(shù)是否41. 批量成熟考核 通常在正式生產(chǎn)前 2 周。供應(yīng)商是否理解按節(jié)拍生產(chǎn)的要求？ 說明：是否42. 供應(yīng)商是否有按節(jié)拍生產(chǎn)所

47、需的全部文件？ 說明：是否43. 是否計劃安排一個分階段的按節(jié)拍生產(chǎn)？ 說明：44. 說明按節(jié)拍生產(chǎn)（批量成熟考核）需要進行的時間:45. 供應(yīng)商是否知道當問題在 NAVECO 生產(chǎn)線發(fā)生時的相關(guān)程序？（PR&R，CS1、CS2，停止新業(yè)務(wù)/現(xiàn)有業(yè)務(wù)退出）是否說明：第五部分供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)46. 供應(yīng)商的 PPM 表現(xiàn)?47. 供應(yīng)商有無零件目前在控制發(fā)運？ 是否說明：48. 供應(yīng)商有無未關(guān)閉的 PR&R？ 是否說明：49. 供應(yīng)商是否開發(fā)了滿足項目目標的質(zhì)量計劃？是否在制定防錯計劃的同時進行了相似產(chǎn)品的能力研究、數(shù)據(jù)分析，并將記錄保存在計劃中？是否說明：日期Naveco 參加人供應(yīng)商參加人SQE質(zhì)量經(jīng)理Buyer項目經(jīng)理產(chǎn)品工程師產(chǎn)品工程師引用標準及文件：樣件認可流程1 目的和范圍本文件適用于樣件與 SOR(