安全標準化質(zhì)量控制手冊2-0

1、安全標準化過程控制體系文件 版本：1 01標準化評審過程質(zhì)量控制手冊概述質(zhì)量是安全標準化評審的靈魂，標準化評審過程的控制是保證標準化評審質(zhì)量的重要手段。公司根據(jù)安全標準化評審相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司現(xiàn)狀及需要，在建立并完善質(zhì)量過程管理的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局印發(fā)的冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)評審工作管理辦法的要求，建立本標準化評審過程控制手冊，明確崗位職責(zé)，規(guī)范作業(yè)行為，為建立程序性文件提供基礎(chǔ)，從制度上保證有效控制安全標準化評審質(zhì)量。 以下空白 02標準化評審過程控制體系文件管理2.1標準化評審過程控制體系文件的編制符合國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局印發(fā)的冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生

2、產(chǎn)標準化建設(shè)評審工作管理辦法的相關(guān)要求。本體系文件由公司總經(jīng)理授權(quán)過程控制負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、組織專人編寫，并經(jīng)專人評審后，由公司總經(jīng)理批準執(zhí)行。體系文件的更新及改版事宜，根據(jù)公司年度內(nèi)部審查結(jié)果而相應(yīng)執(zhí)行。2.2標準化評審過程控制體系文件應(yīng)由總經(jīng)理簽字批準后，方作為有效文件發(fā)布與實施。2.3標準化評審過程控制體系文件的控制。（1）應(yīng)標明版本、編號、修改碼和頁碼，并標明“受控”和“非受控”狀態(tài)。（2）發(fā)放應(yīng)制定計劃，編號制表造冊，并由總經(jīng)理批準后實施。發(fā)放對象對號入座，領(lǐng)用本體系文件應(yīng)簽字，離任或調(diào)出人員應(yīng)將體系文件完整交回總經(jīng)辦并注銷。（3）使用本體系文件人員，應(yīng)保持文件完好，不準進行復(fù)印和外傳。支

3、持總工辦及相關(guān)部門對文件的更新或換版工作。2.4標準化評審過程控制體系文件的持續(xù)改進。（1）為提高標準化評審過程控制體系文件的標準性、適宜性和充分性，在實施過程中，應(yīng)確保做到持續(xù)改進。（2）標準化評審過程控制體系文件在實施過程中，通過各部門和使用人員反饋渠道，確定需要更新的內(nèi)容。（3）對換版作廢的手冊，應(yīng)存檔保留一份，標以“作廢保留”標識，其余應(yīng)予以注銷處置。2.5標準化評審過程控制體系文件由公司具體實施和管理，具體條文的解釋和日常管理由總工辦過程控制負責(zé)人負責(zé)。03目的及范圍為體現(xiàn)公司標準化評審過程控制體系文件的基本框架，真實反映體系文件的組成，為執(zhí)行體系文件創(chuàng)建基本要求，并為服務(wù)于體系文件

4、的建立、完善和持續(xù)改進，特制定本手冊。本手冊適用于公司體系文件的建立和持續(xù)改進，也適用于安全標準化評審及實施標準化評審工作的輔助性過程。 以下空白 04標準化評審過程控制方針和目標4.1 標準化評審過程控制方針安全 - 是我們的共同心愿，金安宏公司標準化評審過程控制方針為：安全第一、質(zhì)量第一。以“服務(wù)第一、技術(shù)為先”的經(jīng)營理念，為社會提供高質(zhì)量的安全標準化評審、安全托管、安全技術(shù)服務(wù)，為國家安全生產(chǎn)大局服務(wù)，為政府安全管理工作服務(wù)，為企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，推動安全事業(yè)的發(fā)展。4.2 公司標準化評審過程控制目標公司標準化評審過程控制目標為：客觀公正、科學(xué)標準化評審、持續(xù)改進、顧客滿意。具體分解為

5、以下子目標：（1）安全標準化評審報告的文字錯誤率低于0.01%；（2）安全標準化評審報告數(shù)據(jù)準確率達到99%；（3）安全標準化評審報告的技術(shù)審查通過率達到98%； （4）安全標準化評審資料的歸檔率達到100%； （5）安全標準化評審報告的歸檔率達到100%；（6）有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準規(guī)范的版本在用率達到98%；（7）儀器設(shè)備完好率95%以上；（8）合同履約率達到95%。4.3 質(zhì)量承諾用戶第一、安全第一，保護企業(yè)員工在生產(chǎn)過程中的安全和健康是公司安全標準化評審工作的出發(fā)點和歸宿。代表企業(yè)員工利益，與客戶和有關(guān)方面達成共識，多方滿意是公司安全標準化評審工作的最終目標。當標準化評審任務(wù)與標準化評

6、審質(zhì)量發(fā)生矛盾時，各方面必須堅持“安全第一、質(zhì)量第一” 的方針，保證標準化評審質(zhì)量。公司提供的服務(wù)，必須做到：（1）符合法律、法規(guī)；（2）符合適用的標準和規(guī)范；（3）科學(xué)、公平、公正，有針對性和可操作性；（4）滿足合同（協(xié)議）規(guī)定。40深圳市鎵盈安企業(yè)安全管理咨詢有限公司 05公司內(nèi)部組織機構(gòu)設(shè)置公司組織機構(gòu)設(shè)置如下：總經(jīng)理總工辦財務(wù)部市場部總經(jīng)辦評審專家過程負責(zé)人項目負責(zé)人質(zhì)量管理部評審組會計出納風(fēng)險分析組業(yè)務(wù)人員信息檔案部行政人事部文員 以下空白 06職責(zé)與權(quán)限6.1 總經(jīng)理崗位職責(zé)總經(jīng)理是公司的最高管理者，全面負責(zé)對公司經(jīng)營管理活動的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等工作。（1）認真貫徹執(zhí)行

7、國家有關(guān)方針、政策，遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，執(zhí)行公司規(guī)章制度和會議決定。（2）負責(zé)制訂、修訂、完善并實施公司各項規(guī)章管理制度。（3）負責(zé)制訂并發(fā)布公司年度經(jīng)營計劃和長遠發(fā)展規(guī)劃。（4）負責(zé)公司的機構(gòu)設(shè)置、人事任免、財務(wù)管理、物資管理和經(jīng)營運轉(zhuǎn)工作，主持公司各項績效考核工作，主持公司對員工的教育、培訓(xùn)工作。（5）負責(zé)批準、發(fā)布公司標準化評審過程控制文件，規(guī)定公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取措施確保過程控制體系的貫徹執(zhí)行。組織內(nèi)部評審，確保公司過程控制體系持續(xù)的適宜性和有效性。（6）主持召開公司重大會議，并對重大問題做出決策。（7）對最終出版的報告進行確認。（8）批準或簽署公司重大合同(包括人員勞動合

8、同)。（9）負責(zé)標準化評審項目合同管理工作。（10）密切與公司各部門的工作關(guān)系，發(fā)揚團結(jié)協(xié)作、積極進取、智慧創(chuàng)新的工作精神。（11）認真聽取各部門負責(zé)人和普通員工意見和建議，不斷改進公司各項工作，保障員工福利及待遇，改善員工工作環(huán)境。（12）參加有關(guān)各級政府部門或組織（協(xié)會）組織的應(yīng)當參加的各種會議，并對公司員工進行宣講貫徹。（13）負責(zé)公司重大突發(fā)事件的應(yīng)急處理，對公司經(jīng)營管理決策失誤承擔(dān)主要責(zé)任。6.2 總工辦職責(zé)總工辦是公司實施安全標準化評審活動，貫徹國家和公司標準化評審質(zhì)量標準，保證公司標準化評審質(zhì)量和標準化評審技術(shù)符合要求并不斷得以提高的核心部門。（1）在總經(jīng)理、總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下開展

9、工作，是技術(shù)管理和過程控制管理的歸口部門。（2）認真貫徹并執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)和安全標準化評審的法律法規(guī)和標準規(guī)范，嚴格執(zhí)行公司有關(guān)安全標準化評審的質(zhì)量和技術(shù)管理標準和規(guī)范。（3）堅持客觀、公正、科學(xué)的原則，負責(zé)對安全標準化評審報告進行內(nèi)部“三審”審核工作，對實施的安全標準化評審項目從技術(shù)和質(zhì)量上把關(guān)。（4）負責(zé)組織開展公司內(nèi)部技術(shù)會議、項目技術(shù)討論會等工作，提高公司及人員開展標準化評審活動的經(jīng)驗和水平。（5）負責(zé)處理標準化評審項目的技術(shù)和質(zhì)量問題。（6）負責(zé)或協(xié)助處理各類投訴和申訴。（7）協(xié)調(diào)總工辦與公司其他部門的工作關(guān)系，保證標準化評審工作有序、規(guī)范地開展。（8）負責(zé)主持與安全標準化評審業(yè)

10、務(wù)相關(guān)的國家標準規(guī)范的學(xué)習(xí)、傳達和交流工作，協(xié)助總經(jīng)理對標準化評審過程控制文件開展年度內(nèi)審和改進工作。（9）負有對標準化評審過程控制體系文件的條文進行解釋的權(quán)力和義務(wù)。（10）協(xié)助信息檔案部做好有關(guān)法律法規(guī)和標準規(guī)范的收集、更新及檔案歸檔工作。（11）協(xié)助總經(jīng)理開展對安全標準化評審員和評審專家的年度業(yè)績考核工作。（12）協(xié)助總經(jīng)辦對員工進行技術(shù)培訓(xùn)、教育工作。（13）及時完成公司總經(jīng)理交辦的其他工作。6.3 總經(jīng)理辦公室職責(zé)總經(jīng)理辦公室是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)對辦公秩序、行政文秘等工作實行管理、監(jiān)督、協(xié)調(diào)的專職管理部門，對所承擔(dān)的工作負責(zé)。（1）嚴格遵守公司規(guī)章制度,堅決服從總經(jīng)理的統(tǒng)一指揮，認

11、真執(zhí)行其工作指令，一切管理行為向總經(jīng)理負責(zé)；（2）協(xié)助總經(jīng)理做好綜合、協(xié)調(diào)各部門工作和處理日常事務(wù)；（3）及時收集和了解各部門的工作動態(tài)，協(xié)助總經(jīng)理理順各部門之間有關(guān)的業(yè)務(wù)工作，掌握全公司主要活動情況；（4）根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)意見，負責(zé)召集公司辦公會議和其他有關(guān)會議，做好會議記錄，并檢查督促會議決議的貫徹實施；（5）負責(zé)公司行政文書的處理，做好各類文書的登記、傳遞、催促、歸檔、立卷和登記、打印、出版、存檔，以及各類公司運行檔案的管理工作。負責(zé)對各部門文書資料收集歸檔管理工作，進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（6）負責(zé)公司的印鑒、文印的管理和信件、傳真的收發(fā)，以及報刊訂閱、分發(fā)工作；（7）負責(zé)組織公司通用管理標準和規(guī)章

12、制度的擬定、修改和編寫工作，協(xié)助參與專用管理標準及管理制度的擬定、討論、修改工作；（8）負責(zé)公司物資管理工作。編制物資采購計劃，按公司要求做好保管、供應(yīng)等工作；（9）負責(zé)組織全公司員工大會工作。開展年度總結(jié)評比和表彰等活動；（10）負責(zé)做好公司來賓的接待安排，做好重要會議的組織、會務(wù)工作；（11）負責(zé)做好公司的宣傳報導(dǎo)工作； （12）完成公司總經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。6.4市場部職責(zé)在公司總經(jīng)理帶領(lǐng)下，負責(zé)公司市場業(yè)務(wù)拓展、市場業(yè)務(wù)員管理、風(fēng)險分析等工作。（1）進行市場調(diào)研，協(xié)助總經(jīng)理制訂市場開發(fā)計劃。（2）統(tǒng)籌安排，調(diào)動業(yè)務(wù)員積極性，作好業(yè)務(wù)員日常管理工作。（3）加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)員綜合

13、素質(zhì)。（4）與總工辦、財務(wù)部共同把關(guān)，作好業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險分析。（5）跟蹤服務(wù)，提升客戶對公司業(yè)務(wù)的滿意度。（6）密切配合，與公司其它各部門協(xié)調(diào)運作，追求公司總體利益最大化。（7）嚴格要求，按照既定考核目標考核業(yè)務(wù)員工作業(yè)績。（8）做好網(wǎng)絡(luò)策劃、運營、保護工作。（9）做好安全教育培訓(xùn)工作。（10）努力完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。6.5 信息檔案部職責(zé)信息檔案部是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，并在總工辦的協(xié)助下，負責(zé)公司安全標準化評審相關(guān)信息收集、整理，以及安全標準化評審工作檔案登記、整理、保存和分發(fā)等工作的歸口管理部門。（1）認真負責(zé)，準確、及時處理各類信息和檔案；（2）按檔案管理有關(guān)規(guī)定，做好歸檔、立卷、保

14、管、借閱工作；（3）按公司文件管理有關(guān)規(guī)定，做好各類往來文件、表格、資料的收發(fā)、登記工作；（4）做好有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范的收集、更新、保管和借閱工作；（5）及時掌握收集有關(guān)安全標準化評審工作的最新信息和動態(tài)，并提供給有關(guān)人員參考；（6）完成公司總經(jīng)理交辦的其他工作。6.6 財務(wù)部職責(zé)（1）堅決服從總經(jīng)理的統(tǒng)一指揮，認真執(zhí)行其工作指令，一切管理行為向主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。（2）遵守國家財務(wù)工作規(guī)定和公司規(guī)章制度，認真履行其工作職責(zé)。（3）根據(jù)公司資金運作情況，合理調(diào)配資金，確保資金正常運轉(zhuǎn)。（4）編制公司財務(wù)計劃，定期對執(zhí)行情況進行檢查分析。（5）負責(zé)公司各項財產(chǎn)的登記、核對，按規(guī)定計算折舊。（6）參

15、與公司對外合同簽定工作，并對項目進行財務(wù)風(fēng)險預(yù)測，對已簽訂的安全標準化評審合同進行統(tǒng)計。（7）收入有關(guān)單據(jù)審核及帳務(wù)處理；各項費用支付審核及帳務(wù)處理；應(yīng)收帳款帳務(wù)處理；總分類帳、日記帳等帳薄處理，財務(wù)報告及會計科目明細表編制。（8）統(tǒng)一發(fā)票自動報繳、稅金的核算及申報；員工社會保險的辦理及繳納。（9）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。6.7 技術(shù)負責(zé)人崗位職責(zé)在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，與公司各部門密切配合，負責(zé)公司安全標準化評審技術(shù)工作，對公司的安全標準化評審工作的技術(shù)負責(zé)。協(xié)助總經(jīng)理和過程控制負責(zé)人建立、實施并改進過程控制體系文件。（1）負責(zé)根據(jù)國家有關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范，貫徹公司標準化評審過程控制方針和目標，推動公

16、司標準化評審技術(shù)全面進步，以利提高公司安全標準化評審質(zhì)量水平。（2）按照國家有關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范，負責(zé)組織制訂并實施公司標準化評審工作規(guī)范；根據(jù)公司技術(shù)發(fā)展需要，向公司提出建設(shè)性改進意見。（3）參加公司重大技術(shù)工作會議，提出決策意見及改進措施。（4）負責(zé)組織對重大項目開展標準化評審技術(shù)分析會議，主持或參加安全標準化評審報告技術(shù)審核及評審工作。（5）負責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展對標準化評審人員的思想教育工作和培訓(xùn)工作，及時傳達上級部門有關(guān)安全標準化評審的法規(guī)文件，并對其進行宣講學(xué)習(xí)培訓(xùn)。（6）負責(zé)主持公司技術(shù)工作會議，及時處理標準化評審工作存在的技術(shù)問題。（7）負責(zé)處理或安排他人處理有關(guān)項目標準化評審的各類

17、技術(shù)投訴和申訴。（8）參加由外界組織的必要的技術(shù)考察和課題研究。（9）技術(shù)負責(zé)人應(yīng)認真履行崗位職責(zé)，對工作中的失誤承擔(dān)責(zé)任。如因工作失誤，造成標準化評審結(jié)果有失公正的違反安全標準化評審管理規(guī)定行為的，按公司有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，直至上報上級管理機構(gòu)撤銷其資格并處200元至2000元罰款。（10）技術(shù)負責(zé)人有下列行為之一，給予警告處分；并處200元至2000元罰款：a) 負責(zé)審核的技術(shù)項目出現(xiàn)重大安全隱患未發(fā)現(xiàn)；b) 負責(zé)審核的標準化評審報告內(nèi)出現(xiàn)標準引用不當，過期或已作廢的；c) 處理有關(guān)項目標準化評審的各類技術(shù)投訴和申訴失誤。（11）技術(shù)負責(zé)人有下列行為之一，給予開除處分；并上報上級管理機構(gòu)撤銷

18、其資格，情節(jié)嚴重送交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任：a) 標準化評審人員違反安全標準化評審管理規(guī)定不到生產(chǎn)經(jīng)營單位現(xiàn)場，編造虛假安全標準化評審報告未審核出來；b) 發(fā)現(xiàn)標準化評審人員嚴重違背職業(yè)準則，收受客戶賄賂，造成標準化評審報告嚴重失實，有失公正不加制止；c) 標準化評審過程中因技術(shù)問題投訴至主管部門，經(jīng)查證屬實；d) 故意泄露客戶資料造成客戶項目的技術(shù)和商業(yè)機密泄露。6.8 過程控制負責(zé)人崗位職責(zé)在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)建立、實施、保持并改進標準化評審過程控制體系文件，對公司的安全標準化評審工作的過程質(zhì)量負責(zé)。（1）負責(zé)策劃、建立、完善、實施和改進公司標準化評審過程控制體系文件，根據(jù)公司過程控制方針和

19、目標，負責(zé)體系文件在工作中的正常運轉(zhuǎn)和得到貫徹執(zhí)行。（2）具體負責(zé)安全標準化評審報告有關(guān)過程控制的工作。（3）負責(zé)根據(jù)公司現(xiàn)狀，主持公司體系文件的內(nèi)部審核，負責(zé)過程控制體系文件的定期修訂，負責(zé)具體執(zhí)行對體系文件有關(guān)條文的解釋。（4）參加公司重大會議，并提出決策意見及處理、改進措施。（5）負責(zé)協(xié)助總經(jīng)理制訂標準化評審人員績效考核標準，參加年終考核。（6）負責(zé)重大標準化評審項目標準化評審方案的過程質(zhì)量控制、審查工作。（7）過程控制負責(zé)人應(yīng)認真履行崗位職責(zé)，對工作中的失誤承擔(dān)責(zé)任。如因工作失誤，造成服務(wù)質(zhì)量低劣違反安全標準化評審管理規(guī)定行為的，按公司有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，直至上報上級管理機構(gòu)撤銷其資格并

20、處200元至2000元罰款。（8）過程控制負責(zé)人有下列行為之一，給予警告處分；并處200元至2000元罰款：a) 負責(zé)審核的技術(shù)項目出現(xiàn)未按標準化評審過程控制文件實施標準化評審的；b) 負責(zé)審核的標準化評審報告內(nèi)出現(xiàn)用詞不當、語句不通等低級錯誤；c) 處理有關(guān)項目標準化評審的各類質(zhì)量投訴和申訴失誤。（9）過程控制負責(zé)人有下列行為之一，給予開除處分；并上報上級管理機構(gòu)撤銷其資格，情節(jié)嚴重送交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任：a) 標準化評審人員不到生產(chǎn)經(jīng)營單位現(xiàn)場，編造虛假安全標準化評審報告未審核出來；b) 發(fā)現(xiàn)標準化評審人員嚴重違背職業(yè)準則，收受客戶賄賂，造成標準化評審報告嚴重失實，有失公正不加制止；c)

21、 標準化評審過程中因服務(wù)質(zhì)量客戶投訴至主管部門，經(jīng)查證屬實；d) 故意泄露客戶資料造成客戶項目的技術(shù)和商業(yè)機密泄露。6.9 技術(shù)專家崗位職責(zé)（1）按照國家有關(guān)法規(guī)和技術(shù)標準規(guī)范的要求從事標準化評審工作。（2）按照公司過程控制體系的要求，嚴格標準化評審報告內(nèi)部審核，并對所審核的報告提出科學(xué)、明確的指導(dǎo)修改意見，對工作結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任。（3）參加公司有關(guān)工作會議和技術(shù)會議，為公司提高標準化評審報告質(zhì)量和整體技術(shù)水平提出合理、科學(xué)的建議。（4）積極、努力完成總經(jīng)理交辦的其他臨時性工作。6.10 質(zhì)量管理員崗位職責(zé)（1）服從公司領(lǐng)導(dǎo)和管理，接受公司工作安排與監(jiān)督。（2）負責(zé)協(xié)助技術(shù)負責(zé)人、過程控

22、制負責(zé)人對公司標準化評審過程控制體系的運行進行管理。（3）負責(zé)監(jiān)督標準化評審過程控制體系的正常運轉(zhuǎn)。（4）參加公司有關(guān)質(zhì)量方面的會議，負責(zé)報告的質(zhì)量工作。（5）負責(zé)對風(fēng)險分析、實施安全標準化評審、報告審核、報告出版、項目檔案移交全過程的記錄完整性、正確性進行校核，并聯(lián)系溝通各部門的工作。（6）在技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人授權(quán)范圍內(nèi)，校對所收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，審核報告格式及文字是否符合編寫要求。（7）積極努力完成總經(jīng)理交辦的其他臨時性工作。6.11 項目負責(zé)人崗位職責(zé)（1）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)標準規(guī)范的規(guī)定，遵守公司各項規(guī)章管理制度，堅持客觀、公正、科學(xué)、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，帶領(lǐng)項目

23、組認真開展項目安全標準化評審工作。執(zhí)行總工辦有關(guān)項目的技術(shù)決定及參加項目的技術(shù)工作會議。（2）負責(zé)標準化評審過程控制體系在具體標準化評審工作中得以堅決貫徹實施，保證標準化評審工作的程序化和制度化。（3）負責(zé)制訂項目標準化評審工作計劃，帶領(lǐng)項目組，按工作計劃和標準化評審流程展開項目實地調(diào)研、標準化評審工作，組織報告編制和項目組內(nèi)審核工作，對標準化評審工作各階段的質(zhì)量、進度負主要責(zé)任。（4）負責(zé)組織項目組審核，對項目組成員進行必要的技術(shù)交流和技術(shù)指導(dǎo)。（5）按照公司報告“三審”中提出的審核意見和外部專家評審意見，以技術(shù)標準規(guī)范為依據(jù)，對報告修改完善，或督促報告編制人修改完善。（6）對公司過程控制體

24、系的改進提出合理建議。（7）及時向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋標準化評審工作中遇見的各類問題。6.12 安全標準化評審員崗位職責(zé)安全標準化評審員作為項目標準化評審工作的執(zhí)行人，應(yīng)當遵守國家和公司的有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章管理制度，堅持科學(xué)、客觀、公正地依法、獨立從事標準化評審工作。安全標準化評審員在工作中還負有以下職責(zé)：（1）服從公司領(lǐng)導(dǎo)和管理，接受公司工作安排與監(jiān)督。（2）嚴格按照公司開展安全標準化評審工作的各項要求和安全標準化評審工作流程開展標準化評審工作。（3）遵守科學(xué)標準化評審、如實標準化評審的職業(yè)準則，對標準化評審工作的結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任和法律責(zé)任。（4）加強自身業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，全面掌握與標準化評審工作

25、相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標準及規(guī)范。（5）按照公司過程控制目標的要求，認真編寫、修改標準化評審報告。（6）接受公司和公司各級領(lǐng)導(dǎo)的教育和培訓(xùn)，改進工作方式與方法，提高工作效率和質(zhì)量，按時完成各項工作任務(wù)。6.13 安全教育培訓(xùn)職責(zé)（1）根據(jù)各部門需要制定安全培訓(xùn)目標。（2）負責(zé)編制培訓(xùn)計劃及相關(guān)培訓(xùn)工作，明確培訓(xùn)的需求和達標要求，以保證人員能夠滿足規(guī)定職責(zé)的需要。（3）對所有人員的培訓(xùn)，由相關(guān)部門配合完成培訓(xùn)有效性的評估，以滿足培訓(xùn)計劃所制定的目標。（4）為每位員工建立個人培訓(xùn)履歷，并收集相關(guān)的證明材料。6.14 市場業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)業(yè)務(wù)員須嚴格遵守國家法律和公司規(guī)章制度，保守公司及客戶商業(yè)機密，

26、在大力拓展市場業(yè)務(wù)過程中負有以下職責(zé)：（1）尊重領(lǐng)導(dǎo)，服從安排，全力以赴開拓各片區(qū)業(yè)務(wù)。（2）積極主動與各地相關(guān)行業(yè)主管部門加強聯(lián)系，保證良好溝通渠道，建立健全市場網(wǎng)絡(luò)。（3）規(guī)范操作，嚴格按照市場部相關(guān)要求進行業(yè)務(wù)工作。（4）認真參加市場業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，安全技術(shù)教育培訓(xùn)，掌握最新的政策法規(guī)、最基本的安全標準化評審知識。（5）做好標準化評審委托單位與我公司標準化評審項目組之間的橋梁作用,保證項目進展順利。（6）作好服務(wù)回訪工作，確保公司擁有更廣泛的業(yè)務(wù)資源，維護公司誠實守信的良好商譽。6.15 信息檔案管理人員崗位職責(zé)（1）遵守公司各項規(guī)章管理制度和檔案管理制度。（2）嚴格按照過程控制體系的要求

27、實施檔案管理，提出改進意見。（3）嚴格遵守檔案管理的保密職責(zé)。（4）按照標準化評審過程控制的要求，負責(zé)對所管理的文件資料（包括項目原始資料）進行分類登記，立卷存檔。（5）負責(zé)技術(shù)標準的更新。相關(guān)技術(shù)資料、文獻的收集與購買。（6）對存放到期的檔案提出處理建議。（7）對因工作失誤而造成的檔案丟失或毀損過失負責(zé)。（8）完成公司交辦的其他工作。6.16 會計崗位職責(zé)（1）負責(zé)公司的全面財務(wù)會計工作。（2）審核公司的原始單據(jù)和辦理日常的會計業(yè)務(wù)。（3）編制公司的記賬憑證，登記會計帳薄。（4）編制公司的會計報表，并按時報送總經(jīng)理。（5）編制、核算每月的工資、提成發(fā)放表。（6）定期檢查庫存現(xiàn)金和銀行存款是否

28、帳實相符。（7）根據(jù)規(guī)定和協(xié)議，作好應(yīng)收款工作，定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報收款情況。（8）定期裝訂會計憑證、帳薄、表冊等，妥善保管和存檔。（9）按照印鑒分管制度，負責(zé)保管銀行預(yù)留印鑒中的一枚財務(wù)章。（10）參與安全標準化評審風(fēng)險分析，進行標準化評審項目成本核算。（11）承辦總經(jīng)理交辦的其他工作。6.17 出納崗位職責(zé)（1）嚴格按照現(xiàn)金、銀行管理規(guī)定和程序，根據(jù)手續(xù)完備的原始憑證進行現(xiàn)金、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)。（2）根據(jù)原始憑證，記好現(xiàn)金和銀行日記帳。書寫整潔、數(shù)字準確、日清月結(jié)。（3）嚴格遵守現(xiàn)金管理制度，庫存現(xiàn)金不得超過定額，不坐支，不挪用，不得白條抵現(xiàn)，保持現(xiàn)金帳實相符。（4）負責(zé)支票簽發(fā)管理，不得簽發(fā)空

29、頭支票。（5）負責(zé)工資、提成發(fā)放工作。按時繳納稅金、社會保險。（6）及時與銀行對帳，作好銀行對賬調(diào)節(jié)表。（7）嚴格保管和管理空白支票，辦理發(fā)票的領(lǐng)用、注銷的登記工作。（8）承辦公司交辦的其他工作。 以下空白 07人員任命根據(jù)過程控制體系要求，由總經(jīng)理負責(zé)對相關(guān)部門負責(zé)人及崗位人員進行任命，明確其職責(zé)和權(quán)限?？偨?jīng)理根據(jù)開展工作的實際需要對人員進行任命。 以下空白 08風(fēng)險分析市場部是風(fēng)險分析的主要責(zé)任部門，總工辦、財務(wù)部等職能部門配合進行。8.1 總則8.1.1風(fēng)險分析的重要性及作用針對安全標準化評審項目實施有效的風(fēng)險分析，能夠預(yù)防、規(guī)避公司潛在的標準化評審風(fēng)險，保障公司及員工的利益。8.1.2

30、風(fēng)險分析的的時機風(fēng)險分析應(yīng)在安全標準化評審項目合同簽訂之前進行。8.1.3風(fēng)險分析要求各部門及相關(guān)人員應(yīng)充分認識并了解風(fēng)險分析，嚴格按照風(fēng)險分析（B/JYA-B-01）執(zhí)行。8.1.4各部門及人員間的配合協(xié)作與溝通風(fēng)險分析由市場部組織相關(guān)的技術(shù)人員和財務(wù)人員進行，各部門間應(yīng)通力合作，建立良好的溝通渠道，使風(fēng)險分析能夠順利實施。8.2 風(fēng)險分析的內(nèi)容8.2.1對委托單位的風(fēng)險分析、論證（1）委托單位的合法性。（2）委托單位基本概況。（3）評審性質(zhì)。（4）評審行業(yè)風(fēng)險特性。（5）項目標準化評審等級。8.2.2對公司自身情況進行分析（1）安全標準化評審資質(zhì)條件是否符合。（2）公司標準化評審人員、評審

31、專家、技術(shù)支撐等是否滿足要求。8.2.3項目經(jīng)濟可行性分析 財務(wù)部經(jīng)財務(wù)核算，確認項目標準化評審的經(jīng)濟可行性。8.3 風(fēng)險分析的實施公司建立并不斷改進風(fēng)險分析（B/JYA-B-01），嚴格遵照風(fēng)險分析執(zhí)行，記錄并保持風(fēng)險分析相關(guān)記錄及結(jié)果。09實施安全標準化評審我公司依據(jù)標準化評審過程控制方針和目標實施安全標準化評審，總工辦是實施安全標準化評審的主管部門，其他部門及相關(guān)人員予以配合。9.1 總則（1）為加強安全標準化評審實施過程的控制，公司依據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局印發(fā)的冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)評審工作管理辦法，以及法律法規(guī)、技術(shù)標準的要求，編制了實施安全標準化評審（B/JYA-B-

32、02）。（2）實施安全標準化評審的各部門及相關(guān)人員應(yīng)充分了解安全標準化評審實施過程，并嚴格按照實施安全標準化評審（B/JYA-B-02）。（3）實施安全標準化評審各部門及相關(guān)人員間應(yīng)相互配合協(xié)作，保持良好的溝通。9.2 安全標準化評審實施過程9.2.1前期階段（1）接受授權(quán)，移交材料評審單位收到評審組織單位的授權(quán)后，評審組織單位將申請材料移交給評審單位。評審單位應(yīng)對申請材料進行初步整理和消化。（2）聯(lián)系企業(yè)，簽訂合同與申請企業(yè)取得聯(lián)系，確定評審范圍，簽訂技術(shù)服務(wù)合同，確定現(xiàn)場評審時間及評審工作計劃。（3）組建評審組按照申請企業(yè)評審的評定標準中的管理、技術(shù)、工藝等要求，配足相應(yīng)的評審人員，組成評

33、審組。評審組至少由5名以上評審人員組成，其中包括評審專家；指定1名評審員擔(dān)任評審組長，負責(zé)現(xiàn)場評審工作。（4）準備相關(guān)材料 9.2.2實施標準化評審（1）首次會議（2）現(xiàn)場分組評審（3）小組分析匯總（4）評審組內(nèi)部會議，形成評審組意見（5）評審組與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通（6）末次會議9.2.3報告編制報告編制應(yīng)當依據(jù)全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評辦法進行編制。9.2.4報告審核9.2.5報告打印和出版9.3安全標準化評審實施要求（1）建立并不斷改進實施安全標準化評審（B/JYA-B-02），所有安全標準化評審實施過程均要嚴格按照實施安全標準化評審執(zhí)行。（2）建立并不斷改進實施安全標準化評審相關(guān)的作

34、業(yè)指導(dǎo)書，并嚴格執(zhí)行。（3）記錄并保持實施標準化評審過程中產(chǎn)生的相關(guān)記錄。10報告審核總工辦是報告審核的主要責(zé)任部門，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。10.1 總則10.1.1報告審核的目的報告審核是為了提高安全標準化評審報告質(zhì)量，防止不合格報告的產(chǎn)生。10.1.2報告審核的重點報告審核的重點主要包括：標準化評審依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、標準化評審單元劃分的合理性、標準化評審方法的適用性、對策措施的針對性和標準化評審結(jié)論的正確性等。10.1.3報告審核涉及的各部門及相關(guān)人員間應(yīng)相互配合協(xié)作，保持良好的溝通。10.2 報告審核過程公司編制有報告審核（B/JYA-B-03），報告審

35、核應(yīng)嚴格按照報告審核程序執(zhí)行。10.2.1項目組內(nèi)部審核項目組在完成對項目現(xiàn)場調(diào)研、資料收集、報告編制完成后，由項目組非報告編制人員對標準化評審報告進行全面審核。包括現(xiàn)場記錄的充分完整性、準確性，標準化評審項目資料的完整有效、準確無誤，標準化評審依據(jù)的充分性、完整性、有效性，危險有害因素的正確識別，標準化評審單元的劃分，安全對策與措施的提出、標準化評審結(jié)論的正確性、報告格式及編排、文字表述等。10.2.2內(nèi)部（專家）審核由公司任命相關(guān)技術(shù)專家對標準化評審報告進行內(nèi)部審核，包括：標準化評審依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，標準化評審單元劃分是否合理，安全對策與措施是否可行，標準化評審

36、結(jié)論是否正確，報告格式是否符合要求，文字是否準確等。對標準化評審報告進行內(nèi)部審核的技術(shù)專家應(yīng)為非項目組成員。10.2.3過程控制負責(zé)人審核由過程控制負責(zé)人在內(nèi)部（專家）審核完成后，重點對標準化評審項目整個過程是否符合標準化評審過程控制文件體系要求而進行的審核。主要包括：是否進行了風(fēng)險分析，是否編制了安全標準化評審項目實施策劃文件，是否按要求進行了審核，整個標準化評審過程的相關(guān)記錄與標準化評審項目資料是否完整，是否滿足過程控制要求，是否符合標準化評審過程控制方針，是否達到標準化評審項目既定目標等內(nèi)容。10.2.4技術(shù)負責(zé)人審核技術(shù)負責(zé)人審核，是在標準化評審報告經(jīng)過程控制負責(zé)人審核完成后，對報告進

37、行的審核。重點對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險有害因素識別充分性，標準化評審方法合理性，安全對策措施針對性，標準化評審結(jié)論正確性，報告格式、文字等內(nèi)容進行審核。10.2.5外部評審對于按要求由政府或標準化評審委托方組織的外部評審，應(yīng)由項目負責(zé)人或報告編制人依照參加評審會議的要求參加，并具體負責(zé)有關(guān)評審事宜。10.3 報告審核的實施10.3.1建立并不斷改進報告審核（B/JYA -B-03），嚴格按照程序文件執(zhí)行。10.3.2記錄并保持報告審核過程中產(chǎn)生的各項記錄。 以下空白 11技術(shù)支撐要保證安全標準化評審工作質(zhì)量，提高技術(shù)服務(wù)水平，公司應(yīng)當建立并發(fā)展必備的技術(shù)支撐。技術(shù)支撐包括基礎(chǔ)數(shù)

38、據(jù)庫、技術(shù)及軟件、檢測檢驗及科研開發(fā)能力、協(xié)作支撐等方面。11.1 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫公司根據(jù)標準化評審工作的實際需要，已建立了自有的、具備一定規(guī)模的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。已經(jīng)建立的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫包括以下內(nèi)容：（1）法律法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫。（2）有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。以上數(shù)據(jù)庫，詳見公司法律法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫目錄等相關(guān)內(nèi)容。檔案管理員應(yīng)半年組織一次對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的更新、完善工作。對失效的數(shù)據(jù)庫應(yīng)加以標識，對在用的數(shù)據(jù)庫，應(yīng)按用途、性質(zhì)、出處等加以分類。11.2 技術(shù)及軟件11.3 檢測檢驗及科研開發(fā)能力公司目前尚不具備檢測檢驗資質(zhì)，但通過尋求外部協(xié)作，已經(jīng)準備與有關(guān)資質(zhì)條件的檢測檢驗單位或研究機構(gòu)簽訂了長

39、期的技術(shù)協(xié)作協(xié)議，在必要的時候可立即運用。關(guān)于科研開發(fā)能力，公司建立了自有的專家?guī)?，可根?jù)標準化評審工作的需要發(fā)揮其特定的作用。12內(nèi)部管理內(nèi)部管理是保證過程控制順利實施的重要保障，是過程控制的管理性支撐。建立完善的管理組織機構(gòu)，明確部門及人員崗位職責(zé)，制訂具體可行的內(nèi)部管理制度，對實施過程控制具有十分重要的意義。公司建立了較為完善的管理體制，各部門崗位職責(zé)明確，并針對安全標準化評審員和技術(shù)專家的管理，業(yè)績考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)，信息通報，跟蹤服務(wù)，保密，資質(zhì)和印章管理，以及檔案管理制定了相應(yīng)的管理制度。12.1 內(nèi)部管理范圍內(nèi)部管理的范圍主要包括以下內(nèi)容：標準化評審人員和技術(shù)專家管理、標準化評審人員

40、業(yè)績考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息通報、跟蹤服務(wù)、保密制度、資質(zhì)和印章管理、檔案管理、市場部業(yè)務(wù)人員管理。12.2 內(nèi)部管理內(nèi)容我公司內(nèi)部管理制度是公司結(jié)合實際狀況來制訂的，以公司規(guī)章管理制度、管理規(guī)定或管理辦法等形式來體現(xiàn)，是公司執(zhí)行管理活動的依據(jù)。12.2.1標準化評審人員和技術(shù)專家管理（1）建立安全標準化評審員管理制度：包括勞動關(guān)系、從業(yè)資格、業(yè)績、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等；（2）建立安全標準化評審員質(zhì)量責(zé)任考核制度：針對“安全標準化評審員管理制度”內(nèi)的各項規(guī)定與要求，設(shè)定對安全標準化評審師綜合能力素質(zhì)考核標準，并確定考核方法、方式等。12.2.2業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度為提高公司員工整體素質(zhì)，深入了解過程控制

41、體系，豐富業(yè)務(wù)知識，提高業(yè)務(wù)技能與服務(wù)水平進行的系統(tǒng)性培訓(xùn)。建立了安全標準化評審員管理制度，包括能力要求、培訓(xùn)計劃及記錄；定期審查及不斷改進業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃；培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)及技術(shù)標準、安全專業(yè)知識、標準化評審過程控制體系及其他。12.2.3信息通報制度當機構(gòu)人員情況、資質(zhì)條件等發(fā)生變化，或發(fā)生其他重大事件時，及時上報資質(zhì)管理部門。12.2.4跟蹤服務(wù)為提高公司服務(wù)質(zhì)量，完善服務(wù)中所存在的不足，我公司建立安全標準化評審跟蹤服務(wù)管理制度，明確跟蹤服務(wù)基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)（貫徹由接受委托開展項目項目的完成與報告的交付項目整改及其他對策措施情況跟蹤的整個過程）實施有效控制，積極、妥善解決被標準

42、化評審單位提出的問題，及時處理被標準化評審單位或來自其他方面的投訴、申訴。項目完成后，應(yīng)對標準化評審報告中提出的對策措施的實施情況進行跟蹤，確認其適用性及有效性，適時進行調(diào)整。建立質(zhì)量申訴處理制度，對標準化評審項目委托單位或來自其他方面的投訴、申訴進行處理。12.2.5保密制度為確保公司及被標準化評審單位的技術(shù)和商業(yè)機密不被泄露，我公司建立了保密制度，明確保密范圍，確定保密等級與保密措施。12.2.6資質(zhì)和印章管理制度我公司建立了資質(zhì)和印章管理制度，嚴格資質(zhì)和印章管理，認真履行相關(guān)手續(xù)，嚴禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。12.2.7檔案管理制度我公司建立了檔案管理制度，加強對公司檔案、資料的管理，為公

43、司管理及整個過程控制體系的良好運作提供有力支持。12.2.8市場部業(yè)務(wù)人員管理我公司制定了市場業(yè)務(wù)人員工作細則，加強了對市場部業(yè)務(wù)人員的管理，并對市場部業(yè)務(wù)人員的工作進行了規(guī)范。12.3 公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度列表序號文件編號版號修改碼文件名稱1.B/JYA-G-0110安全標準化評審員管理制度2.B/JYA-G-0210安全標準化評審員質(zhì)量責(zé)任考核制度3.B/JYA-G-0310安全標準化評審員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、教育交流制度4.B/JYA-G-0410評審專家管理制度5.B/JYA-G-0510信息通報制度6.B/JYA-G-0610安全標準化評審跟蹤服務(wù)管理制度7.B/JYA-G-0710質(zhì)量申訴處

44、理制度8.B/JYA-G-0810保密制度9.B/JYA-G-0910資質(zhì)和印章管理制度10.B/JYA-G-1010檔案管理制度11.B/JYA-G-1110市場業(yè)務(wù)人員工作細則12.B/JYA-G-1210工作激勵和獎懲制度13.B/JYA-G-1310儀器設(shè)備的購置、使用、維修管理制度14.B/JYA-G-1410惡劣文件資料檔案的管理制度15.B/JYA-G-1510財務(wù)管理制度16.B/JYA-G-1610內(nèi)部管理細則17.B/JYA-G-1710安全標準化評審質(zhì)量反饋制度18.B/JYA-G-1810各部門、人員工作規(guī)則13檔案管理本公司檔案管理工作由信息檔案部主管，主要負責(zé)對實施

45、安全標準化評審的依據(jù)（包括法律法規(guī)、政策信息、技術(shù)標準、參考技術(shù)書籍），過程控制體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、內(nèi)部管理制度、各項過程控制記錄），標準化評審項目檔案資料，員工個人檔案，公司外來文件進行管理，其他部門協(xié)作配合。13.1目的和要求檔案管理工作應(yīng)滿足公司內(nèi)部管理及標準化評審過程控制的要求，并為標準化評審工作提供必要的服務(wù)。13.2 檔案管理內(nèi)容13.2.1法律法規(guī)和標準規(guī)范的管理（1）建立法律法規(guī)、技術(shù)標準及安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章、文件目錄，并根據(jù)總工辦提供的更新信息進行更新；（2）建立參考技術(shù)書籍目錄；（3）對公司已有的法律法規(guī)、技術(shù)標準及安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章、文件，以及參考技術(shù)書籍進

46、行管理；（4）總工辦根據(jù)標準化評審工作需要提出購書申請，經(jīng)由總經(jīng)理批準后，由信息檔案部進行購買。13.2.2過程控制體系文件的管理（1）對公司手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、內(nèi)部管理制度進行管理，負責(zé)在用版本的保管、發(fā)放，作廢版本的回收、保留存檔，并作好相關(guān)記錄；（2）對標準化評審過程控制體系運行過程中產(chǎn)生的各項記錄進行保存，以便于整個標準化評審過程控制體系的正常運行及改進。13.2.3標準化評審項目檔案資料的管理（1）對標準化評審項目檔案按檔案管理制度（B/JYA-G-10）要求進行編號；（2）對標準化評審項目檔案按檔案管理制度（B/JYA-G-10）要求進行歸檔；（3）負責(zé)對標準化評審項目檔案

47、的借閱，并作好借閱記錄。13.2.4人員檔案的管理包括人事檔案和技術(shù)檔案。人事檔案由總經(jīng)辦負責(zé)，技術(shù)檔案由信息檔案部負責(zé)。標準化評審人員和技術(shù)專家的技術(shù)檔案，包括工作業(yè)績、業(yè)績考核、培訓(xùn)教育記錄、個人工作簡歷、各種職稱資格等技術(shù)檔案。人事檔案和技術(shù)檔案的管理，主要涉及檔案的建立、歸檔、整理、保存、更新及銷毀。員工技術(shù)檔案管理應(yīng)按下列要求進行：（1）信息檔案部負責(zé)建立員工技術(shù)檔案，并進行更新、整理及保存；（2）信息檔案部負責(zé)將總工辦及總經(jīng)辦提供的員工業(yè)績考核記錄存入個人技術(shù)檔案；（3）信息檔案部負責(zé)將總經(jīng)辦提供的員工各項培訓(xùn)記錄存入個人技術(shù)檔案；（4）信息檔案部需經(jīng)總經(jīng)理批準后，對離職員工的技術(shù)

48、檔案進行銷毀。13.2.5對公司外來文件資料的管理（1）對公司外來文件進行分類并登記，統(tǒng)一編號后保管；（2）對各類需傳閱文件作好傳閱記錄；（3）對各類需發(fā)放至相關(guān)部門或個人的文件作好登記。13.3 我公司為進一步規(guī)范檔案管理工作，特制定了檔案管理制度（B/JYA -G-10）。13.4各項檔案管理工作均應(yīng)嚴格按照檔案管理相關(guān)程序文件以及檔案管理制度（B/JYA-G-10）執(zhí)行，記錄并保持檔案管理中產(chǎn)生的各類記錄。14檢查改進檢查改進包括兩部分：內(nèi)部審查和投訴申訴處理。14.1 內(nèi)部審查14.1.1審查范圍內(nèi)部審查主要針對的是公司過程控制運行情況，具體范圍如下：（1）審查公司既定的過程控制體系是

49、否符合公司發(fā)展實際及發(fā)展需要。（2）審查公司過程控制體系是否滿足外部的規(guī)定和要求。（3）審查公司各部門和人員是否貫徹過程控制體系；在貫徹過程中，行為與行為要求之間是否存在偏差。（4）審查公司的各項改進措施是否得以貫徹執(zhí)行。14.1.2 審查依據(jù)內(nèi)部審查的依據(jù)包括：（1）通過觀察、交談、查閱文件和記錄等途徑所獲取的客觀證據(jù)。（2）公司發(fā)展、改進的需要。（3）外部明確的法律法規(guī)、規(guī)章和要求。（4）外部投訴和申訴。14.1.3 審查方案（1）總經(jīng)理負責(zé)在有關(guān)部門和人員的協(xié)助下制訂審查方案，并批準。（2）審查方案應(yīng)包括審查的依據(jù)、審查的具體內(nèi)容或?qū)ο蟆嵤彶榈娜藛T或組織、審查人員的職責(zé)和要求、審查的進度計劃、審