《證券投資學(xué)》題庫試題及答案

1、證券投資學(xué)習(xí)題導(dǎo)論二、單項(xiàng)選擇題1、很多情況下人們往往把能夠帶來報(bào)酬的支出行為稱為。A支出B儲(chǔ)蓄C投資D消費(fèi)答案：C2、證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為oA間接投資B直接投資C實(shí)物投資D以上都不正確答案：B3、直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是 oA商業(yè)銀行B信托投資公司C投資咨詢公司D證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 答案：D三、多項(xiàng)選擇題1、投資的特點(diǎn)有 OA投資是現(xiàn)在投入一定價(jià)值量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B投資具有時(shí)間性C投資的目的在于得到報(bào)酬D投資具有風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD2、證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等方面A使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資C促進(jìn)資金合

2、理流動(dòng)D促進(jìn)資源有效配置答案：ABCD3、間接投資的優(yōu)點(diǎn)有 oA積少成多B續(xù)短為長C化分散為集中D分散風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD證券投資要素二、單項(xiàng)選擇題1、進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的 OA主體B客體C工具D對(duì)象答案：B2、由于的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組 合。A邊際收入遞減規(guī)律B邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律C邊際效用遞減規(guī)律D邊際成本遞減規(guī)律答案：C3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場上屬于型投資者。A激進(jìn)B穩(wěn)定C穩(wěn)健D保守答案：C4、商業(yè)銀行通常將'乍為第二準(zhǔn)備金，這些證券？ ？ 為主。A長期證券長期國債B短期證券短期國債C長期證券公司債D短期證券

3、公司債答案：B5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為o A投機(jī)者B機(jī)構(gòu)投資者C QFII D戰(zhàn)略投資者答案：D6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是。A財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B債權(quán)C剩余請(qǐng)求權(quán)D所有權(quán)或債權(quán)答案：D7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是A支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息-繳納所欠稅款B支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息C繳納所欠稅款-支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息D支付工資、勞保費(fèi)用-支付清算費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息答案：B8在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是A優(yōu)先股票后配股C混合股D特別股9、比？實(shí)行

4、累積投票制的情況下，假如某位股東持有 100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，那么這位股東總共有 票可用來選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。A 1000 B1100C 1200D1300答案：C10、最普遍、最基本的股息形式是 OA現(xiàn)金股息丨B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息答案：A11、具有杠桿作用的股票是 。A普通股票肅優(yōu)先股票CB股股票DH股股票答案：B12、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是 oAA股BN股CS股DH股答案：A13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的關(guān)系。A債權(quán)B所有權(quán)C債務(wù)D A和C答案：D14、以下被稱為“金邊債券”的是oA國債| B市政債券C金融債

5、券D公司債券答案：A15、沒有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是oA附息債券B貼酚?債券C浮動(dòng)利率債券| D零息債券答案：C16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是oA公募債券B私募債券C記名債券D無記名債券答案：B17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是A揚(yáng)基債券B武士債券C外國債券p歐洲債券答案：C18、證券投資基金由 托管，由理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案：A19、證券投資基金是一種的證券投資方式。A直接*間接C視具體的情況而定D以上均不正確答案：

6、B20、投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見，進(jìn)行表決的是<A公司型投資基金I B契約型投資基金C股票型投資基金D貨幣市場基金答案：A21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是。A期隔？ 一般為1015年B規(guī)模固定C交易價(jià)格不受市場供求的影響ID交易費(fèi)用相對(duì)較高答案：C22、主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是oA積極成長型基金I B成長型基金C平衡型基金D收入型基金 答案：A23、以下不屬于債券基金的是。A政府債券基金B(yǎng)市政債券基金C公司債券基金D指數(shù)基金 答案：D24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是oA基金發(fā)起人B基金管理人丨C基金托管人D基金承銷人 答案：B25

7、、證券中介機(jī)構(gòu)可分為。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu)B證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營 機(jī)構(gòu)ID以上均不正確答案：ABCD26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是oA承購包銷B代銷C定額包銷D余額包銷答案：A27、我國對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是。A登記制度肅特許制度C注冊(cè)制度D以上均不正確答案:B2& 沒有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場外交易市場進(jìn)行交易的證券 商，是場外做市商的是 OA交易所自營商B零股自營商C場外自營商丨D以上均不正確答案：C29、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是。

8、A證券承銷業(yè)務(wù)申私募發(fā)行C基金管理D風(fēng)險(xiǎn)基金30、答案：A專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)A信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算公司C證券信息公司D按揭證券公司答案：B三、多項(xiàng)選擇題1、證券投資主體包括 OA個(gè)人B政府C企事業(yè)D金融機(jī)構(gòu)答案：ABCD2、個(gè)人投資者的投資目的主要有：A本金安全B收入穩(wěn)定C資本增值D維持流動(dòng)性3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：。A投資資金數(shù)量大B建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大C注董資產(chǎn)的安全性D投資活動(dòng)對(duì)市場影響較大答案：ABCD4、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有：oA證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B商業(yè)銀行和信托投資公司C保險(xiǎn)公司D證券投資基金答案：ABCD5、證券

9、投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在oA平衡價(jià)格B增強(qiáng)證券的流動(dòng)性C分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用答案：ABC6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為oA股票冒商品證券C貨幣證券D資本證券答案：BCD7、股票的特征表現(xiàn)在。A期限上的永久性B決策上的參與性C責(zé)任上的無限性報(bào)酬上的剩余性答案：ABDE8股票按股東的權(quán)益分為 。A普通股墨B優(yōu)先股塁C后配股D混合股答案：ABCD9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：A經(jīng)營決策參與權(quán)B盈余分配權(quán)C剩余財(cái)產(chǎn)刪？配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是。/股息優(yōu)先原則B納稅優(yōu)先原則C公積金優(yōu)先原則D無盈余無股利原則E同股同利原則答案

10、：BCDE11、優(yōu)先股票的特征有。A領(lǐng)取固定股息B按面額清償C無權(quán)參與經(jīng)營決策| D無權(quán)分享公司利潤增長的收益答案：ABCD12、我國的股票按投資主體分為。/國家股票B法人股票C社會(huì)公眾股票D外資股票 答案：ABCD13、債券的特點(diǎn)是：。A期限性B安全性C收益性D流動(dòng)性答案：ABCD14、市政債券主要種類有。A般契約債券B有限契約債券C收益擔(dān)保債券D住宅公債 答案：ABCD15、按計(jì)息方式不同，債券可分為 等。A單利債券B復(fù)利債券C定息債券D浮動(dòng)利率債券答案：ABCD16、債券按償還期限可分為。A短期債券B中期債券C長期債券D零息債券答案：ABC17、債券按市場所在地可分為。A國內(nèi)債券B外國債

11、券C歐洲債券D注冊(cè)債券答案：ABC18、證券投資基金在證券市場上是。A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具答案：ABCD19、證券投資基金的特征有。A由專家運(yùn)作管理B具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)C是一種間接的證券投資方式D費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng)答案：ABCD20、證券投資基金按組織形式可分為。A公司型投資基金B(yǎng)契約型投資基金C封閉型投資基金D開放型投資基金答案：AB21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有 點(diǎn)。A隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn)B流動(dòng)性強(qiáng)C投資風(fēng)險(xiǎn)小D安全便利答案：ABCD22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為 。A積極成長型B成長型C平衡型D收入型答案：ABCD23、以下屬于股票基金的是

12、。A優(yōu)先股票基金B(yǎng)普通股票基金C指數(shù)基金D認(rèn)股權(quán)證基金答®? : AB24、參與證券投資基金運(yùn)作的有。A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人答案：ABCD25、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為。A證券經(jīng)紀(jì)商B證券承銷商C證券自營商 D證券投資咨詢機(jī)構(gòu)答案：ABC26、證券承銷方式可分為A承購包銷B代銷C助銷D招標(biāo)發(fā)售 答案：ABC27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是oA屬于二級(jí)市場的委托買賣業(yè)務(wù)I B經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D收入來源于傭金答案：ABCD28、在國外，證券自營商般分為交易所自營商B零股自營商C場外自營商D 1級(jí)口營商答案：ABC29

13、、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有oA私募發(fā)行 兼并收購C基金管理D風(fēng)險(xiǎn)基金E金融衍生工具交易答案：ABCDE30、在我國，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有A為公開發(fā)行和上市股票的公司岀具法律意見書B驗(yàn)證招股說明書C參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D核查、驗(yàn)證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任答案：ABCD 證券市場的運(yùn)行與管理二、單項(xiàng)選擇題1、以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是 /有固定場所B有統(tǒng)一時(shí)間C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：C2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長，發(fā)行費(fèi)

14、用較高的發(fā)行方式是。A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行答案：B3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是oA發(fā)起設(shè)立| B登記設(shè)立C募集設(shè)立D注冊(cè)設(shè)立答案：A4、股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是。A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D有償無償搭配發(fā)行答案：A5、以下關(guān)于綠鞋(green shoe )表述不正確的是。A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售C平衡市場供求D穩(wěn)定市價(jià)答案：B6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的。/股本繭資本公積金I C法定公積金D法定公

15、益金答案：B7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是oA核準(zhǔn)制*注冊(cè)制C登記制D審批制答案：B8以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是oA成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活D風(fēng)險(xiǎn)較大答案：D9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收 回本息的計(jì)息方式是 OA單利計(jì)息B復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)計(jì)息D累進(jìn)計(jì)息答案：C10、我國的國家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國債均采用方式發(fā)行。A定向發(fā)售申承購包銷C直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行答案：A11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是oA到期償還B定期償還C展期償還隨時(shí)償還答案：C12、我

16、國上海、深圳證券交易所均實(shí)行A公司制B注冊(cè)制C登記制D會(huì)員制 筠？案：D13、以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是 oA發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C公司上市的資格不是永久的D證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)答案：A14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是 oA撮合主機(jī)B通信網(wǎng)絡(luò)C交易監(jiān)控D柜臺(tái)終端答案：C15、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過 oA5% B10% C 15% D20%答案：B16、在證券行情表中，成交量采用計(jì)算方法,成交額采用計(jì)算方法。A單向雙向

17、B雙向單向C雙向雙向D單向單向答案：D17、一般情況下，股價(jià)循環(huán)業(yè)循環(huán)而發(fā)生。A先于| B后于C無關(guān)于D不確定于答案：A18、參與場外交易市場的證券商主要是。A傭金經(jīng)紀(jì)商B場外經(jīng)紀(jì)商C自營商D場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商答案：C19、場外交易市場的交易對(duì)象以 主，證券交易所的交易對(duì)象以A基金股為主。票B債券股票C股票股票D債券債券答案：B20、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在。A采取經(jīng)紀(jì)制*對(duì)投資者限制少C有嚴(yán)格的交易時(shí)間D交易程序復(fù)雜答案：B21、享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場是 。A證券交易所昭第二板市場C第三市場D第四市場答案：B22、以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是 oA法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政

18、手段D他律手段答案：D23、以下國家中對(duì)證券市場釆取法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是 o A美國B日本C英國D荷蘭答案：A24、我國發(fā)展證券市場的八字方針中是核心。A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范答案：D25、我國的股票發(fā)行實(shí)行A核準(zhǔn)制B注冠？制C審批制D登記制答案：A26、我國對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行。A特許制B注冊(cè)制C登記制D審批制答案：D27、以下關(guān)于自律組織的表述不正確的是 cA般實(shí)行會(huì)員制B對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查C對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D一般實(shí)行注冊(cè)制答案：D 三、多項(xiàng)選擇題1、證券發(fā)行市場的特征是 OA無固定場所B無統(tǒng)一時(shí)間C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面

19、價(jià)格差異很大答案：ABC2、證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為 _A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行答案：CD3、股票發(fā)行的目的主要有。A為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行B增資、擴(kuò)大規(guī)模C調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)D鞏固公司經(jīng)營權(quán)答案:ABCD4、股票增資發(fā)行可分為。A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D有償無償搠？配發(fā)行答案：ABCD5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為階段。A申購B凍結(jié)C驗(yàn)資配售D余額即退答案：ABCD6、按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為 A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行C折價(jià)發(fā)行刀協(xié)商定價(jià)發(fā)行答案：ABC7、股票首次公募發(fā)行的程序包括。A準(zhǔn)備階段B申請(qǐng)階段C促銷階段D發(fā)售階段答案：ABC

20、D8公司發(fā)行債券的主要目的有 。A籌集長期穩(wěn)定資金B(yǎng)減低籌資成本C降低籌資風(fēng)險(xiǎn)D維持對(duì)公司的控制答案：ABCD9、影響債券發(fā)行總額的因素主要有等。A發(fā)行者的資金需要B發(fā)行者的資信狀況C發(fā)行者還本付息能力D市場的承受能力答案：ABCD10、債券的發(fā)行方式主要有oA定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行答案：ABCD11、 債券償還方式主要有 oA到期償還B期中償還C分期償還| D展期償還答案：ABD12、會(huì)員擔(dān)？ ？證券交易所的特征有。A有固定的交易場所B交易者是會(huì)員證券公司C交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D交易量集中、效率高E管理嚴(yán)格、市場秩序化答案：ABCDE13、證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義

21、表現(xiàn)在A推動(dòng)發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)B提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響C有利于發(fā)行公司進(jìn)入資本快速、連續(xù)擴(kuò)張的通道D行情公布迅速、規(guī)范答案：ABCD14、證券交易所的運(yùn)行系統(tǒng)包括A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)答案：ABCD15、證券交易所的主要交易規(guī)則有等。A交易時(shí)間B交易單位C價(jià)位D報(bào)價(jià)方式答案：ABCD16、以下關(guān)于市價(jià)總額的表述正確的是A按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算B綜合反映證券市場各類相關(guān)信息C是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)D按面額計(jì)算答案：ABC17、證券交易所的功能有 oA提供證券交易的比?所B形成較為合理的價(jià)格C引導(dǎo)資金的合理流動(dòng)D預(yù)測(cè)、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)答案：ABCD18、場外交易市場的特征

22、是。A分散、無固定場所B投資者可直接參與C以交易商報(bào)價(jià)為驅(qū)動(dòng)的市場D管理比較寬松答案：ABCD19、場外交易市場的參與者包括oA自營商B店頭證券商C會(huì)員證券商D證券承銷商E機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者答案：ABCDE20、場外交易市場的功能主要有。A債券發(fā)行的重要場所B為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)C是二級(jí)市場的重要組成部分D是證券交易所的必要補(bǔ)充答案：ABCD21 > NASDA市場的特征是 。A報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型市場B采用多個(gè)做市商制度C是電子化的市場D上市費(fèi)用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低答案：ABCD22、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于。A保護(hù)投資者利益B保障合法的證券交易活動(dòng)C監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營D

23、維持證券 市場的正常秩序答案：ABCD23、各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，大致可分為 A法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式C自律模式| D行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管模式答案：ABC24、我國證券市場的發(fā)展必須堅(jiān)持A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范答案：ABCD25、世界各國對(duì)證券發(fā)行審核的方式主要有。A注冊(cè)制B核準(zhǔn)制C審核制D保薦人制度答案：AB26、對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有 oA特許制B注冊(cè)制C登記制D承認(rèn)制答案：AB27、證券交易所對(duì)證券市場的監(jiān)管包括 oA對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管B對(duì)會(huì)員的監(jiān)管C對(duì)上市公司的監(jiān)管對(duì)在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的投資者的監(jiān)管答案：ABC證券交易程序和方式單項(xiàng)選擇題1、證券公

24、司和在喉？戶之間的是的法律關(guān)系。A委托代理關(guān)系I B抵押關(guān)系C信托關(guān)系D無任何法律關(guān)系答案：A2、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是委托方式A電話委托*遞 單委托C自助終端委托D傳真委托答案：B3、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在 oA委托B結(jié)算C過戶登記D競價(jià)成交答案：D4、每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和處理的過程是指oA證券交割B交收C結(jié)算D證券清算答案：D5、大多數(shù)國家證券交易市場釆取的交割時(shí)間安排是。A當(dāng)日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收| D特約日交割、交收答案：C6、市價(jià)委托指令的特點(diǎn)是o

25、A委托價(jià)格固定化B成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可撓？市場價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D有一定的委托有效期限制答案：C7、投資者在證券市場價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場價(jià)格賣出證券使用的是托。A市價(jià)委托指令B限價(jià)委托指令C停止損失委托指令D停止損失限價(jià)委托指令答案：C8證券買賣成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指A現(xiàn)貨交易方式*信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式答案：A9、當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過熱、證券市場投機(jī)過盛時(shí)，中央銀行會(huì)A降低信用交易的法定保證金比率B增加貨幣供應(yīng)量C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用答

26、案：C10、使用保證金交易方式買進(jìn)股票，在股票價(jià)格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量的本金，獲得oA更小的盈利 昭更大的盈利C盈利不變D導(dǎo)致虧損答案：B11、保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存 保證金數(shù)量計(jì)算公式是 OA所借證券賣出時(shí)的市場價(jià)值X保證金最低維持率B所借證券買回時(shí)的市場價(jià)值X保證金最低維持率C所借證券賣出時(shí)的市場價(jià)值X法定保證金率D所借證券買回時(shí)的市場價(jià)值X保證金最低維持率答案：C12、國際市場上最早出現(xiàn)的期貨品種是 oA外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨答案：C13、套期保值者的目的是oA在期貨市場上賺取盈利fl轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C

27、增加資產(chǎn)流動(dòng)性D避稅答案：B14、從理論上說，期貨價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價(jià)格加上oA期貨交易的手續(xù)費(fèi)B消費(fèi)稅C特定交割期的持有成本丨D運(yùn)輸費(fèi)答案：c15、在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過來結(jié)束交易。A投機(jī)*對(duì)沖C交收D主動(dòng)放棄筠？案：B16、 易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約 的保證 作用。A信用fl期貨C現(xiàn)貨D以上皆非答案：B17、以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有。A中長期商業(yè)銀行票據(jù)B商業(yè)銀行定期存款證C中長期市政債券短期國庫券答案：D18、股票價(jià)格指數(shù)是以 “商品”的期貨合約。A股票價(jià)格股票價(jià)格指數(shù)|C商品價(jià)格指數(shù)D通貨膨脹指數(shù)答案：

28、B19、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使 oA期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后B現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后C期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間D期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后答案：D20、對(duì)套期圖利者來說，最重要的是oA期貨合約的價(jià)格走勢(shì)B期貨合約的價(jià)格水平C現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)D兩種膜？貨合約價(jià)格關(guān)系的變動(dòng)答案：D21、期權(quán)交易是對(duì)的買賣。A期貨B股票指數(shù)C某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn)D 一定期限內(nèi)的選擇權(quán)22、只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為。A美式期權(quán)歐式期權(quán)C亞式期權(quán)D中式期權(quán)答案:B23、期貨期權(quán)的履約規(guī)則是oA現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B股票與現(xiàn)款交割C以現(xiàn)金結(jié)

29、算差價(jià)啓將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洿鸢福篋24、看漲期權(quán)買方購買基礎(chǔ)金融工具的最高買價(jià)是。A協(xié)議價(jià)減去期權(quán)費(fèi)*協(xié)議價(jià)加上期權(quán)費(fèi)C協(xié)議價(jià)D基礎(chǔ)金融工具的市場價(jià)格答案：B25、期權(quán)交易還可為買方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，投資者可通過 的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。A保證金買入和買入看漲期權(quán)B |保證金買入和買入看跌期權(quán)C只買入看漲期權(quán)D保證金買空和買入看跌期權(quán)答案：B三、多項(xiàng)選擇題1、證券交易方式可以分為 OA現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易答案：ABCD2、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式，有 ' A遞單委托B電

30、話委托C傳真委托和函電委托D自助終端委托E網(wǎng)上委托答案：ABCDE3、證券市場上競價(jià)的方法有o答案：DA相對(duì)買賣B絕對(duì)買賣C拍賣招標(biāo)D公開申報(bào)競價(jià)答案：ACD4、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括o A清算|B交割C交易D交收答案：ACD5、在我國，證券登記的類型有。A托管登記B發(fā)行登記C注冊(cè)登記D過戶登記答案：ABD6、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是。A指令下達(dá)后成交速度快B成交率高C比限價(jià)委托優(yōu)先D成本低廉答案：ABC7、停止損失委托指令的優(yōu)點(diǎn)有。A保住既得利益申彌補(bǔ)投資決策的錯(cuò)誤C限制可能遭受的損失丨D固定委托價(jià)格答案：AC8以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可分為。A現(xiàn)貨交易方式

31、B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式答案：ABCD9、以保證金資產(chǎn)有多種形式，保證金可以是。A現(xiàn)金B(yǎng)房屋C股票D債券答案：ABCD10、當(dāng)保證金賬戶上有了超額保證金時(shí)，投資者可以 oA提取超額保證金IB償還證券公司的貸款C以此再追加購買股票丨D以此申請(qǐng)銀行貸款答案：AC11、保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達(dá)的證券市場所釆用，主要被用來OA投機(jī)者利用融資后的高賣低買牟取投機(jī)利潤B套利者往往通過利用兩個(gè)不同市場的證券價(jià)差在高價(jià)市場上賣空C一些長期投資者為防止自己持有的證券價(jià)格下跌通過賣空同類證券，達(dá)到既繼續(xù)擁有 證 券，又避免損失的目的D一部分投資者為平均所得稅負(fù)擔(dān)，通過保證金交易將

32、高收入憔？份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降低納稅率答案：ABCD12、期貨交易是發(fā)達(dá)國家金融創(chuàng)新的主要品種，將期貨交易引入證券市場可以A增加了交易的品種B提高了交易量C拓展了證券市場功能D提供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段答案：ABCD13、按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為 -A長期投資者B套期保值者C投機(jī)者D做市商答案：BC14、期貨交易最主要的功能是。A風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B|長期投資C價(jià)格發(fā)現(xiàn)D銷售商品答案：BD15、期貨交易所會(huì)員有幾類，包括 oA般會(huì)員，又稱自營商投機(jī)商C個(gè)人投資者|全權(quán)會(huì)員答案：AD16、期貨交易的保證金可以是。A現(xiàn)金B(yǎng)房地產(chǎn)| C國債D有價(jià)證券答案：ACD17、以有價(jià)證券作

33、為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有A利率期貨B股票價(jià)格指數(shù)期貨|C外匯期貨D股票期貨答案：ABD18、股票價(jià)格指數(shù)期貨的品種有。A標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約B金融時(shí)報(bào)100指數(shù)期貨C韓國KOSPI200股指期貨D香港恒生指數(shù)期貨答案：ABCD19、確定套期保值結(jié)構(gòu)時(shí)需要作考慮。A選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份C確定期貨合約的數(shù)量D期貨合約的相對(duì)價(jià)格答案：ABCD20、套期圖利又稱差價(jià)交易，套利交易，它可分為 oA跨月套期圖利B跨商品套期圖利C跨公司套期圖利D跨市場套期圖利答案：ABD21、以下關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是。A期權(quán)交易的買方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí)，買入期權(quán)中的標(biāo)的物B期權(quán)

34、交易的賣方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí)，賣出期權(quán)中的標(biāo)的物C期權(quán)交易的買方需要向賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)D期權(quán)交易的賣方需要向賣方提供標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約答案：BCD22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)，期權(quán)的買方可以。A行使買進(jìn)或賣出期權(quán) 標(biāo)的物的權(quán)利B讓期權(quán)到期自動(dòng)失效C提前終止合同D以一定價(jià)格讓渡這一權(quán)利或在他認(rèn)為行使權(quán)利對(duì)自己不利時(shí)放棄這一權(quán)利答案：ABD23、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有oA交易對(duì)象不同B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同C交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和可能得到的盈虧不同D繳付的保證金不同答案：ABCD24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過買賣兩個(gè)、三個(gè)甚至四個(gè)不同的期權(quán)，組成。A垂直型期權(quán)B水平型期權(quán)C蝶式期權(quán)

35、D兀鷹式期權(quán)答案:ABCD25、期權(quán)交易對(duì)期權(quán)買方的功能有 oA期權(quán)的買方可利用其杠桿作用獲利B期權(quán)交易有風(fēng)險(xiǎn)防范功能和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁功能C期權(quán)的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益D期權(quán)交易對(duì)已經(jīng)取得的賬面盈利有保值功能答案：ABD證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)一、判斷題1、債券投資收益的資本損益指債券買入價(jià)與賣岀價(jià)或償還額之間的差額，當(dāng)債券賣岀價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，為資本收益；當(dāng)債券賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，為資本損失。答案：是2、債券發(fā)行時(shí)，如果市場利率低于票面利率，債券應(yīng)該采取折價(jià)發(fā)行方式。答案：非3、利用現(xiàn)值法計(jì)算債券的到期收益率,就是將債券帶給投資者的未來現(xiàn)金流進(jìn)行折現(xiàn),這個(gè)折現(xiàn)率就是所要求的到期收益率。答案：是4、貼現(xiàn)

36、債券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。答案：非5、債券的市場價(jià)格上升，則它的到期收益率將下降；如果市場價(jià)格下降，則到期收益率將上升。6、股票投資收益由股息和資本利得兩方面構(gòu)成，其中股息數(shù)量在投資者投資前是可以預(yù) 測(cè)的。答案：非7、股利收益率是指投資者當(dāng)年獲得的所有的股息與股票市場價(jià)格之間的比率。答案：非&對(duì)于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。答案：非9、資產(chǎn)組合的集？益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)相加后的和。答案：非10、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在未來收益的不確定性上，即實(shí)際收益與投資者預(yù)期收益的背 離。答案：是11、市場風(fēng)險(xiǎn)指的是市場利率變動(dòng)引起證券投資收益不確定的可

37、能性。答案：非12、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于各種證券都是有影響的，但是影響程度會(huì)因證券的不同而有區(qū)別，對(duì)于固 定收益證券的要大于對(duì)浮動(dòng)利率證券的影響。答案：是13、購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。答案：是14、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資的方式進(jìn)行分散，如果組合方式恰當(dāng)，甚至可以實(shí)現(xiàn)組合 資產(chǎn)沒有非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。15、信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)證券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，投資股票比投資公司債券的損失 大。答案：非16、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平的改變，從而亠？生投資者預(yù)期收益下降的可能。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)在任何公司中都是存在的，所以投資者是無法規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的。 答案：非

38、17、收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系表現(xiàn)在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，收益率也較高；收益率較低的 證券，其風(fēng)險(xiǎn)也較小。答案：是18、對(duì)單一證券的風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性與變動(dòng)幅度的衡量，只有當(dāng) 證券的收益出現(xiàn)負(fù)的變動(dòng)時(shí)才能被稱為風(fēng)險(xiǎn)。答案：非19、方差和標(biāo)準(zhǔn)差可以用來表示證券投資風(fēng)險(xiǎn)的大小，這種風(fēng)險(xiǎn)包括了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng) 險(xiǎn)和投資者主觀決策的風(fēng)險(xiǎn)。答案：非20、無差異曲線反映的是投資者對(duì)于不同投資組合的偏好，在同一條無差異曲線上，不同點(diǎn) 表示投資者對(duì)于不同證券組合的偏好不同。答案：非21、資產(chǎn)組合的收益率應(yīng)該高于組合中任何資產(chǎn)的收益率，資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)該小于組合 中任何資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。答案：

39、非22、當(dāng)某兩個(gè)證券收益變動(dòng)的相關(guān)系數(shù)為0時(shí)，表示將這兩種證券進(jìn)行組合，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分散 將沒有任何作用。答案：非23、資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)是組合中各資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均和，權(quán)數(shù)是各資產(chǎn)在組合中的投資比 重。答案：非24、B值衡量的是證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，它表示證券收益波動(dòng)對(duì)市場平均收益波動(dòng)的敏感性。答案：是二、單項(xiàng)選擇題1、債券投資中，通常投資者在投資前就可確定的是 oA債券年利息B資本利得C債券收益率D債券風(fēng)險(xiǎn)答案:A2、以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說法不正確的是A發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場的價(jià)格B交易價(jià)格是債券二級(jí)市場的價(jià)格C債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債

40、券收益率將高于票面利率 答案：D3、有關(guān)計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法不正確的是A個(gè)？值法可以精確計(jì)算債券到期收益率B現(xiàn)值法利用了貨幣的時(shí)間價(jià)值原理C現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率D現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法答案：D4、年利息收入與債券面額的比率是 oA直接收益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率答案：c5、某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時(shí)12%,公開發(fā)行價(jià)格為95元，那么 某投資者在認(rèn)購債券后并持有該債券到期時(shí)，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為。A 11.55 % 14.31 % B 12.63 % 13.33 %C 13.14 % 12.23 % D 1

41、5.31 % 13.47 %答案：B6、以下不屬于股票收益來源的是 oA現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D利息收入答案：D7、以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是 cA股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率 B股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率C股份公喉？發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價(jià)格的比率答案：A& 某投資者以10元一股的價(jià)格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為 0.5元, 則該投資者的股利收益率是oA 4% B 5% C 6% D 7%答案：B9、以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法正確的是。A資產(chǎn)組合收益率是組合

42、中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和B資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大答案：B10、以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是 。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無法控制和回避的C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散的D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的答案：D11、以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法正確是的 OA市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場長期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)B市場風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性C市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來說是無論如何都無法減輕的D市

43、場風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：A12、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是。A利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不確定的可能性C市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的D市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資進(jìn)行分散的答案:B13、以下關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是oA購買力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的B購買力風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資得以減輕的C購買力風(fēng)險(xiǎn)是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C14、以下各種方法中，可以用來減輕利率風(fēng)險(xiǎn)確？是oA將不同的債券進(jìn)行組合投資B在預(yù)期利率上升時(shí)，將短期債券換成長期債券C在預(yù)期利率上升時(shí)，將長期債券換成短期債券D在

44、預(yù)期利率下降時(shí)，將股票換成債券答案：C15、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是 oA信用風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資來分散的B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C信用評(píng)級(jí)越低的公司，其信用風(fēng)險(xiǎn)越大D國庫券與公司債券存在同樣的信用風(fēng)險(xiǎn)答案：D16、以下關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是 oA經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資進(jìn)行分散B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的 可能C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)無處不在，是不可以回避的D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可能是由公司成本上升引起的答案:C17、以下關(guān)于預(yù)期收益率的說法不正確的是oA預(yù)期收益率集？投資者承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償B預(yù)期

45、收益率二無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高，其預(yù)期收益率也越大D投資者的預(yù)期收益率由可能會(huì)低于無風(fēng)險(xiǎn)收益率答案：D18、對(duì)單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是 oA對(duì)該證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性和變動(dòng)幅度的衡量B對(duì)該證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量C對(duì)該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量D對(duì)該證券可分散風(fēng)險(xiǎn)的衡量答案：A19、投資者選擇證券時(shí)，以下說法不正確是 oA在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券B在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較高的證券C在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券D投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響答案：A20、以下關(guān)于無差異曲線說法不正確的是。A無差異曲線代表著投資者對(duì)證

46、券收益與風(fēng)險(xiǎn)的偏好B無差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的收益補(bǔ)償C無差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度D無差異曲線上的每一點(diǎn)反映了投資者對(duì)證券組合的不同偏好答案：D21、假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說法正確的是A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率B該投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)C投資組合的風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)的總和D如果這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代的行業(yè)，那么組合的風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票的風(fēng) 險(xiǎn)答案：D22、當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí)，以下說法正確的是A該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小B該組合的收益一定提高C證券本身的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)

47、資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大D證券本身的收益率越高，對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大答案：D23、以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是A當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的，但變動(dòng)程度不同B當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是不一致的，但變動(dòng)程度相同C當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的，并且變動(dòng)程度也是相同的D當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于時(shí),這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系答案：C24、在通過“ 丫二a+bX回歸分析得到B值時(shí)候，以下說法錯(cuò)誤的是 A (3值等于回歸出來的系數(shù)b的值BY代表某證券的收益率CX代表市場收益率

48、D3值等于回歸岀來的常數(shù)項(xiàng)a的值答案：D 三、多項(xiàng)選擇題1、以下形成債券投資收益來源的是。A債券的年利息收入B將債券以高于購買價(jià)格賣出C將債券以低于購買價(jià)格賣出水平D債券的本金收回答案：AB2、以下關(guān)于債券收益率與票面利率關(guān)糠？的說法，正確的是 。A其他條件相同的情況下，債券的票面利率越高，其收益率越高B其他條件相同的情況下，債券的票面利率越低，其收益率越高C當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí)，債券收益率將低于票面利率D當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí)，債券收益率將高于票面利率答案：AC3、利用現(xiàn)值法計(jì)算債券收益率的時(shí)候，需要知道的變量是oA債券的未來收益B債券的面值C債券的期限D(zhuǎn)債券的當(dāng)前市場價(jià)格答案

49、：ABCD4、可以表示附息債券未到期就出售的債券收益率是 oA直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率 答案：BD5、以下對(duì)于各種債券的實(shí)際收益率與票面收益率之間的關(guān)系，說法正確的是A對(duì)于一次付息債券，債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率B對(duì)于附息債券，債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率C對(duì)于附息債券，疊？行價(jià)格小于面額的時(shí)候，實(shí)際收益率會(huì)高于票面利率D對(duì)于貼現(xiàn)債券，債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率答案：CD6、股票投資收益的來源有oA現(xiàn)金股息B資本利得C送股D配股答案：ABC7、以下關(guān)于股利收益率說法正確的是oA股利收益率是現(xiàn)金股息與股票市場價(jià)格的比率B股利收益率的高低與股份公司的股

50、利政策有關(guān)系C股利收益率不可能等于0D股利收益率對(duì)于投資者和股份公司來說都是越高越好答案：AB&股份公司發(fā)生以下幾種情況，對(duì)發(fā)生前的持有期收益率一定會(huì)造成影響的是A拆股B送股C配股D增加現(xiàn)金股息答案：BCD9、以下對(duì)于資產(chǎn)組合收益率的說法正確的是oA資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均和B資產(chǎn)組合收益率應(yīng)該高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率C資產(chǎn)組合收益率不可能高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的攤?益率D資產(chǎn)組合收益率有上限也有下限答案：AD10、以下可能導(dǎo)致證券投資風(fēng)險(xiǎn)的有 oA公司經(jīng)營決策的失誤B市場利率的提高C投資者投資決策的失誤D通貨膨脹的發(fā)生 答案：ABCD門、以下關(guān)于不同證券行情

51、下，股價(jià)的變動(dòng)規(guī)律說法正確的是 oA在看漲市場中，股價(jià)是表現(xiàn)出直線上升的，不會(huì)有下跌的可能B在看漲市場中，股價(jià)并非表現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌C在看跌市場中，股價(jià)表現(xiàn)出一直下跌，不會(huì)有上升的可能D在看跌市場中，股價(jià)并非表現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌答案：BD12、以下可以用來減輕利率風(fēng)險(xiǎn)的措施有oA增加對(duì)固定利率債券的持有B增加對(duì)浮動(dòng)利率債券的持有C進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖C券資產(chǎn)組合D增加普通股的持有，減少優(yōu)先股的持有答案：BCD13、以下關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是oA購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B購買力風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)?以通過資產(chǎn)組合進(jìn)行規(guī)避C投資者無法減輕購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響D購買力風(fēng)險(xiǎn)就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險(xiǎn)答案：AD1

52、4、以下對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是oA非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對(duì)證券投資收益的影響C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過資產(chǎn)組合方式進(jìn)行分散的D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只是對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響答案：BCD15、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是 oA信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)是不可以避免的D普通股票由于沒有還本要求，所以普通股票沒有信用風(fēng)險(xiǎn)答案：AB16、以下對(duì)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是 。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平改變，從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降 的可能B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)推?于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C由于公司都存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，所以投資者無法回避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D公司的盲目擴(kuò)大有可能引起經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 答案：ABD17、以下對(duì)于證券收益于證券風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，理解正確的是 oA證券的風(fēng)險(xiǎn)越高，收益就一定越高B投資者對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的證券要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償也越高C投資者預(yù)期收益率與其對(duì)于所要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償之間的差額等于無風(fēng)險(xiǎn)利率D無風(fēng)險(xiǎn)收益可以認(rèn)為是投資的時(shí)間補(bǔ)償答案：BCD18、對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量，以下說法正確的是。A風(fēng)險(xiǎn)的