公司投資管理制度

1、公司投資管理制度投資治理制度第一章 總 則第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和治理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營治理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，文秘 資源穩(wěn)健進展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。第四條 本公司項目投資治理的職能部門為公司投資進展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。第二章 項目的初選與分析第五條 各投資項目的挑選應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃

2、為依據(jù)，綜合思考產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第六條 各投資項目的挑選均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：、市場狀況分析；、投資回報率；、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；、投資流淌性；、投資占用時刻；、投資治理難度；、稅收優(yōu)惠條件；、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營操縱的能力；、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及 社會法律約束。凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、治理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無操縱權(quán)的，原則上別予思考。由公司進行的必要股權(quán)投資可別在此例

3、。第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程 序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快賦予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對臨時別思考的項目，最遲五天內(nèi)賦予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。第三章 項目的審批與立項第八條 投資項目的審批權(quán)限：100 萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100 萬元以上 200 萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200 萬元以上，1000 萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公

4、室審批；1000 萬元以上項目，由董事會審批。第九條 凡投資 100 萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限 呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性， 財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或招聘專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總

5、經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)托付人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)托付人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。第十二條 各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。第四章 項目的組織與實施第十四條

6、 各投資項目應(yīng)依照形式的別同，具體降實組織實施工作：、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定職員責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營打算、企業(yè)進展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。 并且仔細執(zhí)行本公司有關(guān)投資治理、資金有償占有以及合同治理等規(guī)定，建立和健全項目財 務(wù)治理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并同意本公司的財務(wù)檢查，并且每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作事情上報公司總部。、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并經(jīng)過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營治理，確保利益如期回收。

7、第五章 項目的運作與治理第十五條 項目的運作治理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量操縱、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的治理方式進行治理，項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后， 屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一治理；屬二級企業(yè)投資的項目， 由二級企業(yè)進行治理。并且同意公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性治理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性治 理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督操縱；年度經(jīng)濟責(zé)任目標的降實、檢查和考核；企 業(yè)治理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取５谑邨l

8、 凡公司持股及合作開辟項目未列入會計報表合并的，應(yīng)經(jīng)過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并經(jīng)過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖， 掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營事情，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長別超過半 年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營事情的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會 相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤治理。 第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)治理的牽頭部門為企業(yè)治理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)治理的牽頭部門為公司投資部。第十九條 關(guān)于貿(mào)易及證券投資項目則采納特意的投資程序和保

9、障、監(jiān)操縱度，具體方法另定第六章 項目的變更與結(jié)束第二十條 投資項目的變更，包括進展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準。第二十一條 投資項目變更，由項目負責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。第二十二條 項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清晰方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失， 違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理