合同立項管理規(guī)章制度

1、合同立項治理制度目錄第一章總則第二章合同的立項第三章合同文本的草擬第四章合同的要緊內容第五章合同的審核、報批及下發(fā)第六章工程施工合同交底第七章合同文本的治理第八章附則附件一：廉潔條款（范本一） 附件二：廉潔條款（范本二） 附件三：XX集團合同審批表 附件四：合同分類、編號治理細則 附件五：商品房買賣合同審批表第一章 總 則1 / 212 / 21第一條 為使公司合同治理規(guī)范化 ，明確合同立項治理過程中相關 部門及人員的職責，維護公司權益，依據(jù)中華人民共和國合同法及 相關法律法規(guī)，結合本公司實際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于集團公司各部門訂立的所有合同的立項治 理，下屬公司對外訂立合同的

2、立項治理參照本制度執(zhí)行。第三條 本制度中所指的合同有：1. 建設工程施工合同、建設工程設計合同、建設工程勘察合同、建 設工程監(jiān)理合同等各工程類合同；2.工程檢測合同3.材料和設備購銷（買賣）合同；4.廣告業(yè)務合同：廣告設計合同、廣告制作合同、廣告公布合同；5. 商品房買賣合同；6. 其他各類合同。第四條 治理中心合同治理部對合同立項部門進行考核 ；監(jiān)察室對 治理中心合同治理部進行考核 。立項部門及相關部門對治理中心合同治 理部進行監(jiān)督。相關部門或人員違反本制度規(guī)定，造成嚴峻后果的，由集團公司另 行處理?？己耍嚎己酥?，治理中心合同治理部如不堅持原則，出現(xiàn)錯誤、漏 報、瞞報現(xiàn)象的，每查實一處，扣罰

3、治理中心合同治理部負責人 15 元?？己酥?，監(jiān)察室如不堅持原則，出現(xiàn)錯誤、漏報、瞞報現(xiàn)象的，每 查實一處，扣罰監(jiān)察室負責人 45 元（每查實一處按出現(xiàn)錯誤、漏報或 瞞報現(xiàn)象三次計） 。第二章 合同的立項3 / 21第五條 集團公司的各類建設工程合同由招標中心負責立項 ；非建 設工程類合同由相關部門負責立項 ；下屬公司對外經(jīng)濟活動中需簽訂的 各類合同由其自行負責立項。第三章 合同文本的草擬第六條 合同立項后 ，由合同立項部門依照本制度第四章的規(guī)定及 具體情況草擬出初步的合同文本，在此基礎上與合同對方進行談判。第七條 合同立項部門就合同的價款、質量及標準、違約責任等內 容與對方進行談判時，應從公司

4、利益動身，嚴格遵循最大限度降低公司 成本及維護公司利益的原則。在采購要緊材料設備時，必須嚴格做到性價比最佳，適用性最強且 保持一定的先進性。同等質量同一標準情況下 ，合同價不得高出治理中心合同治理部或 其他部門最后落實價格的 5%以上?？己耍簩贤瑯说膯蝺r談價、競價不到位，在同等質量同一標準情 況下，合同價高出治理中心合同治理部或其他部門最后落實價格的 5% 以上的，扣罰立項部門負責人 15 元。第八條 經(jīng)合同立項部門與對方磋商談判 ，達成一致意見后形成書 面合同文本。第九條 凡集團公司各部門對外的各種經(jīng)濟活動 （除零星采購即時 清結或萬元以下即時清結者外）均須訂立書面合同?？己耍哼`反本條規(guī)定

5、，應該訂立書面合同而未訂立的，每違反一次 扣罰相關立項部門負責人 15 元。第四章 合同的要緊內容第十條 合同一般應包括以下要緊內容：1. 當事人的名稱或者姓名和地址；4 / 212. 標的；3. 數(shù)量；4. 質量；5. 價款或者酬勞；6.履行期限、地點和方式；7. 違約責任；8.解決爭議的方法。第十一條 合同的質量條款應依照標的的種類和性質約定合同標 的的質量標準，明確約定標的的物理性能和化學成份、規(guī)格型號、款式 等。質量標準約定不得低于國家或行業(yè)強制性標準； 無強制性標準的應 以樣品或雙方約定的標準為準，樣品必須經(jīng)雙方簽認并妥善封存。第十二條 合同的付款條款不僅應約定付款期限，還應約定嚴格

6、、 周密的付款前提條件。若合同約定預付訂金（備料款或預付款）的，原 則上金額應操縱在合同總金額的30%以下；合同約定支付定金的，則 不得超過合同總金額的20 %。第十三條 保修條款必須包括有保修范圍、保修措施、保修期限、 保修金設定和使用、結算及支付、違約責任等內容，國家法律法規(guī)規(guī)定 有最低保修年限和合理使用期限的，從其規(guī)定；無規(guī)定的按慣例進行約 定。第十四條 合同中必須寫入廉潔條款（見附件一、附件二） 。第十五條 合同必須從最有利于維護公司合法權益動身合理 、合法 地約定解決合同爭議的方式。約定法院管轄地的，應約定有利于公司的 法院管轄一一如廣州市 XX 區(qū)人民法院、工程所在地法院等，不得約

7、定 由廣州以外的法院管轄。第十六條 建設工程施工合同的要緊內容有：工程名稱、地點、工 程范圍；承包方式、工程造價；工期；工程質量標準和驗收方式、技術 資料交付時刻、5 / 21材料和設備供應責任；質量保修范圍和保修期；當事人各方的權利和義務；工程款結算及付款方式；違約責任及爭議解決方法 等。第十七條 建設工程設計合同的要緊內容有：設計項目名稱、內容 及標準；雙方提交的相關資料及文件的內容和提交時刻；設計質量要求 （標注相關設計規(guī)范文號） ；設計費及支付方法；當事人各方的權利和 義務；違約責任及糾紛解決方法等。第十八條 材料、設備等購銷（買賣）合同的要緊內容有：材料和 設備的名稱、生產廠家、品名

8、、規(guī)格、質量等級；包裝與運輸；數(shù)量和 價格；交貨時刻、地點、方式；驗收標準、方式；保修期；價款支付時 刻、方式；違約責任及爭議解決方法等。第十九條 廣告業(yè)務合同的要緊內容有：1.廣告設計合同：設計規(guī)格、設計內容和效果要求、完成時刻、 設計完稿形式、設計費用支付方式、當事人各方的權利和義務、著作權 歸屬、著作權侵權責任、違約責任及糾紛解決方法等。2.廣告制作合同：標的名稱和內容、造價、采納材料、制作標準 及驗收方式、交貨時刻、費用支付方式、當事人各方的權利和義務、著 作權侵權責任、違約責任及糾紛解決方法等。3.廣告公布合同：廣告公布單位、公布時刻、廣告公布媒介、廣 告價格、采納樣稿（樣帶） 、付

9、款方式、當事人各方的權利和義務、著 作權侵權責任、違約責任及糾紛解決方法等。第二十條 商品房買賣合同的要緊內容 ：參照廣州市國土局房管局 制定的且經(jīng)我司依照實際情況確定的統(tǒng)一合同范本 ，并在每期樓宇發(fā)售 前重新審定一次。第二十一條 其他合同的內容依照 中華人民共和國合同法 和相 關法律、法規(guī)及具體情況制訂?？己耍汉贤囊o內容應逐項明確，每缺少一項，扣罰立項部門負5 / 217 / 21責人 15 元；要緊條款違反本章規(guī)定、不明確或表述不清晰的，每發(fā)生 一項扣罰立項部門負責人 10 元。合同金額出現(xiàn)大小寫不統(tǒng)一、合計錯 誤的，每發(fā)生一項扣罰立項部門負責人 15 元。第五章 合同的審核、報批及下

10、發(fā)第一節(jié) 非商品房買賣合同審核、報批及下發(fā)第二十二條 非招投標的合同（不含套用定額的工程合同） ，立項 部門應于向治理中心合同治理部報審合同前五天將詢價差不多資料報 治理中心合同治理部進行詢價。考核：立項部門違反本條規(guī)定，未在合同報審前五天將詢價差不多 資料報治理中心合同治理部的 ，每發(fā)生一次扣罰立項部門負責人 15 元。第二十三條 合同立項部門制作完成合同后，須填寫合同審批表 （見附件三），合同立項部門經(jīng)理須對合同進行嚴格核查，待確認無誤 后由合同立項負責人 、部門經(jīng)理和部門主管領導在合同審批表相應位置 簽署意見。考核：合同審批表與合同內容不符或合同內容前后矛盾、責任條款 不明確的，每發(fā)生一

11、次扣罰立項部門負責人 15 元。第二十四條 立項部門將上述合同 、合同審批表及合同須附帶的相 關資料（相關資料的種類及要求見本制度第二十七條） 一并報治理中心 合同治理部，由其進行審核。考核：報送的合同及相關資料不合格、不齊全的，每發(fā)生一次扣罰 合同立項部門負責人 15 元。第二十五條 治理中心合同治理部對立項部門填報的合同審批表 的內容進行審核， 審查審批表填寫內容與合同內容是否相符， 其部門經(jīng) 理、部門主管領導是否簽署意見。 關于招標中心立項的合同， 還應審核 合同文本是否加蓋了“合同文本已審核”騎縫章。第二十六條 嚴格審查合同對方的主體資格 ，對立項部門提交的對 方當事8 / 21人營業(yè)

12、執(zhí)照、身份證、資質證書有關資料等是否合法有效進行形 式審查。經(jīng)審查，對方主體資格有瑕疵的，治理中心合同治理部有否決其與 我方簽訂合同的權力。第二十七條 嚴格審查合同的相關資料是否齊全合格。合同的相關資料及要求如下：1、合同對方主體資格資料：（1）合同對方為企業(yè)單位的，須提供蓋有對方單位公章的有效的 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或營業(yè)執(zhí)照副本復印件 ；對方為企業(yè)法人的分公 司等分支機構 （以下簡稱分公司） 的，既須提供蓋有分公司公章的分公 司的營業(yè)執(zhí)照副本復印件 ，也須提供蓋有該分公司所屬總公司公章的企 業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件。此外，還需提供對方簽約代表的身份證復 印件。（2）所簽合同為工程類合同的，

13、需提供蓋有對方單位公章的有效 的資質證書復印件；對方為分公司的，須提供蓋有該分公司及該分公司 所屬總公司公章的總公司的資質證書復印件。如對方系廣州市外單位， 還須提供蓋有其公章的其在廣州市建委的備案證明復印件。（3）對方為自然人的，須提供其居民身份證復印件。 立項部門收受上述資料復印件時應核驗原件。2、價格資料，包括報價單及其他相關詢價資料，凡屬合作單位提 供的資料均須加蓋合作單位的公章 ；合同價格屬于經(jīng)集團公司相關部門 對數(shù)的，對數(shù)人及部門負責人應在價格表上簽字并注明日期。3、合同涉及到的相關圖紙及技術資料，必須由相關部門簽字及蓋 章后一并報批。4、定標資料。5、需相關部門對合同中技術性條款

14、審核確認的，必須由相關部門 領導簽字認可。立項部門報批合同時所附上述合同的相關資料不齊全的 ，由立項部 門補9 / 21齊后再隨合同一并報審。第二十八條 審查合同的總金額、標的單價、質量及標準、違約責 任等要緊內容，是否從公司利益和實際情況動身，是否遵循最大限度降 低公司成本及維護公司利益的原則。合同價超出治理中心合同治理部或其他部門最后落實價格5%以上的，治理中心合同治理部有權否決該合同價?？己耍褐卫碇行暮贤卫聿繉贤瑯说膬r格把關不嚴，致使合同價 超出公司其他部門最后落實價格 5%以上時，扣罰部門負責人 15 元。第二十九條 合同條款的審核包括本制度第四章所列的全部合同 要緊內容?？己耍?

15、治理中心合同治理部在合同審核中對本節(jié)須審核的合同內容 每漏審一項，扣罰部門負責人 15 元。第三十條 治理中心合同治理部對合同審核后，如合同條款完備， 內容具體明確，權利義務清晰，價款或酬勞合理，合同的立項、報批等 程序正確，合同的相關資料經(jīng)形式審查齊全合格，由審核人員、經(jīng)理及 治理中心總經(jīng)理分不簽署意見 ，加蓋“合同條款已審核”騎縫章后將合 同逐級報審。第三十一條 治理中心合同治理部在合同審核中 ，如對合同內容有 異議，應及時與合同立項部門進行溝通 、協(xié)調。經(jīng)協(xié)調取得一致意見后， 形成正式合同文本并逐級報審；如達不成一致意見，治理中心合同治理 部則在合同審批表上簽署建議后逐級報審。合同立項部

16、門及審核部門有關人員在合同審批表上所簽署的時刻 須精確到分鐘。標的額不足人民幣 30 萬元的合同，報集團公司總裁審批；標的額 為人民幣 30 萬元以上（含 30 萬元）的合同，須報集團公司董事局主席 審批?？己耍褐卫碇行暮贤卫聿窟`反本條規(guī)定的各項要求的，每發(fā)生一 次，扣罰部門負責人 15 元。第三十二條 治理中心合同治理部接到各部門送交的合同文本后， 應在三10 / 21個工作日內完成審核工作（公司有專門工作安排除外） 。考核：治理中心合同治理部未按本制度規(guī)定時限將報審合同審核完 畢，每延遲一天，扣罰部門負責人 15 元。第三十三條 集團公司領導審批同意后 ，經(jīng)印鑒室負責加蓋公司公 章、騎縫

17、章，由治理中心合同治理部按 合同分類、編號治理細則 （見 附件四）的規(guī)定分類編號后下發(fā)。集團公司領導不批準的合同文本 ，由治理中心合同治理部退回立項 部門，立項部門依照領導批示進行處理。考核：經(jīng)集團公司領導批閱并批準的合同文書，治理中心合同治理 部未及時負責簽字蓋章、下發(fā)，每份合同扣罰部門負責人 15 元。印鑒室加蓋公章錯誤的， 每錯誤加蓋一次扣罰印鑒室負責人 15 元。第二節(jié) 商品房買賣合同的審核、報批及下發(fā)第三十四條 商品房買賣合同一律參照廣州市國土局房管局制定的且經(jīng)我司依照實際情況確定的統(tǒng)一合同范本 , 并在每期樓宇發(fā)售前重新審定一次。第三十五條 在每期樓宇發(fā)售前二十天 ，由銷售部組織相

18、關部門對該期樓宇認購書、商品房買賣合同范本及裝修標準、房屋平面圖等相關資料依照本期工程實際情況進行討論、修改、補充、完善，并將完善后 的商品房買賣合同范本、審批表報治理中心合同治理部，由治理中心合 同治理部審核后逐級報審?？己耍轰N售部未在每期樓盤發(fā)售前 20 日將該期樓盤的商品房買賣 合同范本報治理中心合同治理部的，扣罰部門負責人15 元。第三十六條 經(jīng)領導批準的商品房買賣合同范本 ，作為該期樓宇商 品房買賣合同的審核依據(jù) 。銷售部負責按照經(jīng)批準后的商品房買賣合同 范本中須填寫的內容刻制條形章 ，對商品房買賣合同填寫部分采納加蓋 條形章的形式填寫。第三十七條 銷售部依照實際銷售情況 ，以商品房買賣合同范本為 依據(jù)與客戶就商品房買賣合同進行談判、協(xié)商并填寫相關內容。如商品 房買賣合同內容填寫錯誤須更正，必須加蓋校對章并由客戶簽名確認。第三十八條 商品房買賣合同內容填寫后 ，由銷售部填寫商品房買 賣合同審批表（見附件五） ?？己耍轰N售部在報送合同時，審批表內容與所報合同不符的，扣罰 銷售部負責人 15 元。第三十九條