契約型股權(quán)投資基金合同協(xié)議書范本

1、編號:契約型股權(quán)投資基金合同基金投資者：基金投資者：基金投資者：基金投資者：基金治理人：簽訂日期：年 M 日基金投資者：身份證號：住址：聯(lián)系 ：基金投資者：身份證號：住址：聯(lián)系 ：基金投資者：身份證號：住址：聯(lián)系 ：基金投資者：執(zhí)行事務(wù)合伙人：住所地：聯(lián)系 ：基金治理人：執(zhí)行事務(wù)合伙人：住所地：聯(lián)系 ：第一條前言一訂立本合同的目的、依據(jù)和原那么1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金治理人作為本合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任,保證基金標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作,保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益.2、訂立本合同的依據(jù)是?中華人民共和國合同法?以下簡稱“?合同法?、?中華人民共和國證券投資基金法?以下簡稱“?基金法

2、?、?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?以下簡稱“?私募方法?、?私募投資基金治理人登記和基金備案方法試行?以下簡稱“?登記備案方法?、?私募投資基金合同指引1號契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引以下簡稱“?合同指引?、?私募投資基金募集行為治理方法試行?以下簡稱“?募集行為方法?和其他有關(guān)法律、法規(guī).假設(shè)因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的,應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),本合同當(dāng)事人應(yīng)及時對本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整.3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益.二本合同是約定本合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件,其他

3、與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本合同不一致或有沖突的,均以本合同為準(zhǔn).本合同的當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金治理人.基金份額持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當(dāng)事人. 在本合同存續(xù)期間, 基金份額持有人自全部贖回本基金之日起,不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人.除本合同另有約定外,每份基金份額具有同等的合法權(quán)益.三中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不構(gòu)成對私募基金治理人投資水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可.不作為對基金財產(chǎn)平安的保證.第二條釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外,以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同/基金合同：指?契約型股權(quán)投資基金合同?及

4、其附件,以及任何對其有效的變更和補(bǔ)充合同.2、本基金/基金：指契約型股權(quán)投資基金.3、本合同當(dāng)事人：指受本合同約束,根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金治理人和基金份額持有人.4、私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi),以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立,并通過投資獲取收益的投資基金.5、基金投資者：指依法可以投資私募基金,具備相應(yīng)風(fēng)險識別水平和承擔(dān)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險水平的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購置私募基金的其他合格投資者.6、基金治理人：指有限合伙.7、基金份額持有人：指簽署本合同,履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者.8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會：指由

5、證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織.9、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督治理委員會.10、工作日：指基金治理人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日.11、開放日：指基金治理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日.12、開放期：指基金治理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日.13、T日：指本基金的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日.14、T+n日：指T日后的第n個工作日,當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示 T日前的第n個工作日.15、基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金治理人治理的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn).16、募集結(jié)算專用賬戶：指基金治理人為基金財產(chǎn)在商業(yè)銀行開立的

6、銀行結(jié)算賬戶,用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付,該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金.17、募集期：指本基金的募集期限.18、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間.19、認(rèn)購：指在募集期間,基金投資者根據(jù)本合同的約定購置本基金份額的行為.20、申購：指在基金開放日,基金投資者根據(jù)本合同的規(guī)定購置本基金份額的行為.21、贖回：指在基金開放日,基金份額持有人根據(jù)本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為.22、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能預(yù)防并不能克服的客觀情況.23、元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元.第三條聲明與承諾一基金治理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金治理人私

7、募基金治理人登記編碼為：.中國基金業(yè)協(xié)會為基金治理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金治理人投資水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可.不作為對基金財產(chǎn)平安的保證.基金治理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險.已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知水平和承受水平.基金治理人承諾根據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么治理運(yùn)用基金財產(chǎn),不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾.二基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者,保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定,并已充分理解本合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險.基金投資者承諾其向私募基金治理人提供的有關(guān)投

8、資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受水平等根本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo).前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時告知私募基金治理人或募集機(jī)構(gòu).基金投資者知曉基金治理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保.第四條 基金的根本情況一基金的名稱：契約型股權(quán)投資基金二基金的運(yùn)作方式：開放式.三基金的方案募集總額：萬元.四基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格限制投資風(fēng)險的前提下,力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報.五基金的投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán).六基金的封閉期：自產(chǎn)品成立之日起個月.七基金的開放日：自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第個工作日.本基金

9、存續(xù)期間治理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時開放日.基金份額的初始募集面值：元.第五條基金治理人的根本情況有限合伙治理人名稱: 統(tǒng)一社會信用代碼：類型：主要經(jīng)營場所：執(zhí)行事務(wù)合伙人：成立日期：年月日經(jīng)營范圍：股權(quán)投資,股權(quán)投資資產(chǎn)治理,投資治理,企業(yè)治理咨詢,投資咨詢需憑審批或許可經(jīng)營的憑審批或許可經(jīng)營.第六條基金的募集一基金的募集對象、方式、期限1、募集對象具備相應(yīng)風(fēng)險識別水平和風(fēng)險承擔(dān)水平,投資于單只私募基金的金額不低于萬元且符合以下相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：1凈資產(chǎn)不低于萬元的單位.2金融資產(chǎn)不低于萬元或者最近三年個人年均收入不低于萬元的個人.前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)治

10、理方案、銀行理財產(chǎn)品、信托方案、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等.以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購置私募證券投資基金的其他合格投資者.2、募集方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)基金治理人進(jìn)行銷售.基金產(chǎn)品直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式為：名稱： ：聯(lián)系 ：3、募集期限本基金募集期限自基金出售之日起原那么上不超過1個月,具體募集期或稱認(rèn)購期、發(fā)行期由基金治理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定并告知基金合同各方當(dāng)事人.同時,基金治理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況延長或縮短募集期延長或縮短募集期的相關(guān)信息通過基金管理人網(wǎng)站公告或通過其他方式告知基金份額持有人,即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序.基金治理人發(fā)布公告提前結(jié)束募集的,本

11、基金自公告之時起不再接受認(rèn)購申請.二基金的認(rèn)購事項(xiàng)1、基金份額的認(rèn)購和持有限額基金投資者認(rèn)購本基金,以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付.基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購,投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶.投資者在募集期限的認(rèn)購金額不得低于萬元人民幣,并可屢次認(rèn)購,募集期限追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于萬元人民幣.2、募集結(jié)算賬戶信息基金治理人開立募集結(jié)算專用賬戶,該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付.募集結(jié)算專用賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：3、認(rèn)購費(fèi)用：本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用.4、認(rèn)購申請確實(shí)認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購申請可以在當(dāng)日下午：點(diǎn)前撤銷,認(rèn)購申請確認(rèn)

12、后不得撤銷. 基金治理人受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功確實(shí)認(rèn),而僅代表基金治理人確實(shí)收到了認(rèn)購申請.認(rèn)購確實(shí)認(rèn)以基金份額登記部門確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn).本基金的人數(shù)規(guī)模上限為人.基金治理人在募集期限每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi),根據(jù)“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)有效認(rèn)購申請.超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請.5、認(rèn)購份額的計(jì)算方式：認(rèn)購金額+認(rèn)購金額募集期間產(chǎn)生的利息/基金份額初始面值.認(rèn)購份額保存到小數(shù)點(diǎn)后 2位,小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn).6、初始認(rèn)購資金的治理及利息處理方式募集期限內(nèi),投資者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶,在基金初始銷售行為結(jié)束前,任

13、何機(jī)構(gòu)和個人不得動用,投資者認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算計(jì)入基金財產(chǎn).三基金份額認(rèn)購金額與付款期限：1、認(rèn)購金額力兀認(rèn)購萬份.力兀認(rèn)購萬份.力兀認(rèn)購萬份.力兀認(rèn)購萬份.2、付款期限：本合同簽訂后三日內(nèi).四基金投資者的投資冷靜期為二十四小時,自本合同簽署完畢且基金投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算.冷靜期滿后基金治理人從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音 、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪.第七條 基金治理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶.第八條基金的成立與備案一基金合同簽署的方式本基金合同采取基金投資者、基金治理人書面簽署紙制合同方式.二基金成立的條

14、件本基金募集期結(jié)束后,符合以下條件的,基金治理人核實(shí)資金到賬情況后,出具募集資金到賬確認(rèn)函,基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過人,基金的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于萬元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外.基金治理人于基金成立時在基金治理人網(wǎng)站專區(qū)或通過其他途徑發(fā)布基金成立公告.三基金的備案基金治理人在募集完成后個工作日內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù).在中國基金業(yè) 協(xié)會完成備案前方可進(jìn)行投資運(yùn)作.假設(shè)基金備案失敗,根據(jù)募集失敗的方式處理.四基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿,不能滿足基金設(shè)立條件的,基金治理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用.2、基金募集期限屆滿后三十

15、日內(nèi),將基金投資者已繳納的認(rèn)購基金份額的實(shí)際款項(xiàng),予以足額 返還,同時還應(yīng)當(dāng)向基金投資者支付已繳納款項(xiàng)的利息損失,即銀行同期存款利息.第九條 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓一申購和贖回的開放日及時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金份額, 但基金治理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回的除外.基金投資者應(yīng)在當(dāng)期開放日前一個工作日提出贖回申請.本基金開放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個工作日.本基金存續(xù)期間治理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時開放日.二申購和贖回的方式、價格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付,基金不接受現(xiàn)金方式申購.投資者應(yīng)在申購有效

16、期內(nèi)向基金治理人提出申請,并將申購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算專用賬戶,基金治理人在T+2日對T日申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn).假設(shè)申購不成功,那么將申購款項(xiàng)退還給投資者.三申購和贖回的金額限制基金投資者在基金存續(xù)期開放日購置基金份額的,首次購置金額應(yīng)不低于萬元人民幣不含認(rèn)/申購費(fèi)且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),已持有基金份額的基金投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購置基金份額的除外.基金投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于萬元時,可以選擇局部贖回基金份額,基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于萬元,基金投資者申請贖回基金份額時,其持有的基金資產(chǎn)凈值低于萬元的,必須選擇一次性贖回全部基

17、金份額,基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的,基金治理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理.?私募方法?第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng).四申購和贖回的費(fèi)用基金投資者認(rèn)購本基金需交納申購費(fèi)用,申購費(fèi)用為申購金額申購費(fèi)用歸基金治理人所有.申購費(fèi)用不包含在申購金額內(nèi),二者須在本基金申購時一并繳納支付.申購費(fèi)=申購金額*%基金投資者贖回本基金需交納贖回費(fèi)用.贖回持有期小于12個月的基金份額時,贖回費(fèi)率為贖回持有期大于等于 12個月小于24個月的基金份額時,贖回費(fèi)率為%贖回持有期大于等于 24個月的基金份額時,不收取贖回費(fèi).本基金贖回費(fèi)用全部歸基金資產(chǎn).五申購份額的計(jì)算方式、贖回金額的計(jì)算方式

18、1、申購份額計(jì)算申購份額=申購金額+申購價格申購價格為申購日基金份額凈值.申購份額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn).2、贖回金額計(jì)算贖回費(fèi)=贖回彳額*贖回日當(dāng)日的基金份額凈值 *贖回費(fèi)率贖回金額=贖回份額*贖回日當(dāng)日的基金份額凈值 -贖回費(fèi)贖回金額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn).3、申購資金的利息處理方式本基金投資者申購資金所產(chǎn)生的利息以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算計(jì)入基金財產(chǎn).六巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個開放日中,本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%寸,即認(rèn)為

19、本基金發(fā)生了巨額贖回.2、巨額贖回的處理方式（1） 一個開放期中開放日天數(shù)?1時出現(xiàn)巨額贖回時,基金治理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或局部贖回.a.接受全額贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為有水平兌付基金份額持有人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行.對開放日提出的贖回申請,如構(gòu)成巨額贖回的, 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本基金合同約定全額接受贖回,但贖回款項(xiàng)支付時間可適當(dāng)延長,最長不應(yīng)超過個工作日.b.局部延期贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難,或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時,基金治理人可在該工作日接受局部贖回申請, 其余局部的贖回申

20、請?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理.對于需要局部延期辦理的贖回申請,除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外,自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理,轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值,以此類推,直到全部贖回為止,但是假設(shè)下一個工作日為非贖回開放日,那么基金份額持有人的贖回申請?jiān)陂_放期最后一個工作日全部處理,贖回價格為該日的基金份額凈值.部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于萬元人民幣的,基金治理人可按全額贖回處理. 發(fā)生局部延期贖回時,基金治理人可以適當(dāng)延長贖回款項(xiàng)的支付時間,但最長不應(yīng)超過個工作日.（2） 一個開放期中開放日天數(shù) =1

21、時出現(xiàn)巨額贖回時,基金治理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或局部贖回.a.接受全額贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為有水平兌付基金份額持有人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行.對開放日提出的贖回申請,如構(gòu)成巨額贖回的, 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本基金合同約定全額接受贖回,但贖回款項(xiàng)支付時間可適當(dāng)延長,最長不應(yīng)超過個工作日.b.接受局部贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難,或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時,基金治理人可在該工作日接受局部贖回申請, 未被接受的剩余局部贖回申請需由基金份額持有人在后續(xù)開放日重新提交.(3)巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生

22、巨額贖回并局部延期贖回時,基金治理人應(yīng)當(dāng)在個交易日內(nèi)通知基金份額持有人,并說明有關(guān)處理方法.基金治理人在其網(wǎng)站公告前述事項(xiàng),即視為履行了通知義務(wù).(七) 拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、當(dāng)出現(xiàn)如下情形,基金治理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：(1)基金份額持有人到達(dá)戶.(2)如接受該申請,將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限.(3)根據(jù)市場情況,基金治理人無法找到適宜的投資品種,或出現(xiàn)其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形.(4)基金治理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形.(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)

23、定的其他情形.基金治理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時,申購款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶.2、在如下情形下,基金治理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形.(2)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.基金治理人決定暫停接受全部或局部申購申請時,應(yīng)當(dāng)以告知基金投資者. 在暫停申購的情形消除時,基金治理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者.3、在如下情形下,基金治理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：(1)因不可抗力導(dǎo)致基金治理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形.(2)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.發(fā)生上述情形之一且基金治理人

24、決定暫停贖回的,基金治理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人.已接受的贖回申請,基金治理人應(yīng)當(dāng)足額支付.如暫時不能足額支付, 應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人,其余局部在后續(xù)工作日予以支付.在暫停贖回的情況消除時,基金治理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人.第十條基金設(shè)定為均等份額,每份份額具有同等的合法權(quán)益基金投資者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額,基金份額轉(zhuǎn)讓須根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行份額登記.基金投資者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額,基金份額轉(zhuǎn)讓須根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn) 行份額登記.本基金份額持有人可以通過以下兩種方式

25、辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后,持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過人.(一) 基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸?、法?guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時間、規(guī)那么、費(fèi)用等根據(jù)相關(guān)辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)那么執(zhí)行.(二)本基金份額持有人與基金治理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：1、轉(zhuǎn)讓程序(1)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、治理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議.(2)受讓方如是本基金的新進(jìn)投資者,還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定,并簽訂本基金合同.(3)治理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門.(4)受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶.(5)份額登記部門根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶,并同時將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶.

26、2、轉(zhuǎn)讓協(xié)議至少要包含的內(nèi)容：(1)轉(zhuǎn)讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息,購置基金的時間、份額數(shù)量.(2)受讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息.(3)雙方的銀行結(jié)算賬戶信息.(4)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的(要注明協(xié)會備案編碼)、價格(治理人、轉(zhuǎn)讓方、受讓方三方共同協(xié)商確定)、份額數(shù)量,轉(zhuǎn)讓款總額.(5)交收方式(受讓方將受讓款全額劃款至產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶,由份額登記部門依據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議核實(shí)資金到賬情況,并根據(jù)治理人確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓信息辦理轉(zhuǎn)讓款、份額的交割).(6)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、治理人三方簽字蓋章確認(rèn),方可生效.第十一條基金治理人的權(quán)利(一)獨(dú)立治理和運(yùn)用基金財產(chǎn).(二)及時、足額獲得基金治理人治理費(fèi)用.(三)行使因基金財產(chǎn)投

27、資所產(chǎn)生的權(quán)利.(四)以基金治理人的名義,代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為.第十二條基金治理人的義務(wù)一履行基金治理人登記和基金備案手續(xù).二根據(jù)老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么履行受托人義務(wù),治理和運(yùn)用基金財產(chǎn).三制作調(diào)查問卷,對基金投資者的風(fēng)險識別水平和風(fēng)險承擔(dān)水平進(jìn)行評估,向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金.四制作風(fēng)險揭示書,向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險.五配備足夠的具有專業(yè)水平的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運(yùn)作基金財產(chǎn).六建立健全內(nèi)部制度,保證所治理的基金財產(chǎn)與其治理的其他基金財產(chǎn)和基金治理人的固有財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所治理的不

28、同財產(chǎn)分別治理,分別記賬、分別投資.七不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送.八自行擔(dān)任擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu).九根據(jù)基金合同約定接受投資者的監(jiān)督.十負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告.十一計(jì)算并向基金投資者報告基金份額凈值.十二對投資者進(jìn)行必要的信息披露,揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況,包括編制和向基金投資者提供基金定期報告.十三確定基金份額申購、贖回價格,采取適當(dāng)、合理的舉措確定基金份額交易價格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定.十四保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外.十五保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料

29、,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年.十六公平對待所治理的不同基金財產(chǎn),不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動.十七根據(jù)基金合同的約定確定私募基金收益分配方案,及時向基金投資者分配收益.十八組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配.十九建立并保存基金投資者名冊.二十面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并通知基金基金投資者.第十三條基金份額持有人的權(quán)利一取得基金財產(chǎn)收益.二取得清算后的剩余基金財產(chǎn).三根據(jù)基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額.四根據(jù)基金合同的約定,

30、參加或申請召集基金份額持有人大會,行使相關(guān)職權(quán).五監(jiān)督私募基金治理人履行投資治理的情況.六根據(jù)基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料.七因基金治理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的,有權(quán)得到賠償.第十四條基金份額持有人的義務(wù)一認(rèn)真閱讀基金合同,保證投資資金的來源及用途合法.二接受合格投資者確認(rèn)程序,如實(shí)填寫風(fēng)險識別水平和承擔(dān)水平調(diào)查問卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),承諾為合格投資者.三認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書.四根據(jù)基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng),承擔(dān)基金合同約定的治理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用.五根據(jù)基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失.六向

31、基金治理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證實(shí)文件,配合基金治理人盡職調(diào)查與反洗錢工作.七保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等.八不得違反基金合同的約定干預(yù)基金治理人的投資行為.九不得從事任何有損基金及其他投資者、基金治理人治理的其他基金合法權(quán)益的活動.第十五條基金份額持有人大會出現(xiàn)以下情形時應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：一決定延長基金合同期限.二決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同.三決定更換基金治理人.四決定調(diào)整基金治理人的報酬標(biāo)準(zhǔn).五基金合同約定的其他情形.針對前款所列事項(xiàng),基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金

32、份額持有人在決議文件上簽名、蓋章.第十六條召集人和召集方式基金份額持有人大會由基金治理人負(fù)責(zé)召集,在基金治理人無法行使召集權(quán)的情況下,可由持有本基金壞含以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集.假設(shè)就同一事項(xiàng)出現(xiàn)假設(shè)干個基金份額持有人提案,那么由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會.第十七條 召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)在會議召開前天通知基金份額持有人, 基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：一 會議召開的時間、地點(diǎn)和方式.二會議擬審議的事項(xiàng).三 有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日.四代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求包括但不限于代

33、理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等、委托書送達(dá)時間和地點(diǎn).五會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、 .第十八條出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開.第十九條 議事內(nèi)容與程序一 議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng).基金治理人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額始上不含%的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案.也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提

34、交臨時提案,臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人.基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后,對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告.否那么,會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決.召集人對于基金治理人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進(jìn)行審核,符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日天前公告.二議事程序1、現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下, 首先由大會主持人根據(jù)規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會決議.大會主持人為基金治理人授權(quán)出席會議的代表,在基金治理人未能主持大會的情況下,

35、由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)不含50%選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人.2、通訊方式開會在通訊方式開會的情況下,公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案,在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議.第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序一 基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán).二基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的唯X上不含通過方為有效.除以下2所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過.2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)

36、經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上不含三分之二通過方可作出.更換基金治理人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效.（3） 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決.（4） 采取通訊方式進(jìn)行表決時,符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決.五基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決.第二十一條基金份額持有人大會不得直接參與或者干預(yù)基金的投資治理活動.第二十二條基金份額的登記基金治理人下設(shè)份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜.份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗.一崗位責(zé)任1、份額登記業(yè)務(wù)

37、主管崗責(zé)任（5） 處理、協(xié)調(diào)與治理份額登記運(yùn)行業(yè)務(wù),對份額登記各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督.（6） 對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實(shí)施業(yè)務(wù)操作授權(quán).3負(fù)責(zé)對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核,保證交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報表.4通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務(wù)工作流程,并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督,防范份額登記業(yè)務(wù)過失風(fēng)險.5對份額登記系統(tǒng)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運(yùn)算,如有過失及時上報分管領(lǐng)導(dǎo),根據(jù)實(shí)際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運(yùn)算結(jié)果,并將此事記錄在案以備查詢.(6)依據(jù)審計(jì)等業(yè)務(wù)要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息.(7)負(fù)責(zé)制定份額登記治理制度,標(biāo)準(zhǔn)登

38、記結(jié)算行為,防范風(fēng)險.(8)決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序,授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限.(9)負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作.(10)每日編寫業(yè)務(wù)工作日志.(11)完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作.2、份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗責(zé)任(1)認(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)治理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定.(2)負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置.(3)負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作,包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等.(4)根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù),執(zhí)行危機(jī)應(yīng)急方案.(5)每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志,定期將業(yè)務(wù)報表、業(yè)務(wù)治理文檔、工作日志等相關(guān)資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管.(二)份額

39、登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德,忠于本職工作,嚴(yán)格執(zhí)行基金治理人制定的?份額登記治理制度?的操作規(guī)定和操作流程.第二十三條 全體基金份額持有人同意基金治理人根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份.第二十四條基金的投資(一)投資目標(biāo)：在嚴(yán)格限制投資風(fēng)險的前提下,力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報.(二)投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán).(三)投資策略：股權(quán)投資,基金存續(xù)期滿后大股東回購?fù)顺?(四)本基金財產(chǎn)禁止從事以下行為：1、承銷證券.2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保.3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資.4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動.5、向基金治理人出資

40、.6、利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送.7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為.第二十五條基金的財產(chǎn)一基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金治理人的固有財產(chǎn),基金治理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn).基金治理人因基金財產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn).基金治理人以固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利.基金治理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn).基金治理人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何

41、形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利.基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),基金治理人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行.上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時,基金治理人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨(dú)立性.二基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和治理基金治理人根據(jù)規(guī)定開立私募基金財產(chǎn)的資金結(jié)算專用賬戶.開立的上述資金結(jié)算專用賬戶與基金治理人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立.第二十六條基金投資者同意基金不進(jìn)行托管,由基金治理人在商業(yè)銀行設(shè)立專項(xiàng)基金募集結(jié)算賬戶進(jìn)行治理.一 保證基金財產(chǎn)平安的制度舉措基金治理人設(shè)置嚴(yán)格的內(nèi)部限制制度,包括?財務(wù)治理制度?、?經(jīng)營治理制度?、?保

42、密制度?、?關(guān)聯(lián)交易制度?、?對外擔(dān)保治理制度?、?崗位隔離制度?、?運(yùn)營風(fēng)險限制制度?、?信息披露制度?、?內(nèi)部交易記錄制度?、?防范內(nèi)幕交易制度?、?防范利益沖突交易制度?、?合格投資者風(fēng)險揭示制度?、?合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度?、?私募基金宣傳推介制度?、?募集資金治理制度?等,以此保證投資者資產(chǎn)的平安、完整.二保管機(jī)制基金治理人的財務(wù)部門負(fù)責(zé)基金資金的保管,風(fēng)險限制委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督.三 糾紛解決機(jī)制因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的,由基金治理人承擔(dān)賠償責(zé)任.第二十七條基金的會計(jì)政策一 會計(jì)年度：每年 1月1日至12月31日.二記賬本位幣為人民幣,記賬單位為元

43、.三基金財產(chǎn)的會計(jì)核算按?證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?執(zhí)行.四基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算.基金治理人應(yīng)保存完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算,編制會計(jì)報表.第二十八條基金的費(fèi)用與稅收一 基金費(fèi)用的種類1、治理費(fèi).2、基金的交易費(fèi)用及開戶費(fèi)用.3、基金的銀行匯劃費(fèi)用.4、與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、基金合同等相關(guān)合同制作費(fèi)及其他費(fèi)用.5、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定,可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用.二費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、治理費(fèi)基金的年治理費(fèi)率為%以前一日基金資產(chǎn)凈值為根底計(jì)提.計(jì)算方法如下：H= E*%+ 365H:每日應(yīng)計(jì)提的治理費(fèi)E:前一日的基金

44、資產(chǎn)凈值本基金的治理費(fèi)自本基金合同生效日起,每日計(jì)提,按季自然季支付.基金治理人于次季度首月前五個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送治理費(fèi)劃款指令,由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金治理人.基金治理人收取治理費(fèi)的銀行賬戶為：戶名：開戶行：賬號：2、上述一中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金治理人從基金財產(chǎn)中劃扣.三 不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的工程1、基金治理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失.2、基金治理人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用.3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的工程.四費(fèi)用調(diào)整基金治

45、理人與基金份額持有人協(xié)商一致,可根據(jù)市場開展情況調(diào)整治理費(fèi)率.五基金的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行.基金投資者必須自行繳納的稅收由基金投資者負(fù)責(zé),基金治理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù).如依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定,基金治理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費(fèi)的,基金治理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以代扣代繳,無需事先征得基金投資者的同意,且基金投資者不得要求基金治理人以任何方式向其返還或補(bǔ)償該等稅費(fèi).第二十九條基金的收益分配一基金的收益以結(jié)算年度為單位時間計(jì)算,每個結(jié)算年度自1月1日起到12月31日止.第一個結(jié)算年度自首次開始對外投資日起到當(dāng)年12月31日止.二每個結(jié)算年度可分配收益按投資比例分配給基金投資者O 三每個結(jié)算年度結(jié)束后的十日內(nèi),基金治理人將基金投資者應(yīng)得收益通過銀行轉(zhuǎn)賬方式分配給