機(jī)械集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)章制度

1、13 / 15機(jī)密機(jī)械科學(xué)研究院（集團(tuán)）戰(zhàn)略規(guī)劃治理制度北京新華信治理顧問(wèn)有限公司2004年8月目 錄第一章總則1第二章戰(zhàn)略規(guī)劃治理機(jī)構(gòu)1第三章戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容要求2第四章機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃流程3第五章年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)5第六章戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)刻安排5第七章戰(zhàn)略規(guī)劃文檔歸檔、保管和查閱6第八章附則6第一章 總則第一條 為加強(qiáng)機(jī)械院集團(tuán)的戰(zhàn)略治理，更好地整合優(yōu)勢(shì)資源，獵取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的快速進(jìn)展，特制定本制度。第二條 本制度中的機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是指機(jī)械院集團(tuán)在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)下，在充分保障集團(tuán)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)自主性的前提下，所做出的集團(tuán)中長(zhǎng)期進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃。第三條 本制度中除專門注明之外， “集團(tuán)”是指機(jī)械

2、院集團(tuán)，“權(quán)屬公司”是指機(jī)械院集團(tuán)擁有控股權(quán)的二級(jí)公司（改制后，要緊針對(duì)新設(shè)的股份公司）。本制度中，除專門注明之外，“集團(tuán)”是指機(jī)械院集團(tuán)，“權(quán)屬公司”是指機(jī)械院集團(tuán)有限公司擁有實(shí)際操縱權(quán)的企業(yè)。第四條 本制度對(duì)機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的流程、周期與內(nèi)容做出規(guī)定，是機(jī)械院集團(tuán)開展戰(zhàn)略規(guī)劃工作的依據(jù)，機(jī)械院集團(tuán)公司和集團(tuán)各權(quán)屬公司必須遵照?qǐng)?zhí)行。第二章 戰(zhàn)略規(guī)劃治理機(jī)構(gòu)第五條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的治理機(jī)構(gòu)包括機(jī)械院集團(tuán)高層辦公會(huì)、機(jī)械院戰(zhàn)略治理委員會(huì)和機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展部第六條 機(jī)械院集團(tuán)高層辦公會(huì)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括：1. 審批機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃；2. 審批機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)

3、整提案；3. 審議機(jī)械院集團(tuán)權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成決議；4. 審議機(jī)械院集團(tuán)權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成決議；5. 對(duì)相關(guān)機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。第七條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員會(huì)是集團(tuán)戰(zhàn)略的審核機(jī)構(gòu)，其要緊職責(zé)包括：1. 審核機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；2. 審核機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；3. 審核機(jī)械院集團(tuán)權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；4. 審核機(jī)械院集團(tuán)權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；5. 對(duì)相關(guān)機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行討論，形成意見。第八條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員會(huì)通過(guò)戰(zhàn)略質(zhì)詢會(huì)的方式審議集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃。第九條

4、機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展部是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在機(jī)械院集團(tuán)院長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其職責(zé)包括：1. 組織制訂機(jī)械院集團(tuán)各項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃治理制度；2. 組織制訂機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行年度調(diào)整；3. 建議并審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整；4. 組織進(jìn)行集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)重要問(wèn)題的研究；5. 監(jiān)督集團(tuán)和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施。第三章 戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容要求第十條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃包括集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃第十一條 集團(tuán)戰(zhàn)略要緊包括以下內(nèi)容：1. 集團(tuán)進(jìn)展宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)；2. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)進(jìn)展分析及對(duì)集團(tuán)阻礙的評(píng)估。今后五年集團(tuán)所處的各行業(yè)的進(jìn)展展望，宏觀經(jīng)

5、濟(jì)和行業(yè)進(jìn)展將對(duì)本集團(tuán)造成的阻礙，要緊進(jìn)展機(jī)會(huì)和要緊威脅；3. 本集團(tuán)現(xiàn)狀分析。包括集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)分析，各業(yè)務(wù)單元情況、業(yè)績(jī)及趨勢(shì)，各業(yè)務(wù)單元在所處行業(yè)內(nèi)的地位及優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)；4. 集團(tuán)以后五年戰(zhàn)略目標(biāo)。集團(tuán)以后五年業(yè)務(wù)重組，放棄哪些產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入哪些新業(yè)務(wù)行業(yè)，各業(yè)務(wù)單元的進(jìn)展側(cè)重點(diǎn)。要緊戰(zhàn)略舉措包括關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)以及合資、兼并等；5. 集團(tuán)財(cái)務(wù)目標(biāo)預(yù)測(cè)包括：總銷售額、利潤(rùn)，資產(chǎn)增值保值率，投資資本回報(bào)(ROIC)；6. 要緊資源需求預(yù)測(cè)包括：資本投資和人才等；7. 和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)第十二條 權(quán)屬公司戰(zhàn)略要緊包括以下內(nèi)容：1. 本業(yè)務(wù)單元進(jìn)展宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)2. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及行

6、業(yè)進(jìn)展分析及對(duì)本業(yè)務(wù)單元阻礙的評(píng)估2.1 今后五年國(guó)內(nèi)、外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)展變化趨勢(shì)2.2 今后五年行業(yè)的進(jìn)展展望2.2.1 業(yè)務(wù)進(jìn)展趨勢(shì)2.2.2 要緊法規(guī)及經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化2.3 宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)進(jìn)展將對(duì)本業(yè)務(wù)單元造成的阻礙2.3.1 制造的要緊機(jī)會(huì)2.3.2 造成的要緊威脅3. 本業(yè)務(wù)單元現(xiàn)狀分析3.1 本業(yè)務(wù)單元近年業(yè)績(jī)及進(jìn)展趨勢(shì)3.2 本業(yè)務(wù)單元要緊競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及弱點(diǎn)4. 業(yè)務(wù)單元面臨的要緊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析(國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)者)4.1 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手近幾年業(yè)績(jī)分析4.2 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在之后五年可能采納的戰(zhàn)略舉措4.3 對(duì)手戰(zhàn)略舉措對(duì)本業(yè)務(wù)單元的潛在威脅5. 本業(yè)務(wù)單元五年戰(zhàn)略(方案)5.1 本業(yè)務(wù)單元今后五年將在哪

7、些市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)5.1.1 地理市場(chǎng)5.1.2 產(chǎn)品和服務(wù)定位5.1.3 業(yè)務(wù)模型5.2 如何競(jìng)爭(zhēng)：要緊競(jìng)爭(zhēng)手段5.3 要緊戰(zhàn)略舉措5.3.1 市場(chǎng)擴(kuò)張5.3.2 新客戶、渠道的建立6. 業(yè)務(wù)單元五年經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)目標(biāo)預(yù)測(cè)6.1 要緊增長(zhǎng)點(diǎn)預(yù)測(cè)6.2 總銷售額6.3 資產(chǎn)增值保值率6.4 市場(chǎng)份額6.5 投資資本回報(bào)(ROIC)7. 配合業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略的要緊資源需求預(yù)測(cè)7.1 資本投資7.2 人才8. 和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)第四章 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃流程第十三條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃流程要緊包括戰(zhàn)略議題分析及解決、集團(tuán)總部制定/確認(rèn)集團(tuán)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)單元制定業(yè)務(wù)進(jìn)展戰(zhàn)略和質(zhì)詢/批準(zhǔn)/公布戰(zhàn)略規(guī)劃四個(gè)要緊環(huán)

8、節(jié)。第十四條 戰(zhàn)略議題分析及解決環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員會(huì)發(fā)覺(jué)、關(guān)注戰(zhàn)略新問(wèn)題；組織特不戰(zhàn)略工作小組深入調(diào)查或解決；2. 集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行狀況分析；發(fā)覺(jué)集團(tuán)戰(zhàn)略新問(wèn)題，解決部分戰(zhàn)略問(wèn)題；3. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)覺(jué)、關(guān)注與業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)相關(guān)的新問(wèn)題；組織深入調(diào)查或解決；4. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行現(xiàn)狀分析；發(fā)覺(jué)本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略新問(wèn)題并解決新問(wèn)題；5. 中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人提供戰(zhàn)略相關(guān)的輸入信息。第十五條 集團(tuán)總部制定/確認(rèn)集團(tuán)戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員會(huì)重新評(píng)價(jià)集團(tuán)進(jìn)展宏圖2. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃建議；3. 集團(tuán)總部戰(zhàn)略進(jìn)展部在集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)下起草集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)

9、劃；匯總、收集業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人意見；4. 集團(tuán)集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員會(huì)質(zhì)詢、修改、批準(zhǔn)集團(tuán)規(guī)劃。第十六條 業(yè)務(wù)單元制定業(yè)務(wù)進(jìn)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團(tuán)戰(zhàn)略治理委員向各業(yè)務(wù)單元下達(dá)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃；建議各業(yè)務(wù)單元應(yīng)特不關(guān)注和解決的議題，并為業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃提供必要的建議；2. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人在業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃部門的支持下，領(lǐng)導(dǎo)起草、制定業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃；3. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部為業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供技術(shù)分析支持；4. 中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人制訂本中心或事業(yè)部的戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃，輸入至業(yè)務(wù)單元的整體戰(zhàn)略規(guī)劃。第十七條 質(zhì)詢/公布戰(zhàn)略規(guī)劃環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團(tuán)戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃逐一質(zhì)詢，提供

10、方向性指導(dǎo)；2. 集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展部組織召開質(zhì)詢會(huì)，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提供分析及技術(shù)支持；3. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人陳述本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃；進(jìn)行規(guī)劃的必要修正；4. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略進(jìn)展部參與質(zhì)詢會(huì)議，提供業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)分析及技術(shù)支持；5. 中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)人參與質(zhì)詢會(huì)議，陳述本中心或事業(yè)部之戰(zhàn)略規(guī)劃；6. 最終形成集團(tuán)及各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃文本并由集團(tuán)高層最終確認(rèn)戰(zhàn)略規(guī)劃，由集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行公布并監(jiān)督執(zhí)行。第五章 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)第十八條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)是集團(tuán)年度最重要的治理會(huì)議，通過(guò)對(duì)各下屬業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行質(zhì)詢，提出修改意見，以確保其嚴(yán)謹(jǐn)性及可行性。第十九條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)的參加人員包括集團(tuán)高層，

11、集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人，及各業(yè)務(wù)單元下屬中心或事業(yè)部負(fù)責(zé)人(只在質(zhì)詢本業(yè)務(wù)單元規(guī)劃時(shí)出席)第二十條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)的會(huì)議議程包括以下環(huán)節(jié)：1. 集團(tuán)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略的高層領(lǐng)導(dǎo)介紹集團(tuán)總體戰(zhàn)略方向及其目標(biāo)；2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人介紹集團(tuán)總體戰(zhàn)略規(guī)劃(初稿)；3. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人宣布會(huì)議規(guī)則；4. 各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人匯報(bào)各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃，同意與會(huì)人員質(zhì)詢；5. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人總結(jié)發(fā)言，介紹修正后的集團(tuán)總體戰(zhàn)略規(guī)劃，明確各業(yè)務(wù)單元需修改的要點(diǎn)及時(shí)刻表；6. 集團(tuán)最高領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)/宣布閉會(huì)。第二十一條 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門需要提早三周預(yù)備要下達(dá)的會(huì)議議程、規(guī)則及材料要求

12、，提早四周預(yù)備集團(tuán)總體戰(zhàn)略規(guī)則初稿，各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃需要提早一周提交本單元的戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告。第二十二條 各業(yè)務(wù)單元呈報(bào)的材料圖表一律用PPT形式，按要求格式不超過(guò)50頁(yè)；質(zhì)詢及對(duì)質(zhì)詢的應(yīng)答要求以事實(shí)及數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)；質(zhì)詢對(duì)事，不對(duì)人；與會(huì)人員對(duì)各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃有質(zhì)詢權(quán)，集團(tuán)最高領(lǐng)導(dǎo)對(duì)修剛要求有終決權(quán)。第二十三條 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)總結(jié)、分發(fā)會(huì)議上關(guān)于各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃修改要求的要點(diǎn)和規(guī)劃完成的時(shí)刻表；并責(zé)成修改，由集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃部跟蹤進(jìn)度，集團(tuán)最高領(lǐng)導(dǎo)最終確認(rèn)。第六章 戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)刻安排第二十四條 機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。集團(tuán)公司戰(zhàn)略進(jìn)展部自6月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年7月1日前提出戰(zhàn)

13、略規(guī)劃提案，在8月1日前完成編制工作。第二十五條 在非打算編制年度，集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。集團(tuán)公司戰(zhàn)略進(jìn)展部自前一年10月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年10月15日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在10月30日前完成戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整工作。第二十六條 權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。權(quán)屬公司自前一年8月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年9月1日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃提案，在9月30日前完成編制工作。第二十七條 在非編制打算年度，權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。權(quán)屬公司自前一年10月1日開始相關(guān)預(yù)備工作，在當(dāng)年10月15日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在10月30日前完成調(diào)整。第七章 戰(zhàn)略規(guī)劃文檔歸檔、保管和查閱第二十八條 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃文檔包括集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃文件、集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件。第二十九條 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃文檔統(tǒng)一由集團(tuán)