證券期貨法試題庫

1、證券期貨法一、判斷題1、現(xiàn)行的中華人民共和國證券法自2006年1月1日起施行。（對）2、為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定中華人民共和國證券法。（對）3、在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用中華人民共和國證券法；中華人民共和國證券法未規(guī)定的，適用中華人民共和國公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（對）4、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用中華人民共和國證券法；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。（對）5、證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照中華人民

2、共和國證券法的原則規(guī)定。（對）6、證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。（對）7、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。（對）8、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。（對）9、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。（對）10、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（對）11、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。（對）12、在國家對證券發(fā)行、交易活

3、動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理。（對）13、國家審計機(jī)關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計監(jiān)督。（對）14、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。（對）15、保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。（對）16、保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。（對）17、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國

4、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（對）18、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。（對）19、發(fā)行人依法申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。（對）20、發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（對）21、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件

5、的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（對）22、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件。（對）23、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。（對）24、發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見。（對）25、發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。（對）26、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。（對）27、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員

6、，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。（對）28、證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。（對）29、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。（對）30、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保

7、薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。（對）二、單項選擇題1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（ B ）A、二個月 B、三個月 C、四個月 D、六個月2、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（ ）日。（ B ）A、60 B、90 C、180 D、303、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股

8、票數(shù)量（ ）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。（ B ）A、35% B、70% C、50% D、20%4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。（ B ）A、三個月 B、六個月 C、九個月 D、二個月5、除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）日內(nèi)，不得買賣該種股票。（ B ）A、3 B、5 C、10 D、156、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（

9、）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（ ）內(nèi)賣出，或者在賣出后（ ）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，賣出該股票不受（ ）時間限制。（ B ）A、5% 6個月 6個月 10% 6個月 B、5% 6個月 6個月 5% 6個月C、10% 6個月 6個月 5% 6個月 D、5% 12個月 6個月 5% 6個月7、公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在（ ）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。（ B ）A、10 B、30 C、

10、60 D、908、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（ B ）A、5% 7 B、5% 3 C、10% 3 D、5% 59、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后（ ）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（ B

11、 ）A、5% 5% 3 B、5% 5% 2 C、5% 5% 5 D、10% 10% 210、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（ ），收購人按比例進(jìn)行收購。（ B ）A、30% 不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的 B、30% 超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的C、30% 不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的 D、20% 超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的11、收購人在依照前條規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起

12、（ ）日后，公告其收購要約。在上述期限內(nèi)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購報告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。收購要約約定的收購期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。（ B ）A、10 30 60 B、15 30 60 C、15 30 90 D、15 45 6012、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。（ B ）A、5 B、3 C、7 D、1013、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

13、）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。（ B ）A、10% B、30% C、50% D、20%14、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（ B ）A、6個月 B、12個月 C、2個月 D、24個月15、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。（ B ）A、10 B、15 C、30 D、6016、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低

14、限額為人民幣（ ）元。（ B ）A、3000萬 B、5000萬 C、7000萬 D、9000萬17、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元；（ B ）A、2億 B、1億 C、5億 D、3億18、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。（ B ）A、3億 B、5億 C、7億 D、1億19、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，

15、應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ B ）A、3個月 15日 B、6個月 15日 C、6個月 10日 D、3個月 10日20、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ B ）A、3% B、5% C、7% D、10

16、%21、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（ ）年。（ B ）A、10 B、20 C、15 D、522、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。（ B ）A、1年 B、2年 C、3年 D、4年23、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于（ ）人或者未出示合法證件

17、和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。（ B ）A、1 2 B、2 2 C、2 1 D、1 124、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。向累計超過（ ）人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。（ B ）A、100 B、200 C、50 D、25025、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)在（ ）財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。（ B ）A、最近1年 B、最近3年 C、最近2年 D、最近5年26、公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元；（ B ）A、600

18、0萬 6000萬 B、3000萬 6000萬 C、3000萬 3000萬 D、6000萬 3000萬27、公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（ ）；（ B ）A、10% B、40% C、20% D、30%28、公開發(fā)行公司債券，（ ）平均可分配利潤足以支付公司債券（ ）的利息；（ B ）A、最近2年 1年 B、最近3年 1年C、最近3年 2年 D、最近1年 1年29、股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（ ）；（ B ）A、2000萬元 B、3000萬元 C、4000萬元 D、5000萬元30、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上

19、；公司股本總額應(yīng)當(dāng)超過人民幣（ ）元的，公開發(fā)行股份的比例應(yīng)當(dāng)為（ ）以上；（ B ）A、30% 4億 10% B、25% 4億 10%C、25% 5億 10% D、25% 4億 20%三、多項選擇題1、有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（ ABC ）A、向不特定對象發(fā)行證券； B、向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；C、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 D、董事會同意2、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：（ ABCD ）A、公司章程 B、發(fā)起人協(xié)議 C、招股說

20、明書D、發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明3、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：（ ABCD ）A、代收股款銀行的名稱及地址； B、承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。C、依照中華人民共和國證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。D、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。4、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABCD ）A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； B、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；C

21、、最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。5、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：（ ABCD ）A、公司營業(yè)執(zhí)照； B、公司章程； C、股東大會決議； D、招股說明書；6、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：（ ABCD ）A、財務(wù)會計報告； B、代收股款銀行的名稱及地址；C、承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。D、依照中華人民共和國證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。7、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABC ）A、股份有限公司的凈資產(chǎn)

22、不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；C、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；D、董事會同意8、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABCD ）A、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策； B、債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平； C、國務(wù)院規(guī)定的其他條件。D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國證券法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。9、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，（ ）。（ ABCD ）A、必須用于核準(zhǔn)的用途， B、不得用于彌補(bǔ)虧損C、不得用于非生產(chǎn)性支出 D、可

23、以用于10、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：（ ABC ）A、公司營業(yè)執(zhí)照； B、公司章程；C、公司債券募集辦法； D、董事長身份證明11、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：（ ABC ）A、資產(chǎn)評估報告和驗(yàn)資報告；B、國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。C、依照中華人民共和國證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。D、董事長身份證明12、有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（ ABC ）A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；B、對已公開發(fā)行的公

24、司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；C、違反中華人民共和國證券法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。D、董事長個人有巨額貸款13、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（ ABCD ）A、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；B、代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；C、代銷、包銷的期限及起止日期；D、代銷、包銷的付款方式及日期；14、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（ ABC ）A、代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法； B、違約責(zé)任；C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。 D、證券公司法定代表人1

25、5、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABD ）A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；B、公司股本總額不少于人民幣三千萬元；C、該股份公司成立5年以上D、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。16、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABC ）A、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；B、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。C、公司股本總額不少于人民幣三千萬元；D、該股份公司成立5年以上17、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（ ABCD

26、 ）A、上市報告書； B、申請股票上市的股東大會決議；C、公司章程； D、公司營業(yè)執(zhí)照；18、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（ ABCD ）A、依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；B、法律意見書和上市保薦書； C、最近一次的招股說明書；D、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。19、簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：（ ABCD ）A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；B、持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；C、公司的實(shí)際控制人；D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。20、上市公司有下列情形之一的，由

27、證券交易所決定暫停其股票上市交易：（ ABC ）A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；C、公司有重大違法行為；D、董事會決定暫停其股票上市交易21、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（ AB ）A、公司最近三年連續(xù)虧損；B、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。C、監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D、股東會決定暫停其股票上市交易22、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（ ABC ）A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的

28、期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；C、公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；D、股東會決定暫停其股票上市交易23、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（ AB ）A、公司解散或者被宣告破產(chǎn)； B、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。C、監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D、董事會決定暫停其股票上市交易24、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ABC ）A、公司債券的期限為一年以上；B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。D、公

29、司董事長沒有個人巨額債務(wù)25、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（ ABCD ）A、上市報告書； B、申請公司債券上市的董事會決議；C、公司章程； D、公司營業(yè)執(zhí)照；26、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：（ ABCD ）A、公司債券募集辦法； B、公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；C、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。D、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。27、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（ ABC ）A、公司有重大違法行為；B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；C、

30、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；D、董事會決定暫停其債券上市交易28、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（ AB ）A、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；B、公司最近二年連續(xù)虧損。C、董事長有個人巨額貸款D、股東會決議暫停其公司債券上市交易29、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：（ ABC ）A、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；B、涉及公司的重大訴訟事項；C、已發(fā)行的股票、公司債券變動情況；D、法定代表人個人財產(chǎn)狀況30、上市

31、公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：（ ABD ）A、提交股東大會審議的重要事項；B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。C、法定代表人個人財產(chǎn)狀況D、公司概況；四、簡答題1、證券承銷的方式有哪些？答：證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。2、欺詐客戶的主要表現(xiàn)形式有哪些？答：欺詐客戶

32、的主要表現(xiàn)形式：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（6）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。3、簡述期貨法的調(diào)整對象。答：期貨法的調(diào)整對象包括兩個方面：一是期貨管理關(guān)系，具體包括國家對期貨市場發(fā)展的宏觀協(xié)調(diào)管理關(guān)系、期貨主管機(jī)關(guān)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理關(guān)系、期貨主管機(jī)關(guān)對期貨交易的管理關(guān)系、自律性管理機(jī)構(gòu)對期貨業(yè)的管理關(guān)系以及期貨交易所對期貨交易的管理關(guān)系；二是期貨財產(chǎn)關(guān)系，即

33、平等的期貨法主體之間財產(chǎn)關(guān)系。4、簡述期貨法的特點(diǎn)。答：期貨法的特點(diǎn)：(1)私法和公法的結(jié)合；(2)期貨法律規(guī)范主要是強(qiáng)制性規(guī)范；(3)期貨法是一種制定法；(4)期貨法具有較強(qiáng)的技術(shù)性；(5)期貨法是具有國際性的國內(nèi)法。5、簡述期貨法的基本原則。答：期貨法的基本原則：(1)誠實(shí)信用原則；(2)公開、公平、公正原則；(3)保護(hù)合法投機(jī)原則；(4)保護(hù)客戶合法利益原則；(5)國家統(tǒng)一管理和期貨業(yè)自律管理相結(jié)合的原則。6、簡述操縱證券交易價格的方式。答：（1）通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互

34、進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；（4）以其他方法操縱證券交易價格。7、簡述設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件。答：設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣五億元；（2）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（3）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；（4）有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。8、簡述期貨的法律特征答：期貨作為一種特殊的商品，具有與一般的商品不同的法律特征，具體表現(xiàn)為：（1）期貨是一種權(quán)利證書；（2）期貨是一

35、種附有條件的權(quán)利證書；（3）期貨是一種可以轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書；（4）期貨是一種含有風(fēng)險性的權(quán)利證書。9、簡述期貨法的基本原則。答：期貨法的基本原則：(1)誠實(shí)信用原則；(2)公開、公平、公正原則；(3)保護(hù)合法投機(jī)原則；(4)保護(hù)客戶合法利益原則；(5)國家統(tǒng)一管理和期貨業(yè)自律管理相結(jié)合的原則。10、簡述期貨法律關(guān)系的特征。答：期貨法律關(guān)系除了具備一般法律關(guān)系的特征外，還具備以下幾個特征：（1）法律關(guān)系的主體具有多變性；（2）法律關(guān)系主體的權(quán)利與期貨具有不可分離性；（3）期貨法律關(guān)系主體的權(quán)利實(shí)現(xiàn)具有一定的風(fēng)險性；（4）期貨法律關(guān)系的客體具有特殊性。五.論述題1、試論我國證券市場監(jiān)管的特點(diǎn)。答：(

36、1)重視政府監(jiān)管。首先是股份有限公司設(shè)立上的政府監(jiān)管。我國公司法在股份有限公司的設(shè)立問題上采用特許主義，該法第77條規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)。其次證券發(fā)行依然帶有相當(dāng)程度的計劃色彩。(2)強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)管理。我國現(xiàn)行證券法不僅嚴(yán)格規(guī)定了各類證券發(fā)行基本條件和發(fā)行人信息披露義務(wù)，而且政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)還依照其監(jiān)管職責(zé)，審查并確認(rèn)其是否真正具備證券發(fā)行條件，這在性質(zhì)上屬于實(shí)質(zhì)管理體制。(3)強(qiáng)調(diào)集中管理。我國證券法第七條明確規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

37、2、什么是證券內(nèi)幕交易？何謂內(nèi)幕信息？哪些人員是內(nèi)幕交易知情者？ 答：內(nèi)幕交易，是指知情人員利用所掌握的內(nèi)部證券信息進(jìn)行證券交易，或者將所掌握的內(nèi)部信息提供給他人進(jìn)行證券交易的行為。證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列各項信息皆屬內(nèi)幕信息：（一）本法第六十二條第二款所列重大事件，即公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)