產品研發(fā)與創(chuàng)新的基本概述

1、第八章第八章研研 發(fā)發(fā) 與與 創(chuàng)創(chuàng) 新新l 盡管創(chuàng)新曾經盡管創(chuàng)新曾經 是一種經濟行為，但也只是一是一種經濟行為，但也只是一種非常規(guī)的經濟行為。現(xiàn)在，創(chuàng)新已經日益成為種非常規(guī)的經濟行為。現(xiàn)在，創(chuàng)新已經日益成為商業(yè)企業(yè)的一種全天候的、并且持續(xù)的行為，有商業(yè)企業(yè)的一種全天候的、并且持續(xù)的行為，有其自身的規(guī)律。其自身的規(guī)律。 施穆克勒施穆克勒l 由創(chuàng)新（由創(chuàng)新（innovation）引起的技術進步已經成為一）引起的技術進步已經成為一國經濟增長的重要源泉，而以企業(yè)為主體以盈利國經濟增長的重要源泉，而以企業(yè)為主體以盈利為目的的商業(yè)性研究與開發(fā)活動（為目的的商業(yè)性研究與開發(fā)活動（research and d

2、evelopment,縮寫為縮寫為R&D,簡稱研發(fā)）簡稱研發(fā)）l 技術變革的發(fā)動機技術變革的發(fā)動機研究與開發(fā)，是產業(yè)組研究與開發(fā)，是產業(yè)組織經濟學中一個重要研究領域?？椊洕鷮W中一個重要研究領域。l 20世紀世紀50年代，諾貝爾獎獲得者羅伯特年代，諾貝爾獎獲得者羅伯特索洛指出，索洛指出，經濟增長主要不是因為資本和勞動的積累，而是經濟增長主要不是因為資本和勞動的積累，而是由于技術進步導致的單位投入產出量的增加以及由于技術進步導致的單位投入產出量的增加以及新產品、新工藝的開發(fā)。新產品、新工藝的開發(fā)。研發(fā)與創(chuàng)新研發(fā)與創(chuàng)新n第一節(jié)第一節(jié) 研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念n第二節(jié)第二節(jié) 研

3、發(fā)與創(chuàng)新的激勵研發(fā)與創(chuàng)新的激勵n第三節(jié)第三節(jié) 企業(yè)規(guī)模、市場結構與研發(fā)企業(yè)規(guī)模、市場結構與研發(fā) 一、創(chuàng)新一、創(chuàng)新（一）創(chuàng)新的概念（一）創(chuàng)新的概念n創(chuàng)新：一種新的生產函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生創(chuàng)新：一種新的生產函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產要素的產要素的“新組合新組合” 熊彼特熊彼特p 引進新產品或提供一種產品的新質量；引進新產品或提供一種產品的新質量；p 采用新技術和新生產方法；采用新技術和新生產方法；p 開辟新市場；開辟新市場；p 獲得原材料的新來源；獲得原材料的新來源；p 實現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。實現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。第一節(jié)第一節(jié) 創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念n產業(yè)經濟學的研究重點是產

4、業(yè)經濟學的研究重點是技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新。 技術創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）技術創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）以實現(xiàn)長期利潤最大化為目標，應用新以實現(xiàn)長期利潤最大化為目標，應用新知識和技術發(fā)明開發(fā)出新產品或新工藝，知識和技術發(fā)明開發(fā)出新產品或新工藝，并成功實現(xiàn)首次商業(yè)化應用，以改善企并成功實現(xiàn)首次商業(yè)化應用，以改善企業(yè)在產品市場上的供給和需求條件的活業(yè)在產品市場上的供給和需求條件的活動。動。 這一定義表明：這一定義表明：A、技術創(chuàng)新是市場主體的一種經濟行為。、技術創(chuàng)新是市場主體的一種經濟行為。B、技術創(chuàng)新是新技術發(fā)明與市場相結合的一、技術創(chuàng)新是新技術發(fā)明與市場相結合的一個動態(tài)過程。個動態(tài)過程。C、技

5、術創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)、技術創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。新。（二）技術創(chuàng)新的分類（二）技術創(chuàng)新的分類 n分類一：發(fā)明、創(chuàng)新與模仿分類一：發(fā)明、創(chuàng)新與模仿 技術創(chuàng)新有狹義和廣義之分。狹義的技術創(chuàng)新始于研發(fā)而技術創(chuàng)新有狹義和廣義之分。狹義的技術創(chuàng)新始于研發(fā)而終于市場實現(xiàn)，廣義的則終于技術擴散。終于市場實現(xiàn)，廣義的則終于技術擴散。廣義的技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可劃分為廣義的技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可劃分為3個階段：個階段：發(fā)明發(fā)明(invention) 創(chuàng)新創(chuàng)新(innovation) 模仿模仿(imitation) 分類二（從微觀角度的分類）：產品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新分類二（從微觀角

6、度的分類）：產品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新p產品創(chuàng)新產品創(chuàng)新p過程創(chuàng)新過程創(chuàng)新 n 產品創(chuàng)新產品創(chuàng)新p 指在市場中首次引入新產品，或對現(xiàn)有產品指在市場中首次引入新產品，或對現(xiàn)有產品的十分顯著的改進，而產品的生產工藝沒有發(fā)的十分顯著的改進，而產品的生產工藝沒有發(fā)生變化。生變化。探尋生產新產品的技術。探尋生產新產品的技術。p 產品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷產品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產品差異化影響市場的需求。力量，或通過產品差異化影響市場的需求。產品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新產品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新p 過程創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新）過程創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新） 指引進新的生產方指引進新的生產方法或對現(xiàn)有生產方法的改

7、進，從而使企業(yè)法或對現(xiàn)有生產方法的改進，從而使企業(yè)生產原有產品的成本明顯下降。生產原有產品的成本明顯下降。探尋探尋生產特定產品的成本較低的技術。生產特定產品的成本較低的技術。n 過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競了產品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。爭中處于有利的地位。 過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產成本降低的程度可分為：劇過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產成本降低的程度可分為：劇烈創(chuàng)新和非劇烈創(chuàng)新烈創(chuàng)新和非劇烈創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drastic or major innovations)

8、 指創(chuàng)新使企業(yè)的生產成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在指創(chuàng)新使企業(yè)的生產成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創(chuàng)新新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創(chuàng)新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的邊際或平均成本。邊際或平均成本。 圖圖8-1 劇烈創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新需求量需求量價格價格O邊際收益邊際收益需求曲線需求曲線邊際成本邊際成本MC邊際成本邊際成本MC*p非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrastic or minor innovations) 指企業(yè)通過創(chuàng)新

9、所獲得的成本優(yōu)勢不足以使指企業(yè)通過創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢不足以使其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高于競爭對手的邊際或平均成本。于競爭對手的邊際或平均成本。 兩種過程創(chuàng)新兩種過程創(chuàng)新圖圖8-2 非劇烈創(chuàng)新非劇烈創(chuàng)新需求曲線需求曲線邊際收益邊際收益邊際成本邊際成本MC邊際成本邊際成本MC需求量需求量價格價格*p二、研發(fā)二、研發(fā)（一）研究與開發(fā)的概念和類型（一）研究與開發(fā)的概念和類型 研發(fā)研發(fā)(R&D)是是 指為了進行知識創(chuàng)造和知識應用指為了進行知識創(chuàng)造和知識應用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷

10、探索、發(fā)現(xiàn)和應用新知識的連續(xù)過程。和應用新知識的連續(xù)過程。n R&D包括三種類型包括三種類型:p基礎研究(basic research):增加知識總量p應用研究(applied research):以特定問題為目標p開發(fā)(development) :建立新的工藝、服務，改進引進的技術n研發(fā)與技術創(chuàng)新的關系：研發(fā)與技術創(chuàng)新的關系： 區(qū)別：區(qū)別：研發(fā)研發(fā)本質上是一個知識的創(chuàng)造過程，本質上是一個知識的創(chuàng)造過程，是為了創(chuàng)新知識、進而應用知識而進行的是為了創(chuàng)新知識、進而應用知識而進行的創(chuàng)造發(fā)明活動。創(chuàng)造發(fā)明活動。 而而技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新是企業(yè)以獲取利潤為目的，是企業(yè)以獲取利潤為目的，將有關新工藝、

11、新產品的知識商業(yè)化的過將有關新工藝、新產品的知識商業(yè)化的過程。程。聯(lián)系：聯(lián)系： 研發(fā)活動是技術創(chuàng)新起始的必要條件，也是保證創(chuàng)新成功的物質和技術基礎。研發(fā)為新技術和新產品的商業(yè)化提供了可能性，而技術創(chuàng)新則把這種可能性變成了現(xiàn)實。 （二）研究與開發(fā)的基本特征（二）研究與開發(fā)的基本特征市場投資市場投資（市場開發(fā)）產品變化產品變化技術變化技術變化物質投資物質投資（設備投資）毛利潤毛利潤R&D產出產出DSR&D資金資金市場市場R&D黑箱黑箱R&D投入投入作為長期投資的研發(fā)過程作為長期投資的研發(fā)過程研發(fā)較之其他投資決策的重要特征研發(fā)較之其他投資決策的重要特征n1、不確定性、

12、不確定性p知識生產過程的不確定性知識生產過程的不確定性p市場實現(xiàn)過程的不確定性市場實現(xiàn)過程的不確定性 n 2、 溢出效應溢出效應pR&D活動的主要產品是知識或信息，具有公共物品的特性 pR&D活動具有顯著外部性：非競爭性和非排他性，因此研發(fā)活動具有溢出效應。 溢出效應的表現(xiàn)：R&D活動的收益由研究者向模仿者轉移。通過企業(yè)之間的經濟技術聯(lián)系 通過R&D研究人員的流動 n不確定性和溢出效應的存在可能使企業(yè)對研發(fā)活動投資不不確定性和溢出效應的存在可能使企業(yè)對研發(fā)活動投資不足足進行激勵。進行激勵。第二節(jié)第二節(jié) 研發(fā)與創(chuàng)新激勵研發(fā)與創(chuàng)新激勵n 一、專利一、專利n 二、政府

13、獎勵與二、政府獎勵與R&D補貼補貼n 三、合作研發(fā)三、合作研發(fā) 一、專利一、專利n （一）（一）專利專利是一項所有權證明，是政府依法向發(fā)明是一項所有權證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內對某項實用新型產在一定期限內對某項實用新型產品、工藝、物質或設計的獨占權利品、工藝、物質或設計的獨占權利 。n （二）專利制度的效應（二）專利制度的效應 1、專利制度是一種有效的制約機制，提高了模仿成本 ，從而限制了模仿2、專利制度鼓勵企業(yè)投資于研發(fā)3、專利制度鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 4、專利限制了技術擴散 ，專利期限不同，對發(fā)明

14、的刺激也就不同n （三）專利期限（三）專利期限 專利期限的變動與社會福利的關系：專利期限的變動與社會福利的關系： （1）專利期限越長，引致的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會增加社會的福利； （2）專利期限越長，企業(yè)預期獲得專利后的收益也越高，這會刺激更多的企業(yè)來進行獲取專利的競賽，超過了社會最優(yōu)的數(shù)量，從而提高了創(chuàng)新成本，降低社會福利，同時企業(yè)壟斷市場的時間越長，壟斷造成的損失也越大。 因此，社會從發(fā)明中獲得的凈收益隨著專利期限的變化而變動：一開始，社會凈收益隨著專利期限的增加而增大，但到一定限度后，專利期限的增加使社會凈收益下降，最優(yōu)的專利期使社會凈收益最大化。專利專利年限年限社會凈社會凈收益收益T*O

15、二、政府獎勵和二、政府獎勵和R&D補貼補貼 n 政府獎勵政府獎勵 p 政府可以設立資金，以獎勵那些成功的發(fā)明者。 p 政府設立的獎金金額越高，企業(yè)投資研發(fā)的激勵就越大p如果政府恰當?shù)卦O定獎金數(shù)，則會吸引最優(yōu)數(shù)目的企業(yè)進行競賽來贏得獎金。n R&D補貼補貼 政府可通過補貼研發(fā)成本鼓勵更多的創(chuàng)新。 可給予研發(fā)一定稅收減免，也可直接付款給企業(yè)以資助其進行研發(fā)。u 比較三種方式：專利、政府獎勵和補貼比較三種方式：專利、政府獎勵和補貼 專利有效率損失，如果有充分的信息來吸引最優(yōu)數(shù)量的研究，則政府獎勵比較有效率，但在有限信息的情況下，政府普遍采取的創(chuàng)新激勵是專利制度。 三、合作研發(fā)三、合作

16、研發(fā) n 合作研發(fā)合作研發(fā)指的是在進行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預先以某種形式締結契約的行為。 n 合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 1、實現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經濟性 2、有效分散研發(fā)過程中的風險3、避免研究開發(fā)的重復投資 4、將研發(fā)的外部性部分內部化 n 合作研發(fā)中可能存在的一些問題也有可能影響企業(yè)之間的合合作研發(fā)中可能存在的一些問題也有可能影響企業(yè)之間的合作關系。作關系。 第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結構第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結構與研發(fā)與研發(fā) n熊彼特假說：熊彼特假說： 他在早年認為：在完全競爭條件下

17、，任何企業(yè)都沒有利潤來支持技術創(chuàng)新。而壟斷企業(yè)能夠承擔創(chuàng)新風險，壟斷利潤是技術創(chuàng)新資金的主要來源，對壟斷利潤的預期可以成為創(chuàng)新的激勵機制，因此壟斷的市場結構有利于技術創(chuàng)新。n由此引出兩個問題由此引出兩個問題p 是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？在企業(yè)規(guī)模和研發(fā)的關系問題上存在分歧：大企業(yè)有優(yōu)勢-小企業(yè)有效率p 是競爭產業(yè)還是壟斷產業(yè)有更強的研發(fā)和創(chuàng)新激勵？ 一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā) n 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 -1、大企業(yè)的利潤保證了R&D項目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源 2、利用研究與開發(fā)的專業(yè)化和分工，發(fā)揮規(guī)模經濟的作用 3、通過同時進行多項研究項

18、目來分散研發(fā)風險 4、充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的互補，有效利用研究開發(fā)成果 5、大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢 。能夠降低平均生產成本的新生產工藝，在大規(guī)模生產過程中節(jié)約更多的成本n大企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新方面的劣勢：大企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新方面的劣勢：1、研發(fā)效率不高；2、缺乏技術創(chuàng)新動力；n 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 1、有充分的激勵和動力來進行研發(fā)和創(chuàng)新活動 2、具有很大的靈活性，善于捕捉市場機會 3、在創(chuàng)新效率和實現(xiàn)創(chuàng)新的時間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢 n 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新劣勢 受自身資源條件的限制不具有研發(fā)的規(guī)模經濟性，承擔風險的能力較差?？偨Y

19、：總結： 大企業(yè)可以分散研發(fā)風險，以盈利項目來支持持續(xù)的自主創(chuàng)新，因此，相對來講，大企業(yè)的研發(fā)項目要比中小企業(yè)的項目更能體現(xiàn)產業(yè)技術發(fā)展的前沿，其技術創(chuàng)新的不確定性更大。 在創(chuàng)新效率方面，從動態(tài)角度看，中小企業(yè)或許優(yōu)于大企業(yè)，大企業(yè)比中小企業(yè)更易出現(xiàn)低效率的問題。 在創(chuàng)新投入方面，大企業(yè)比中小企業(yè)有更大的優(yōu)勢-資金、人員投入與信息資源的投入方面。二、市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新二、市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新 n是競爭產業(yè)還是壟斷產業(yè)有更強的研發(fā)和創(chuàng)新激勵？是競爭產業(yè)還是壟斷產業(yè)有更強的研發(fā)和創(chuàng)新激勵？ 取決于是否存在專利競賽取決于是否存在專利競賽n（一）無專利競賽時的研發(fā)、創(chuàng)新激勵（一）無專利競賽時的研發(fā)、

20、創(chuàng)新激勵 假設一家惟一適合發(fā)明的廠商認為若自己不發(fā)明，沒有其他廠商發(fā)明，實現(xiàn)創(chuàng)新后，成為工藝的惟一擁有者。非劇烈的過程創(chuàng)新，MC下降。數(shù)量數(shù)量MC1需求曲線需求曲線價格價格ABCEO創(chuàng)新對社會的價值創(chuàng)新對社會的價值邊際收益邊際收益DFMC2數(shù)數(shù)量量MC1需求曲需求曲線線格格價價P1MC2ABCDEO創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值邊 際邊 際收益收益FO數(shù)數(shù)量量MC1需求曲需求曲線線價格ABCHG創(chuàng)新對完全壟斷者的創(chuàng)新對完全壟斷者的價值價值邊際邊際收益收益KLMNEF市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新 P2mP1mMC2 以上說明，在無專利競賽的情況下，由于更新效應，創(chuàng)新對競

21、爭性企業(yè)的價值比壟斷企業(yè)的價值高，因此競爭性的市場對企業(yè)的創(chuàng)新激勵更強。二、市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新二、市場結構與研發(fā)和創(chuàng)新 n（二）專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵（二）專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵假設壟斷廠商害怕其潛在的競爭對手發(fā)明一種相假設壟斷廠商害怕其潛在的競爭對手發(fā)明一種相似的新工藝或新產品并進入市場，兩家廠商都具似的新工藝或新產品并進入市場，兩家廠商都具有創(chuàng)新的動機。有創(chuàng)新的動機。p如果壟斷廠商首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的如果壟斷廠商首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。如果潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，壟斷地位。如果潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結構就它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結構就產生了。產生了。p比較二者若創(chuàng)新失利，各自的損失？比較二者若創(chuàng)新失利，各自的損失？p在這樣一個專利競賽中，不輸是壟斷廠商的主在這樣一個專利競賽中，不輸是壟斷廠商的