預(yù)開(kāi)通股指客戶(hù)需滿足條件

1、自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼須符合下列標(biāo)準(zhǔn)：自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼須符合下列標(biāo)準(zhǔn)： 申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣5050萬(wàn)元；萬(wàn)元； 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試； 具有至少具有至少1010個(gè)交易日、個(gè)交易日、2020筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有或者最近三年內(nèi)具有1010筆以上商品期貨交易成交記錄；筆以上商品期貨交易成交記錄； 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律

2、、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，須符合下列標(biāo)準(zhǔn)：一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，須符合下列標(biāo)準(zhǔn)：一般法人客戶(hù)的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人具備股指期貨一般法人客戶(hù)的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；具有至少具有至少10個(gè)交易日、個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄筆以上商品期貨交易成交

3、記錄; 一般法人客戶(hù)需要提交上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)不超過(guò)三個(gè)月一般法人客戶(hù)需要提交上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表，凈資產(chǎn)合格標(biāo)準(zhǔn)不低于的月度資產(chǎn)負(fù)債表，凈資產(chǎn)合格標(biāo)準(zhǔn)不低于100萬(wàn)人民幣，并加蓋公章萬(wàn)人民幣，并加蓋公章；一般法人客戶(hù)需要提交具備與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程一般法人客戶(hù)需要提交具備與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程的工作制度并加蓋公章作為證明材料的工作制度并加蓋公章作為證明材料；特殊法人提供的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件特殊法人提供的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件 ；客戶(hù)填寫(xiě)客戶(hù)填寫(xiě)股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表股指期貨

4、自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表，說(shuō)明提交相，說(shuō)明提交相關(guān)證明材料要求關(guān)證明材料要求 。對(duì)于無(wú)法提供最近三年內(nèi)具有對(duì)于無(wú)法提供最近三年內(nèi)具有1010筆以上商品期貨交易成交記錄的客筆以上商品期貨交易成交記錄的客戶(hù)，專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員為客戶(hù)申請(qǐng)仿真交易，并告知其參與仿真交易至戶(hù)，專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員為客戶(hù)申請(qǐng)仿真交易，并告知其參與仿真交易至少具有少具有1010個(gè)交易日、個(gè)交易日、2020筆以上的股指期貨仿真交易成交。筆以上的股指期貨仿真交易成交?？蛻?hù)提交的綜合評(píng)估相關(guān)證明材料必須符合客戶(hù)提交的綜合評(píng)估相關(guān)證明材料必須符合綜合評(píng)估相關(guān)證明材綜合評(píng)估相關(guān)證明材料要求料要求（附件二）。專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員根據(jù)（附件二）。專(zhuān)職業(yè)務(wù)人

5、員根據(jù)綜合評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（附件三）查驗(yàn)客戶(hù)提交的相關(guān)證明材料，并為客戶(hù)進(jìn)行評(píng)分，并（附件三）查驗(yàn)客戶(hù)提交的相關(guān)證明材料，并為客戶(hù)進(jìn)行評(píng)分，并在在股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字。上簽字。 綜合評(píng)估分應(yīng)在綜合評(píng)估分應(yīng)在7070分以上分以上綜合評(píng)估相關(guān)證明材料要求綜合評(píng)估相關(guān)證明材料要求 綜合評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 綜合評(píng)估分值在綜合評(píng)估分值在7070分以上的自然人客戶(hù)以及分以上的自然人客戶(hù)以及法人客戶(hù)的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資法人客戶(hù)的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人進(jìn)行相關(guān)的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)及交金調(diào)撥人進(jìn)行相關(guān)的股指期貨基礎(chǔ)

6、知識(shí)及交易規(guī)則的培訓(xùn)，組織股指期貨知識(shí)測(cè)試，知易規(guī)則的培訓(xùn)，組織股指期貨知識(shí)測(cè)試，知識(shí)測(cè)試題目以交易所最新發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。識(shí)測(cè)試題目以交易所最新發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。 基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試8080分以上的，合格分以上的，合格. .對(duì)分?jǐn)?shù)低于對(duì)分?jǐn)?shù)低于8080分的，要求客戶(hù)繼續(xù)參加股指期貨相關(guān)培分的，要求客戶(hù)繼續(xù)參加股指期貨相關(guān)培訓(xùn)，再組織其參加測(cè)試。訓(xùn)，再組織其參加測(cè)試。組織客戶(hù)參加知識(shí)測(cè)試組織客戶(hù)參加知識(shí)測(cè)試 1、自然人客戶(hù)須留取的復(fù)印件資料：、自然人客戶(hù)須留取的復(fù)印件資料： （1）客戶(hù)本人身份證正反面復(fù)印件；）客戶(hù)本人身份證正反面復(fù)印件； （2）相關(guān)指定人員身份證正反面復(fù)印件。）相關(guān)指定人員

7、身份證正反面復(fù)印件。 2、法人客戶(hù)須留取的復(fù)印件資料：、法人客戶(hù)須留取的復(fù)印件資料： （1）開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）；）開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）； （2）法人代表身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）；）法人代表身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）； （3）指定人員身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）；）指定人員身份證正反面復(fù)印件（加蓋公章）； （4）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； （5）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； （6）稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章）；）稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章

8、）； （7）期貨結(jié)算賬戶(hù)證明文件（加蓋公章）期貨結(jié)算賬戶(hù)證明文件（加蓋公章）留取相關(guān)復(fù)印件留取相關(guān)復(fù)印件客戶(hù)股指期貨知識(shí)測(cè)試試卷得分是否符合客戶(hù)股指期貨知識(shí)測(cè)試試卷得分是否符合8080分以上，簽字是否分以上，簽字是否符合要求；符合要求；客戶(hù)客戶(hù)股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表是否符合是否符合7070分分以上，簽字是否符合要求；以上，簽字是否符合要求；提交的相關(guān)證明文件是否符合提交的相關(guān)證明文件是否符合股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性評(píng)股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性評(píng)估證明材料要求估證明材料要求；股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表股指期貨自然人客戶(hù)適當(dāng)性綜合評(píng)估表簽字，是否經(jīng)過(guò)營(yíng)簽字，是否經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審查簽字。業(yè)部負(fù)責(zé)人審查簽字。對(duì)申請(qǐng)股指期貨交易編碼的客戶(hù)進(jìn)行特別審查對(duì)申請(qǐng)股指期貨交易編碼的客戶(hù)進(jìn)行特別審查銀期轉(zhuǎn)賬注意事項(xiàng)銀期轉(zhuǎn)賬注意事項(xiàng)建設(shè)銀行建設(shè)銀行工商銀行工商銀行交通銀行交通銀行農(nóng)業(yè)銀行農(nóng)業(yè)銀行中國(guó)銀行中國(guó)銀行資金劃轉(zhuǎn)方式網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)上銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)上銀行電話