證券從業(yè)資格考試過(guò)關(guān)必做真題匯總

1、證券從業(yè)資格考試過(guò)關(guān)必做真題匯總1.我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（ ）。2013年12月真題A. 做市商制B. 專家經(jīng)紀(jì)人制C. 自助方式D. 經(jīng)紀(jì)制【答案】: D【解析】:我國(guó)證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用做市商制度。2.股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（ ）。A. 保薦制B. 注冊(cè)制C.

2、 核準(zhǔn)制D. 審批制【答案】: B【解析】:注冊(cè)制度是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，又稱“申報(bào)制”或“登記制”，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按照法律向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)的制度。3.若滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（ ）元人民幣。A. 50000B. 100000C. 300000D. 400000【答案】: C【解析】:滬深300指數(shù)期貨合約乘數(shù)定為每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，則期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)時(shí)，每張合約名義金額為：1000&

3、#215;300300000（元人民幣）。4.稅收政策屬于（ ）。2015年3月真題A. 財(cái)政政策B. 會(huì)計(jì)政策C. 貨幣政策D. 收入政策【答案】: A【解析】:財(cái)政政策主要通過(guò)稅收政策、公共支出政策以及國(guó)債發(fā)行等發(fā)揮作用。5.無(wú)面額股票又可以稱為（ ）。2013年3月真題權(quán)益股票比例股票資產(chǎn)股票份額股票A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:無(wú)面額股票也被稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。6.下列關(guān)于跟蹤評(píng)級(jí)的陳述，

4、錯(cuò)誤的是（ ）。A. 如果未能及時(shí)公布跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露其原因B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確不定期跟蹤評(píng)級(jí)的啟動(dòng)程序與條件D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)對(duì)象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等因素的重大變化【答案】: B【解析】:在評(píng)級(jí)對(duì)象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)對(duì)象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等因素的重大變化，及時(shí)分析該變化對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的影響，出具定期或不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一

5、次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。如果未能及時(shí)公布跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露其原因，并說(shuō)明跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果的公布時(shí)間。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確不定期跟蹤評(píng)級(jí)的啟動(dòng)程序與條件，并及時(shí)公布不定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果。7.我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。2012年3月真題保險(xiǎn)公司政策性銀行社保基金證券投資基金A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。8.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（

6、 ）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。2018年3月真題A. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率B. 定期存款利息率C. 存款準(zhǔn)備金率D. 必要收益率【答案】: D【解析】:股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。9.金融市場(chǎng)以（ ）為交易對(duì)象。A. 實(shí)物資產(chǎn)B. 貨幣資產(chǎn)C. 金融資產(chǎn)D. 無(wú)形資產(chǎn)【答案】: C【解析】

7、:金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。10.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的說(shuō)法，正確的是（ ）。持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上需滿足一定的業(yè)績(jī)條件主業(yè)突出，業(yè)務(wù)穩(wěn)定最近五年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項(xiàng)，根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法第十四條，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)滿足發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。11.2004年1月31日由（ ）發(fā)布的關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見

8、，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。2018年9月真題A. 國(guó)務(wù)院B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)人民銀行D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】: A【解析】:2004年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署。并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。12.投資人可通過(guò)辦理（ ）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。2018年10月真題A. 份額轉(zhuǎn)換B. 非交易過(guò)戶C. 變更管理人業(yè)務(wù)D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案

9、】: D【解析】:開放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管的某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為投資人可通過(guò)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要。13.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室，設(shè)在（ ）。A. 中國(guó)人民銀行B. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D. 國(guó)家外匯管理局【答案】: A【解析】:國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室，設(shè)在中國(guó)人民銀行，承擔(dān)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院

10、關(guān)于金融工作的決策部署和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)各項(xiàng)工作安排，組織起草金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃，提出系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策建議，協(xié)調(diào)建立中央與地方金融監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置、消費(fèi)者保護(hù)、信息共享等協(xié)作機(jī)制，承擔(dān)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管具體工作，擬訂金融管理部門和地方金融監(jiān)管問責(zé)辦法并承擔(dān)督導(dǎo)問責(zé)工作等。14.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是（ ）。2013年3月真題在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】:

11、 B【解析】:項(xiàng)，外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。15.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（ ）。2014年9月真題自有資金客戶交易結(jié)算資金客戶保證金依法籌集的資金A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。16.以下關(guān)于股份流通受限與否的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。2015年3月真題A. 有

12、限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或者按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份B. 未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份C. 無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份D. 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市的股份【答案】: B【解析】:已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和已上市流通股份。17.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為（ ）。2017年2月真題貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市

13、場(chǎng)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場(chǎng)有不同的分類：按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)；按交易工具分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)；按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)是已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)；按組織方式分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)；按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)；按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)；按輻射地域分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。18.下列關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。2018年12月真題我國(guó)歷史上曾

14、建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國(guó)實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制1952年12月，全國(guó)統(tǒng)一的公私合營(yíng)銀行成立中國(guó)人民銀行從1985年1月1日起專門行使中央銀行職能“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”是在2013年十八屆三中全會(huì)（決定）提出的A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:“大一統(tǒng)”的金融體系中“統(tǒng)”是指全國(guó)實(shí)行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制。從1984年1月1日起，中國(guó)人民銀行開始專門行使中央銀行職能。2012年黨的十八大報(bào)告提出，“深化金融體制改革、健全促進(jìn)

15、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”。19.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A. 能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B. 在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C. 開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D. 上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)【答案】: D【解析】:D項(xiàng)，上海證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。20.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指（ ）。2014年9月真題A. 投資收益的確定性B. 投資收益的不確定性C. 股票容易變現(xiàn)D.

16、 投資損失【答案】: B【解析】:股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。21.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。2014年9月真題A. 上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金B(yǎng). 上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人C. 上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)D. 上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化【答案】: B【解析】:增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。22.下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確

17、的有（ ）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是證券業(yè)的自律組織采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:按照中華人民共和國(guó)證券法和社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。23.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)（ ）更加接近市場(chǎng)價(jià)值。A. 內(nèi)在價(jià)值B.&

18、#160;賬面價(jià)值C. 票面價(jià)值D. 清算價(jià)值【答案】: B【解析】:市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。例如，銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市凈率倍數(shù)法。而運(yùn)營(yíng)歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)往往不適合采用市凈率倍數(shù)法。24.“貨幣供應(yīng)量銀行存款和貸款投資總產(chǎn)出”描述的是貨幣政策（ ）。A. 利率傳導(dǎo)機(jī)制B. 匯率傳導(dǎo)機(jī)制C. 信用傳導(dǎo)機(jī)制D. 資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制【答案】: C【解析】:當(dāng)擴(kuò)張性貨幣政策引起貨幣（準(zhǔn)備金和存款）增加時(shí)，銀行的可貸資金也相應(yīng)增加。對(duì)銀行信

19、貸比較依賴的企業(yè)的籌資額度也會(huì)擴(kuò)大，這會(huì)刺激企業(yè)的投資支出，最終會(huì)擴(kuò)大社會(huì)總產(chǎn)出。貨幣政策信用傳導(dǎo)機(jī)制中銀行信貸渠道的運(yùn)行機(jī)制可表求為：貨幣供應(yīng)量銀行存款和貸款投資總產(chǎn)出。25.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司不包括（ ）。A. 原NET系統(tǒng)掛牌的公司B. 原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司C. 滬、深所退市公司D. 已ST的上市公司【答案】: D【解析】:目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；非

20、上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。26.由于（ ）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。2017年6月真題未來(lái)收益賬面價(jià)值年度預(yù)算市場(chǎng)利率A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。27.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。2017年9月真題A. 

21、下跌B. 上漲C. 不變D. 不確定【答案】: A28.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（ ）。常規(guī)股票基金分級(jí)基金ETF貨幣基金A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。29.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

22、的內(nèi)容主要有（ ）。為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。30.金融期貨交易中，由交易所明確規(guī)定的內(nèi)容包括（ ）。報(bào)價(jià)方式持倉(cāng)限額價(jià)格波動(dòng)限制交易的具體內(nèi)容A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:金融期

23、貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時(shí)間、合約規(guī)模、交割安排、交易時(shí)間、報(bào)價(jià)方式、價(jià)格波動(dòng)限制、持倉(cāng)限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定，金融期貨合約具有顯著的標(biāo)準(zhǔn)化特征。31.下列對(duì)于委托受理手續(xù)的說(shuō)法，正確的有（ ）。2017年9月真題驗(yàn)證主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份在自助委托方式中，需要人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格是否符合交易規(guī)則A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【

24、解析】:驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。32.科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說(shuō)法正確的是（ ）。信息技術(shù)為金融創(chuàng)新提供了活力金融機(jī)構(gòu)透明性和監(jiān)管方式的增強(qiáng)有賴于信息技術(shù)在信息披露方面的運(yùn)用信息技術(shù)是金融市場(chǎng)發(fā)展的最根本原因信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用促使全球統(tǒng)一金融市場(chǎng)的形成，國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)界限日益清晰A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:技術(shù)因素對(duì)我國(guó)金融

25、市場(chǎng)運(yùn)行的影響包括以下三個(gè)方面：信息技術(shù)有力地刺激了金融創(chuàng)新；信息技術(shù)使披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)透明性，改變了金融監(jiān)管的方式；信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用促使全球統(tǒng)一金融市場(chǎng)的形成，國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)界限日益模糊，技術(shù)只是輔助性因素，并不是決定因素，、說(shuō)法不正確，予以排除。33.下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是（ ）。證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)，

26、在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。34.下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易，期貨交易的說(shuō)法中，正確的是（ ）。遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易現(xiàn)實(shí)世界中，很難對(duì)現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣

27、標(biāo)的的行為。遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。在現(xiàn)實(shí)世界中，很難對(duì)現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分，經(jīng)常有現(xiàn)貨交易中普遍存在交易合約訂立之后一段時(shí)間內(nèi)才進(jìn)行結(jié)算的例子。隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場(chǎng)外交易的遠(yuǎn)期市場(chǎng)已經(jīng)越來(lái)越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個(gè)性化的交易合同，使得遠(yuǎn)期交易帶有一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題。35.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的自律管理職能包括（ ）。推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任組織證券投資基金從業(yè)人員水平考試推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投

28、資者合法權(quán)益組織開展證券會(huì)國(guó)際交易交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任；組織證券從業(yè)人員水平考試；推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益；推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；對(duì)

29、會(huì)員及會(huì)員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。36.下列關(guān)于債券估值原理的說(shuō)法，正確的有（ ）。債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)債券的嵌入式期權(quán)條款不會(huì)影響其未來(lái)現(xiàn)金流模式用適當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行貼現(xiàn)并求和可得到債券的理論價(jià)格債券估值使用的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:債券估值的基本原理就是現(xiàn)金流貼現(xiàn)。債券投資者持有債券，會(huì)獲得利息和本金償付。把現(xiàn)金流入用適當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率進(jìn)行貼現(xiàn)并求和，便可得到債券的理論價(jià)格。通常，債券條款中可能包含發(fā)行人提前贖回權(quán)

30、、債券持有人提前返售權(quán)、轉(zhuǎn)股權(quán)、轉(zhuǎn)股修正權(quán)、償債基金條款等嵌入式期權(quán)，這些條款極大地影響了債券的未來(lái)現(xiàn)金流模式。一般來(lái)說(shuō)，凡是有利于發(fā)行人的條款都會(huì)相應(yīng)降低債券價(jià)值；反之，有利于持有人的條款則會(huì)提高債券價(jià)值。根據(jù)定義，債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率。37.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法，正確的有（ ）。2018年3月真題是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: 

31、C【解析】:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。38.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和（ ）要求非常高。2017年6月真題A. 收益性B. 流動(dòng)性C. 波動(dòng)性D.&#

32、160;規(guī)模性【答案】: B【解析】:全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。39.下列有關(guān)國(guó)債銷售的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）2014年6月真題A. 市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定國(guó)債銷售價(jià)格拓寬了空間B. 國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之，承銷商就有可能發(fā)生虧損C. 降低銷售價(jià)格，承銷商的分銷過(guò)程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快D. 如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于二級(jí)市

33、場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，從而阻止工作順利進(jìn)行【答案】: A【解析】:A項(xiàng)，市場(chǎng)利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間；市場(chǎng)利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間。40.基金管理費(fèi)率的大小通常（ ）。2014年11月真題A. 與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比B. 與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比C. 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比D. 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比【答案】: D【解析】:基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。41.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（ ）以上。2018年1

34、0月真題A. 10年B. 2年C. 15年D. 5年【答案】: D【解析】:封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或者15年，經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。42.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的表述，正確的有（ ）。2018年3月真題可流通轉(zhuǎn)讓發(fā)行對(duì)象是個(gè)人投資者以電子方式記錄債權(quán)可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用

35、實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。43.下列關(guān)于金融債券發(fā)行目的的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。2018年9月真題A. 金融機(jī)構(gòu)改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)B. 金融機(jī)構(gòu)籌措資金C. 增加核心資本D. 籌資用于某種特殊用途【答案】: C【解析】:銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金主要來(lái)源于吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：籌資用于某種特殊用途；改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。44.負(fù)責(zé)證券投資者保

36、護(hù)基金籌集、管理和使用的是（ ）。2018年5月真題A. 社保基金理事會(huì)B. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司C. 中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D. 證券投資基金【答案】: B【解析】:證券投資者保護(hù)基金是按照經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的證券投資者保護(hù)基金管理辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用，其主要職責(zé)是在證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)投資者正當(dāng)債權(quán)予以償付，以此來(lái)保護(hù)投資人的合法權(quán)益。45.集合票據(jù)是指2個(gè)（含）以上

37、、（ ）個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。2018年9月真題A. 15B. 20C. 5D. 10【答案】: D【解析】:根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引，中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。46.關(guān)于投資者買賣證券，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。

38、2014年6月真題A. 境外投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)中的投資范圍沒有限制B. 投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券C. 投資者是買賣證券的主體D. 投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券【答案】: A【解析】:我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)合格境外投資者的投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制，體現(xiàn)漸進(jìn)式原則。按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。47.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（ ）。保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)根據(jù)國(guó)家宏

39、觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序；根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)

40、濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）發(fā)布了關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。2013年12月真題A. 2005年9月B. 2005年4月C. 2001年6月D. 2004年1月【答案】: B【解析】:依據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2005年4月29日發(fā)布了關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。49.基金收入主要來(lái)源于（ ）。2017年6月真題股利收益存款利息證券買賣差價(jià)債券利息A. 、B. 、C. 、D.

41、 、【答案】: A【解析】:證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，基金收入來(lái)源主要有：利息收入，指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入；投資收益，指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益等；其他收入，指除上述收入以外的其他各項(xiàng)收入，包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。50.下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披

42、露要求最高的是（ ）。2015年11月真題A. 柜臺(tái)交易市場(chǎng)B. 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C. 中小板市場(chǎng)D. 新三板【答案】: C【解析】:我國(guó)交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)（主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)）和場(chǎng)外市場(chǎng)（區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)等）。場(chǎng)外市場(chǎng)通常對(duì)其信息披露頻率和內(nèi)容要求較低，監(jiān)管較為寬松，市場(chǎng)透明度不及交易所市場(chǎng)。中小板市場(chǎng)屬于主板市場(chǎng)。51.以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（ ）。A. 中小企業(yè)板B. 券商柜臺(tái)市場(chǎng)C. 新三版D. 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】: A【解析】

43、:我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由銀行間交易市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“新三板”）、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等幾個(gè)部分構(gòu)成。52.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（ ）批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。2014年11月真題A. 深圳市政府B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】: B【解析】:出于為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)的目的，2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立

44、中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。53.基金份額是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對(duì)基金享有（ ），并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。資產(chǎn)所有權(quán)收益分配權(quán)知情權(quán)參與權(quán)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:基金份額，也被稱為基金單位，是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對(duì)基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證?；鸱蓊~就是投資人購(gòu)買基金時(shí)得到或持有的數(shù)量單位。54.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c（ ）可以分離交易。2018年3月真題A. 可贖回權(quán)B. 認(rèn)沽權(quán)C. 可回售權(quán)D. 認(rèn)股權(quán)【答案】: D【解析】:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。按照附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓，即可分離