某資本營運顧問有限公司管理制度

1、廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.總 則文件編號CM-AS-001版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 目的：為規(guī)范公司運作與行政管理，規(guī)范員工的行為，使公司之發(fā)展有制度上的保證，特制訂公司管理制度。2. 制訂原則：2.1 可行性原則：公司各項制度的制定講求務(wù)實，不制定過高的標(biāo)準(zhǔn)。2.2 有效性原則：公司的各項規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須得到一絲不茍的執(zhí)行，未經(jīng)特別豁免，任何人不得違背。2.3 標(biāo)準(zhǔn)化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化；2.4 個性化原則：公司以人性化管理為主，強(qiáng)調(diào)員工的自律和自

2、覺，充分尊重員工的個性。3. 效力：本制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準(zhǔn)。4. 解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸公司最高行政長官。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.企業(yè)文化文件編號CM-AS-002版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23 1 公司的宗旨：通過向客戶提供全方位的服務(wù)產(chǎn)品，實現(xiàn)公司與客戶的共同發(fā)展；通過充分尊重、挖掘和培養(yǎng)員工的潛能，實現(xiàn)員工與公司的共同成長。2 企業(yè)文化：團(tuán)隊力量與資源共享積極溝通與全面理解目標(biāo)明確與高效運作專業(yè)素質(zhì)與不斷創(chuàng)新3 員工行

3、為準(zhǔn)則：31 工作時間，必須稱呼同事的職位（無職位者除外），不得直呼其姓名。32 個人形象規(guī)范，待人接物文明；33 辦公秩序嚴(yán)肅、緊張、有序、安靜；34 學(xué)無止境，不斷向書本、業(yè)務(wù)、同事、客戶、社會學(xué)習(xí)；35 愛惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保；36 做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己；37 不以損害公司及同事利益的方式謀取私利；38 不斷樹立、維護(hù)與提高公司品牌與形象。4 工作制度和觀念：41 首問制：下級必須服從和完成上級的工作安排、指示和督導(dǎo)。若因故無法完成該項安排、指示或有不同意見，必須加以解釋，并由上級決定后另行安排或處理。對于上級的另行安排和處理有異議的，可以越級申訴。42

4、復(fù)命制：事必有復(fù)，復(fù)必有時；43 時間觀念：運用時間表進(jìn)行時間管理，今日事，今日畢；44 職業(yè)觀念：處處體現(xiàn)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)風(fēng)貌；45 保密觀念：嚴(yán)守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報安全；46 雙贏觀念：個人職業(yè)規(guī)劃與公司利益協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)個人與公司之共同發(fā)展。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.公司組織構(gòu)架文件編號CM-AS-003版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231 公司實行扁平式管理，提高管理效率；2 公司實現(xiàn)首席官制，實現(xiàn)職責(zé)分工。3 公司業(yè)務(wù)實行開放式項目小組負(fù)責(zé)制，倡

5、導(dǎo)高級經(jīng)理與項目經(jīng)理的自由組合；4 公司運作強(qiáng)調(diào)充分授權(quán)與完全責(zé)任的統(tǒng)一。秘書、網(wǎng)絡(luò)管理員、司機(jī)、知識編輯等項目助理會計/出納項目經(jīng)理高級經(jīng)理業(yè)務(wù)部行政后勤部會計主管財務(wù)部COO（首席運營官）CKO（首席知識官）MD/MP/CEO5 公司的組織架構(gòu)如下圖所示：NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.崗位描述文件編號CM-AS-004版 次1.0頁 次1/5發(fā)行日期2002/1/231 首席運營官（COO）：1.1 匯報對象：COO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)公司的日常運作。

6、1.2 協(xié)作伙伴：與CKO分工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊。1.3 直接下級：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，會計與出納以及行政與后勤人員。1.4主要職責(zé): 擬定公司經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略； 制訂年度工作計劃并監(jiān)督實施； 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開拓和戰(zhàn)略談判； 建立和完善對外公眾關(guān)系； 協(xié)調(diào)和督導(dǎo)項目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程； 擬定和修改公司管理制度； 提出公司機(jī)構(gòu)設(shè)置和和工資調(diào)整建議； 負(fù)責(zé)新聘員工的初步面試； 審核公司對外協(xié)議、合同和重要文件;在獲得上級授權(quán)時代表公司簽署上述文件； 遇有重大問題應(yīng)與CKO溝通與協(xié)商,并將溝通結(jié)論向上級匯報； 定期向其上級報告工作，并完成其下達(dá)的工作。2首席知識官（CKO）： 2.1 匯報對象：CK

7、O直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)公司知識資源與服務(wù)品質(zhì)管理，確保各項風(fēng)險的防范與控制。2.2 協(xié)作伙伴：與COO分工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊。2.3直接下級：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、項目助理和公司秘書。2.4主要職責(zé): 對于公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議； 負(fù)責(zé)公司的知識管理和內(nèi)部資源共享建設(shè)； 制訂公司的保密制度和風(fēng)險防范制度; 對于項目立項從技術(shù)與風(fēng)險等角度提出建議；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12增加網(wǎng)絡(luò)管理人員及部分內(nèi)容崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次2/5 負(fù)責(zé)審核項目總體方案設(shè)計、各類具體操作文件以及其他與項目有關(guān)的各

8、類往來函件等，以確保服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)可行性與產(chǎn)品質(zhì)量； 負(fù)責(zé)審閱公司所有其他的各類往來文件，并簽署意見； 負(fù)責(zé)對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核； 負(fù)責(zé)安排新聘人員的上崗前培訓(xùn)； 督導(dǎo)項目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程； 提出相關(guān)專業(yè)問題并負(fù)責(zé)召集相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行專題研討； 在CEO,COO外出期間臨時負(fù)責(zé)公司日常運作；(12) 負(fù)責(zé)每月的綜合考核；（13）負(fù)責(zé)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)文件庫與工具箱；（14）定期向上級匯報工作，完成上級下達(dá)的工作任務(wù)。3高級經(jīng)理4.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO4.2 協(xié)作伙伴：其他高級經(jīng)理、財務(wù)主管、項目經(jīng)理和公司秘書4.3 直接下級：項目小組成員（項目經(jīng)理和項目助理）4.4

9、 主要職責(zé): 對公司市場開拓戰(zhàn)略提出建議； 參與并執(zhí)行市場開拓策略與計劃; 獨立開拓客戶與項目 負(fù)責(zé)組建并領(lǐng)導(dǎo)項目小組并對該項目負(fù)完全責(zé)任; 負(fù)責(zé)項目運作的總體策劃，在方案獲得批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實施； 協(xié)調(diào)項目小組對內(nèi)對外分工，并對項目工作結(jié)果負(fù)責(zé)； 每周確認(rèn)項目成員的項目工作時間表; 負(fù)責(zé)對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將培訓(xùn)與考核意見呈報COO； 兼任高級知識經(jīng)理一職，在CKO指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。 完成上級下達(dá)的其他工作。 4項目經(jīng)理4.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO;項目組長。4.2 協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書4.3 直接下級：公司分配的項目助理 4

10、.4項目經(jīng)理的分類：一類為準(zhǔn)高級經(jīng)理，在業(yè)務(wù)上可以獨立操作項目，對外使用高級經(jīng)理頭銜并享受高級經(jīng)理的職權(quán)，唯在財務(wù)分配上不享受高級經(jīng)理之利益（需由COO確認(rèn)）；另一類為普通項目經(jīng)理。4.5 普通項目經(jīng)理（兼任知識經(jīng)理）之職責(zé): 完成CEOCOO下達(dá)的行業(yè)研究計劃；崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次3/5 完成CKO下達(dá)的信息和知識的收集、整合工作和專題研討任務(wù)； 完成項目組長分配的工作任務(wù)，并記錄其工作時間，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為30-40； 完成COO分配的督導(dǎo)、培訓(xùn)項目助理計劃，并將培訓(xùn)結(jié)果呈報COO； 完成上級下達(dá)的其他工作任務(wù)。5項目助理（兼任知識編輯）5.

11、1 匯報對象：COO；CKO；高級經(jīng)理以及對其負(fù)有培訓(xùn)責(zé)任的項目經(jīng)理。5.2 合作伙伴：項目助理、知識編輯、行政人員、公司秘書。5.3 直接下級：無5.4主要職責(zé):0 完成CEOCOO下達(dá)的行業(yè)研究計劃；0 完成CKO下達(dá)的信息和知識的收集、整合工作和專業(yè)研討任務(wù)；0 在高級經(jīng)理或/和項目經(jīng)理的指導(dǎo)下完成日常工作，并記錄其工作時間，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為1020; 完成上級下達(dá)的其他工作。6財務(wù)主管（Chief Accountant公司暫時不設(shè)首席財務(wù)官）。6.1 匯報對象：直接向董事長、執(zhí)行合伙人或CEO負(fù)責(zé)；行政上受COO領(lǐng)導(dǎo)。6.2 直接下級：會計和出納。6.3主要

12、職責(zé): 協(xié)助制訂公司的財務(wù)計劃; 完善公司的財務(wù)制度; 負(fù)責(zé)成本規(guī)劃和控制; 負(fù)責(zé)與境內(nèi)外會計師事務(wù)所聯(lián)系和合作事宜; 負(fù)責(zé)對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將考核意見呈報上級。 兼任高級知識經(jīng)理一職，在CKO指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。7會計7.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會計主管領(lǐng)導(dǎo)。7.2 協(xié)作伙伴：出納7.3 直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次4/57.4 主要職責(zé): 審核憑證; 記帳; 編制會計報表;0 負(fù)責(zé)公司稅務(wù)工作;0 編制月度及年度財務(wù)狀況分析報告交董事長;0 負(fù)責(zé)公司的年審工作;0 完成公司下達(dá)的其他工作。8出納8.

13、1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會計主管領(lǐng)導(dǎo)。8.2 協(xié)作伙伴：會計8.3 直接下級：無8.4主要職責(zé): 收款（收取營業(yè)現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)日存入銀行，不得坐支）; 根據(jù)審批的合法單據(jù)，復(fù)核無誤后支付款項; 保管日常備用金。出納保管的現(xiàn)金限額為人民幣5,000元，超過5,000元的應(yīng)及時存入銀行; 設(shè)置“現(xiàn)金日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了，應(yīng)計算當(dāng)日的現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并將結(jié)余數(shù)與實際庫存數(shù)核對，做到帳款相符; 按開戶銀行、存款種類，分別設(shè)置“銀行存款日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了應(yīng)結(jié)出余額，防止開空頭支票; 按月向開戶銀行領(lǐng)取“銀行對帳

14、單”進(jìn)行核對，帳面結(jié)余與銀行對帳單余額之間如有差額，必須逐筆查明原因進(jìn)行處理，并編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)表”;按期編制“貨幣資金報告表”，向會計移交收付款單據(jù); 辦理稅務(wù)發(fā)票領(lǐng)用、納稅申報，保管未填用的發(fā)票、收據(jù)及有價證券; 發(fā)放工資、獎金，代扣個人調(diào)節(jié)稅; 根據(jù)審批后的業(yè)績考核表編制獎金津貼表; 完成公司下達(dá)的其他工作(包括人事管理相關(guān)工作、社保、醫(yī)保、公司年檢、公司網(wǎng)頁更新等)。9公司秘書9.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO；COO；CKO。9.2 協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、財務(wù)主管、會計、出納、司機(jī)9.3 直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次5/59.4主要職責(zé)

15、: 負(fù)責(zé)各類文件的收發(fā)/傳閱/復(fù)印/歸檔工作; 處理日常往來函件/傳真,接聽電話并做好記錄; 接待和安排約見客人; 組織有關(guān)會議的會務(wù)工作,做好會議記錄和整理工作; 收集有關(guān)業(yè)務(wù)資料,建立文書檔案系統(tǒng); 整理董事長的通訊資料并隨時提供信息; 負(fù)責(zé)公司職工考勤工作; 保管公司辦公用品,登記錄用和進(jìn)倉情況; 每天標(biāo)準(zhǔn)上班時間為8點30分； 積極參加培訓(xùn),完成公司下達(dá)的其他工作。 10網(wǎng)絡(luò)管理員10.1 匯報對象：COO；CKO10.2 協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書10.2 主要職責(zé): 負(fù)責(zé)管理、登記、維護(hù)、采購、更新公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備； 負(fù)責(zé)確保公司網(wǎng)絡(luò)暢通； 負(fù)責(zé)管理和維護(hù)公司所有電器設(shè)備；

16、 負(fù)責(zé)設(shè)立安全防范措施，確保公司網(wǎng)絡(luò)安全； 負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站建設(shè)、維護(hù)和更新； 每天標(biāo)準(zhǔn)上班時間為8點45分； 負(fù)責(zé)對公司員工的網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)知識培訓(xùn)。 11.駕駛員11.1 匯報對象：COO11.2 協(xié)作伙伴：CKO;高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書11.3 主要職責(zé): 安全駕駛汽車,為公司業(yè)務(wù)服務(wù); 負(fù)責(zé)公司員工的午餐安排和登記工作； 完成公司下達(dá)的其他工作。廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.職工行為規(guī)范文件編號CM-AS-005版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231著裝： 11 員工個人儀容儀表不僅僅展現(xiàn)個人精神面貌，而且

17、體現(xiàn)著公司的行業(yè)形象； 12 上班時間需注重個人儀容、儀表、著裝整潔；男士除非穿著高領(lǐng)毛衣無法扎領(lǐng)帶外，均需佩領(lǐng)帶（特別強(qiáng)調(diào)外出開會、出差更需保持）；上班時間不許穿休閑服、便裝、羊毛外衫。2接聽電話： 21 所有員工必須在第一時間接聽電話； 22 總機(jī)接聽電話須先說“高能資本，您好!”；員工接聽電話時須說“您好!”，與客人交談時應(yīng)注意使用各種禮貌用語：“對不起”、“請稍等”、“再見”、“謝謝”；23 被找員工不在位置上或因忙不能接聽電話時，其他員工應(yīng)代接電話，并解釋原因，記錄留言等信息；24 接聽電話應(yīng)控制音量，以不影響他人為原則；25上班時間內(nèi)須盡量避免接打私人電話，確有要事時，通話應(yīng)簡短扼

18、要。3待客： 31 外來人員原則上在會議室會面，保證公司內(nèi)部辦公環(huán)境； 32 事先預(yù)約有訪客的，應(yīng)提前通知公司秘書，以安排會議室，并提供訪客服務(wù)；33 任何員工在公司工作區(qū)域內(nèi)遇見訪客詢問或張望，均應(yīng)主動帶領(lǐng)至相關(guān)人員處，確保訪客在公司內(nèi)一定有人作陪，避免訪客自行在公司內(nèi)四處查找； 34 業(yè)務(wù)客戶和重要訪客離開公司時，應(yīng)由具體接待的員工為客戶開門并送至電梯口； 35 謝絕訪客翻動、閱讀、使用公司與職工個人用品，注意公司與客戶的商業(yè)機(jī)密； 36 最后一個離開公司的員工有義務(wù)檢查公司各種設(shè)備是否關(guān)閉，并確保公司大門上鎖。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12員工離開公司時檢查

19、設(shè)備廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002/1/231 總則：辦公室由公司秘書統(tǒng)一管理，建立辦公室管理手冊（見附件），實行當(dāng)事人登記制度；2 傳真管理：2.1 傳真機(jī)由公司秘書管理與維護(hù)，并負(fù)責(zé)開關(guān)機(jī)。2.2 接收傳真： 全部傳真原則上由公司秘書負(fù)責(zé)接收，并逐頁統(tǒng)一編號。在傳真管理表登記后，第一時間傳送或通知至相關(guān)部門及個人，收件人須簽收，重要傳真要復(fù)印備份。2.3 發(fā)送傳真： 公司傳真采用統(tǒng)一格式，經(jīng)CKO審閱同意簽發(fā)后，由公司秘書登記后統(tǒng)一發(fā)出；3 復(fù)印

20、管理：需要復(fù)印公文的員工需先向公司秘書聲明并在復(fù)印管理表上進(jìn)行登記后由公司秘書統(tǒng)一復(fù)印。4 信件管理：公司所有信函由公司秘書統(tǒng)一收發(fā)，并由收發(fā)件人在信件管理表上登記。 5 文檔管理： 5.1 文本文檔： 5.1.1 各項目小組應(yīng)指定專人對文本文件進(jìn)行歸類管理，并在項目完成以后，檢查文件是否有缺失（如有缺失需說明原因），交公司統(tǒng)一存檔；5.1.2 董事長的文本文檔由秘書統(tǒng)一整理歸檔，查閱與復(fù)印需經(jīng)本人同意。 5.2 電子文檔： 5.2.1 公司秘書每天上午、下午兩次統(tǒng)一接收公司郵箱：cm中的郵件；5.2.2員工在服務(wù)器中的電子文件夾的建立和管理應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)化格式，電子文檔應(yīng)進(jìn)行歸類整理，并妥善保管

21、個人密碼；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12設(shè)備管理辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁 次2/35.2.3網(wǎng)絡(luò)安全：員工在公共區(qū)的文檔應(yīng)注意保密；員工的電子文檔要注意定期備份，以防病毒損害。6 圖書、報刊管理：6.1 圖書：6.1.1 圖書一經(jīng)購買，由公司秘書統(tǒng)一蓋章登記入庫，方可借用；6.1.2 圖書借閱必須填寫書報管理表后借出，原則借閱時限為一個月，每次最多借閱三冊；6.1.3 員工必須妥善保管公司圖書，若有損壞、遺失，限一月內(nèi)購還，否則照原價兩倍賠償。6.2 報刊、雜志：6.2.1 公司秘書每日將當(dāng)日報紙夾至報架上，并保留最近五天的報紙；6.2.2 每周

22、進(jìn)行剪報，剪剩的舊報紙保存兩個月；6.2.3 期刊架上放置近兩期期刊，每半年裝訂成冊，并收藏，保存期2年。6.3 采購及訂閱手續(xù)：圖書采購及報紙、期刊、電子雜志等資料的訂閱采購程序參照“辦公用品管理制度(CM-AS-007)”。7 辦公設(shè)備管理：7.1 辦公設(shè)備包括傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、投影儀、手提電腦、桌式電腦、數(shù)碼相機(jī)、錄音機(jī)等；7.2 除桌式電腦分配給個人專用外，其余設(shè)備均由網(wǎng)絡(luò)管理員管理, 個人借用投影儀、手提電腦、數(shù)碼相機(jī)、錄音機(jī)等，必須進(jìn)行登記，使用完畢立即歸還，董事長特別批準(zhǔn)的除外;7.3 員工應(yīng)愛惜公司的辦公設(shè)備, 注意保持機(jī)器清潔；使用時要嚴(yán)格操作規(guī)程，嚴(yán)禁私自拆卸、移動機(jī)器設(shè)備；

23、7.4 電腦運行環(huán)境由公司統(tǒng)一安裝設(shè)置，個人不得無故修改系統(tǒng)設(shè)置；修改、安裝軟件需得管理員許可; 認(rèn)真做好網(wǎng)絡(luò)安全防范措施，若有發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時向管理員報告，盡量避免意外情況發(fā)生。8 車輛管理：8.1 公司車輛由專職駕駛員駕駛，公司人員因業(yè)務(wù)需要派車的，應(yīng)提前提出申請，辦公室統(tǒng)一安排后方能出車，駕駛員應(yīng)填寫出車登記表；每月還必須填寫車輛費用統(tǒng)計表； 8.2 不得公車私用。下班后，公司車輛原則上應(yīng)停放于指定車位，特殊情況應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)請示；8.3 保養(yǎng)和維修由公司指定點進(jìn)行，駕駛員必須填寫車輛維修保養(yǎng)登記表；8.4 駕駛員因違反交通規(guī)則而受到的罰款，原則上應(yīng)由駕駛員負(fù)擔(dān)。辦公室管理規(guī)定文件編號CM-

24、AS-006頁 次3/3附表：辦公管理手冊(CM-AS-006-C1)，包括：傳真收發(fā)管理登記表 復(fù)印管理登記表 郵件管理登記表 書報管理登記表 設(shè)備使用登記表機(jī)票登記表出車登記表(CM-AS-006-C2)車輛維修保養(yǎng)登記表(CM-AS-006-C3)車輛費用統(tǒng)計表(CM-AS-006-C4)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.辦公用品管理制度文件編號CM-AS-007版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231 辦公用品領(lǐng)用標(biāo)準(zhǔn)：1.1 額度：公司除董事長外的全體人員領(lǐng)用固定額度的辦公用品以及報銷通訊費、交通費等，在額度內(nèi)

25、和規(guī)定的范圍內(nèi)有自主決定權(quán)。該額度視為員工工資的一部分；1.2 辦公用品的范圍：可自由領(lǐng)用并計入個人額度的辦公用品包括：電話磁卡、復(fù)印紙、筆、筆擦、磁盤、文件夾、膠水、不干膠、小刀、訂書機(jī)及釘、筆記本及紙、封面紙及膠圈、回形針、大頭針、涂改液、電池、起釘器、打孔器等。未列明的項目經(jīng)董事長或其授權(quán)COO確認(rèn)是否進(jìn)入額度范圍；1.3 后勤人員在為業(yè)務(wù)人員服務(wù)或其他特殊情況下領(lǐng)用大量辦公用品的，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后，可以免于計入個人額度。2 特殊辦公用品的領(lǐng)用應(yīng)由COO批準(zhǔn)；實際執(zhí)行過程中，如果個人額度超出預(yù)算，必須經(jīng)公司董事長特別批準(zhǔn)；3 領(lǐng)用辦公用品應(yīng)本著節(jié)約、環(huán)保的原則：文件夾應(yīng)盡量提高使用周轉(zhuǎn)效率

26、，多余的部分可以退回行政部；紙張的背面可以用于打印文件初稿或用于作草稿；簽字筆可以多用筆芯替換；等；4 辦公用品由專人保管，領(lǐng)用人填寫辦公用品管理表；5 辦公用品采用統(tǒng)一購買的辦法，根據(jù)需要，填寫請購單，經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理審批預(yù)算后執(zhí)行；購買單件價值超過100元的用品的，需經(jīng)公司COO審批。6 流程圖：請購預(yù)算審批采購登記入庫領(lǐng)用附表：請購單(CM-AS-007-A1)辦公用品管理表(CM-AS-007-A2)辦公用品入庫單(CM-AS-007-A3)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.員工招聘制度

27、文件編號CM-AS-008版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231原則： 采取公開招聘，擇優(yōu)錄用的原則，聘用后按勞取酬，享受公平待遇。 2程序： 21 公司需要增加新員工，由公司董事長會同公司主要領(lǐng)導(dǎo)研究所需人員的數(shù)量、各項條件(職位、學(xué)歷、姓別、年齡、婚姻狀況、工作經(jīng)驗、戶籍、需要懂的知識)、招聘的途徑（通過刊登啟示或機(jī)構(gòu)推薦）等后，交行政人員具體實施。 22 行政人員按要求向外招聘，收集應(yīng)聘人員資料后，統(tǒng)一安排面試，并在面試前由應(yīng)聘人員填寫“職位申請表”。 23 初步面試由COO會同有關(guān)人員進(jìn)行，面試后在“招聘面試記錄表”簽署意見，并將初步篩選結(jié)果送董事長，由董事長進(jìn)行最后面試

28、，并確定職位、工資、級別與上班日期；末錄用者的表格、個人資料存檔。 3流程圖：錄用申請/需求招聘招聘條件/途徑初步面試最后面試 上崗前培訓(xùn) 附表：招聘人員職位申請表(CM-AS-008-B1) 招聘面試記錄表(CM-AS-008-B2)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12上崗前培訓(xùn)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.人事使用變更程序文件編號CM-AS-009版 次1.0頁 次1/2發(fā)行日期2002/1/231報到手續(xù)： 1.1 聘用人員應(yīng)持一寸照片2張、體檢表及相關(guān)證件至行政部辦理報到手續(xù)，體檢不合格、關(guān)系不清

29、者，不予錄用。1.2 本公司不允許任何人員在外兼職。2試用期：2.1新錄用的新員工除董事長特別批準(zhǔn)，一律實行試用期三個月。待遇按公司薪金制度的有關(guān)規(guī)定處理；2.2 新員工報到后，公司將與新員工簽定勞動合同及保密協(xié)議，發(fā)放辦公用品，公司指定項目經(jīng)理以上級別的人員對其進(jìn)行督導(dǎo)，并進(jìn)行月度考核；2.3 試用期滿后，由督導(dǎo)人員對新員工進(jìn)行綜合考核并將考核表送交COO并轉(zhuǎn)董事長審核，經(jīng)批準(zhǔn)后新員工轉(zhuǎn)為正式職工。3提職提薪與降職降薪： 31 提職：員工在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，將在職位空缺的情況下給予提升，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準(zhǔn)后生效； 32 提薪：員工在合同期內(nèi)，如工作表

30、現(xiàn)優(yōu)異，在無職位空缺的情況下給予提薪，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準(zhǔn)后生效； 33 降職或降薪：員工在合同期內(nèi)，如不能勝任工作或嚴(yán)重違紀(jì)，將給予降職或降薪，先由COO做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準(zhǔn)后生效；生效后的“工作考核表”送財務(wù)部更改薪資。4解除合同：41 員工辭職須于一個月前向COO提出書面申請，填寫“離職表”報送董事長最后批準(zhǔn)，方可生效；未提前申請須賠償兩個月工資；42 試用期間雙方解除合同須提前三個工作日； 43 由公司提出提前解除合同，按勞動合同法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12解除勞動合同的規(guī)定、淘汰制

31、等人事使用變更程序文件編號CM-AS-009頁 次2/244 公司實行末位淘汰制。凡是每年年度考核排在最后一位的員工，公司原則上將解除勞動合同。5離職手續(xù)： 辭職申請獲批準(zhǔn)或被公司要求解除合同后，該員工應(yīng)于最后工作日，按公司規(guī)定，根據(jù)“離職表”中工作交接項目要求，至相關(guān)部門辦理清楚各項工作的交接，交接完畢后將“離職表”返回財務(wù)部計算工資并存檔；工作未交接完畢，有關(guān)部門不得給予辦理關(guān)系調(diào)動手續(xù)。具體各部門交接項目如下：5.1 工作部門：對內(nèi)、對外工作的交接，確認(rèn)辦公物品完好無損；5.2 行政部：確認(rèn)歸還公司書籍與行政部發(fā)放之工作牌、辦公用品；確認(rèn)電腦有無損壞，設(shè)備完整；5.3 財務(wù)部：確認(rèn)結(jié)清所

32、有經(jīng)手之款項，歸還預(yù)支款；5.4 對外：起草致客戶函，確定項目承接人員。6法律責(zé)任：若離職員工未按公司規(guī)定將所有工作交接清楚，致使公司蒙受經(jīng)濟(jì)損失，公司將有權(quán)追究其法律責(zé)任。若其在公司尚享有利益的，公司有權(quán)予以扣留。附表：試用期職工月度考核表(CM-AS-009-B1)員工半年工作考核表(CM-AS-009-A1) 離職表(CM-AS-009-A2)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.考勤制度文件編號CM-AS-010版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231工作時間： 1.1 正常工作時間為每周一至周五的上午9時一12時，

33、下午2時一6時，周六、周日休息；公司員工每天工作時間僅7小時，每周工作時間僅35小時； 1.2 公司業(yè)務(wù)采取項目制，因此個人為完成項目所需額外工作時間一律不計加班費； 1.3 如遇自然災(zāi)害致交通癱瘓的，應(yīng)盡可能向負(fù)責(zé)考勤的人員報告，交通恢復(fù)后，立即到公司上班，經(jīng)確認(rèn)后可不計缺勤。2考勤制度： 2.1 本公司由公司秘書負(fù)責(zé)考勤；公司秘書于每月5日前將上月考勤表送財務(wù)部計算工資； 2.2 遲到、早退：上午9時，下午2時未到為遲到；上午12時，下午18時之前離開為早退；如外出辦事，須事先由其上一級主管同意，并事前向考勤人員報備； 2.3 事假、病假：每天上午9時之前，下午2時之前未到公司需事先請假。

34、凡請假必須報考勤人員確認(rèn)；請假超過2小時以事假0.5天論處；超過4小時以事假1天論處； 2.4 曠工：每天上午9：30之前，下午2：30之前未到公司不請假一律以曠工論處，連續(xù)曠工超過3天，公司將予以除名。 附表： 考勤表( CM-AS-010-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.休假制度文件編號CM-AS-011版 次1.0頁 次1/2發(fā)行日期2002/1/231請假原則： 1.1 員工請假應(yīng)事先填寫“請假申請表”，按程序報批后，方可休假，如遇到緊急事故，須口頭知會上級主管，并于上班后2

35、4小時內(nèi)補(bǔ)單，“休假申請表”交考勤人員備案； 1.2 未經(jīng)準(zhǔn)假擅離職守者，以曠工論處； 1.3 請假理由不充分或妨礙工作的，公司可根據(jù)實際情況縮短假期或不予準(zhǔn)假; 1.4 假期最短時限以半天計。1.5 一個月請假累計超過4天(含)的，按出勤率相應(yīng)降低其本月職務(wù)工資，具體辦法見“薪酬制度”（CM-AS-019）。2帶薪假期規(guī)定：公司設(shè)立帶新假期制度。員工在本公司工作每滿一年，享受帶薪休假一天。3. 病假制度： 每位員工在本公司工作每滿壹年，每年享受帶薪病假一天。附表：休假申請表(CM-AS-011-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPIT

36、AL MANAGEMENT CO., LTD.人事考評制度文件編號CM-AS-012版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231 考核的目的是持續(xù)改進(jìn)員工的工作，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展；2 考核的對象為全體員工。其中，COO與CKO由董事長考核，其余人員由COO考核；3 考核的內(nèi)容為員工的業(yè)務(wù)工作以及對本制度的遵循情況；4 考核分為月度考核、半年考核和年度考核。試用期的職工必須進(jìn)行月度考核；5 考核結(jié)果與浮動的職務(wù)工資及獎金的掛鉤；6 職工對考核結(jié)果不服的，可以向董事長申請復(fù)核。附表：職工考核表(CM-AS-012-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12增加月度考

37、核廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務(wù)管理流程文件編號CM-AS-013版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23結(jié)束財務(wù)顧問協(xié)議簽訂協(xié)議進(jìn)一步了解項目行業(yè)研究行業(yè)研究報告初步建議書項目立項確立小組項目立項表盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查企業(yè)走訪制訂方案公司審核多文件注: 為標(biāo)準(zhǔn)化文件反饋方案實施正式方案市場推廣業(yè)務(wù)介紹NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.項目管理制度文件編號CM-AS-014版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002

38、/1/231 項目立項：公司承接每一項業(yè)務(wù)，必須首先進(jìn)行立項。每個項目由高級經(jīng)理或項目經(jīng)理填寫項目立項表；2 立項標(biāo)準(zhǔn)：在公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的，收費可能達(dá)到10萬元以上的；或者項目比較簡單，但存在后續(xù)服務(wù)的可能，收費可能在5萬元以上的；3 立項內(nèi)容：項目立項表主要包含對項目的初步了解、主要思路和商業(yè)判斷，初步確定的項目小組成員；4 內(nèi)審會：公司成立項目內(nèi)部審核委員會，由董事長、COO及CKO等組成。該審核委員會批準(zhǔn)后項目方可實施；董事長有權(quán)預(yù)先批準(zhǔn)立項，并付諸實施。5 項目編號：批準(zhǔn)立項的項目必須進(jìn)行統(tǒng)一編號。編號辦法如下：5.1公司項目立項號碼的編制采用8位編號，舉例說明如下：項目名稱南紙融資立

39、項號碼1L99001說 明1位2位3位4位5位1LS99001一類（項目類別）融資（項目性質(zhì)分類）上市公司（行業(yè)分類）1999年（立項的年度）第一個項目（不論第幾類項目，均統(tǒng)一連續(xù)編號）5.2項目性質(zhì)分類編號參考：X 國內(nèi)上市及輔導(dǎo) H 香港上市C 常年顧問 S 改制E 增資擴(kuò)股（股權(quán)融資） F可行性報告L 融資（其他融資） B商業(yè)計劃書R 資產(chǎn)重組 M 資產(chǎn)管理A 購并 V 風(fēng)險投資 H 會議 Z 戰(zhàn)略合作NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/7/12工作時間報價標(biāo)準(zhǔn)等項目管理制度文件編號CM-AS-014頁 次2/3 5.3行業(yè)分類編號參考I IT H高科技 B生物技術(shù) C化

40、工醫(yī)藥N環(huán)保 R房地產(chǎn) A農(nóng)業(yè)飼料 U公用事業(yè)E能源 旅游業(yè) M材料 G政府相關(guān) P上市公司K 貨運港口 Z其它6 公司有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的情況，推薦或調(diào)配項目小組的成員；7 項目小組在項目實施過程中必須及時向CKO、COO及CEO匯報進(jìn)展情況，重大決策不得擅自決定；項目在實施過程中若發(fā)生重大變化，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)立即報告COO或CKO以便提交給項目審核委員會復(fù)核，以決定是否繼續(xù)推進(jìn)或放棄該項目，或做其他安排。8. 項目推進(jìn)制度A 項目立項后，項目組長必須訂立前期工作時間表，按照時間表的要求開展工作；同時必須估算后期工作可能需要的時間，作為協(xié)議報價的依據(jù)；B 估算方法：以780元/小時的標(biāo)準(zhǔn)作為20

41、02年公司報價的基礎(chǔ)；以后公司將定期公布工作時間收入標(biāo)準(zhǔn)；C項目合同簽訂后，項目小組必須訂立總體工作時間表，同時建立工作臺帳，登記工作事項和工作時間；D項目工作臺帳定期檢查復(fù)核：項目小組成員的項目工作臺帳每周由項目組長簽字確認(rèn)一次；項目組長的項目工作臺帳每2周由COO簽字確認(rèn)一次；項目操作的匯總工作臺帳，在可能的條件下，每個月交由客戶簽字確認(rèn)一次；E 項目操作過程中，對外提交的任何文件，必須先交CKO審核，重要文件還必須交董事長審閱；F傳真件由出文人掛入“待審閱傳真”夾，通知CKO審閱后，轉(zhuǎn)入“已審閱傳真”夾，公司秘書發(fā)出后，再轉(zhuǎn)入“已發(fā)送傳真”夾；G 項目工作人員對外聯(lián)絡(luò)、溝通或交流應(yīng)該盡量

42、采用電子郵件的方式。對外發(fā)送的電子郵件一律采用公司統(tǒng)一分配的郵箱，并同時發(fā)送給CEO、COO、CKO。重要郵件發(fā)送前需經(jīng)CKO審核；H 項目審核委員會每月定期召開內(nèi)部協(xié)調(diào)會，由項目小組匯報項目進(jìn)展情況，提出問題并進(jìn)行討論和協(xié)調(diào)；I 嚴(yán)格控制風(fēng)險。公司不介入高風(fēng)險的操作領(lǐng)域，對項目過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險傾向，應(yīng)立即反映和匯報并采取相應(yīng)措施；J 項目結(jié)束后，應(yīng)填寫總結(jié)表，并報內(nèi)審會通過；K 公司實行業(yè)務(wù)跟蹤制度，凡已確定項目負(fù)責(zé)人的，或者由項目人員引入的項目，由該項目人員負(fù)責(zé)跟蹤；對于未確立立項的項目，由COO統(tǒng)一負(fù)責(zé)跟蹤，也可以指定項目人員負(fù)責(zé)跟蹤。 項目管理制度文件編號CM-AS-014頁 次3/3

43、 9. 項目是公司的財產(chǎn)，不是項目小組的私人財產(chǎn)，必須依附于公司的力量取得，也必須依靠公司團(tuán)體的力量才能完成。附表：項目工作時間表(CM-AS-014-A1)項目總結(jié)表(CM-AS-014-A2)項目工作臺帳(CM-AS-014-B1)項目立項審批表(CM-AS-014-A1)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務(wù)操作制度文件編號CM-AS-015版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/7/121 業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化：所有對外傳真，必須使用統(tǒng)一格式，公司的協(xié)議、方案、研究資料等均應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化格式；2 業(yè)務(wù)操作程序化：2.1 中介機(jī)構(gòu)協(xié)

44、調(diào)會：組織中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，必須提前2周聯(lián)系各中介機(jī)構(gòu)，征集會議議題、落實出席人員等，會議前三天必須將會議議程傳各中介機(jī)構(gòu)；會議結(jié)束后一天內(nèi)作出會議紀(jì)要。2.2 客戶見面會：與客戶見面一定要有的放矢、有所準(zhǔn)備。會議前應(yīng)仔細(xì)研究客戶的有關(guān)資料和行業(yè)資料，做到心中有數(shù)，并準(zhǔn)備所有公司文件。會議討論的要點及會議的安排必須提前3天傳真給客戶及參與會議的其他個方。3 客戶及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系3.1 項目人員要保持與客戶及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的密切聯(lián)系,隨時掌握項目動態(tài)，重要事項隨時向COO、CKO及董事長匯報；3.2 在項目操作過程中，需要與中介機(jī)構(gòu)高層（主要負(fù)責(zé)人）聯(lián)系的，應(yīng)告知COO、CKO及董事長，一般情況下，法

45、律問題由CKO統(tǒng)一向中介機(jī)構(gòu)高層溝通，其他問題由COO及董事長統(tǒng)一負(fù)責(zé)溝通，以避免發(fā)生混亂。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定2002/8/14文件審核程序廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.合同管理制度文件編號CM-AS-016版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231 公司合同實行嚴(yán)格的審核、審批和統(tǒng)一管理制度；2 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將草擬的合同交公司CKO進(jìn)行合規(guī)、合法性審核后，交公司COO審批，報公司董事長簽署；對于一般合同，董事長也可以在了解情況后，授權(quán)COO簽署。3 合同名稱應(yīng)規(guī)范。例如“常年財務(wù)顧問協(xié)議”、“A

46、股改制上市顧問協(xié)議”、“企業(yè)香港上市顧問協(xié)議”、“購并重組顧問協(xié)議”、“國企改制顧問協(xié)議”、“投、融資顧問協(xié)議”等；4 合同正本由董事長統(tǒng)一保管，副本由項目負(fù)責(zé)人備存。5 合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應(yīng)及時報告CKO，經(jīng)征詢COO及董事長的同意，做出處理。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務(wù)考核制度文件編號CM-AS-017版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231、公司實行業(yè)務(wù)考核制度，并以此作為核發(fā)業(yè)績獎金的基礎(chǔ)；2、 業(yè)務(wù)考核包含兩個部分：業(yè)務(wù)收入；項目執(zhí)行情況；3、 業(yè)

47、務(wù)年度的定義：計算的時間為每年的農(nóng)歷1月1日至次年的12月31日；4、 業(yè)務(wù)收入的計算：業(yè)務(wù)收入以業(yè)務(wù)年度實際到帳的金額為準(zhǔn)；5、 項目執(zhí)行情況是考核公司交辦的項目執(zhí)行、完成的情況以及客戶對項目執(zhí)行的滿意程度。如果執(zhí)行公司交辦的項目多，工作時間長，執(zhí)行質(zhì)量良好，即便其收費情況不是很好，公司將根據(jù)其工作時間，給予適當(dāng)獎勵；相反既使收入良好，但是客戶反映差，項目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公司交辦業(yè)務(wù)不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。6、 公司當(dāng)年的業(yè)務(wù)考核在次年春節(jié)前結(jié)束，由公司財務(wù)部和董事長共同確定。7、 董事長對項目的考核有最終裁定權(quán)。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準(zhǔn)審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.差旅制度文件編號CM- AS-018版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231 公司職工因業(yè)務(wù)需要出差，應(yīng)填寫“出差申請表”，注明事由、工作日程安排、達(dá)到的目的、費用的承擔(dān)方式、交通工具、住宿條件等，報公司COO批準(zhǔn)；因參加會議、市場開拓或參加培訓(xùn)的出差，應(yīng)由董事長批準(zhǔn)；在