chapter 10 商事仲裁

1、第第十十章章 國際商事糾紛解決國際商事糾紛解決Resolution of International Resolution of International Business DisputesBusiness Disputes Conciliation /Mediation 調(diào)解調(diào)解 Arbitration 仲裁仲裁 CIETAC 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) The New York Convention Of 1958 1958紐約公約紐約公約 第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 商事糾紛的解決方法商事糾紛的解決方法 1 1、司法方法、司法方法 訴訟（訴訟（litigation

2、) ) 2 2、準(zhǔn)司法方法、準(zhǔn)司法方法 仲裁（仲裁（arbitration) ) 3 3、非司法方法、非司法方法 ADRADR（Alternative Dispute Resolution) ) 可選擇的爭議解決方法可選擇的爭議解決方法 協(xié)商協(xié)商( (consultation) )、談判（、談判（negotiation）、）、 調(diào)解調(diào)解( (mediation) )第二節(jié) 國際商事調(diào)解 一、概念一、概念 調(diào)解是在中立第三方的協(xié)助下，通過調(diào)停、說和、勸導(dǎo)等調(diào)解是在中立第三方的協(xié)助下，通過調(diào)停、說和、勸導(dǎo)等方式，促使雙方當(dāng)事人在互諒互讓的基礎(chǔ)上達(dá)成和解協(xié)議方式，促使雙方當(dāng)事人在互諒互讓的基礎(chǔ)上達(dá)成

3、和解協(xié)議從而解決糾紛的一種方式。從而解決糾紛的一種方式。 二、特征二、特征 自愿性自愿性 介入性介入性 靈活性靈活性 經(jīng)濟(jì)性經(jīng)濟(jì)性 契約型契約型 三、調(diào)解原則三、調(diào)解原則 當(dāng)事人自愿原則當(dāng)事人自愿原則 合法性原則合法性原則 查明事實(shí)、分清是非原則查明事實(shí)、分清是非原則 互諒互讓、友好協(xié)商原則互諒互讓、友好協(xié)商原則 保守商業(yè)秘密原則保守商業(yè)秘密原則 四、商事調(diào)解與其他調(diào)解的比較四、商事調(diào)解與其他調(diào)解的比較 仲裁調(diào)解仲裁調(diào)解 人民調(diào)解人民調(diào)解 行業(yè)調(diào)解行業(yè)調(diào)解 法院調(diào)解法院調(diào)解 五、中國國際商事調(diào)解五、中國國際商事調(diào)解 中國貿(mào)促會(huì)中國貿(mào)促會(huì)/ /中國國際商會(huì)調(diào)解中心中國國際商會(huì)調(diào)解中心 CCPIT

4、/CCOIC Conciliation Center 第三節(jié)第三節(jié) 國際商事仲裁國際商事仲裁 一、概述一、概述 淵源于中世紀(jì)的商人習(xí)慣法（淵源于中世紀(jì)的商人習(xí)慣法（law merchant)law merchant) 行商法院行商法院 19581958承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約（紐約公約紐約公約） （一）國際商事仲裁的概念與特征（一）國際商事仲裁的概念與特征 1 1、概念（、概念（arbitration)P292)P292 2 2、特征、特征介于介于ADRADR與司法訴訟之間與司法訴訟之間 P293P293 （1 1）自愿解決自愿解決爭議的方法爭議的方法與與ADRAD

5、R相同相同 （2 2）較大的）較大的靈活靈活性性 不公開審理為原則不公開審理為原則 （3 3）與法院判決一樣有）與法院判決一樣有強(qiáng)制執(zhí)行力強(qiáng)制執(zhí)行力 （二）種類（二）種類 1 1、國民間仲裁、國家與國民間的仲裁、國民間仲裁、國家與國民間的仲裁 2 2、爭議雙方當(dāng)事人間的仲裁、爭議多方當(dāng)事人間的仲裁、爭議雙方當(dāng)事人間的仲裁、爭議多方當(dāng)事人間的仲裁 3 3、臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)（臨時(shí)仲裁）、常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)（機(jī)構(gòu)仲裁）臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)（臨時(shí)仲裁）、常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)（機(jī)構(gòu)仲裁） ICSID(ICSID(解決投資爭議國際中心）解決投資爭議國際中心） CIETACCIETAC（中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）（中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

6、仲裁委員會(huì)） 4 4、國際性仲裁機(jī)構(gòu)、區(qū)域性仲裁機(jī)構(gòu)和行業(yè)性仲裁機(jī)構(gòu)、國際性仲裁機(jī)構(gòu)、區(qū)域性仲裁機(jī)構(gòu)和行業(yè)性仲裁機(jī)構(gòu) （三）調(diào)整國際商事仲裁的法律規(guī)則（三）調(diào)整國際商事仲裁的法律規(guī)則 1 1、國際立法、國際立法 19581958年的年的紐約公約紐約公約 19651965年的年的華盛頓公約華盛頓公約 2 2、國內(nèi)立法、國內(nèi)立法 仲裁法仲裁法、民事訴訟法民事訴訟法 聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)1976(UNCTAD)1976年年仲裁規(guī)則仲裁規(guī)則 （四）世界主要商事仲裁機(jī)構(gòu)（四）世界主要商事仲裁機(jī)構(gòu) 1、ICC 2、ICSID 3、WIPO 4、AAA 5、LCIA 6、

7、SCC 7、CIETAC 二、仲裁協(xié)議（二、仲裁協(xié)議（arbitration agreement) ) （一）概念和特征（一）概念和特征 1 1、概念、概念 P297P297 2 2、特征、特征 雙方意思表示的雙方意思表示的 取得管轄權(quán)的取得管轄權(quán)的 仲裁裁決得以承認(rèn)與執(zhí)行的基本仲裁裁決得以承認(rèn)與執(zhí)行的基本 （二）表現(xiàn)方式與主要內(nèi)容（二）表現(xiàn)方式與主要內(nèi)容 1 1、表現(xiàn)形式、表現(xiàn)形式 合同中的仲裁條款（合同中的仲裁條款（arbitration clause) ) 專門的仲裁協(xié)議專門的仲裁協(xié)議 2 2、主要內(nèi)容、主要內(nèi)容 提交仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、仲裁庭的組成等提交仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、

8、仲裁庭的組成等 （三）仲裁協(xié)議的效力及其認(rèn)定（三）仲裁協(xié)議的效力及其認(rèn)定 1 1、雙方、雙方真實(shí)意思真實(shí)意思的體現(xiàn)的體現(xiàn) 2 2、主體主體具有合法資格和締約能力具有合法資格和締約能力 3 3、協(xié)議、協(xié)議內(nèi)容內(nèi)容合法合法 4 4、爭議事項(xiàng)的、爭議事項(xiàng)的可仲裁性可仲裁性 一般要求書面形式一般要求書面形式 （四）仲裁條款的獨(dú)立性（四）仲裁條款的獨(dú)立性 仲裁條款可以獨(dú)立于其主合同存在仲裁條款可以獨(dú)立于其主合同存在 合同的變更、解除、終止或者無效，不影響仲裁合同的變更、解除、終止或者無效，不影響仲裁協(xié)議的效力協(xié)議的效力 三、國際商事仲裁程序三、國際商事仲裁程序 （一）仲裁的申請(qǐng)和受理（一）仲裁的申請(qǐng)和受

9、理 1 1、申請(qǐng)、申請(qǐng) 2 2、受理、受理 3 3、答辯、答辯 4 4、反請(qǐng)求、反請(qǐng)求 5 5、仲裁代理、仲裁代理 6 6、財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全、財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全 （二）仲裁庭的組成（二）仲裁庭的組成 獨(dú)任仲裁庭、兩人仲裁庭、三人及三人以上仲裁庭獨(dú)任仲裁庭、兩人仲裁庭、三人及三人以上仲裁庭 仲裁員仲裁員arbitrator資格資格 仲裁法仲裁法第第1313條規(guī)定條規(guī)定 仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)從公道正派的人員中聘任仲裁員。仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)從公道正派的人員中聘任仲裁員。 仲裁員應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：仲裁員應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一： （一）從事仲裁工作滿（一）從事仲裁工作滿8 8年的；年的； （二）從事律師工作滿

10、（二）從事律師工作滿8 8年的；年的； （三）曾任審判員滿（三）曾任審判員滿8 8年的；年的； （四）從事法律研究、教學(xué)工作并具有高級(jí)職稱的；（四）從事法律研究、教學(xué)工作并具有高級(jí)職稱的； （五）具有法律知識(shí)、從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等專業(yè)工作并（五）具有法律知識(shí)、從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等專業(yè)工作并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平的。具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平的。 回避原則回避原則 現(xiàn)任法官不得擔(dān)任仲裁員現(xiàn)任法官不得擔(dān)任仲裁員 （三）審理（三）審理 （四）裁決（四）裁決 書面形式書面形式 （五）裁決的撤銷（五）裁決的撤銷 （六）法律適用（六）法律適用 四、仲裁裁決及其承認(rèn)與執(zhí)行四、仲裁裁決及其承認(rèn)與執(zhí)行 （一

11、）仲裁裁決（一）仲裁裁決arbitration award 先決裁決先決裁決 （管轄權(quán)）（管轄權(quán)）preliminary award 中間裁決、部分裁決中間裁決、部分裁決 interim or partial award 最終裁決最終裁決 final award 追加裁決追加裁決 additional award （二）國際商事仲裁裁決的（二）國際商事仲裁裁決的“國籍國籍” 內(nèi)國裁決內(nèi)國裁決(domestic award) (domestic award) 外國裁決外國裁決(foreign award)(foreign award) （三）仲裁裁決的作出方式（三）仲裁裁決的作出方式 仲裁庭以書

12、面方式作出并附具裁決所依據(jù)的理由仲裁庭以書面方式作出并附具裁決所依據(jù)的理由 以多數(shù)仲裁員意見作出，若不能形成多數(shù)意見，以首席仲裁以多數(shù)仲裁員意見作出，若不能形成多數(shù)意見，以首席仲裁員的意見作出員的意見作出 （四）仲裁裁決的效力及其異議（四）仲裁裁決的效力及其異議 仲裁裁決可撤銷情形仲裁裁決可撤銷情形P303P303 有權(quán)撤銷國際商事仲裁裁決的法院一般為有權(quán)撤銷國際商事仲裁裁決的法院一般為 （五）外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行（五）外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行 1 1、依據(jù)：執(zhí)行地國內(nèi)法、雙邊或多邊條約、依據(jù)：執(zhí)行地國內(nèi)法、雙邊或多邊條約 2 2、程序和條件、程序和條件 執(zhí)行地法院可拒絕執(zhí)行外國仲裁裁決的

13、情形執(zhí)行地法院可拒絕執(zhí)行外國仲裁裁決的情形 P305P305 （六）我國法院對(duì)外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行（六）我國法院對(duì)外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行 1 1、依據(jù)、依據(jù) 2 2、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu) 3 3、執(zhí)行期限、執(zhí)行期限 4 4、內(nèi)地與香港仲裁裁決的執(zhí)行、內(nèi)地與香港仲裁裁決的執(zhí)行 中國公司從阿根廷進(jìn)口普通豆餅兩萬噸，總值中國公司從阿根廷進(jìn)口普通豆餅兩萬噸，總值2020萬，交貨期為萬，交貨期為8 8月底，擬轉(zhuǎn)售歐洲。然而，月底，擬轉(zhuǎn)售歐洲。然而，4 4月份月份阿商原定的收購地點(diǎn)發(fā)生百年未見的洪水，收購阿商原定的收購地點(diǎn)發(fā)生百年未見的洪水，收購計(jì)劃落空。阿商要求按不可抗力免除交貨責(zé)任，計(jì)劃落空。阿商

14、要求按不可抗力免除交貨責(zé)任，中方不認(rèn)可，并要求對(duì)方繼續(xù)履行合同，阿商拒中方不認(rèn)可，并要求對(duì)方繼續(xù)履行合同，阿商拒絕。中方不得已從美國商人處以超出原價(jià)絕。中方不得已從美國商人處以超出原價(jià)50%50%的的高價(jià)購進(jìn)貨物，然而銷售旺季已過，產(chǎn)品部分滯高價(jià)購進(jìn)貨物，然而銷售旺季已過，產(chǎn)品部分滯銷，損失嚴(yán)重。對(duì)此，雙方發(fā)生爭議，以仲裁方銷，損失嚴(yán)重。對(duì)此，雙方發(fā)生爭議，以仲裁方式解決。式解決。 依據(jù)仲裁條款或仲裁協(xié)議依據(jù)仲裁條款或仲裁協(xié)議案例二案例二 中國公司與美國公司于中國公司與美國公司于20132013年年1010月月1 1日簽訂了日簽訂了120120號(hào)合同。合號(hào)合同。合同規(guī)定，中方向美方購買同規(guī)定，

15、中方向美方購買A A型號(hào)鐵錠型號(hào)鐵錠50005000公斤，每公斤單價(jià)公斤，每公斤單價(jià)為為4040美元，美元，CIFCIF中國上海，總價(jià)為中國上海，總價(jià)為2020萬美元，分三批交貨，萬美元，分三批交貨，即即1010年年4 4月交月交10001000公斤，公斤，5 5月交月交20002000公斤，公斤，6 6月交月交20002000公斤，公斤，購買方至少提前一個(gè)月發(fā)出信用證，同時(shí)中方將利用這批鐵購買方至少提前一個(gè)月發(fā)出信用證，同時(shí)中方將利用這批鐵錠生產(chǎn)另一成品錠生產(chǎn)另一成品7 7月售與一英國公司。簽約后，中方分別于月售與一英國公司。簽約后，中方分別于1 10 0年年3 3月月6 6日，日，4 4月

16、月1010日開出前兩批鐵錠的信用證。日開出前兩批鐵錠的信用證。4 4月月1010日美日美方告知中方，因缺乏某種原料，方告知中方，因缺乏某種原料，A A型號(hào)鐵錠暫時(shí)缺貨，協(xié)商型號(hào)鐵錠暫時(shí)缺貨，協(xié)商更換更換B B型號(hào)鐵錠型號(hào)鐵錠, ,中方拒絕。中方拒絕。4 4月月2525日，中方發(fā)出通知第三批日，中方發(fā)出通知第三批鐵錠的信用證暫不發(fā)出，若鐵錠的信用證暫不發(fā)出，若5 5月月1010日美方仍無日美方仍無A A型號(hào)鐵錠發(fā)出，型號(hào)鐵錠發(fā)出，則解除則解除120120號(hào)合同，號(hào)合同，5 5月月1010日美方仍無法交付該型號(hào)鐵錠，中日美方仍無法交付該型號(hào)鐵錠，中方?jīng)Q定解除合同，同時(shí)因生產(chǎn)急需購買了另一美國公司的

17、鐵方?jīng)Q定解除合同，同時(shí)因生產(chǎn)急需購買了另一美國公司的鐵錠用于生產(chǎn)，此時(shí)時(shí)價(jià)為錠用于生產(chǎn)，此時(shí)時(shí)價(jià)為4545美元每公斤，同時(shí)因推遲一月交美元每公斤，同時(shí)因推遲一月交貨而支付英國公司違約金一萬美元。雙方對(duì)各項(xiàng)損失的賠償貨而支付英國公司違約金一萬美元。雙方對(duì)各項(xiàng)損失的賠償協(xié)商未果，發(fā)生爭議，以仲裁方式解決。協(xié)商未果，發(fā)生爭議，以仲裁方式解決。 案例三案例三 我某出口企業(yè)以我某出口企業(yè)以CIFCIF紐約條件與美國某公司訂立了紐約條件與美國某公司訂立了200200套家具的出口合同。合同規(guī)定套家具的出口合同。合同規(guī)定20132013年年1212月月2020日交貨。日交貨。1 11 1月底，我企業(yè)出口商品倉

18、庫發(fā)生雷擊火災(zāi)，致使一半月底，我企業(yè)出口商品倉庫發(fā)生雷擊火災(zāi)，致使一半左右的出口家具燒毀。我企業(yè)以發(fā)生了不可抗力事故左右的出口家具燒毀。我企業(yè)以發(fā)生了不可抗力事故為由，要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我為由，要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我方按時(shí)交貨。我方無奈經(jīng)多次努力，于方按時(shí)交貨。我方無奈經(jīng)多次努力，于20142014年年1 1月初交月初交貨，美方要求中方承擔(dān)延期交貨責(zé)任，且因部分家具貨，美方要求中方承擔(dān)延期交貨責(zé)任，且因部分家具因趕工存在一定品質(zhì)問題，美方要求降低貨款。雙方因趕工存在一定品質(zhì)問題，美方要求降低貨款。雙方發(fā)生爭議，以仲裁方式解決。發(fā)生爭議，以仲裁方式解決。 案

19、例四案例四 我某公司向匈牙利出口水果一批，我某公司向匈牙利出口水果一批，CFRCFR天津，支付方式為天津，支付方式為前前TT20%,TT20%,后后D/P80%,D/P80%,貨到驗(yàn)收后支付余款。因賣方搬運(yùn)不貨到驗(yàn)收后支付余款。因賣方搬運(yùn)不慎，貨交承運(yùn)人時(shí)水果包裝箱表面有輕微破損，經(jīng)過與買慎，貨交承運(yùn)人時(shí)水果包裝箱表面有輕微破損，經(jīng)過與買方溝通后，賣方以保函從承運(yùn)人處取得已裝船清潔提單，方溝通后，賣方以保函從承運(yùn)人處取得已裝船清潔提單，貨到目的港后經(jīng)買方驗(yàn)收后發(fā)現(xiàn)水果總重量缺少貨到目的港后經(jīng)買方驗(yàn)收后發(fā)現(xiàn)水果總重量缺少10%10%，而，而且每個(gè)水果的品質(zhì)也低于合同規(guī)定，匈商拒絕提貨，并拒且每個(gè)水果的品質(zhì)也低于合同規(guī)定，匈商拒絕提貨，并拒絕支付余款且要求賣方雙倍返還定金。后來水果全部腐爛，絕支付余款且要求賣方雙倍返還定金。后來水果全部腐爛，匈牙利海關(guān)向中方收取倉儲(chǔ)費(fèi)和處理水果費(fèi)用匈牙利海關(guān)向中方收取倉儲(chǔ)費(fèi)和處理水果費(fèi)用5 5萬美元。萬美元。雙方就各項(xiàng)損失協(xié)商未果，發(fā)生爭議，尋求仲裁方式解決。雙方就各項(xiàng)損失協(xié)商未果，發(fā)生爭議，尋求仲裁方式解決。 案例五案例五 我國我國A A公司與某國公司與某國B B公司于公司于20132013年年1010月月2020日簽訂購買日簽訂購買50005000噸噸化肥的化肥的