國際商務(wù)復(fù)習(xí)

1、國際商務(wù)重點第一章 導(dǎo)論一、國際商務(wù)的概念國際商務(wù)是一種以商品，勞務(wù)，資本和技術(shù)等經(jīng)濟(jì)資源的國際轉(zhuǎn)移為主要內(nèi)容的跨國商務(wù)活動二、國際商務(wù)的經(jīng)營形式國際貨物貿(mào)易，國際服務(wù)貿(mào)易，國際技術(shù)貿(mào)易，國際間接投資和國際直接投資三、國際商務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和特點1、國際貨物貿(mào)易的發(fā)展特點：國際貨物貿(mào)易是最古老的國際商務(wù)活動，第二次世界大戰(zhàn)以后，國際貨物貿(mào)易迅速發(fā)展，進(jìn)入20世紀(jì)90年代，國際貨物貿(mào)易增長速度在6%以上。特點1)國際貨物貿(mào)易發(fā)展不平衡2）國際貨物貿(mào)易總量中，制成品貿(mào)易迅速增長2、國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展特點與現(xiàn)狀：20世紀(jì)60年代，世界貿(mào)易重心開始向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。1970年，國際服務(wù)貿(mào)易總額700億美元，2

2、002年，國際服務(wù)貿(mào)易總額為15400億美元。特點：發(fā)展不平衡，發(fā)達(dá)國家占絕對優(yōu)勢。2002年世界服務(wù)貿(mào)易出口額前10位國家和地區(qū)中，只有中國一個發(fā)展中國家3、國際投資的發(fā)展現(xiàn)狀與特征：第二次世界大戰(zhàn)以前，國際投資以間接投資為主，從二戰(zhàn)結(jié)束到70年代，對外直接投資變成主流形式。80年代，受近日創(chuàng)新，跨國公司全球化等因素影響，國際間接投資發(fā)展迅速，速度超過了世界總產(chǎn)值和國際貨物貿(mào)易的增長速度，也超過了直接投資速度。其特點：1）從國際投資區(qū)域流向看，發(fā)達(dá)國家之間相互投資為主流，發(fā)展國家發(fā)展速度快2）從投資產(chǎn)業(yè)看，國際投資主要集中在制造業(yè)，服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)3）投資主體看，跨國公司成為投資主體4）

3、投資形式看，跨國并購為當(dāng)前資本流動的主要形式在融資證券化背景下，國際間接投資的比重越來越大。四、國際商務(wù)與國內(nèi)商務(wù)比較相同點：1、最終目的一致2、遵循原則一致3、國內(nèi)商務(wù)是企業(yè)從事國際商務(wù)的基礎(chǔ)不同點1、國際商務(wù)面臨更給復(fù)雜的國際環(huán)境2、國際商務(wù)面臨更大的風(fēng)險3、國際商務(wù)決策難度更大五、世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界各國經(jīng)濟(jì)融入全球經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，即世界各國參與國際分工和國際交換，經(jīng)濟(jì)資源實現(xiàn)全球配置的現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為：1）貿(mào)易自由化2）金融國際化3）生產(chǎn)國際化4）市場國際化和政策國際化六、世界經(jīng)濟(jì)一體化實現(xiàn)渠道1）國際商務(wù)活動2）跨國公司活動3）通過各種多邊雙邊協(xié)議，公約和國際性，地區(qū)性經(jīng)濟(jì)組織的制度性

4、規(guī)定和安排七、企業(yè)國際化企業(yè)是經(jīng)濟(jì)的微觀主體之一，企業(yè)國際化是世界經(jīng)濟(jì)一體化的表現(xiàn)形式，也是實現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)一體化的途徑八、 跨國公司。跨國公司發(fā)展可以追溯到19世紀(jì)20年代，50年代發(fā)展迅速。跨國公司是指在兩個或兩個以上國家支配工廠、礦山，海外辦事處等資產(chǎn)的企業(yè)本質(zhì)：1、具有全球戰(zhàn)略2、必須在兩個或兩個以上國家擁有或控制資產(chǎn)3、在海外的資產(chǎn)和收益在公司總資產(chǎn)和收益中占較大比例九、跨國公司經(jīng)營特征1、全球戰(zhàn)略目標(biāo)2、全球一體化經(jīng)營3、經(jīng)營方式的不斷發(fā)展和創(chuàng)新第二章 國際商務(wù)環(huán)境一、國際商務(wù)環(huán)境。是指企業(yè)在進(jìn)行各種形式國際商務(wù)活動時所面臨的政治，法律，經(jīng)濟(jì)，文化等因素的總合環(huán)境掃描是指對影響企業(yè)組織

5、的外部環(huán)境因素進(jìn)行評估。環(huán)境掃描就是為了尋求市場機(jī)會二、國際商務(wù)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境1、經(jīng)濟(jì)制度：當(dāng)前經(jīng)濟(jì)制度分為市場經(jīng)濟(jì)，計劃經(jīng)濟(jì)和過渡性經(jīng)濟(jì)三種。市場是資源配置的最重要的手段。成熟的市場具備特征有：1）獨立的企業(yè)制度2）有效的市場競爭3）良好的社會信用4）健全的法制基礎(chǔ)5）規(guī)范的政府職能2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，投資水平，進(jìn)口傾向等會產(chǎn)生巨大影響。關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分，最著名的是美國經(jīng)濟(jì)史專家羅斯托提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。該理論把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個階段：1）傳統(tǒng)社會階段2）起飛前夕階段3）起飛階段4）趨向成熟階5）高度消費階段6）追求生活質(zhì)量階段 前三個屬于不發(fā)達(dá)階段，后三個屬于發(fā)

6、達(dá)階段市場學(xué)科特勒依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)構(gòu)和水平，把世界各國劃分為：1、自給自足經(jīng)濟(jì)2、原材料出口經(jīng)濟(jì)，3、新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)4、發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)四種類型3、目標(biāo)國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。目標(biāo)國一些關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：1）經(jīng)濟(jì)周期2）通貨膨脹：物價上漲與通脹關(guān)系有爭議3）國際收支：一國在一定時期內(nèi)全部對外往來的系統(tǒng)的貨幣記錄，反映一國對外貿(mào)易往來及債務(wù)的清算情況4）人口狀況與收入水平5）匯率6）社會基礎(chǔ)設(shè)施三、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境1、經(jīng)濟(jì)全球化趨勢。全球化，是指跨國商品與服務(wù)交易及國際資本流動規(guī)模和形式增加，以及技術(shù)的廣泛迅速傳播使世界各國經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)全球化，是指資本，信息，技術(shù)，勞動力等資源在全球范圍內(nèi)進(jìn)行自由流動

7、和配置，是經(jīng)濟(jì)國際化和一體化達(dá)到一個更高層次的表現(xiàn)。2、經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)會。1）1991年歐洲聯(lián)盟成立，在12國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)貨幣和政治聯(lián)盟；1999年歐元誕生，標(biāo)志歐盟進(jìn)入一個新的階段2）1994年美國，加拿大和墨西哥建立了北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）3）1989年建立的亞洲，太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）3、國際經(jīng)濟(jì)組織，包括世貿(mào)組織，國際貨幣基金組織及世界銀行等四、國際商務(wù)的政治與法律風(fēng)險1、政治環(huán)境與政治風(fēng)險1）政治環(huán)境，是指企業(yè)國際經(jīng)營所涉及的國家或地區(qū)的政治體制，以及在某一特定時期內(nèi)某個執(zhí)政黨所采取的政策。政治環(huán)境一般包括：國家政治體制；執(zhí)政黨的性質(zhì)；政治的穩(wěn)定性；政府對外資的態(tài)度。2）政

8、治風(fēng)險是指由于政治環(huán)境發(fā)生不利變化而對從事國際商務(wù)的企業(yè)帶來損失的可能性3）政治風(fēng)險表現(xiàn)形式有：貿(mào)易制裁；沒收和征用；經(jīng)濟(jì)民族主義；內(nèi)戰(zhàn)或戰(zhàn)爭。4）政治風(fēng)險規(guī)避措施一體化技術(shù)。是指采取措施使跨國公司在東道國的子公司盡可能與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)實現(xiàn)一體化。保護(hù)性和防御性技術(shù)。采取一系列措施阻止東道國政府對企業(yè)經(jīng)營進(jìn)行干預(yù)向本國政府尋求保護(hù)2、法律環(huán)境影響。法律環(huán)境是指主要由企業(yè)活動相關(guān)的各種國內(nèi)法規(guī)，外國法規(guī)和國際法規(guī)組成1、法律體系的差異。三大法律體系即大陸法，普通法和宗教法2、與企業(yè)相關(guān)的各種法律規(guī)定。與雇員有關(guān)法規(guī)，與環(huán)境有關(guān)的法規(guī)，與競爭有關(guān)的法規(guī)，與投資者有關(guān)法律等3、國際法規(guī)。雙邊和多邊國際條約

9、五、國際商務(wù)爭端解決1、國際商務(wù)爭端解決主要涉及兩個方面問題：一是適用法律問題；二是何種方式解決爭端。在適用法律問題上，可以分三種情況：1）以合同規(guī)定的法律為準(zhǔn)2）以履行地所在地法律為準(zhǔn)3）以合同簽訂地法律為準(zhǔn)2、爭端發(fā)生后，解決程序1）協(xié)商2）調(diào)解或仲裁裁決3）法院起訴六、文化的五個組成部分1、物質(zhì)文化，科技文化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和物質(zhì)環(huán)境對社會行為的影響2、社會組織結(jié)構(gòu)，指社會上存在的各類組織或團(tuán)體之間的聯(lián)系3、價值觀，指一定社會共同體的成員判斷某個現(xiàn)象或行為的好壞，惡善，真假，美丑的標(biāo)準(zhǔn)與觀念4、美學(xué)觀念5、語言。語言是文化差異中最重要的表現(xiàn)。在語言上，還存在文化語境問題。所謂文化語境是指文化的

10、成員之間通過身體動作，環(huán)境暗示及語言暗示等傳遞信息的方式七、民族文化差異各民族之間存在四種差異1、權(quán)力差距：在一個組織中，權(quán)力的集中程度和領(lǐng)導(dǎo)的獨裁程度，以及一個社會在多大程度上可以接受組織中這種權(quán)力分配的不平等2、不確定性回避：人可以通過三種途徑進(jìn)行不確定性回避即科技，法律和宗教3、個人主義：是指一種結(jié)構(gòu)松散的社會組織結(jié)構(gòu)，其中每個人重視自身價值與需要4、集體主義：一種結(jié)合緊密的社會組織。性別角色的社會觀念是一種文化現(xiàn)象。在男性化文化色彩較強(qiáng)國家，社會競爭意識強(qiáng)烈，成功尺度就是財富功名；在女性化文化色彩較強(qiáng)國家，生活質(zhì)量更為人們看重。八、處理不同文化引起的差距的四種中心論1、本國中心論：該理

11、論認(rèn)為本企業(yè)時最優(yōu)秀的2、客國中心論：認(rèn)識到民族文虎的差異，意識在不同文化的國家，僅僅依靠先進(jìn)管理并不能成功。這類企業(yè)傾向于入鄉(xiāng)隨俗3、全球中心論：認(rèn)為最好的管理方式，最優(yōu)秀的管理人員沒有文化色彩。在確定管理方式和挑選管理人員時，應(yīng)關(guān)注管理方式本身和管理人員自身的才能4、區(qū)域中心論：是全球中心論的初級階段九、國際商務(wù)環(huán)境評估方法1、國別冷熱比較法：該方法把一國經(jīng)營環(huán)境歸結(jié)為7個因素-政治的穩(wěn)定（熱），市場機(jī)會（熱），經(jīng)濟(jì)發(fā)展與成就（熱），文化一體化（熱），法令阻礙（冷），自然阻礙（冷），地理及文化差異（冷）2、羅氏等級評分法：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1969年提出的。該方法對一國投資環(huán)境的一些主要因素，

12、按對投資者重要性大小，確定不同的評分標(biāo)準(zhǔn)，再按各種因素對投資者厲害程度，確定具體評分等級，然后將分?jǐn)?shù)相加，作為對該國投資環(huán)境的總體評價。該評分主要考慮以下因素-資本抽回情況，外商股權(quán)情況，對外商的歧視和管制程度，貨幣穩(wěn)定性，政治穩(wěn)定性，給予關(guān)稅保護(hù)的意愿，當(dāng)?shù)刭Y金可供程度，近5年的通貨膨脹率3、投資障礙分析法：從反面去評價經(jīng)濟(jì)環(huán)境。該方法考慮因素有-政治障礙，經(jīng)濟(jì)障礙，資金融通障礙，技術(shù)人員和熟練工人缺乏障礙，國有化政策和沒收正粗，對國外投資者歧視增城，政府對企業(yè)的干預(yù)，進(jìn)口限制，外匯管制，法律和行政體系不完善等4、道氏公司動態(tài)分析法：認(rèn)為風(fēng)險有兩類1）正常企業(yè)風(fēng)險或競爭風(fēng)險2）環(huán)境風(fēng)險第三章

13、 國際貨物貿(mào)易一、國際貨物貿(mào)易的主要理論1、絕對優(yōu)勢理論：亞當(dāng)斯密1776年提出的。該理論認(rèn)為-各國均有自己的絕對優(yōu)勢；國際分工可以提高生產(chǎn)效率，各國可以根據(jù)自己擁有的絕對有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行國際分工；自由貿(mào)易有效2、比較優(yōu)勢理論：大衛(wèi)李嘉圖1817年提出。該理論認(rèn)為即使一個國家在生產(chǎn)任何一種產(chǎn)品上都具有絕對優(yōu)勢，而另一個國家在生產(chǎn)任何產(chǎn)品上都處于絕對不利地位時，只要絕對有利的程度和絕對不利的程度不同，兩國就可以進(jìn)行分工貿(mào)易3、要素稟賦理論：郝客歇爾和俄林提出。該理論認(rèn)為-通過對相互依存的價格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐裕稀缺來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，認(rèn)為國家間商品價格的相對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基

14、礎(chǔ)，而價格的相對差異則是各國生產(chǎn)要素稟賦的不同所決定的。因此，一個國家應(yīng)生產(chǎn)和出刊那些生產(chǎn)要素豐裕的產(chǎn)品，進(jìn)口那些本國生產(chǎn)要素稀缺的產(chǎn)品1947年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫?qū)γ绹M(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)與上述理論不同，被稱為列昂惕夫悖論4、新貿(mào)易理論：二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易出現(xiàn)很多新的變化，如產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，發(fā)達(dá)國家質(zhì)檢貿(mào)易比重加大，知識型貿(mào)易速度快。在這基礎(chǔ)上，提出新的理論：美國舒爾茨的人力資本理論；瑞典林德需求相似理論；波斯納的技術(shù)周期理論；弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論二、國際貿(mào)易政策（一）關(guān)稅措施：主要是指一個國家影響其產(chǎn)品進(jìn)出口規(guī)模，結(jié)構(gòu)和方向的各方面具體政策措施，主要

15、包括關(guān)稅措施，非關(guān)稅措施。1、關(guān)稅，是指進(jìn)出口商品在經(jīng)過一國的關(guān)境時，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進(jìn)出口商所征收的一種國家關(guān)稅。關(guān)稅是一種間接的稅，最終落到消費者頭上2、征收關(guān)稅的目的：增加本國的財政收入；保護(hù)賀調(diào)節(jié)本企業(yè)的生產(chǎn)3、關(guān)稅的種類1）按照商品流向分：進(jìn)口稅，出口稅和過境稅2）按照征稅目的分：財政關(guān)稅，保護(hù)關(guān)稅和收入再分配關(guān)稅3）按照計算方法分：從量稅，從價稅，混合稅和選擇稅4）按照差別待遇分：進(jìn)口附加稅，差價稅，特惠稅和普遍優(yōu)惠稅（二）非關(guān)稅壁壘：是指除關(guān)稅以外的限制進(jìn)口的各種措施。主要有：1、進(jìn)口配額：一國政府在一定時期內(nèi)對某些商品的進(jìn)口量或金額上限制。形式有兩種：1）絕對配額：在一定對

16、某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，超過限額的商品絕對禁止進(jìn)口。又分全球配額和國別配額2）關(guān)稅配額：規(guī)定一個時期內(nèi)的進(jìn)口量或金額，在規(guī)定的限額內(nèi)按正常的稅率計征或減免，對超過限額部分仍允許進(jìn)口，但需要繳納高額關(guān)稅，附加稅或罰款。又分全球性關(guān)稅配額和國別關(guān)稅配額2、自愿出口限制：是指出口國在進(jìn)口國的要求和壓力下，單方面或經(jīng)過協(xié)商規(guī)定某種或某類商品在一定時期內(nèi)對該進(jìn)口國的最高限額3、進(jìn)口許可證制度4、外匯管制：是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制以平衡國際收支和維持本幣匯率穩(wěn)定的一種制度。主要有行政管制和價格管制5、其他：歧視性政府采購政策，最低限價和禁止進(jìn)口，技術(shù)貿(mào)易壁壘等三、

17、鼓勵出口的措施1、出口信貸：出口國銀行為了鼓勵本國商品出口，加強(qiáng)本國商品的競爭力，以優(yōu)惠利率的形式向本國的出口企業(yè)，國外的進(jìn)口企業(yè)或國外進(jìn)口方銀行提供的一種政策貸款2、出口補(bǔ)貼：一國政府為了降低本國出口商品的價格，提高在國際市場的競爭力而對本國出口廠商出口商品時的現(xiàn)金補(bǔ)貼和財政上的優(yōu)惠待遇。包括直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼3、商品傾銷：以低于國內(nèi)市場的價格甚至低于成本的價格，在國外市場上拋售商品的行為，目的是打擊同類商品生產(chǎn)者以占有市場4、外匯傾銷：以降低本國貨幣的方法來苦口大商品的出口。需要兩個條件：本幣貶值幅度要大于國內(nèi)物價上漲的幅度；而是其他國家不同時采取貨幣貶值或其他報復(fù)性措施5、其他。建立自由

18、貿(mào)易區(qū)，保稅區(qū)和出口加工區(qū)等四、國際貨物貿(mào)易的交易條件主要有商品的品質(zhì)數(shù)量和包裝；商品的價格；國際貨物運輸；國際貨物運輸保險；國際貨款收付；檢驗，索賠，仲裁和不可抗力（一）商品的品質(zhì)，數(shù)量和包裝1、商品的品質(zhì)，是指商品的外觀形態(tài)和內(nèi)在質(zhì)量的綜合。表現(xiàn)商品品質(zhì)的方法有：1）憑規(guī)格，等級和標(biāo)準(zhǔn)2）憑牌號或商標(biāo)3）憑產(chǎn)地名稱表示4）憑說明書和圖樣表示5）憑樣品表示2、商品數(shù)量：成交數(shù)量一旦確定，賣方必須按照約定數(shù)量交貨，否則買方可以拒收3、包裝:是按照一定的技術(shù)方法，采用一定的包裝容器，材料及輔助物包裹貨物。其分類：1）運輸包裝：外包裝或大包裝，主要保護(hù)商品和方便運輸2）銷售包裝：內(nèi)包裝或小包裝，主

19、要有保護(hù)商品，美化商品和便于消費者使用的作用4、包裝標(biāo)識，是指在外包裝上書寫，壓印和刷制的圖形，文字和數(shù)字。包裝標(biāo)識可以分：1）運輸標(biāo)識：圖形和文字字母；目的港名稱和批號。一般由賣方設(shè)計2）指示性標(biāo)識、警告性標(biāo)識：對一些容易碎破，殘損，變質(zhì)的商品，用文字說明和圖形作出標(biāo)識。交易合同中的包裝條款，主要包括包裝材料，包裝方式，包裝費用和運輸標(biāo)識等（二）商品的價格：主要指商品的單價，通過貿(mào)易術(shù)語來表示的。1、貿(mào)易術(shù)語，是指在長期實踐中形成的，通常用一個簡短的概念或英文縮寫字母來說明商品在賣方交付給買方過程中，買賣雙方有關(guān)手續(xù)，費用和風(fēng)險劃分的習(xí)慣做法。2、貿(mào)易術(shù)語分類1）國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則：國際商

20、會制定的，最新修訂于2000年，共13個貿(mào)易術(shù)語。常用的是FOB,CIF2）美國對外貿(mào)易定義1941年修訂本3）華沙牛津規(guī)則3、商品價格要考慮傭金和折扣1）傭金，是指中間商因介紹買賣而取得的報酬。價格包含傭金叫做含傭價，反之就是凈價。傭金表示方法有兩種：用文字說明或在貿(mào)易術(shù)語后用傭金的縮寫字表示4、買賣合同的價格條款一般包括兩個內(nèi)容1）單價：單價的計量單位，單價價格金額，計價貨幣和貿(mào)易術(shù)語2）總值（三）國際貨物運輸1、國際貨物運輸中，主要涉及運輸方式，運裝港，目的港，運輸單據(jù)等內(nèi)容2、運輸方式有：海洋運輸，鐵路運輸，航空運輸，郵包運輸以及各種運輸方式組合燈。其中，海洋運輸占主導(dǎo)地位。3、海洋運

21、輸分為班輪運輸和租船運輸4、班輪運輸：是指按照規(guī)定時間，在固定的航線，以既定的港口順序，從事航線上各港口之間運輸?shù)拇?）運費：基本運費和附加運費2）運費計算標(biāo)準(zhǔn)：按貨物的實際重量收??；按貨物的體積收；按價格收；按貨物的件數(shù)收等5、合同中運輸條款主要有：裝運時間，裝運港，目的港，是否允許轉(zhuǎn)船和分批裝運，裝運通知以及滯期和速遣條款6、運輸單據(jù)：是證明貨物已經(jīng)裝船或發(fā)運或已有承運人接受監(jiān)督的單據(jù)。在FOB,CIF,CFR中，運輸單據(jù)是賣方憑之證明已經(jīng)履行交貨責(zé)任和買方支付貨款的依據(jù)。7、海運提單：是貨物承運人或其代理人在收到貨物后簽發(fā)給托運人的一種證件。其性質(zhì)和作用：1）提單是承運人或代理人簽發(fā)的

22、貨物收據(jù)，證實已經(jīng)按照提單內(nèi)容收到貨物2）提單代表貨物的所有權(quán)憑證3）提單是托運人和承運人之間運輸契約的證明提單的分類：1）根據(jù)貨物是否已經(jīng)裝船分：已裝船提單和備運提單2）根據(jù)提單是否有不良批注：清潔提單和不清潔提單3）根據(jù)提單是否可以轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓手續(xù)：記名提單，指示提單和不記名提單（四）國際貨物運輸保險：是指以運輸過程中的各類貨物作為保險標(biāo)的，被保險人向保險人支付一定金額投保一定的險別，并繳納保險費。1、海上運輸保險承保范圍：保障的風(fēng)險，保障的損失和保障的費用2、風(fēng)險類別：1）海上風(fēng)險：包括自然災(zāi)害和意外事故2）外來風(fēng)險：一般外來風(fēng)險如偷竊，短量，雨淋等和特殊外來風(fēng)險如戰(zhàn)爭，罷工，拒收，黃曲霉

23、素等3、海損：海上貨物運輸保險中，保險公司承擔(dān)的損失屬于海損。海損分類：1）損失程度：全部損失和部分損失2）損失性質(zhì)：共同海損和一般海損4、保障的費用：指保險人承保的費用，包括施救費用和救助費用5、海洋運輸保險的險別：1）基本險：平安險-單獨海損不陪，即平安險的保障范圍支賠全部損失，不陪部分損失水漬險-單獨海損也賠，其承保責(zé)任除平安險的各項責(zé)任外，還負(fù)責(zé)賠償表現(xiàn)標(biāo)的由于自然災(zāi)害造成的部分損失一切險-除水漬險外，還包括貨物在運輸過程中由于外來原因而造成的全部或部分損失6、基本險承保起止時間為倉對倉7、合同保險條款包括：由誰投保，投保金額，投保險別和以那一家 公司的保險條款為準(zhǔn)等內(nèi)容8、保險單據(jù)，

24、是保險公司和投保人之間簽訂的保險合同，是保險公司出具的承保證明，是被保險人索賠的依據(jù)。保險單分1）保險單（大保單）2）保險憑證（小保單）3）聯(lián)合憑證（五）國際貨款的收付1、國際貨款的收付主要涉及到支付工具，支付方式等，多采用非現(xiàn)金支付。票據(jù)是國際間債權(quán)債務(wù)結(jié)算的主要信用工具，包括本票（最常使用），匯票和支票1）匯票，是一個人向另一個人簽發(fā)的，要求即期或在可以確定的將來時間對某人或其指定人或執(zhí)票來人支付一定金額的無條件的書面支付令2）匯票種類有：商業(yè)匯票和銀行匯票，即期匯票和遠(yuǎn)期匯票，光票和跟單匯票等3）匯票的適用包括出票，提示，承兌和付款，如需轉(zhuǎn)讓，背書轉(zhuǎn)讓2、托收：是指出口方根據(jù)發(fā)票金額開立

25、匯票，委托出口地銀行通過其在進(jìn)口地的分行或代理行向進(jìn)口人收取款項的方式。可以分光票托收和跟單托收；付款交單和承兌交單3、信用證：是國際貨物貿(mào)易結(jié)算主要方式，是指開證銀行根據(jù)進(jìn)口人的請求和指示，向出口人開立的一定金額的并在一定期內(nèi)憑規(guī)定單據(jù)承兌有條件付款的書面文件1）信用證當(dāng)事人：開證申請人，開證銀行，通知銀行，受益人，議付銀行，付款銀行2）信用證支付方式特點：信用證是一種銀行信用信用證是一種自足性文件信用證是一種單據(jù)買賣3）信用證類別跟單信用證和光票信用證不可撤銷信用證和可撤銷信用證即期信用證和遠(yuǎn)期信用證可轉(zhuǎn)讓信用證和不可轉(zhuǎn)讓信用證（六）檢驗，索賠，仲裁和不可抗力1、商品檢驗，是指對進(jìn)出口的品

26、質(zhì)，數(shù)量，重量和包裝等實施檢驗和公正鑒定，以確定是否符合買賣合同中有關(guān)規(guī)定一致。關(guān)于檢驗時間和地點，有三種情況：1）在出口國檢驗2）在進(jìn)口國檢驗3），出口國檢驗，進(jìn)口國復(fù)檢（運用最為廣泛）檢驗后，出檢驗證書。2、仲裁：爭議發(fā)生后，如果通過協(xié)商不能解決，自愿將爭議提交給雙方同意的第三方進(jìn)行裁決3、不可抗力。是指簽訂合同后，不是當(dāng)事人任何一方的過失，而是發(fā)生了當(dāng)事人不能預(yù)見也無法事先采取預(yù)防措施的以外事故，以致不能如期履行合同或不能履行合同，遭受意外一方當(dāng)事人可以免責(zé)或延期履行合同。二、國際貨物貿(mào)易合同的磋商和履行（一）國際貨物買賣合同磋商1、交易磋商，是指買賣雙方為實現(xiàn)商品的買賣，就交易的各項條

27、件進(jìn)行協(xié)商以達(dá)成交易的過程，通常稱為談判。交易磋商分為書面和口頭兩種形式2、交易磋商程序：詢盤，發(fā)盤，還盤和接受，其中發(fā)盤和接受是不可缺少的環(huán)節(jié)（二）出口合同的履行在出口貿(mào)易中，多數(shù)交易按照CIF價格條件成交的，以信用證結(jié)算。對此合同的履行，做好備貨，證，船和款四大環(huán)節(jié)的工作第四章 國際服務(wù)與技術(shù)貿(mào)易一、服務(wù)1、定義：服務(wù)時用于出售或者是同產(chǎn)品連在一起進(jìn)行的銷售活動，利益或滿足感2、服務(wù)特點：1）無形性2）不可分離性3）異質(zhì)性4）不可儲存性3、服務(wù)的分類1）根據(jù)本質(zhì)分：作用于物或人的有形服務(wù)；作用于物或人的無形服務(wù)2）服務(wù)機(jī)構(gòu)與顧客之間關(guān)系分：連續(xù)性、會員關(guān)系的服務(wù)；連續(xù)性、非會員關(guān)系的服務(wù)；

28、間斷的、會員關(guān)系服務(wù)和間斷的、非會員關(guān)系服務(wù)3）服務(wù)與供求關(guān)系：需求波動小的服務(wù)；需求波動大的供應(yīng)可以滿足的服務(wù)；需求波動大并超過供應(yīng)能力的服務(wù)4）根據(jù)內(nèi)容分：國際運輸，國際旅游，跨國銀行，國際保險和再保險等二、國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展與特點1、國際服務(wù)貿(mào)易是指不同國家或地區(qū)之間所發(fā)生的服務(wù)買賣和交易活動。各國服務(wù)出口額構(gòu)成了國際服務(wù)貿(mào)易額2、20世紀(jì)60年代以來，世界經(jīng)濟(jì)中心開始由工業(yè)產(chǎn)品制造業(yè)轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)3、特點：1）國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展不平衡2）生產(chǎn)服務(wù)已經(jīng)成為產(chǎn)品的增值的重要手段，并構(gòu)成國際服務(wù)貿(mào)易的主要內(nèi)容3）跨國公司在國際服務(wù)貿(mào)易中扮演重要角色三、我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展服務(wù)貿(mào)易屬于第三產(chǎn)業(yè)。197

29、9年，我國第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為865.8億元，占當(dāng)年國民收入總值的21%。到2004年占到32%四、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定1、1993年12月15日，烏拉圭回合最終達(dá)成服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，94年4月15日在馬拉喀什，111個國家和地區(qū)代表簽署了該協(xié)定，并于1995年1月1日生效。主要條款有：1）目標(biāo)與原則2）范圍與定義3）一般責(zé)任和義務(wù)4）特定義務(wù)：市場準(zhǔn)入和國民待遇等2、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的后續(xù)談判.。服務(wù)貿(mào)易主要在金融服務(wù)，基礎(chǔ)電訊服務(wù)，海上運輸服務(wù)，和自然人呢流動等領(lǐng)域談判。其中金融服務(wù)總協(xié)定于1997年12月12日達(dá)成，1999年3月生效3、我國服務(wù)行業(yè)的承諾1）金融服務(wù)，包括銀行服務(wù)，保險服務(wù)和證券服務(wù)2

30、）信息技術(shù)服務(wù)3）旅游服務(wù)五、國際技術(shù)貿(mào)易1、技術(shù)：是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝或提供的一項服務(wù)，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明，一項外觀設(shè)計，一項實用新型或一種植物新品種等所提供的服務(wù)或協(xié)助等方面2、技術(shù)分類1）所有權(quán)分：公有技術(shù)和私有技術(shù)2）法律狀態(tài)：工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)和非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)3）表現(xiàn)形態(tài)：硬件技術(shù)和軟件技術(shù)3、國際技術(shù)貿(mào)易：即技術(shù)跨國的有償轉(zhuǎn)讓。其形式有1）技術(shù)轉(zhuǎn)移：技術(shù)在地理位置上的變化2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓：人民根據(jù)不同地區(qū)和國家的生產(chǎn)力水平，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，勞動力素質(zhì)等因素，有意識將技術(shù)在不同地區(qū)之間或國家之間進(jìn)行引進(jìn)或讓與的行為。分有償和無償兩種轉(zhuǎn)讓方式3）技術(shù)貿(mào)易：有償轉(zhuǎn)讓技

31、術(shù)判斷某一技術(shù)貿(mào)易是否是國際技術(shù)貿(mào)易，關(guān)鍵在于當(dāng)事人是否處在不同國家，所交易的標(biāo)的物是否跨越國界4、國際技術(shù)貿(mào)易的方式1）工業(yè)產(chǎn)權(quán)或非工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可貿(mào)易2）直接投資3）技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢4）國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作六、國際技術(shù)貿(mào)易和國際貨物貿(mào)易區(qū)別區(qū)別的實質(zhì)是技術(shù)類產(chǎn)品與一般實物產(chǎn)品的區(qū)別1、貿(mào)易對象不同2、貿(mào)易當(dāng)事人的關(guān)系不同3、技術(shù)貿(mào)易所涉及的問題復(fù)雜4、政府干預(yù)程度不同七、知識產(chǎn)權(quán)。最早出現(xiàn)在德國。狹義知識產(chǎn)權(quán)是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)兩大部分。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)，商標(biāo)權(quán)和版權(quán)八、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)1、版權(quán)和相關(guān)權(quán)力2、商標(biāo)3、地理標(biāo)志4、工業(yè)設(shè)計5、專利6、集成電路布圖設(shè)計7、對未披露信

32、息的保護(hù)8、對協(xié)議許可中限制競爭行為的控制九、知識產(chǎn)權(quán)的特點1、無形性2、專有性3、實踐性4、地獄性5、可復(fù)制性十、專利，專有技術(shù)和商標(biāo)1、專利：政府機(jī)構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種書面文件，在文件中說明一項發(fā)明，并給與它一種法律地位，即此項得到專利的發(fā)明通常只能在專利人持有人的授權(quán)下，才可以利用。專利的保護(hù)期限15-20年。我國發(fā)明專利20年，實用新型和外觀設(shè)計是10年；專利主要包括三種：發(fā)明，實用新型和外觀設(shè)計2、技術(shù)秘密：某種可以轉(zhuǎn)讓和傳授的，公眾所不容易得到的，而且沒有取得專利的技術(shù)知識。技術(shù)秘密特點：實用性，知識性，秘密性，可傳授性3、商標(biāo)：任何能夠?qū)⒆匀蝗耍ㄈ嘶蚱渌M織的商品與他人的商品

33、區(qū)分開的可視性標(biāo)志。商標(biāo)類型有：商品商標(biāo)，服務(wù)商標(biāo)，集體商標(biāo)，共有商標(biāo)，證明商標(biāo)，地理標(biāo)志，注冊商標(biāo)和未注冊商標(biāo)商標(biāo)權(quán)取得方式：先使用原則，注冊在先原則，無異議注冊原則十一、國際技術(shù)貿(mào)易合同主體和類型1、合同主體是依法可以從事國際技術(shù)貿(mào)易的法人，其他組織或個人2、國際技術(shù)貿(mào)易合同特點1）主要是技術(shù)使用權(quán)的許可 ，而不是技術(shù)所有權(quán)的買賣。許可方式有：普通許可：許可多人使用，自己也可以使用，排他許可：許可一個他人使用，自己也可以使用獨占許可：許可一個他人使用，自己不可使用交叉許可：許可的交換2） 地域性3）長期性4）法律性3） 十二、國際技術(shù)貿(mào)易合同的一般結(jié)構(gòu)1、合同首部：合同名稱，號碼，簽約日期

34、，簽約地點，名稱等2、序文：鑒于條款或鑒于文句3、合同主體4、合同尾部5、合同附件第五章 對外直接投資一、對外投資理論1、壟斷優(yōu)勢理論：特定優(yōu)勢理論，核心內(nèi)容是市場不完全和壟斷優(yōu)勢。市場不完全主要體現(xiàn)在：商品，要素市場不完全；規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的不完全；政府干預(yù)形成的市場不完全。在不完全情況下，企業(yè)才可能在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢壟斷優(yōu)勢構(gòu)成：知識優(yōu)勢，規(guī)模優(yōu)勢，資金優(yōu)勢，營銷和組織管理優(yōu)勢2、內(nèi)部化理論：企業(yè)內(nèi)部市場取代不完全的外部市場的傾向和活動。1976年，提出對外投資的內(nèi)部化理論。該理論從國外市場的不完全與企業(yè)內(nèi)部配置資源的關(guān)系說明對外直接投資的動機(jī)。該理論出發(fā)點是市場不完全，認(rèn)為市場不完全不僅存在

35、最終市場，也存在中間市場3、 國際生產(chǎn)折中理論。鄧寧提出的，認(rèn)為，過去的理論只是從某一個角度進(jìn)行分析，未能綜合，全面的分析企業(yè)對外投資的動因。該理論核心是：企業(yè)跨國經(jīng)營是該企業(yè)具有所有權(quán)特定優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)域優(yōu)勢這三種優(yōu)勢綜合作用的結(jié)果4、 比較優(yōu)勢理論。日本學(xué)者提出的，該理論認(rèn)為，具有壟斷優(yōu)勢的美國公司在海外設(shè)立子公司并把生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到海外的行為，會減少母公司的出口并對本國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利的影響，這種投資違背比較優(yōu)勢原則，屬于貿(mào)易替代型海外直接投資；日本跨國公司的海外投資領(lǐng)域多屬于哪些已經(jīng)失去或即將失去優(yōu)勢的傳統(tǒng)工業(yè)部門，這些傳統(tǒng)工業(yè)部門很容易在國外找到生產(chǎn)要素，技術(shù)水平 相適應(yīng)的投資地點，

36、獲得比國內(nèi)投資高的收益，這類投資屬于貿(mào)易創(chuàng)造型的投資二、對外投資的形式：國際獨資經(jīng)營企業(yè)，國際合資經(jīng)營企業(yè)，國際合作經(jīng)營（一）國際獨資經(jīng)營企業(yè)1、對外投資可以分股權(quán)形式投資和非股權(quán)形式投資股權(quán)投資是指公司以現(xiàn)金形式投資國外，經(jīng)營企業(yè)并對企業(yè)擁有所有權(quán)和控制權(quán)的投資非股權(quán)投資是指不宜持有股份為主要目的的國際直接投資，包括技術(shù)授權(quán)，管理合同，生產(chǎn)合同等對外投資還可以分國際獨資經(jīng)營企業(yè)，國際合資經(jīng)營企業(yè)和國際合作經(jīng)營企業(yè)3、獨資企業(yè)是指投資者擁有全部股權(quán)的企業(yè)1）國際獨資經(jīng)營企業(yè)是指由某一外國投資者依據(jù)東道國法律，并經(jīng)過東道國政府批準(zhǔn)設(shè)立的，投資者擁有企業(yè)全部股權(quán)并獨資享有企業(yè)利潤和承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的，

37、在東道國國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)。我國叫外商獨資企業(yè)2）國際獨資經(jīng)營企業(yè)按照組織結(jié)構(gòu)可以分分公司和子公司兩種形式子公司是指全部自認(rèn)由母公司單獨投入，依法在東道國登記成立的獨資企業(yè)。子公司特點有：在東道國依法注冊，受東道國法律保護(hù)具有自己獨立公司名稱和章程，獨立性強(qiáng)擁有自己的財務(wù)報表，進(jìn)行獨立自主核算承擔(dān)有限責(zé)任分公司是指母公司依法在東道國設(shè)立的，在法律上不具有法人資格，在經(jīng)濟(jì)上沒有獨立性的企業(yè)。主要特點有：不需要依法注冊沒有自己獨立名稱和章程分公司資本來源母公司母公司對分公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任分公司沒有經(jīng)營自主權(quán)3、國際獨資企業(yè)的優(yōu)勢有利于母公司同意決策和管理，從而實現(xiàn)全球戰(zhàn)略目標(biāo)有利于跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移

38、定價機(jī)制的實施有利于發(fā)揮投資者的壟斷優(yōu)勢有利于保守企業(yè)秘密4、國際獨資企業(yè)劣勢國際獨資企業(yè)面臨更大的經(jīng)營風(fēng)險國際獨資企業(yè)受到的限制較多（二）國際合資經(jīng)營企業(yè)1、合資經(jīng)營屬于合營的形式之一。在合營中，兩個或兩個以上的投資者分別提供企業(yè)經(jīng)營所需的人力，物力和財力資源，合作從事企業(yè)經(jīng)營，并分享企業(yè)所得。2、合資經(jīng)營企業(yè)也稱為股權(quán)式合營企業(yè)，是指由兩個或兩個以上的投資者以有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)作為各自股份共同投資，共同建立具有法人地位的企業(yè)，并根據(jù)股權(quán)份額享有企業(yè)受益和承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險的合營企業(yè)。3、合營方式有：現(xiàn)金出資，實物出資，工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)出資，場地使用權(quán)出資4、優(yōu)勢：有利于提高合資企業(yè)在東道國的競

39、爭優(yōu)勢可以使合資企業(yè)獲得多重優(yōu)惠可以使合資企業(yè)避免或減少政治風(fēng)險劣勢：擁有少數(shù)股權(quán)的合資方比較被動合資雙方很容易發(fā)生各種矛盾（三）國際合作經(jīng)營合作經(jīng)營也叫契約式經(jīng)營，是合營的另一種形式。合營企業(yè)是指雙反個共同簽訂合作經(jīng)營合同，規(guī)定各方的投資條件，收益分配，風(fēng)險責(zé)任及經(jīng)營方式的一種非股權(quán)的契約式合作方式。1、國際合作經(jīng)營特點投資形式和合作內(nèi)容靈活多樣組織形式和管理形式靈活多樣產(chǎn)品銷售和回收投資的方式靈活多樣合作期滿的清算方式靈活多樣（四）國際直接投資的其他方式1、國際租賃投資國際租賃，是指東道國企業(yè)（承租方）向外商（出租方）支付租金，以取得在一定時期內(nèi)使用出租方財產(chǎn)權(quán)利的經(jīng)濟(jì)行為。主要形式有：1

40、）金融租賃：融資租賃，由出租人向制造商購買承租人需要的設(shè)備，再將該設(shè)備 租賃給承租人，并按照租賃合同收取租金的一種方式。分干租和濕租2）經(jīng)營租賃：服務(wù)租賃，是出租人將設(shè)備直接出租給承租人使用的一種方式。屬于不完全付清租賃3）杠桿租賃：橫平租賃，由承租人政府通過向出租人提供信貸或減稅而使租賃公司可以以優(yōu)惠的條件向承租方租賃設(shè)備的一種租賃方式4）維修租賃：以金融租賃和各種服務(wù)條件相結(jié)合的一種租賃形式三、BOT投資。意思是建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓，是20世紀(jì)80年代末盛興的一種投資方式。BOT實質(zhì)是一種利用私人資本投資于公益性基礎(chǔ)設(shè)計或工業(yè)性項目的融資方式。BOT的優(yōu)點：1、有利于減輕東道國財政負(fù)擔(dān)或國內(nèi)資

41、本不足2、有利于東道國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展3、可以避免政府的債務(wù)風(fēng)險4、有利于提高項目的運作效率和管理水平四、國際工程承包。是指一國承包商按照國外業(yè)主提出的要求，同意承擔(dān)某項項目的建設(shè)任務(wù)，并取得一定報酬的庫卡過經(jīng)濟(jì)活動承包方式：總承包，單獨承包，分包，二包，聯(lián)合承包等特點：1、 承包內(nèi)容復(fù)雜2、合同金額大3、項目建設(shè)周期長4、工程差距大5、經(jīng)營風(fēng)險大6、設(shè)計關(guān)系廣五、oem。意思是原始設(shè)備制造商，是指經(jīng)營商或原生產(chǎn)者不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，而是利用自己所掌握的核心能力，負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)，控制產(chǎn)品的銷售渠道，對于產(chǎn)品的具體生產(chǎn)或加工則委托其他企業(yè)完成的一種合作經(jīng)營生產(chǎn)方式。也可以理解為代工生產(chǎn)

42、，貼牌生產(chǎn)發(fā)展原因：1、科技飛速發(fā)展的需要2、品牌拓展的需要3、全球化信息管理系統(tǒng)發(fā)展的需要第六章 國際間接投資一、國際間接投資概念國際間接投資有廣義和狹義之分。狹義的國際間接投資就是指國際證券投資；而廣義上包括國際中長期信貸。國際間接投資在資本主義自由時期已經(jīng)出現(xiàn)，20世界80年代隨著國際債務(wù)危機(jī)，金融自由化，證券化的趨勢，間接投資更為迅猛二、間接投資特點1、投資周期短，風(fēng)險小2、貨幣形式資本轉(zhuǎn)移3、靈活性大三、國際間接投資形式1、國際中長期信貸：是指借貸資本的國際間流動，包括國際中長期銀行信貸，出口信貸：貸款期限長，金額大，利率低政府貸款，國際金融機(jī)構(gòu)信貸和混合信貸形式2、國際證券投資國際

43、證券是一種有價證券，是國際資本市場的一種金融資產(chǎn)。證券投資是機(jī)構(gòu)或個人購買有價證券，獲得收益的投資行為。在國際投資中，人們多將有價證券定義為資本性證券，可以從發(fā)行者獲得固定或非固定收益的權(quán)益性或債務(wù)性證券，主要包括股票和債券三、股票分類股票，是指投資者向股份有限責(zé)任公司提供資本的權(quán)益合同，是股東對公司的所有權(quán)憑證1、普通股。公司發(fā)行的基本股票形式。是指在有限股東權(quán)益得到滿足之后才參加公司利潤和資產(chǎn)分配的股票2、優(yōu)先股。優(yōu)先股股東可以獲得固定的股息，股息不隨著公司經(jīng)營狀況變動而變動。四、國際股票和國際股票市場國際股票，是指本國企業(yè)在境外金融市場上發(fā)行和交易的股票或外國企業(yè)在本國金融市場發(fā)行和交易

44、的股票，也即股票發(fā)行人和股票投資人位于不同國家和地區(qū)的股票國際股票市場，是指以國際股票的形式將資本進(jìn)行國際間轉(zhuǎn)移的場所五、國際股票的類型1、根據(jù)發(fā)行市場和交易市場的關(guān)系分1）境外直接上市股：股份公司直接向境外投資者發(fā)行的，以上市市場所在國貨幣為面值的，并且直接在該國證券交易所掛牌上市交易的股票。2）證券存托憑證：在一國證券市場流動的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，屬于公司融資業(yè)務(wù)范疇的金融衍生工具3）歐洲股票：在國外發(fā)行的以第三國貨幣為面值的股票 4） 境內(nèi)交易的外幣股。在我國成為B股，以外幣發(fā)行買賣的股票六、國際股票市場股票市場是股票發(fā)行和交易的市場。根據(jù)市場功能分，發(fā)行市場和流通市場。1

45、、股票發(fā)行也可以稱為一級市場和初級市場，是指公司直接或通過中介機(jī)構(gòu)向投資者出售新發(fā)行的股票。按發(fā)行對象可以分公募發(fā)行和私募發(fā)行；按股票銷售方式可以分報銷和代銷2、流通市場也成為二級市場和次級市場，是投資者之間買賣已經(jīng)發(fā)行股票的市場。股票流通市場有四種形式：1）場內(nèi)交易市場。股票交易所2）場外交易市場（在證券中介機(jī)構(gòu)交易，也叫柜臺交易OTC），3）第三市場（原在證券交易所上市的股票移到場外交易）4）第四市場（電子網(wǎng)絡(luò)交易）七、國際股票發(fā)行與交易1、國際股票的發(fā)行：溢價發(fā)行，平價發(fā)行和折價發(fā)行2、國際股票交易：新的情況有信用交易，期貨交易，期權(quán)交易，股票指數(shù)期貨期權(quán)交易信用交易分保證金交易（是指市

46、場行情看漲的投資者交付一定比例的初始保證金，由經(jīng)紀(jì)人墊付其余的資金為他買進(jìn)指定的股票）和賣空交易（對市場行情看跌的投資者本身沒有股票而向經(jīng)紀(jì)人繳納一定的初始保證金借入股票然后在市場上賣出，并在未來股票價格下跌后買回來還給經(jīng)紀(jì)人）股票期貨交易，是指投資者與股票交易商簽訂買賣股票的遠(yuǎn)期合約，并規(guī)定買賣股票的價格和未來交割的時間，在交割時間到來時，交易雙方按照合約的價格進(jìn)行股票交割。股票期權(quán)交易，投資人與交易商簽訂協(xié)議，允許投資人在規(guī)定的期限內(nèi)按協(xié)定價格買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的選擇權(quán)。八、國際股價指數(shù)1、股價指數(shù)，是指反應(yīng)不同時點上股價變動情況的相對數(shù)。通常是把報告期內(nèi)的股票價格與選定的基期價格進(jìn)行比較

47、，并把比較得出的結(jié)果*基期的指數(shù)值2、計算方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)3、國際著名股價指數(shù)有：道瓊斯股票指數(shù)，普爾股票價格指數(shù)，金融時報指數(shù)，日經(jīng)平均指數(shù)和金融時報指數(shù)等九、國際債券投資（一）債券，是指國家，政府或企業(yè)為了籌措資金而向投資者發(fā)行的，承諾在一定時期內(nèi)還本付息的憑證（二）國際債券和國際債券市場1、國際債券，是指在國際金融市場上發(fā)行的以外幣為面值的債券。具體分類1）主體分政府債券，公司債券和金融債券2）抵押擔(dān)保狀況分信用債券，抵押債券，擔(dān)保信托債券和設(shè)備信托債券3）按利率分固定利率債券，浮動利率債券，指數(shù)債券和零利息債券4）按照發(fā)行和券面幣值分外國債券和歐洲債券外國債券是指本

48、國以外的其他國家或地區(qū)以發(fā)行所在國貨幣為面值的債券歐洲債券是指本國以外的其他國家發(fā)行的以發(fā)行國以外貨幣為面值的債券全球債券是指在全世界各主要資本市場同時發(fā)行，并且可以在這些市場內(nèi)部和市場之間自由交易的一種國際債券2）國際債券市場是指國際債券發(fā)行和流通的市場。世界主要國際債券市場包括美國外國債券市場（楊基債券），日本的外國債券市場（武士債券）瑞士的外國債券市場和歐洲債券市場十、國際債券發(fā)行程序1、首先選定牽頭銀行和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)2、進(jìn)行債券信用評級3、確定債券發(fā)行的主要條件4、指定相關(guān)文件5、一級市場銷售十一、國際債券的等級評定投資級和投機(jī)級投資級的債券分別對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。普爾公司和穆迪公司AAA。

49、AA,A和Aaa,Aa,Baa而BB級以下和Ba級以下的債券定義為投機(jī)級。第七章 國際商務(wù)戰(zhàn)略管理一、戰(zhàn)略管理的概念及特征廣義是指運用戰(zhàn)略管理思想對整個企業(yè)進(jìn)行管理狹義是指把企業(yè)內(nèi)部的能力與企業(yè)在其內(nèi)外環(huán)境中所面臨的各種機(jī)會和挑戰(zhàn)結(jié)合起來，通過制定，實施和評價企業(yè)能夠達(dá)到其目標(biāo)而進(jìn)行的決策的一個過程，由戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略實施和戰(zhàn)略評價三個部分組成 邁克認(rèn)為戰(zhàn)略就是選擇，選擇與競爭對手不一樣的策略特征：1、是一種全局性的管理2、是一種系統(tǒng)化的管理3、是一種指導(dǎo)性的管理4、是一種不斷調(diào)整和優(yōu)化的管理二、戰(zhàn)略管理的內(nèi)容1、確定企業(yè)宗旨和使命：根據(jù)宗旨和使命確定企業(yè)的經(jīng)營范圍和方向，進(jìn)而確定企業(yè)的經(jīng)營哲學(xué)

50、和目標(biāo)2、戰(zhàn)略分析：是關(guān)鍵。對企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境進(jìn)行分析。具體包括內(nèi)部條件和外部環(huán)境分析3、戰(zhàn)略制定：選擇戰(zhàn)略標(biāo)準(zhǔn)一是考慮戰(zhàn)略是否發(fā)揮了企業(yè)的優(yōu)勢二是考慮能否被企業(yè)的利益相關(guān)者接受4、戰(zhàn)略的實施：賦予行動5、戰(zhàn)略評價與控制：重新審視系統(tǒng)條件和環(huán)境因素，判斷，評估既定戰(zhàn)略的實施情況。三、戰(zhàn)略管理的層次1、總體戰(zhàn)略（公司戰(zhàn)略）：總體戰(zhàn)略尋求回答的問題是：我們應(yīng)當(dāng)擁有什么樣的事業(yè)組合，每一個組合在企業(yè)地位如何。總體戰(zhàn)略分為穩(wěn)定性戰(zhàn)略，增長戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略2、經(jīng)營單位戰(zhàn)略（事業(yè)部戰(zhàn)略）在我們的每一項事業(yè)領(lǐng)域里應(yīng)該如何進(jìn)行競爭。是把整體戰(zhàn)略中規(guī)定的方向和意圖具體化3、職能戰(zhàn)略：我們?nèi)绾沃С纸?jīng)營戰(zhàn)略單位。是觀測

51、，實施和支持總體戰(zhàn)略與經(jīng)營戰(zhàn)略而在企業(yè)特定職能管理領(lǐng)域制定的戰(zhàn)略四、國際商務(wù)戰(zhàn)略分析（一）戰(zhàn)略環(huán)境分析(1）外部環(huán)境分析特征：多樣性，復(fù)雜性，外部環(huán)境對內(nèi)部環(huán)境的滲透外部環(huán)境主要有1）宏觀環(huán)境分析：具體是經(jīng)濟(jì)因素，政治法律因素，社會文化因素，技術(shù)因素； 2）產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析： 1、產(chǎn)業(yè)生命周期分析， 產(chǎn)業(yè)競爭分析:波特認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭狀況取決于5中基本的競爭作用力，即潛在進(jìn)入者，替代者，購買者，供應(yīng)者和現(xiàn)有競爭者直接抗衡 2主要競爭對手分析（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)影響現(xiàn)有競爭者競爭強(qiáng)度因素 1、產(chǎn)品差異程度和消費者的轉(zhuǎn)移成本 2、現(xiàn)有競爭者的數(shù)量和實力 3、成本機(jī)構(gòu)和規(guī)模效應(yīng) 4、推出壁壘的高低 5、

52、高層管理者戰(zhàn)略決策的賭注程度高或風(fēng)險偏好程度（4）影響產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的高低因數(shù)有 1、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 2、消費者的消費偏好 3、對原有產(chǎn)品的忠誠度 4、學(xué)習(xí)效應(yīng) 5、資本需求大小 6、分銷渠道 7、政府管制曾策 8、資源獲取的難易程度和潛在市場的飽和程度（5）供應(yīng)商的侃價實力 1、供方產(chǎn)業(yè)的集中度比買方產(chǎn)業(yè)高，只有幾家大企業(yè)控制，而買方企業(yè)多，實力比較弱 2、沒有好的替代品 3、買方不是供方的重要客戶 4、產(chǎn)品差異化和轉(zhuǎn)換成本較高 5、供方前向一體化可能性很大（6）購買者侃價實力 1、購買者集中，購買數(shù)量大且占整個行業(yè)產(chǎn)出的很大比例 2、購買者從該產(chǎn)業(yè)購買的產(chǎn)品對其產(chǎn)品生產(chǎn)過程的重要程度低 3、買方轉(zhuǎn)

53、移成本低 4、購買產(chǎn)品對買方產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量及服務(wù)無重大影響 5、買方采取后向一體化的可能性很大 6、購買者掌握充分信息2、內(nèi)部環(huán)境分析1）資源，能力和核心競爭力構(gòu)成企業(yè)內(nèi)部環(huán)境資源是企業(yè)生存和發(fā)展的必需品，企業(yè)資源包括事物資源，人力資源，財務(wù)資源，無形資產(chǎn)資源；2）能力來源于資源的整合，同時也是企業(yè)核心競爭力的來源能力分析-價值鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)用于能力分析有效工具。波特指出，競爭 優(yōu)勢來源于企業(yè)在設(shè)計，生產(chǎn)，營銷，交貨等過程及輔助過程中所進(jìn)行的許多相互分離的活動，所有這些活動都是為顧客創(chuàng)造價值的經(jīng)濟(jì)活動，企業(yè)所有這些相互關(guān)聯(lián)的價值活動的疊加，就構(gòu)成企業(yè)價值鏈。3）核心競爭力是指企業(yè)所獨有的，不可替代

54、的，競爭對手難以模仿的，能夠給企業(yè)創(chuàng)造價值并構(gòu)成企業(yè)競爭優(yōu)勢的能力。 是可以通過學(xué)習(xí)來提升的能力，核心競爭力不是永久不變的，具有相對性，核心競爭力與環(huán)境之間有高度的相關(guān)性。判斷標(biāo)準(zhǔn)有有價值，稀有，難以模仿和不可替代四個標(biāo)準(zhǔn)波特把企業(yè)經(jīng)營活動分為基本活動（主體活動）和輔助活動（支持活動） 基礎(chǔ)活動包括： 1、內(nèi)部后勤2、生產(chǎn)運作3、外部后勤 4、市場銷售5、售后服務(wù) 輔助活動：采購，技術(shù)開發(fā)，人力資源管理和企業(yè)基礎(chǔ)管理2、 企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的綜合分析。對企業(yè)的外部和內(nèi)部環(huán)境綜合分析即SWOT分析：企業(yè)的內(nèi)部優(yōu)勢分析，企業(yè)的內(nèi)部劣勢分析，企業(yè)的外部機(jī)會分析，企業(yè)的外部威脅分析。（劣勢，優(yōu)勢，

55、機(jī)遇和挑戰(zhàn)）3、 該分析法是一種對企業(yè)內(nèi)部條件擁有的優(yōu)勢，劣勢以及外部環(huán)境給企業(yè)帶來的機(jī)會和威脅的綜合性判斷分析法。五、國際商務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)國際商務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)是企業(yè)在戰(zhàn)略管理過程中所要達(dá)到的市場競爭力地位和管理績效的目標(biāo)。企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)核心目標(biāo)：市場目標(biāo)，創(chuàng)新目標(biāo)，盈利目標(biāo)和社會目標(biāo)。一個好的目標(biāo)應(yīng)有的特征1、戰(zhàn)略目標(biāo)的表述必須明確而清2、戰(zhàn)略目標(biāo)必須是具體的，可以檢驗的3、戰(zhàn)略目標(biāo)具有挑戰(zhàn)4、戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)具有靈活彼得德魯克的戰(zhàn)略目標(biāo)內(nèi)容 1、市場方面目標(biāo) 2、技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新方面的目標(biāo) 3、提高生產(chǎn)力方面的目標(biāo) 4、實物和金融資源方面的目標(biāo) 5、利潤方面的目標(biāo) 6、管理人員方面的目標(biāo) 7、員工積極性發(fā)揮

56、方面的目標(biāo) 8、社會責(zé)任方面的目標(biāo)六、 國際商務(wù)戰(zhàn)略管理中的競爭理論（一（）一般競爭理論：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略。較低的市場價格吸引市場上眾多的價格敏感性。實施關(guān)鍵在于產(chǎn)品差異化小。 1）動因。規(guī)模經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的成本優(yōu)勢或其他成本優(yōu)勢往往容易形成和提高競爭企業(yè)的進(jìn)入壁壘；低成本優(yōu)勢能夠提高企業(yè)與購買者的侃價空間和侃價能力；低成本優(yōu)勢導(dǎo)致的性價比高能夠有效降低替代品的威脅；能夠?qū)崿F(xiàn)與競爭對手中保持領(lǐng)先2）途徑。建立高效規(guī)模的生產(chǎn)設(shè)施，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本；通過改進(jìn)工藝設(shè)計和產(chǎn)品設(shè)計降低成本；利用學(xué)習(xí)曲線和經(jīng)驗曲線降低成本；實行業(yè)務(wù)流程再造并提高管理來降低成本 3）風(fēng)險。容易將注意力集中在降低成本上，而忽視了產(chǎn)品和市場的變換；產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)了差異化的競爭者，價格對購買者的敏感下降；原材料受外界原因升高，成本低難以做到。 2、差異化戰(zhàn)略。獨具一格的特色產(chǎn)品和服務(wù)。 1）動因。差異化導(dǎo)致購買者對產(chǎn)品或服務(wù)品牌的忠誠和信賴，從而提高其他競爭對手說服消費者轉(zhuǎn)移的成本，提高了其進(jìn)入的壁壘；降低了消費者對價格的敏感度；增加了企業(yè)侃價實力，防止替代品的威脅2)途徑。產(chǎn)品創(chuàng)新差異化；產(chǎn)品質(zhì)量可靠性差異化，銷售服務(wù)差異化，品牌差異化或以上組合 3）風(fēng)險。成本高，對價格難以承受，競爭對手模仿或超越，差異