公司股東與股權(quán)培訓(xùn)資料

1、第八章 公司股東與股權(quán)第一節(jié)第一節(jié) 公司股東公司股東第二節(jié)第二節(jié) 股東身份認(rèn)定股東身份認(rèn)定第三節(jié)第三節(jié) 公司股權(quán)公司股權(quán)第四節(jié)第四節(jié) 小股東權(quán)利保護(hù)小股東權(quán)利保護(hù)第一節(jié) 公司股東一、股東的概念一、股東的概念二、股東資格取得和喪失二、股東資格取得和喪失三、股東的權(quán)利和義務(wù)三、股東的權(quán)利和義務(wù)四、控制股東的義務(wù)四、控制股東的義務(wù)6歲歲“娃娃股東娃娃股東” 現(xiàn)身準(zhǔn)創(chuàng)業(yè)板公司現(xiàn)身準(zhǔn)創(chuàng)業(yè)板公司 一、股東的概念一、股東的概念 持有公司股權(quán)或股份，依法享有股權(quán)并承持有公司股權(quán)或股份，依法享有股權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人。擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人。 （1）自然人或法人）自然人或法人 （2）完全民事行為能力？）完全民事行為能力

2、？ 僅限于發(fā)起人僅限于發(fā)起人 （3）股東）股東=發(fā)起人發(fā)起人=職工？職工？ 二、股東資格取得和喪失二、股東資格取得和喪失 （一）取得（一）取得 （1）原始取得）原始取得 新股認(rèn)購(gòu)新股認(rèn)購(gòu) （2）繼受取得）繼受取得 （二）喪失（二）喪失 （1）轉(zhuǎn)讓）轉(zhuǎn)讓 （2）除名）除名 （3）罰沒(méi)）罰沒(méi)罷免股東之后2004年04月24日 經(jīng)濟(jì)與法 宿遷市春虹玻璃燈飾有限公司，洪寶生和宿遷市春虹玻璃燈飾有限公司，洪寶生和張聲揚(yáng)原來(lái)就是公司的股東。去年股東大張聲揚(yáng)原來(lái)就是公司的股東。去年股東大會(huì)，股東資格卻被罷免了會(huì)，股東資格卻被罷免了,給公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)給公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供了技術(shù)幫助，造成了公司的損失。手提供了技術(shù)

3、幫助，造成了公司的損失。43名股東中，有名股東中，有40人參加會(huì)議，其中人參加會(huì)議，其中37人人舉手同意罷免了老洪和老張。舉手同意罷免了老洪和老張。 曹德旺捐款條件繁雜 被稱最苛刻慈善家 http:/ 三、股東的權(quán)利和義務(wù)三、股東的權(quán)利和義務(wù) （一）權(quán)利（一）權(quán)利股權(quán)股權(quán) （二）義務(wù)（二）義務(wù) （1）遵守章程）遵守章程11 （2）繳納出資）繳納出資 （3）禁止權(quán)利濫用）禁止權(quán)利濫用 四、控制股東的義務(wù)四、控制股東的義務(wù)20 （一）控制力（一）控制力 損人利己，以大欺小損人利己，以大欺小 （二）手段（二）手段 （1）限制關(guān)聯(lián)交易）限制關(guān)聯(lián)交易21/217 （2）公司法人人格否認(rèn)）公司法人人格否認(rèn)

4、20 （3）表決權(quán)回避）表決權(quán)回避16 （三）責(zé)任（三）責(zé)任 （1）對(duì)公司）對(duì)公司152 （2）對(duì)其他股東）對(duì)其他股東 （3）對(duì)公司債權(quán)人）對(duì)公司債權(quán)人202009，資本運(yùn)作高手鐘發(fā)平以控制的上市公司科力遠(yuǎn)為平臺(tái)，資本運(yùn)作高手鐘發(fā)平以控制的上市公司科力遠(yuǎn)為平臺(tái)，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，在被抽血的同時(shí)科力遠(yuǎn)現(xiàn)金流通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，在被抽血的同時(shí)科力遠(yuǎn)現(xiàn)金流緊張，正在籌劃定向增發(fā)再融資。緊張，正在籌劃定向增發(fā)再融資。 5月月4日科力遠(yuǎn)通過(guò)議案，日科力遠(yuǎn)通過(guò)議案，將以現(xiàn)金將以現(xiàn)金1.2億元現(xiàn)金收購(gòu)和漢電子億元現(xiàn)金收購(gòu)和漢電子100%的股權(quán)，意在獲得的股權(quán)，意在獲得和漢電子擁有的和漢電子擁有

5、的332.83畝土地。以每畝畝土地。以每畝51.87萬(wàn)元的價(jià)格賣(mài)萬(wàn)元的價(jià)格賣(mài)給，給，30萬(wàn)成本計(jì)算，將多賣(mài)萬(wàn)成本計(jì)算，將多賣(mài)7278.99萬(wàn)元。萬(wàn)元。 司考真題 2009/25關(guān)于股東的表述，下列哪一選項(xiàng)是正確的？關(guān)于股東的表述，下列哪一選項(xiàng)是正確的？ A股東應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力股東應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力 B股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承 C非法人組織不能成為公司的股東非法人組織不能成為公司的股東 D外國(guó)自然人不能成為我國(guó)公司的股東外國(guó)自然人不能成為我國(guó)公司的股東 【參考答案】【參考答案】B第二節(jié) 股東身份認(rèn)定一、股東身份的認(rèn)定依據(jù)一、股東身份的認(rèn)定依據(jù)二、股東身份認(rèn)定

6、依據(jù)的關(guān)系二、股東身份認(rèn)定依據(jù)的關(guān)系三、隱名出資三、隱名出資四、冒名出資四、冒名出資引導(dǎo)案例 甲、乙、丙各出資十萬(wàn)組建菜鳥(niǎo)有限責(zé)任甲、乙、丙各出資十萬(wàn)組建菜鳥(niǎo)有限責(zé)任公司。甲于公司。甲于1月月1日將其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁，日將其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁，約定約定1月月5日至公司辦理名冊(cè)變更。日至公司辦理名冊(cè)變更。 （1）若）若1月月3日，公司分紅，甲取得該分紅，日，公司分紅，甲取得該分紅，丁主張公司分紅有誤，請(qǐng)求再次分紅？丁主張公司分紅有誤，請(qǐng)求再次分紅？ （2）若）若1月月5日至公司已辦理名冊(cè)變更，但日至公司已辦理名冊(cè)變更，但至今未辦理工商變更，甲又將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給至今未辦理工商變更，甲又將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給戊，戊

7、和丁二者爭(zhēng)議？戊，戊和丁二者爭(zhēng)議？ 一、股東身份的認(rèn)定依據(jù)一、股東身份的認(rèn)定依據(jù) （一）簽署章程（一）簽署章程11 成為股東的意思表示，取得資格。成為股東的意思表示，取得資格。 （二）實(shí)際出資（二）實(shí)際出資 履行股東義務(wù)，不否認(rèn)資格，影響其權(quán)益大小履行股東義務(wù)，不否認(rèn)資格，影響其權(quán)益大小 （三）出資證明書(shū)（三）出資證明書(shū)32收條收條 （1）有限公司出具，股東持有）有限公司出具，股東持有 （2）實(shí)際出資的證權(quán)證券）實(shí)際出資的證權(quán)證券 （四）股東名冊(cè)（四）股東名冊(cè)33花名冊(cè)花名冊(cè) （1）公司持有，履行義務(wù)依據(jù)）公司持有，履行義務(wù)依據(jù) （2）股東主張權(quán)利的依據(jù)）股東主張權(quán)利的依據(jù) （3）生效要件）生

8、效要件 （五）工商登記（五）工商登記33 （1）證權(quán)性登記）證權(quán)性登記 （2）未登記不影響股東地位，不能對(duì)抗善意第三人）未登記不影響股東地位，不能對(duì)抗善意第三人 第三十二條有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，第三十二條有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：記載下列事項(xiàng)： (一一)股東的姓名或者名稱及住所；股東的姓名或者名稱及住所； (二二)股東的出資額；股東的出資額； (三三)出資證明書(shū)編號(hào)。出資證明書(shū)編號(hào)。 記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。使股東權(quán)利。 公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司

9、登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。 第二十三條當(dāng)事人之間對(duì)股權(quán)歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，第二十三條當(dāng)事人之間對(duì)股權(quán)歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，一方請(qǐng)求人民法院確認(rèn)其享有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)證明一方請(qǐng)求人民法院確認(rèn)其享有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)之一：以下事實(shí)之一： （一）已經(jīng)依法向公司（一）已經(jīng)依法向公司出資或者認(rèn)繳出資出資或者認(rèn)繳出資，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定； （二）已經(jīng)（二）已經(jīng)受讓受讓或者以其他形式繼受公司股或者以其他形式繼受公司股權(quán)，且不違反法律法規(guī)

10、強(qiáng)制性規(guī)定。權(quán)，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。 第二十四條當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者第二十四條當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后，公司未根據(jù)公司法第三十依法繼受取得股權(quán)后，公司未根據(jù)公司法第三十二條、第三十三條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書(shū)、記載二條、第三十三條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記，當(dāng)事人請(qǐng)于股東名冊(cè)并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記，當(dāng)事人請(qǐng)求公司履行上述義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。求公司履行上述義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。 司考真題 27嚴(yán)某為鑫佳有限責(zé)任公司股東。關(guān)于公司對(duì)嚴(yán)某為鑫佳有限責(zé)任公司股東。關(guān)于公司對(duì)嚴(yán)某簽發(fā)出資證明書(shū)，下列哪一選項(xiàng)是正確的？嚴(yán)某簽發(fā)出資證明

11、書(shū)，下列哪一選項(xiàng)是正確的？ A在嚴(yán)某認(rèn)繳公司章程所規(guī)定的出資后，公在嚴(yán)某認(rèn)繳公司章程所規(guī)定的出資后，公司即須簽發(fā)出資證明書(shū)司即須簽發(fā)出資證明書(shū) B若嚴(yán)某遺失出資證明書(shū)，其股東資格并不若嚴(yán)某遺失出資證明書(shū)，其股東資格并不因此喪失因此喪失 C出資證明書(shū)須載明嚴(yán)某以及其他股東的姓出資證明書(shū)須載明嚴(yán)某以及其他股東的姓名、各自所繳納的出資額名、各自所繳納的出資額 D出資證明書(shū)在法律性質(zhì)上屬于有價(jià)證券出資證明書(shū)在法律性質(zhì)上屬于有價(jià)證券 2司考真題 69關(guān)于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)制度，下列哪關(guān)于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)制度，下列哪些表述是正確的？些表述是正確的？ A公司負(fù)有置備股東名冊(cè)的法定義務(wù)公司負(fù)有置備股東名

12、冊(cè)的法定義務(wù) B股東名冊(cè)須提交于公司登記機(jī)關(guān)股東名冊(cè)須提交于公司登記機(jī)關(guān) C股東可依據(jù)股東名冊(cè)的記載，向公司主張股東可依據(jù)股東名冊(cè)的記載，向公司主張行使股東權(quán)利行使股東權(quán)利 D就股東事項(xiàng)，股東名冊(cè)記載與公司登記之就股東事項(xiàng)，股東名冊(cè)記載與公司登記之間不一致時(shí)，以公司登記為準(zhǔn)間不一致時(shí)，以公司登記為準(zhǔn) 13 二、股東身份認(rèn)定依據(jù)的關(guān)系二、股東身份認(rèn)定依據(jù)的關(guān)系 （1）源泉證據(jù)）源泉證據(jù)源源 出資證明書(shū)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議出資證明書(shū)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議 （2）效力證據(jù)）效力證據(jù)推定力推定力 股東名冊(cè)，公司免責(zé)股東名冊(cè)，公司免責(zé) （3）對(duì)抗證據(jù)）對(duì)抗證據(jù) 工商登記工商登記 第三人第三人 源泉證據(jù)強(qiáng)于效力證據(jù)，公司法定協(xié)

13、助義務(wù) 三、隱名出資三、隱名出資25 （1）隱名股東和顯名股東）隱名股東和顯名股東 （2）出資協(xié)議效力）出資協(xié)議效力 合法合法 有效有效 非法非法 無(wú)效無(wú)效 （3）股權(quán)歸屬）股權(quán)歸屬隱藏隱藏 （4）瑕疵出資的補(bǔ)足）瑕疵出資的補(bǔ)足顯名股東顯名股東（5）轉(zhuǎn)正）轉(zhuǎn)正股東半數(shù)同意？股東半數(shù)同意？（6）股權(quán)轉(zhuǎn)讓）股權(quán)轉(zhuǎn)讓善意取得善意取得 第二十五條第二十五條 有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力出資人為名義股東，實(shí)際

14、出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的，如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法發(fā)生爭(zhēng)議的，如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。 前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。的，人民

15、法院不予支持。 實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、記載于公變更股東、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持。司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持。 第二十六條第二十六條 名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的，人民法院可以參照利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效

16、的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。 名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請(qǐng)名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。 第二十七條第二十七條 公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲂谐鲑Y義務(wù)為由，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而資本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗

17、辯的，人民法院不予支持。非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗辯的，人民法院不予支持。 名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任后，向?qū)嶋H出資人名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。追償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。 1.張三和李四簽訂協(xié)議約定，張三出資，以李四的名義組建某有限張三和李四簽訂協(xié)議約定，張三出資，以李四的名義組建某有限責(zé)任公司，雙方產(chǎn)生一系列矛盾，下列表述符合法律規(guī)定的是？責(zé)任公司，雙方產(chǎn)生一系列矛盾，下列表述符合法律規(guī)定的是？ A.如果張三李四就合同效力產(chǎn)生爭(zhēng)議，股東應(yīng)該名實(shí)相符，應(yīng)認(rèn)定如果張三李四就合同效力產(chǎn)生爭(zhēng)議，股東應(yīng)該名實(shí)相符，應(yīng)認(rèn)定雙方簽訂的合同無(wú)效；雙方簽訂的合

18、同無(wú)效； B.如果張三李四就投資權(quán)益歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，因?yàn)閺埲龑?shí)際履行了出如果張三李四就投資權(quán)益歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，因?yàn)閺埲龑?shí)際履行了出資義務(wù)，應(yīng)該由張三享有投資權(quán)益；資義務(wù)，應(yīng)該由張三享有投資權(quán)益； C.如果張三李四就投資權(quán)益發(fā)生爭(zhēng)議，因?yàn)楣竟蓶|名冊(cè)和登記機(jī)如果張三李四就投資權(quán)益發(fā)生爭(zhēng)議，因?yàn)楣竟蓶|名冊(cè)和登記機(jī)關(guān)記載的股東都是李四，所以應(yīng)該由李四享有投資權(quán)益；關(guān)記載的股東都是李四，所以應(yīng)該由李四享有投資權(quán)益； D.如果李四將登記于自己名下的股權(quán)處分后，張三以自己為實(shí)際股如果李四將登記于自己名下的股權(quán)處分后，張三以自己為實(shí)際股東，享有股東權(quán)利為由，主張?zhí)幏譄o(wú)效，則張三得主張應(yīng)該得以支東，享有股東權(quán)利

19、為由，主張?zhí)幏譄o(wú)效，則張三得主張應(yīng)該得以支持持 2 張三和李四簽訂協(xié)議約定，張三出資，以李四的名義組建張三和李四簽訂協(xié)議約定，張三出資，以李四的名義組建某有限責(zé)任公司，后雙方產(chǎn)生了一系列矛盾，就相關(guān)矛盾某有限責(zé)任公司，后雙方產(chǎn)生了一系列矛盾，就相關(guān)矛盾的解決下列表述符合法律規(guī)定的是？（的解決下列表述符合法律規(guī)定的是？（ ） A.張三想浮出水面，還原自己的股東身份，則其與李四協(xié)張三想浮出水面，還原自己的股東身份，則其與李四協(xié)商一致，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記即可商一致，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記即可 B.張三想浮出水面，還原自己的股東身份，需要取得其他張三想浮出水面，還原自己的股東身份，需要取得

20、其他股東半數(shù)以上同意才能向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記；股東半數(shù)以上同意才能向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記； C.如果張三出資不到位，債權(quán)人請(qǐng)求李四承擔(dān)未出資本息如果張三出資不到位，債權(quán)人請(qǐng)求李四承擔(dān)未出資本息范圍內(nèi)的補(bǔ)充賠償責(zé)任，李四可以自己僅是名義股東為由范圍內(nèi)的補(bǔ)充賠償責(zé)任，李四可以自己僅是名義股東為由拒絕承擔(dān)；拒絕承擔(dān)； D.如果張三出資不到位，債權(quán)人請(qǐng)求李四承擔(dān)未出資本息如果張三出資不到位，債權(quán)人請(qǐng)求李四承擔(dān)未出資本息范圍內(nèi)的補(bǔ)充賠償責(zé)任，李四不可以自己僅是名義股東為范圍內(nèi)的補(bǔ)充賠償責(zé)任，李四不可以自己僅是名義股東為由拒絕承擔(dān)；由拒絕承擔(dān)； 24 四、冒名出資四、冒名出資 （一）冒用他人名義（一）冒

21、用他人名義 （1）真實(shí)人名）真實(shí)人名 （2）以不存在的人名）以不存在的人名虛擬股東虛擬股東 （二）未經(jīng)被冒用者同意（二）未經(jīng)被冒用者同意 （三）認(rèn)定（三）認(rèn)定 冒用者全責(zé)，被冒用者無(wú)責(zé)冒用者全責(zé)，被冒用者無(wú)責(zé) 經(jīng)濟(jì)與法經(jīng)濟(jì)與法天上掉下的股東天上掉下的股東（2010.2.24） 黃瑤，江蘇無(wú)錫人，2009年7月，黃瑤一張銀行卡40000元現(xiàn)金，山東法院劃走。自己竟然是一家公司的股東，而且已經(jīng)當(dāng)了十年了。無(wú)錫市新區(qū)錫洲燃料有限公司，強(qiáng)某持有80%，馮某持有20%。 1999年，雙方關(guān)系惡化，馮某退出，轉(zhuǎn)讓給強(qiáng)某。 強(qiáng)某撿到黃瑤身份證，就以黃名義與馮某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2009年9月，黃瑤將馮先生以

22、及強(qiáng)先生告上法庭，要求法院裁股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效。 第二十九條 冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;公司、其他股東或者公司債權(quán)人以未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求被冒名登記為股東的承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任或者對(duì)公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。司考真題 2011、26 某市房地產(chǎn)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)王大偉退休后，與其友張某市房地產(chǎn)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)王大偉退休后，與其友張三、李四共同出資設(shè)立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓三、李四共同出資設(shè)立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊(cè)上，在未告知其弟王小偉的自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊(cè)上，在未

23、告知其弟王小偉的情況下，直接持王小偉的身份證等證件，將王小偉登記為公情況下，直接持王小偉的身份證等證件，將王小偉登記為公司股東。下列哪一表述是正確的？（司股東。下列哪一表述是正確的？（ ） A公司股東應(yīng)是王大偉公司股東應(yīng)是王大偉 B公司股東應(yīng)是王小偉公司股東應(yīng)是王小偉 C王大偉和王小偉均為公司股東王大偉和王小偉均為公司股東 D公司債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求王小偉對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任公司債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求王小偉對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 A虛擬股東 1996年年7月，中復(fù)電訊公司由前身私營(yíng)企業(yè)北京中復(fù)機(jī)電設(shè)備公司變更為有限責(zé)任公月，中復(fù)電訊公司由前身私營(yíng)企業(yè)北京中復(fù)機(jī)電設(shè)備公司變更為有限責(zé)任公司。變更登記時(shí)，

24、邰武淳與蘆朝誼虛構(gòu)了兩位世界上根本沒(méi)有的人司。變更登記時(shí)，邰武淳與蘆朝誼虛構(gòu)了兩位世界上根本沒(méi)有的人王嶙和臧紹伍王嶙和臧紹伍做股東做股東.股東登記四人。股東登記四人。 一審法院經(jīng)向北京市公安局人口管理處查詢，認(rèn)定中復(fù)電訊公一審法院經(jīng)向北京市公安局人口管理處查詢，認(rèn)定中復(fù)電訊公司工商檔案中記載的王嶙、臧紹伍在客觀上不存在且未履行出資義務(wù)，故判決不具有股司工商檔案中記載的王嶙、臧紹伍在客觀上不存在且未履行出資義務(wù)，故判決不具有股東資格。邰某、盧某各持有公司東資格。邰某、盧某各持有公司49.5%的股份的股份 蘆朝誼不服向北京市二中院提起上訴。認(rèn)為在二人發(fā)生訴訟以前，邰武淳、蘆朝誼均蘆朝誼不服向北京市

25、二中院提起上訴。認(rèn)為在二人發(fā)生訴訟以前，邰武淳、蘆朝誼均認(rèn)可王嶙、臧紹伍分別是蘆朝誼、邰武淳的親屬，而且驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告表明，認(rèn)可王嶙、臧紹伍分別是蘆朝誼、邰武淳的親屬，而且驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告表明，王嶙、臧紹伍實(shí)際出資，因此，應(yīng)確認(rèn)其股東資格。王嶙、臧紹伍實(shí)際出資，因此，應(yīng)確認(rèn)其股東資格。 中院經(jīng)審理認(rèn)為，中復(fù)電訊公司的真實(shí)董事只有邰武淳和蘆朝誼。這不符合公司法關(guān)于中院經(jīng)審理認(rèn)為，中復(fù)電訊公司的真實(shí)董事只有邰武淳和蘆朝誼。這不符合公司法關(guān)于公司若設(shè)董事會(huì)，其成員至少應(yīng)有三人以上的強(qiáng)制性規(guī)定，所以中復(fù)電訊公司并不存在公司若設(shè)董事會(huì)，其成員至少應(yīng)有三人以上的強(qiáng)制性規(guī)定，所以中復(fù)電訊公司并

26、不存在真正的董事會(huì)。因此，由王嶙參加并作出決議的董事會(huì)決議屬于無(wú)效。真正的董事會(huì)。因此，由王嶙參加并作出決議的董事會(huì)決議屬于無(wú)效。 對(duì)于虛擬的兩位股東所持有的中復(fù)電訊對(duì)于虛擬的兩位股東所持有的中復(fù)電訊1%的股權(quán)，本案中未處理。主審法官介紹，這的股權(quán)，本案中未處理。主審法官介紹，這主要是想留給雙方當(dāng)事人一個(gè)協(xié)調(diào)解決該部分股權(quán)的機(jī)會(huì)，以保障公司的良性運(yùn)轉(zhuǎn)；如主要是想留給雙方當(dāng)事人一個(gè)協(xié)調(diào)解決該部分股權(quán)的機(jī)會(huì)，以保障公司的良性運(yùn)轉(zhuǎn)；如果雙方對(duì)該部分股權(quán)達(dá)不成協(xié)議，可通過(guò)一個(gè)專門(mén)的財(cái)產(chǎn)確認(rèn)之訴來(lái)解決，這可能更有果雙方對(duì)該部分股權(quán)達(dá)不成協(xié)議，可通過(guò)一個(gè)專門(mén)的財(cái)產(chǎn)確認(rèn)之訴來(lái)解決，這可能更有利于雙方充分舉證

27、以保護(hù)其權(quán)利。利于雙方充分舉證以保護(hù)其權(quán)利。 2001年4月1日和2002年1月11日，原告王金寶向被告電氣公司分別交納45萬(wàn)元和105萬(wàn)元，共計(jì)150萬(wàn)元的現(xiàn)金，被告電氣公司向其出具了股權(quán)證，對(duì)入股方式和股份數(shù)量都有明確記載。 2004年8月26日，被告電氣公司向原告支付60.0625萬(wàn)元，用以抵消上述股權(quán)證中的50萬(wàn)元投資款。 2007年9月30日，原告王金寶和被告電氣公司簽訂投資款退還協(xié)議，約定被告日氣公司在2008年5月底和2008年9月底前，以每次50萬(wàn)元分兩次將原告王金寶剩余的100萬(wàn)元款項(xiàng)全部退還給原告，遲延期間的滯納金每天按照該退換款的千分之二計(jì)算；雙方在本協(xié)議簽訂后仍按照原約

28、定計(jì)算紅利；甲方（即被告）在退還乙方（即原告）全部投資款并完結(jié)相關(guān)手續(xù)后六個(gè)月內(nèi)，表示愿意另行支付10萬(wàn)元，作為對(duì)乙方投資的回報(bào)。 協(xié)議簽訂后，電氣公司向王金寶的匯款情況為：2008年8月22日匯20萬(wàn)元，2008年11月14日匯款5萬(wàn)元，2009年2月1日匯款5萬(wàn)元，2009年7月23日匯款10萬(wàn)元，共計(jì)匯款40萬(wàn)元。 另查，電氣公司于2000年3月成立，公司注冊(cè)資本為200萬(wàn)元，股東名稱和出資如下：北京某科貿(mào)有限公司102萬(wàn)元，北京某建設(shè)公司良鄉(xiāng)變壓器廠60萬(wàn)元，趙某20萬(wàn)元，黃某10萬(wàn)元，薛某8萬(wàn)元，全部以貨幣出資。 后經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股東會(huì)決議，2002年2月25日通過(guò)了新的公司章程，對(duì)股

29、東名稱和出資進(jìn)行了變更后的確認(rèn)：北京某科貿(mào)有限公司158萬(wàn)元，趙某20萬(wàn)元，黃某10萬(wàn)元，薛某12萬(wàn)元。 2005年5月，經(jīng)股東會(huì)決議，電氣公司的公司資本發(fā)生了變更，由200萬(wàn)元的注冊(cè)資本變更為2000萬(wàn)元。公司股東也發(fā)生了相應(yīng)變化，分別為：北京某科貿(mào)有限公司158萬(wàn)元，趙某20萬(wàn)元，黃某10萬(wàn)元，薛某12萬(wàn)元，北京某電氣有限公司1800萬(wàn)元。 2010年1月，經(jīng)過(guò)股東會(huì)決議和相關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，公司股東和出資額再次發(fā)生了變化：北京某電氣有限公司1177萬(wàn)元，胡某733萬(wàn)元，黃某20萬(wàn)元，朱某40萬(wàn)元，徐某30萬(wàn)元。 在上述的歷次股東會(huì)會(huì)議記錄中均沒(méi)有王金寶參加會(huì)議的記錄和簽名。 上述事實(shí)有雙

30、方當(dāng)事人提交的投資款退還協(xié)議、股權(quán)證、股東持股名冊(cè)、支出憑證、電氣公司的工商登記材料和雙方當(dāng)事人陳述等證據(jù)在案佐證?！締?wèn)題梳理】本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)大致有：原告王金寶是否為被告電氣公司的股東？原告訴求的60萬(wàn)元是否屬于股東投資款返還問(wèn)題？原被告雙方簽訂的投資款退還協(xié)議性質(zhì)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？是否屬于借貸合同中的一種？ 她是不是股東（她是不是股東（2003.10.28） 央視國(guó)際 2003年10月28日 16:27主持人： 65歲的重慶老人王素碧怎么也沒(méi)有想到，老伴因病去世后，給她留下的一筆遺產(chǎn)，沒(méi)有能夠像預(yù)想的那樣讓她在平靜的生活中安度晚年，反而給她帶來(lái)了一場(chǎng)官司。這到底是怎么回事？ 原告王素碧王素碧：他

31、是住了半年醫(yī)院，我在醫(yī)院生活了半年，真的一步都沒(méi)離開(kāi)過(guò)他。 對(duì)王素碧老人來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)傷心的回憶。那還是在三年前，王素碧的老伴蔣金土因病住院，臨終前，在醫(yī)院立下遺囑，將身后的大部分財(cái)產(chǎn)包括他在新千年公司的15000元股金留給了她。 王素碧：他住醫(yī)院的時(shí)候，跟我說(shuō)過(guò)，他說(shuō)我總有個(gè)閃失吧，我要立個(gè)遺囑。我說(shuō)立什么遺囑啊，你人還好好的。他說(shuō)不行，非要立個(gè)遺囑，他說(shuō)把家里的錢(qián)，包括生活余款還有公司里的15000塊錢(qián)都留給你。 不久，老伴蔣金土就去世了。接下來(lái)的兩年里，王素碧每年都能從老伴留給她的那筆新千年公司的股份中領(lǐng)到1500塊錢(qián)的分紅。盡管這并不是一筆很大的數(shù)額，但王素碧老人多少?gòu)闹械玫搅艘恍┌参?/p>

32、，畢竟，這是老伴留下的一個(gè)念想。 然而2002年5月，新千年公司方面接連而來(lái)的兩份通知把她的心攪亂了。通知的內(nèi)容是，她已經(jīng)失去了公司的股東資格，希望她交回蔣金土的股權(quán)證書(shū)，公司將把15000元的股金退給她。 王素碧：我也做不了主，我就問(wèn)我的兒子，就是做生意的那個(gè)兒子。 蔣渝生：那天我正在上班，我弟弟給我打個(gè)電話，講學(xué)校就是新千年公司通知我母親去辦理我父親在該公司的股份的退股。當(dāng)時(shí)我一聽(tīng)說(shuō)這個(gè)事就覺(jué)得很奇怪，因?yàn)槲乙彩歉晒镜?，?duì)公司法還是有點(diǎn)了解。 在王素碧一家人看來(lái)，按照蔣金土留下的那份遺囑，王素碧可以合法繼承她的老伴蔣金土在新千年公司的股權(quán)。因此，他們拒絕了新千年公司的退股要求，同時(shí)向這家

33、公司提出，把蔣金土的股權(quán)過(guò)戶到王素碧的名下。 蔣渝生：我母親就寫(xiě)了要求繼承股權(quán)的申請(qǐng)，叫他辦理過(guò)戶，相當(dāng)于繼承了，直接把蔣金土的名字改成我母親的名字就行了，這是很正常的，很自然的。我母親去了好幾次，但公司拒絕接受我母親的申請(qǐng)。 王素碧的兒子蔣渝生自己開(kāi)了一家公司，而且效益還不錯(cuò)，曾經(jīng)跟他的母親開(kāi)玩笑說(shuō)，要不干脆把這筆股金從新千年公司拿回來(lái)，放到他的公司里入股，每年的分紅會(huì)更多。然而王素碧卻不愿意那樣做。逐漸地，子女們開(kāi)始懂得了老人的心思。 蔣渝生：這個(gè)是從我父親那里繼承下來(lái)的，在我父親的遺囑上面特別注明是給我母親的，那么它的意義不一樣。 2002年6月，王素碧以侵權(quán)為由把重慶市新千年教育培訓(xùn)有

34、限責(zé)任公司告上法庭。 理由是，新千年公司否認(rèn)其為公司股東并拒絕辦理股東過(guò)戶登記的行為侵犯了她的合法權(quán)益。請(qǐng)求法院確認(rèn)其為新千年公司的合法股東，責(zé)令新千年公司停止對(duì)其股東權(quán)益的侵害行為，并賠償經(jīng)濟(jì)損失2500元和精神撫慰金2500元。 主持人：對(duì)于王素碧老人來(lái)說(shuō)，為了當(dāng)上新千年公司的股東而把這家公司告上法庭，我想更多的還是出于一種感情的因素，然而，事情到了法庭上，就又是另一回事兒了，被告方當(dāng)然要據(jù)理力爭(zhēng)，作為原告的王素碧老人一家必須找出有說(shuō)服力的理由來(lái)進(jìn)行辯駁。那么這場(chǎng)官司究竟會(huì)怎么打下去呢？ 本案原告王素碧的訴訟請(qǐng)求是確認(rèn)她的股東身份，要求被告新千年公司停止侵犯她的股東權(quán)益，那么在這里，雙方爭(zhēng)

35、議的第一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題就是，王素碧是否具備股東資格。 公司董事長(zhǎng)胡仲勝胡仲勝：她如果要成為我們股東的話，必須要經(jīng)過(guò)我們股東大會(huì)，經(jīng)過(guò)三分之二以上的通過(guò)才能成為我們的股東，所以從她提出的這個(gè)訴訟請(qǐng)求就不符合這方面的要求。 蔣渝生：如果根據(jù)我們國(guó)家繼承法來(lái)看的話，從我父親去世的當(dāng)時(shí)就開(kāi)始，他的法定繼承人或者合法繼承人，已經(jīng)取得了我父親遺產(chǎn)的繼承權(quán)，那么我父親的股權(quán)當(dāng)然也該是由我們法定繼承人來(lái)繼承，再加上我父親之前有遺囑，肯定是由我母親繼承，那么我母親當(dāng)時(shí)就應(yīng)該取得股東的權(quán)益。 然而被告新千年公司方面認(rèn)為，就算是按照蔣金土的遺囑看的話，上面說(shuō)的也不過(guò)是繼承15000元的股金。 胡仲勝：恰好當(dāng)初蔣金土寫(xiě)遺

36、囑的時(shí)候我也在場(chǎng)，為什么呢？因?yàn)楫?dāng)時(shí)我去探視他，到醫(yī)院里面去看看他，看望這個(gè)老同志。當(dāng)時(shí)他希望立一個(gè)遺囑，希望他的老伴來(lái)繼承他的股本金，股金15000元。但是這個(gè)遺囑上沒(méi)有牽涉到什么股權(quán)的問(wèn)題，這是非常明確的，因?yàn)槲耶?dāng)初是一個(gè)見(jiàn)證人。 蔣渝生：作為一般老百姓來(lái)講的話，股金和股權(quán)他們是分不清楚的，特別是像我父親70多歲了，他哪里清楚這個(gè)股金和股權(quán)呢？他分不清楚。 胡仲勝：那么在繼承當(dāng)中來(lái)講的話，你可以繼承他的資金、貨幣，或者物質(zhì)的東西，但是這種身份是不可以具備的。 采訪過(guò)程中，新千年公司的董事長(zhǎng)胡仲勝告訴記者，新千年公司是在2000年4月由重慶市化工高級(jí)技工學(xué)校作為法人股東與79名個(gè)人股東共同出

37、資成立的，其中重慶化工技校擁有70%的股權(quán)，因此，作為公司董事長(zhǎng)，他還兼任另外一個(gè)職務(wù)重慶化工技校的副校長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)成立這家公司的目的是對(duì)重慶市化工職工大學(xué)進(jìn)行資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)學(xué)校的合并，擴(kuò)大招生。因?yàn)楣镜慕?jīng)營(yíng)宗旨是發(fā)展本校的教育事業(yè)，而且規(guī)模也不算大，所以公司在出資方案當(dāng)中還專門(mén)針對(duì)股東范圍做出明確規(guī)定。 胡仲勝：首先就是確定融資的對(duì)象、范圍，什么人來(lái)參與對(duì)我們這個(gè)公司的出資。那么當(dāng)時(shí)就是在我們化工高級(jí)技工學(xué)校教師這個(gè)范疇來(lái)確定的，就沒(méi)有將這個(gè)融資的范圍擴(kuò)大到社會(huì)外界方面去。 新千年公司的出資及成立方案當(dāng)中第四條是這樣規(guī)定的：公司的股東范圍為學(xué)校在冊(cè)職工，含離退休職工。本案原告王素碧的老伴蔣

38、金土曾經(jīng)擔(dān)任重慶市化工技校的校長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)正是以學(xué)校離休職工的身份出資15000元，成為新千年公司的一名股東。 胡仲勝：本身是蔣金土出的資，對(duì)吧，他是一個(gè)出資人。那么按照我們這個(gè)出資的方案，他已經(jīng)去世了，不屬于我們公司的范疇，那么我們公司就把它收購(gòu)回來(lái)。 在采訪過(guò)程中，新千年公司的辦公室主任黃明光一再?gòu)?qiáng)調(diào)，他們當(dāng)初之所以對(duì)公司的股東范圍做出嚴(yán)格限制，主要是考慮到公司的性質(zhì)和未來(lái)的經(jīng)營(yíng)方向。 黃明光：這個(gè)公司將來(lái)的最終目的，或者它的經(jīng)營(yíng)范圍就是為化工技校服務(wù)，進(jìn)行招生、教育、培訓(xùn)，為化工高級(jí)技校引進(jìn)一種新的機(jī)制。如果我們當(dāng)初在出資方案當(dāng)中沒(méi)有明確這一點(diǎn)，如果大量的人員都離開(kāi)這個(gè)學(xué)校，但他的身份還是這

39、個(gè)公司的股東，那這些股東的意志將會(huì)決定這個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)思路和經(jīng)營(yíng)方向，在這種情況下，我們當(dāng)初讓這個(gè)公司服務(wù)這個(gè)學(xué)校的目的，可能就達(dá)不到了。 王素碧的兒子蔣渝生蔣渝生：這個(gè)公司的章程我是看了的，工商登記的章程是受法律保護(hù)的，里面沒(méi)有根本這一條，他們后來(lái)搞的一個(gè)叫什么出資方案，其中有那個(gè)股東范圍，按照我的理解那也只是在這個(gè)公司成立之初，我們可以劃定范圍，有限責(zé)任公司具有人和性和資和性的特點(diǎn)，比方說(shuō)我們幾個(gè)人現(xiàn)在來(lái)成立一個(gè)公司，我看不慣他，我覺(jué)得他不行，我就可以不讓他入股進(jìn)來(lái)，如果這個(gè)人進(jìn)來(lái)了，我說(shuō)他不行，你說(shuō)能不能不讓他干了，就這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的事，它只是公司成立之初的規(guī)定，還沒(méi)有大家的簽名，應(yīng)該來(lái)講這

40、是一個(gè)無(wú)效的東西。 遺產(chǎn)繼承，是天經(jīng)地義的事兒，然而被告方拒絕接受原告方的股東身份，那么，作為這樣一家公司，它到底有沒(méi)有權(quán)利對(duì)股東的身份做出限制呢？我們來(lái)聽(tīng)聽(tīng)專家怎么說(shuō)。 清華大學(xué)法學(xué)院副教授湯欣：當(dāng)然，法律是允許股權(quán)可以繼承，但是股權(quán)的繼承同時(shí)也要尊重作為有限責(zé)任公司他的基本性質(zhì)。那么這種基本性質(zhì)在法律上就體現(xiàn)為有限責(zé)任公司是閉鎖性質(zhì)的公司，對(duì)外轉(zhuǎn)讓出資，或者繼承出資，都需要經(jīng)過(guò)特別的程序，需要經(jīng)過(guò)股東大多數(shù)通過(guò)，或者是股東會(huì)的表決。但是，這種限制第一是不能夠超出法律的規(guī)定，給出更嚴(yán)格的限制；第二，這種限制應(yīng)該在公司的章程，或者是其他具有法律效力的文件當(dāng)中進(jìn)行公示，也就是說(shuō)代表股東在設(shè)立公司

41、時(shí)候的共同意志。 在這里，問(wèn)題的關(guān)鍵就是，新千年公司對(duì)于股東范圍的限制是不是代表了公司全體股東的共同意志。采訪過(guò)程中，新千年公司的負(fù)責(zé)人告訴記者，在公司成立的時(shí)候，他們?cè)?jīng)把出資方案拿到全校職工大會(huì)上進(jìn)行了宣布，讓每一位職工都了解公司對(duì)于股東范圍的特殊規(guī)定。 胡仲勝：如說(shuō)有些人調(diào)離了，有些在職員工調(diào)離了，調(diào)離了怎么辦？當(dāng)然我們要按照股東大會(huì)的要求，凡是離開(kāi)我們學(xué)校的教職工，那么離開(kāi)之時(shí)，就將原來(lái)的股金領(lǐng)走，就是不再參與這個(gè)方面的融資，由公司將這個(gè)股本金收回。 但是，公司方面卻拿不出任何這方面的文字記載。為了進(jìn)一步證實(shí)，記者按照公司的股東名冊(cè)，找到了這家公司的幾名股東，雖然他們沒(méi)有能夠準(zhǔn)確地回憶

42、起來(lái)，當(dāng)初是否在全校職工大會(huì)上宣布過(guò)出資方案，但他們都知道公司針對(duì)股東身份做出的規(guī)定。 股東：你不是這個(gè)單位的人了，那當(dāng)然就應(yīng)該按照規(guī)定來(lái)退股，當(dāng)初我們就是那樣規(guī)定的。 股東：如果你不是本校的職工，來(lái)參與這個(gè)事情，那么就會(huì)引起更多的資金和其他社會(huì)人員來(lái)參與，那就會(huì)改變這個(gè)公司的宗旨。 但是，本案原告方卻認(rèn)為，在蔣金土的股權(quán)問(wèn)題上，新千年公司當(dāng)初就不是按照出資方案的規(guī)定來(lái)執(zhí)行的，蔣金土去世之后，王素碧老人連續(xù)兩年都從公司領(lǐng)到了分紅，說(shuō)明新千年公司已經(jīng)默認(rèn)了王素碧的股東身份。 蔣渝生：因?yàn)槲腋赣H去世過(guò)后，我母親去領(lǐng)過(guò)兩次分紅，那么這個(gè)時(shí)候按照有關(guān)股東權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，包括股權(quán)上面要求的話，應(yīng)該是股

43、東本人持身份證才能去領(lǐng)。這個(gè)時(shí)候我母親兩次都去領(lǐng)了，事實(shí)上他已經(jīng)承認(rèn)了我母親的股東地位了，不然他怎么能去分紅給他。 胡仲勝：不是，她并不是以股東的身份領(lǐng)取的。當(dāng)初是因?yàn)?，蔣金土出資半年之后就因病去世了，公司考慮到他畢竟是我們一名老職工，又是我們的老校長(zhǎng)，我們?cè)诓挥绊懫渌蓶|切身利益的情況下，給予了適當(dāng)?shù)恼疹?。就這樣讓她領(lǐng)取了兩年分紅，是這樣，并不是她本身是一個(gè)股東的身份來(lái)領(lǐng)取她的回報(bào)，這是不成立的。 在采訪過(guò)程中，新千年公司給我們找出了當(dāng)時(shí)王素碧兩次領(lǐng)取分紅的記錄，記者發(fā)現(xiàn)，在取款人簽字一欄中，顯示的是王素碧代領(lǐng)蔣金土的股金分紅。 主持人：被告方新千年公司不承認(rèn)王素碧的股東身份，然而股份卻在已

44、經(jīng)去世的蔣金土名下保留了兩年，雖然公司認(rèn)為這是對(duì)于老校長(zhǎng)的一種照顧，但從法律層面上看的話，總還是不大符合常理。那么根據(jù)法律規(guī)定，在這樣的情況下，究竟應(yīng)該怎樣來(lái)處理股權(quán)的歸屬呢？一起來(lái)請(qǐng)教一下本欄目的法律顧問(wèn)。 清華大學(xué)法學(xué)院副教授湯欣：一個(gè)自然人向有限責(zé)任公司出資以后，就獲得了這個(gè)有限責(zé)任公司的出資權(quán)，或者股權(quán)。在他故去以后，這部分出資可能有兩種不同的歸屬，一種是由現(xiàn)有的其他股東以公平的價(jià)格買(mǎi)到；另外一種是經(jīng)得其他股東同意，或者是股東會(huì)通過(guò)以后，由他自己的繼承人來(lái)取得。在本案當(dāng)中，有一個(gè)具體的情況，兩年中間，故去的原股東的繼承人是領(lǐng)了股金，但是光是領(lǐng)取股金這個(gè)事實(shí)還不能夠確認(rèn)，他就是現(xiàn)有的公司

45、股東。當(dāng)然從另外一方面來(lái)講，因?yàn)楣镜钠渌蓶|也沒(méi)有行使優(yōu)先的購(gòu)買(mǎi)權(quán)，所以他們也不是公司的新增股東。在這兩年當(dāng)中，我們說(shuō)，故去的股東他的這部分出資，現(xiàn)有的歸屬是不明確的，還需要經(jīng)由法院來(lái)做出判決。 暫且拋開(kāi)關(guān)于股東身份的爭(zhēng)議不說(shuō)，在本案當(dāng)中，還有一個(gè)問(wèn)題，讓王素碧老人覺(jué)得難以接受，那就是新千年公司在要求她交回股權(quán)證的同時(shí)，只同意退回15000塊錢(qián)的股金。 王素碧：我入的股是15000塊錢(qián)，但你的股份是不是會(huì)升值？你是有贏利的，你不能說(shuō)又退我15000塊錢(qián)，對(duì)不對(duì)？ 蔣金土的遺囑蔣渝生：比方說(shuō)我父親在世的時(shí)候，買(mǎi)了某個(gè)上市公司10000股股票，這個(gè)股票是多少錢(qián)一股呢？買(mǎi)的時(shí)候比如說(shuō)是15塊錢(qián)一股

46、，是不是15萬(wàn)？那么這個(gè)股票它的原始股是多少，是1塊錢(qián)一股，是不是只值10000塊錢(qián)？如果我父親去世的時(shí)候，這個(gè)上市公司來(lái)個(gè)通知，說(shuō)你蔣金土去世了，那馬上到我們公司來(lái)，你拿1萬(wàn)塊錢(qián)的股金回去，這可不可能？ 本身就是一家公司的老板，所以在王素碧的兒子蔣渝生看來(lái)，當(dāng)初拿出錢(qián)來(lái)入股就是為了掙錢(qián)，同時(shí)也承擔(dān)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。目前公司的一切資產(chǎn)都是在當(dāng)初200萬(wàn)元股本金的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，因此原始股金的價(jià)值也應(yīng)該同比例增長(zhǎng)，況且新千年公司在兼并了化工職工大學(xué)之后，資產(chǎn)規(guī)模有了很大增長(zhǎng)，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止當(dāng)初的200萬(wàn)了。 蔣渝生：這塊地就是當(dāng)時(shí)化工技校和部分職工出資買(mǎi)的化工職大的地和建筑。這塊地至少有十畝多一點(diǎn)，

47、不含上面建筑物的話。那么就是說(shuō)，如果按照重慶這一塊的地價(jià)來(lái)講的話，一畝地至少是五十萬(wàn)以上，那么就是，如果十畝的話，至少是五百萬(wàn)以上了，也就是說(shuō)整個(gè)新千年公司的資產(chǎn)至少有五百萬(wàn)以上。 黃明光就我們公司對(duì)化工職工大學(xué)進(jìn)行兼并過(guò)程中間，我們的上級(jí)部門(mén)以及政府已經(jīng)明確了，化工職工大學(xué)原有土地不屬于經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，不可以經(jīng)營(yíng)，只能用于辦學(xué)，土地可以賣(mài)多少錢(qián)，這是不成立的，它不能賣(mài)，不能開(kāi)發(fā)，現(xiàn)在只能用于辦學(xué)，用于教育。 那么新千年公司在成立之后的兩年時(shí)間里，他的資產(chǎn)到底有沒(méi)有變化呢？ 胡仲勝：比我們重組的時(shí)候有少量的改變，為什么呢？因?yàn)閷W(xué)校辦學(xué)的基礎(chǔ)包括幾點(diǎn)，一個(gè)是辦學(xué)的硬件，第二個(gè)是師資，第三個(gè)就是管理的

48、水平，應(yīng)該說(shuō)我們重組以后我們的師資和管理水平有了很大的提高，跟我們重組之前是天壤之別，我們的硬件比我們重組之前也有一些改善。 這位公司負(fù)責(zé)人沒(méi)有否認(rèn)公司的資產(chǎn)有所增加這一事實(shí)，但他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，作為新千年公司，無(wú)論是要求王素碧交回股權(quán)證，還是退給他15000塊錢(qián)的股金，其實(shí)都是依據(jù)公司法以及公司章程，特別是在公司章程當(dāng)中有這樣一條規(guī)定：作為法人股東的重慶化工技校對(duì)其他股東轉(zhuǎn)讓的出資有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 胡仲勝：這是出資，而不是指現(xiàn)有的他的資金經(jīng)過(guò)公司的運(yùn)行是增值或者是減值的問(wèn)題，是指當(dāng)初的出資，一個(gè)固定的額度，它是15000元就是15000元，18000元就是18000元，就是這個(gè)意思。 蔣渝生：我這個(gè)

49、錢(qián)不是借給你的，是作為股金作為股本入進(jìn)來(lái)的。入進(jìn)來(lái)干什么，就是為了掙錢(qián)的。但是也有可能虧本，掙錢(qián)我也享受分紅的紅利，虧本那就得貼進(jìn)去。那么要退的話，整個(gè)公司清盤(pán)，資產(chǎn)評(píng)估，比如說(shuō)我當(dāng)時(shí)是200萬(wàn)，現(xiàn)在我這個(gè)公司值多少，比方說(shuō)值400萬(wàn)。那對(duì)不起，我一萬(wàn)五千，你是不是應(yīng)該退3萬(wàn)給我？如果你現(xiàn)在只值100萬(wàn)了，那么我一萬(wàn)五你是不是只能退七千五百塊錢(qián)給我？ 胡仲勝：我們同樣以一萬(wàn)五收購(gòu)，那么同樣如果現(xiàn)在公司有一定贏利，也就是說(shuō)增值了，一萬(wàn)五變成了一萬(wàn)八，我們同樣是一萬(wàn)五進(jìn)行收購(gòu)的問(wèn)題，這個(gè)是收購(gòu)當(dāng)時(shí)的出資。 在這個(gè)問(wèn)題上，新千年公司還提出了另外一個(gè)觀點(diǎn)，當(dāng)初成立公司的時(shí)候，在公司章程里面針對(duì)將來(lái)的分

50、紅問(wèn)題給了股東們一個(gè)承諾，每年按照出資額的10%領(lǐng)取分紅，根據(jù)這項(xiàng)承諾，公司的個(gè)人股東不管公司是否贏利都能拿到固定的收益，等于是旱澇保收。那么同樣的道理，這些股東的股金也應(yīng)保持一個(gè)固定的額度。 黃明光：那么這種承諾，實(shí)際上就是讓公司，或者說(shuō)是讓我們最大的股東化工技校來(lái)承擔(dān)了另外一種風(fēng)險(xiǎn)，如果說(shuō)公司虧了怎么辦，公司沒(méi)有贏利，甚至虧了，虧很多錢(qián)的情況下，那我們?nèi)绻霈F(xiàn)退股的情況，我們還是按照一萬(wàn)五給他們，讓他們退出，那也就是說(shuō)，從他的責(zé)任、義務(wù)，我們要考慮雙方面的。 不過(guò)在采訪過(guò)程中，記者發(fā)現(xiàn)，對(duì)于新千年公司的這種解釋，公司其他股東的態(tài)度耐人尋味。 股東：它是公司自己的規(guī)定，它和公司法對(duì)照的話，好

51、像有點(diǎn)不好說(shuō)，它是自己的土政策。 股東：你最好把你的攝像機(jī)關(guān)上，我們?cè)賮?lái)講這個(gè)問(wèn)題，就比較好一點(diǎn)。 那么這樣的一個(gè)政策到底能不能行得通呢？我們還是來(lái)聽(tīng)聽(tīng)專家怎么說(shuō)。 清華大學(xué)法學(xué)院副教授湯欣：有限責(zé)任公司股東的出資在對(duì)外轉(zhuǎn)讓，或者是由現(xiàn)有的其他股東取得的時(shí)候，應(yīng)該進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，這個(gè)價(jià)格應(yīng)該是公正地體現(xiàn)了這部分出資或者是股權(quán)的價(jià)值。像本案這樣的情況，可以由被告方來(lái)提出一個(gè)價(jià)格，但是雙方之間要是有爭(zhēng)議的話，訴至法院，應(yīng)該由被告方來(lái)證明，他的出價(jià)是公平、合理的。 2002年11月13日，重慶市江北區(qū)人民法院對(duì)此案做出一審判決。 法院認(rèn)為，王素碧提出新千年公司否認(rèn)其為公司股東并拒絕辦理股東過(guò)戶手續(xù)的行

52、為侵犯了她的股東權(quán)益，然而其尚未成為新千年公司的合法股東，侵權(quán)的客體并不存在，因此，駁回王素碧的訴訟請(qǐng)求。 一審判決之后，王素碧表示不服，提起上訴。2003年2月18日，重慶市第一中級(jí)人民法院做出終審判決，駁回上訴，維持原判。 重慶市第一中級(jí)人民法院 法官李軍：就本案來(lái)講，原告的丈夫死亡之后，她可以繼承她丈夫死亡時(shí)留下的財(cái)產(chǎn)，就是股份，包括有關(guān)的分紅。但是她要求繼承股東的身份，這個(gè)股東的身份它是有條件的，根據(jù)公司法的規(guī)定，是有條件的，她應(yīng)該經(jīng)過(guò)股東會(huì)上半數(shù)以上股東的同意，才能夠作為當(dāng)然的股東來(lái)享受這個(gè)公司股東的身份，行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)。 這位法官還告訴記者，法院在審理此案的過(guò)程中，曾經(jīng)

53、進(jìn)行過(guò)多次討論，針對(duì)原被告雙方在第二個(gè)問(wèn)題上的爭(zhēng)議，也就是公司要求原價(jià)轉(zhuǎn)讓出資是否合理，大家一致認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)充分尊重王素碧老人合法繼承的財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及相應(yīng)的分紅權(quán)利，特別是那筆股金，在轉(zhuǎn)讓的時(shí)候應(yīng)該得到一個(gè)合適的價(jià)格。遺憾的是，作為原告，她并沒(méi)有提出這樣的要求，因此法院只能依照她的訴訟請(qǐng)求來(lái)做出判決。 主持人：一場(chǎng)遺產(chǎn)繼承所引發(fā)的官司就這樣畫(huà)上了句號(hào)。王素碧老人敗訴了，盡管他們一家人仍然覺(jué)得這場(chǎng)官司他們不該輸，采訪過(guò)程中，王素碧老人告訴記者，她準(zhǔn)備變更訴訟請(qǐng)求，另行起訴。而另一方面，新千年公司方面也表示，他們當(dāng)初的做法的確有些不妥當(dāng)?shù)牡胤健Ｄ敲醇热浑p方有了這樣的認(rèn)識(shí)，我們還是希望事情能夠得到圓滿的

54、解決。 2009年7月23日匯款10萬(wàn)元。至今，被告尚有60余萬(wàn)元未退給原告，投資獎(jiǎng)勵(lì)回報(bào)也沒(méi)給，2009年的分紅也沒(méi)給。訴訟請(qǐng)求： 1.要求被告北京某電氣有限公司返還原告投資款60萬(wàn)元； 2.要求被告北京某電氣有限公司支付逾期付款違約金718100元； 3.要求被告向原告給付紅利89642元； 4.判令被告向原告給付投資獎(jiǎng)勵(lì)回報(bào)10萬(wàn)元整； 5.由被告承擔(dān)訴訟費(fèi)用。 被告辯稱： 不同意原告王金寶的訴訟請(qǐng)求，理由如下：王金寶投資入股后，以股東身份參與股東會(huì)，行使股東表決權(quán)，按期領(lǐng)取年終紅利，并有公司的出資證明及王金寶簽字確認(rèn)的股東名冊(cè)，王金寶是電氣公司的正式股東。按照公司法規(guī)定，公司股東不得抽

55、逃出資，王金寶與電氣公司之間的投資款還款協(xié)議違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效協(xié)議。 反訴請(qǐng)求： 1.請(qǐng)求判令投資款退還協(xié)議無(wú)效； 2.請(qǐng)求法院判令被反訴人王金寶返還已經(jīng)退還的股款40萬(wàn)元； 3.請(qǐng)求判令被反訴人王金寶承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。 第二十一條當(dāng)事人之間對(duì)是否已履行出資義務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議，原告提供對(duì)股東履行出資義務(wù)產(chǎn)生合理懷疑證據(jù)的，被告股東應(yīng)當(dāng)就其已履行出資義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。 第二十二條當(dāng)事人向人民法院起訴請(qǐng)求確認(rèn)其股東資格的，應(yīng)當(dāng)以公司為被告，與案件爭(zhēng)議股權(quán)有利害關(guān)系的人作為第三人參加訴訟。 第三節(jié) 公司股權(quán)一、股權(quán)定義一、股權(quán)定義二、股權(quán)分類二、股權(quán)分類三、股權(quán)性質(zhì)三、股權(quán)性質(zhì) 一、定義一、定義

56、4 股東基于股東資格得以向公司主張的各種股東基于股東資格得以向公司主張的各種權(quán)利權(quán)利 。 第四條 公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。 二、分類二、分類 （一）自益權(quán)和共益權(quán)（一）自益權(quán)和共益權(quán)目的目的 （1）為自己利益）為自己利益 （2）為自己及公司利益）為自己及公司利益 （二）單獨(dú)股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán)（二）單獨(dú)股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán)股數(shù)股數(shù) （1）一股就可行使）一股就可行使 （2）一定額股份的股東才能行使，）一定額股份的股東才能行使， （三）固有權(quán)和非固有權(quán)（三）固有權(quán)和非固有權(quán)-股東會(huì)限制或股東會(huì)限制或剝奪剝奪自益權(quán)自益權(quán)共益權(quán)共益權(quán)股票交付請(qǐng)求權(quán)股票交付請(qǐng)求權(quán)分紅權(quán)分紅

57、權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)股東會(huì)股東會(huì)知情權(quán)知情權(quán)代表訴訟權(quán)代表訴訟權(quán)提案權(quán)提案權(quán)少數(shù)股東權(quán)少數(shù)股東權(quán)召集權(quán)召集權(quán)主持權(quán)主持權(quán)出席權(quán)出席權(quán)表決權(quán)表決權(quán)臨時(shí)會(huì)提議權(quán)臨時(shí)會(huì)提議權(quán)公司A董事長(zhǎng)a公司B董事長(zhǎng)b投資比例97公司C董事長(zhǎng)c投資比例1公司D董事長(zhǎng)d投資比例1公司E董事長(zhǎng)e投資比例1公司F董事長(zhǎng)b，董事為b、c、d、e、m投資比例為S公司的80公司H董事長(zhǎng)h公司K董事長(zhǎng)k公司HK董事長(zhǎng)h投資比例20公司S董事長(zhǎng)a董事a、b、c、d、e、h、k董事會(huì)秘書(shū)m同意的董事為a、c、d、e、h、k不同意的董事為b 三、性質(zhì)三、性質(zhì)（1） 所有

58、權(quán)說(shuō)所有權(quán)說(shuō)雙重所有雙重所有（2）債權(quán)說(shuō)）債權(quán)說(shuō)兩權(quán)分離兩權(quán)分離（3）社員權(quán)說(shuō)）社員權(quán)說(shuō)（4）獨(dú)立民事權(quán)利說(shuō)）獨(dú)立民事權(quán)利說(shuō)第四節(jié) 小股東權(quán)利保護(hù)一、分紅權(quán)一、分紅權(quán)二、知情權(quán)二、知情權(quán)三、股東代表訴訟權(quán)三、股東代表訴訟權(quán)四、異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)四、異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)不再沉默的小股東不再沉默的小股東 2001年，王先生參與出資成立了一家有限責(zé)任公司，其中王先生出資是50萬(wàn)元，擁有公司5的股份。令王先生感到欣慰的是公司成立以來(lái)的運(yùn)作還是不錯(cuò)的，但是后來(lái)，王先生也聽(tīng)到了一些風(fēng)言風(fēng)語(yǔ)，說(shuō)他們的董事長(zhǎng)在賬目上做了一些手腳。公司實(shí)際上是一種假繁榮，于是王先生就到公司的財(cái)務(wù)室提出要查閱賬目，卻受到了

59、財(cái)務(wù)部門(mén)的百般刁難，不準(zhǔn)查賬。王股東又找到了公司的董事長(zhǎng)進(jìn)行理論，也被董事長(zhǎng)當(dāng)面拒絕了。在這種情況下，王先生感到非常氣憤，但是自己作為一個(gè)小股東也畢竟是人微言輕，感到?jīng)]有什么辦法。二位能不能給他出出主意，到底怎么辦？ 北京市普華律師事務(wù)所律師陳著朋：對(duì)。能獲得更多的信息。 主持人：那么我們本案當(dāng)中的王股東的訴訟請(qǐng)求也是知情權(quán)，最后法院也是受理了他的請(qǐng)求。但是他到公司查賬之后啊，真是嚇了一跳，公司現(xiàn)在賬面上短短一年多的時(shí)間里已經(jīng)虧了800多萬(wàn)元，可是公司的注冊(cè)資本才1000萬(wàn)，所以說(shuō)這個(gè)很可怕。而且更令這位王股東氣憤的是啊，他發(fā)現(xiàn)有一家A公司，我們把它叫做A公司，欠他們公司500萬(wàn)元的產(chǎn)品款，可

60、是呢，僅僅用價(jià)值200萬(wàn)元的房產(chǎn)來(lái)抵賬，而這個(gè)A公司的身份有點(diǎn)特殊，這個(gè)A公司就是王股東所在公司的大股東，并且他們公司的董事長(zhǎng)就是這個(gè)A公司派來(lái)的。 北京市普華律師事務(wù)所律師張青松：這就說(shuō)明，到現(xiàn)在為止前面的這個(gè)訴訟非常有意義，知情權(quán)的問(wèn)題，這就是把狐貍的尾巴給拽出來(lái)了。實(shí)際上像這種情況，是非常普遍的，就像一個(gè)對(duì)公司持有控股的一個(gè)大股東，占有絕大部分投資比例的這個(gè)大股東，他控制公司之后，這個(gè)時(shí)候比較容易就是產(chǎn)生這種關(guān)聯(lián)交易。這個(gè)關(guān)聯(lián)交易就是說(shuō)，我這個(gè)公司所進(jìn)行這筆交易，交易的對(duì)方與我這個(gè)公司有一定的聯(lián)系。你比如說(shuō)，他持有我的股權(quán)，或者說(shuō)他本身就是我的總經(jīng)理，是我的董事長(zhǎng)啊，或者是我的總經(jīng)理的什