廉政風險防控工作宣講主講人：校黨委副書記、紀委書記 張愛

1、 廉政風險防控工作宣講主講人：校黨委副書記、紀委書記 張愛淑2021 年 7 月 5 日1一、什么是廉政風險二、廉政風險的類型三、什么是廉政風險防控四、我校廉政風險查找重點與步驟五、工作要求2一、什么是廉政風險一廉政風險是指公職人員依照職責在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。或者說公職人員以權謀私的可能性。二廉政風險的特征客觀性：是指不以人的意志為轉移而存在。廉政風險和崗位職權相生相伴，任何組織和個人都要正視而不能回避。損失性：是指廉政風險如果得不到控制，轉變成實際的腐敗，必然造成損失。這種損失包括對個人、對家庭、對學校、對社會、乃至對國家的不良影響。不確定性：是指風險是否發(fā)生的不確定性、

2、風險發(fā)生結果及損害程度的不確定性，如果進行主動預防，采取必要措施，廉政風險可以消除，或者說是將問題消滅在萌芽狀態(tài)，使負面影響或危害降到最低。3三如何正確認識廉政風險第一，風險不等于問題，風險只是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險。第二，廉政風險不等于腐敗行為，腐敗行為是已然發(fā)生，而廉政風險是由于存在引發(fā)腐敗行為發(fā)生的條件或者說腐敗滋生的土壤，而形成的一種可能性，是不確定的，如果防控的好，就不會發(fā)生。第三，廉政風險是需要防控的，并且是可以防控的，更需要科學防控和長期防控。4二、廉政風險的類型廉政風險主要有因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

3、一思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為標準或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，構成“以權謀私等嚴重后果的廉政風險。5二制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，制度缺失、管理有漏洞、管理有盲點，工作程序不標準，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私等嚴重后果的廉政風險。三崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在各種誘發(fā)風險產生的原因，可能造成公職人員不正確履行職責或不作為，導致行為失范，構成

4、失職瀆職、“以權謀私等嚴重后果的廉政風險。誘因是各方面的，如思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，或者由于工作對象、效勞對象、行業(yè)所謂“潛規(guī)那么對正確行使權力的干擾，或者為了到達有利于自身利益目的，行政管理對象可能對公職人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響。6廉政風險防控的重點是對制度機制風險的防控，主要途徑是完善內部管理。外部環(huán)境的轉變和人的主觀世界的改造、思想道德境界的提升都是長期的，而內部管理風險可以在短期內進行改進，并可以有效地抵御外部影響和人的主觀動機風險。7三、什么是廉政風險防控一廉政風險防控是指將風險管理、質量管理等現(xiàn)代管理學的理念和方法應用于反腐倡廉建設工作實際，主要是

5、圍繞權力運行全過程來盡可能地找出導致腐敗行為可能發(fā)生的條件，從而有針對性制定并執(zhí)行防控措施，以實現(xiàn)預防腐敗行為發(fā)生的過程。采取PDCA循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。根據(jù)管理是一個過程的理論，美國的戴明博士把過程論應用到質量管理中，總結出PDCA循環(huán)管理機制。廉政風險防控同樣可以采取PDCA管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。8PDCA循環(huán)管理機制 梳理職權查找風險 方案Plan 制定防控措施并實施 執(zhí)行Do 評估和檢驗防控效果 考核Check 修正調整，完善管理體系 修正Action9二廉政風險防控工作目標通過突出重點領域，抓住關鍵環(huán)節(jié)，從健全完善制度和落實風險防控措施入手，逐步

6、建立覆蓋全校各單位部門的，權責清晰、流程標準、措施有力、預警及時的廉政風險防控機制，強化權力運行的制衡和監(jiān)督，有效防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生。本質上講，就是通過超前化解權力運行過程中各種容易誘發(fā)腐敗的風險，使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。10三廉政風險防控工作根本步驟 1.統(tǒng)一思想認識，打好工作根底 2.明確崗位職責，梳理職權類型，確立職權運行程序 3.以崗位職權運行為根底，查找廉政風險點 4.制定實施防控措施 5.加強監(jiān)督檢查、實行動態(tài)管理 6.積極探索創(chuàng)新，形成長效機制111.統(tǒng)一思想認識，打好工作根底做好廉政風險防控工作關鍵是各級領導干部和廣闊教職工要有一個正確認識，做到主動參與廉政風險防控工作。幾種

7、典型的不正確的認識：認為查找風險點就是領導干部的風險，與自己無關；認為查找風險點是暴露自身權力，把自己推到了重點監(jiān)管對象的位置上；認為查找風險點是揭短查問題，怕有損自己和單位部門的形象；認為查找風險點是查領導干部和某些重點崗位工作人員的腐敗問題，怕得罪人，有畏難情緒。排查廉政風險，查的是權力運行過程中可能發(fā)生的濫用權力的可能性，不是領導干部或者某些崗位工作人員個人問題；查的是可能導致不廉潔問題和腐敗的因素和條件，不是查每個人的不廉潔問題和腐敗問題。排查廉政風險，主要是讓崗位職權運行過關，不是搞人人過關。122.明確崗位職責，梳理職權類型，確立職權運行程序依據(jù)上級有關規(guī)定和學校機構設置等文件，對

8、崗位、部門職責進行全面梳理、科學界定，以職權法定為原那么，明確職權范圍和權力邊際，形成職權目錄清單。按照工作有程序、程序有控制、控制有標準的要求，確定每一項職權的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等，設計、繪制職權運行流程圖。133.以崗位職權運行為根底，查找廉政風險點重點查找履行崗位職責、部門職權和單位職能過程中存在的廉政風險，主要是權力過于集中、運行程序不標準和自由裁量幅度過大、規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善等問題造成的廉政風險。采取自己查找、群眾評議、專家建議、案例分析、組織審定等方法。查找廉政風險點要注意三點：一是以干部職工自己查找為主，表達自我防范、自我監(jiān)督的原那么。二是領導干

9、部要帶頭查找，率先垂范。三是單位、部門負責人要嚴格把關，認真排查廉政風險，在找準、找全、找實方面下工夫，確保各個崗位廉政風險查得全面、準確，切中要害。144.制定實施防控措施針對排查確定的各類廉政風險點制定相應的防控方法和措施，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性。第一，要認真制定防控措施。針對查出的廉政風險點，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作責任、工作權限、工作標準，分類制定防控措施。第二，要大力推進公開透明。推進權力運行公開透明，是保證權力正確行使的重要環(huán)節(jié)，也是防控廉政風險的重要措施。第三，要努力推進科技監(jiān)控。要充分運用現(xiàn)代科技，尤其是要將信息技術手段融入廉政風險防控的制度設計和管理流

10、程之中。第四，要突出監(jiān)控重點。加強廉政風險防控，要在“全面防控的同時，著力加強對重點領域和關鍵崗位的“重點防控。155.加強監(jiān)督檢查，實行動態(tài)管理通過納入黨風廉政建設責任制考核、領導班子和黨員干部年度考核，實施專項檢查和組織民主監(jiān)督評議等方式，加強對廉政風險防控工作的監(jiān)督檢查，確保廉政風險防控工作落實到位。制定廉政風險防控工作評估標準，對廉政風險排查是否徹底，風險識別是否準確，防控措施是否符合實際、是否得到落實，防控效果是否到達預期，師生員工是否滿意等進行全面審視，發(fā)現(xiàn)防控措施制定和執(zhí)行中的問題并及時改進，加強對廉政風險的動態(tài)管理。166.積極探索創(chuàng)新，形成長效機制建立健全教育長效機制，引導廣

11、闊干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識。建立健全風險監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題，定期進行廉政風險信息分析、研判和評估。建立健全預警糾錯機制，對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的廉政風險，及時向有關單位或崗位個人發(fā)出預警信號，采取相應處置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。建立健全評估修正機制，根據(jù)考核評估結果，發(fā)現(xiàn)問題和缺乏，及時調整和糾正，使廉政風險防控工作走上良性循環(huán)軌道。17四、我校廉政風險查找重點與步驟一“三重一大決策事項風險查找二“七個關口相關部門崗位風險查找三填寫?廉政風險點一覽表?四專家咨詢小組進行評估審議五領導

12、小組辦公室確定后匯編成冊18一“三重一大決策事項風險查找1.學校層面從確保學校切實貫徹執(zhí)行“三重一大決策制度的角度，有關職能部門要按照各自職權范圍所涉及的內容，進行程序分析，查找相應的風險點。同時對應學?！叭匾淮鬀Q策制度實施方法的要求，查找與“三重一大根本制度相配套、相銜接的各種制度的建設執(zhí)行情況中存在的廉政風險。2.學院層面主要是學院領導班子執(zhí)行“三重一大決策制度存在的廉政風險。學院要圍繞制度是否健全、議事規(guī)那么是否健全、決策程序是否完善，決策過程是否實行必要的公開，受到一定的監(jiān)督制約，等等，查找風險點。19重大事項決策工作流程圖8.黨委書記商校長確定是否上會10.召開常委會，按議事規(guī)則保

13、證應出席會議人數(shù)11.會議討論15.事項辦理情況反饋12.集體決策13.形成決議、完成會議紀要14.組織實施9.決策議題提前兩天通知與會人員審閱6.報主管校領導審閱7.主管校領導向黨委書記或校長匯報涉及兩位以上領導分管的，征詢相關校領導同意4.征求相關意見（征求教代會、學術委員會、下級單位及相關部門、民主黨派、其他教職工等代表意見）5.充分吸取各方面的意見進行修改，提出初步方案，有的問題還需進行風險評估1.校領導提出相關事項（或部門提出事項申請）2.相關部門開展調研論證3.提出初步意見，政策依據(jù)等重大事項決策是否違反集體決策程序是否按照會議決定進行實施是否符合“三重一大”事項范圍20二“七個關

14、口相關部門崗位風險查找圍繞招生錄取、基建修繕、物資采購、財務管理、科研經費、校辦企業(yè)、學術誠信等七個重要監(jiān)督關口，相關部門和單位進行崗位風險查找。1.明確職權部門職能是由部門內部各個崗位職責的完成來實現(xiàn)的，各個崗位都有相應的職責權限，履行職權有一定的工作程序和環(huán)節(jié)。根據(jù)部門職能對部門內部各崗位職權進行全面梳理，實現(xiàn)職權與崗位相互對應。2.按照權責一致要求，以崗位職責風險為主進行查找部門負責同志的崗位職權是重點，普通工作人員是有一定權限的也要重點查找，這種權限可以是執(zhí)行權、可以是監(jiān)督權、可以是能夠影響領導決策的影響力，等等。21方法名稱方法內容崗位職權界定法依據(jù)崗位、部門職責，明確管理權限，列出

15、權力清單，對每一項權力運行過程進行梳理，繪出由始至終的權力運行流程圖，對流程中各個節(jié)點進行分析，找出可能發(fā)生不廉潔問題和腐敗問題的風險點。業(yè)務流程梳理法針對涉及人、財、物等各種現(xiàn)實利益的管理和服務業(yè)務流程，查找因程序不嚴密、過程不公開、決策不民主、論證不充分、監(jiān)管不到位而導致的廉政風險。制度建設評估法對現(xiàn)有制度情況進行評估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政風險；對制度的廉潔性進行評估，查找因制度設計缺陷導致的廉政風險；對制度執(zhí)行情況進行評估，查找因制度得不到有效執(zhí)行導致的廉政風險。相同崗位類比法通過相同或類似崗位的比較參照發(fā)現(xiàn)問題。典型案例分析法通過剖析一些典型案例，從中汲取

16、教訓，找出廉政風險點。幾種廉政風險點查找方法：221根據(jù)研究生學院文件，確定復試方案，并上網(wǎng)公布2.確定學院復試分數(shù)線3.公布參加復試學生名單8.通知考生7.確定預錄取名單6.組織考生參加復試面試5.組織考生參加復試筆試風險1：人為干擾復試分數(shù)線劃定。風險2：試題保密。風險3：面試程序欠規(guī)范，可能有人為因素影響。4.公示、并通知考生9.網(wǎng)上公示預錄取名單重新復查、并解釋。有異議學院操作是否違反原則無異議10.院領導簽字確認，報上級主管部門安徽師范大學某學院研究生復試錄取工作流程圖23財務報賬管理工作流程圖銀行出納根據(jù)收付憑證支付支票 各院（系）、部（處）、項目組申請支出并提供原始票據(jù)經費負責人

17、審批會計核算并復核票據(jù)的合理性并錄入記賬憑證及生成收付憑證現(xiàn)金出納根據(jù)收付憑證支付現(xiàn)金現(xiàn)金出納每天現(xiàn)金盤點，確保賬實相符，財務負責人定期抽查銀行業(yè)務崗定期核對銀行賬戶 支出超過？萬財務處副處長或會計科負責人簽字，超過？萬由財務處處長簽字等審批制度 各環(huán)節(jié)執(zhí)行是否符合規(guī)定要求24中國礦業(yè)大學“三重一大決策事項廉政風險點一覽表填報單位部門: 填報日期：序號決策事項職權運行程序廉政風險點單位部門主要責任人： 分管校領導意見： 三填寫廉政風險點?一覽表?25中國礦業(yè)大學單位部門重點關口崗位廉政風險點一覽表填報單位部門: 崗位： 填報日期：序號崗位工作職權關鍵工作環(huán)節(jié)廉政風險點單位部門主要責任人： 分管校領導意見： 26四專家咨詢小組進行評估審議主要審議風險點查找是否全面、準確、客觀，風險點的表述是否正確，是否需要針對某個事項、某個環(huán)節(jié)進