OHS管理體系認證審核的策劃與準備PPT課件[通用]

1、OHS管理體系認證審核的策劃與準備 第一節(jié) 組成審核組 第二節(jié) 確定審核范圍 第三節(jié) 制定審核計劃 第四節(jié) 審核工作文件準備第一節(jié) 組成審核組一 審核組的組成 認證機構根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風險特點組成審核組，審核組由審核組長、審核員、技術專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮：審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員；審核組應至少配備一名有相關專業(yè)能力的成員；審核組成員不應與受審核組織存在利害關系，且未向受審核方提供過有關OHS管理體系的咨詢服務；審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應具備的能力：能夠充分、準確判斷被審核方與相關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準確界定組織

2、的活動領域，確認組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險，評估與每個識別出的職業(yè)健康安全危險有關的風險，以及減輕和控制的技術；準確掌握受審核方有關職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性做出恰當評價；了解被審核方OHS管理體系有關的技術和法律的發(fā)展情況。二 審核組長 審核組長主導審核工作的全過程，對審核工作質量起著關鍵作用。1 審核組長的條件 應為注冊的OHS管理體系審核員； 具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力； 具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識； 具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2 審核組長的職責與委托方商定

3、審核依據(jù)和范圍；獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負責組織OHS管理體系的文件審核；負責制定審核計劃，分配審核任務；協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；及時與受審核方領導溝通；組織編寫和提交審核報告；組織跟蹤審核。三 審核員1 審核員的條件注冊審核員或實習審核員；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險源，進行風險評估，并了解其相關的影響。具備審核工作所必須的個人素質和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）2 審核員

4、職責：服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；在審核組長的指導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務，收集和分析有關的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結果保管好與審核有關的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四 技術專家 審核組的專業(yè)能力不足時，可以安排技術專家加入審核組。1 技術專家的條件對該專業(yè)范圍的危險源辨識、風險評價以及風險控制的技術相當了解；對該專業(yè)范圍相關的法律法規(guī)相當了解；對審核程序和審核工作特點有一定的了解。2 技術專家的職責 為審核組提供專業(yè)技術支持。 （參與關鍵要素/過程的審核、不單獨成組實施審核）

5、第二節(jié) 確定審核范圍 確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實施的責任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一 審核范圍的重要性1 審核準備和實施審核的依據(jù)2 認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容3 向相關方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍需考慮的因素申請認證組織所涉及的活動、產(chǎn)品或服務的類別和性質；與活動、產(chǎn)品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置；受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍；OHS風險及其影響的獨立性和關聯(lián)性；有關活動、產(chǎn)品或服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用文件；受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。審核范圍的確定 1 組織的管理權限 2 組織

6、的活動領域 3 組織的產(chǎn)品范圍 4 組織的現(xiàn)場區(qū)域對一個OHS管理體系審核范圍的描述可以同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。在證書的審核范圍內(nèi)常列明產(chǎn)品和活動，同時列明被審核的區(qū)域地址。審核范圍描述舉例：- XXX的設計、生產(chǎn)制造、銷售、安裝和銷后服務及相關管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理- 進出口貿(mào)易及相關管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理- 客房、餐飲、娛樂服務及相關管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理- 電梯安裝服務所涉及的職業(yè)健康安全管理- 建筑施工過程及相關活動的職業(yè)健康安全管理第三節(jié) 制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于O

7、HS管理體系認證審核一般分為兩個階段進行，所以審核計劃應按第一階段和第二階段審核分別編制。第二階段審核計劃應在第一階段審核的基礎上制定。審核計劃的內(nèi)容1 審核的目的和范圍2 審核依據(jù)3 審核日期和地點4 審核組成員5 審核日程6 保密承諾7 審核報告的內(nèi)容、格式，預計發(fā)布的日期和分發(fā)范圍。8 審核工作語言，陪同人員說明，差旅安排等。第一階段和第二階段審核計劃的差異例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場審核計劃組織名稱：偉業(yè)服裝公司 組織地址：北京市三環(huán)北路7號審核目的：評價公司的OHS管理體系是否具備審核條件，為第二階段審核做準備審核范圍：皮革服裝設計、生產(chǎn)、銷售及相關管理活動的職業(yè)健康安全管理審

8、核類型：認證審核第一階段審核依據(jù)：GB/Z*規(guī)范；公司的OHS管理體系文件；合同；法律法規(guī)及其它相關規(guī)定現(xiàn)場審核日期：2000年12月4日 審核語言：中文/國語審核組長：李* 審 核 員：張* 分組情況：A組：李* ; B組：張* 例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場審核計劃(續(xù)) 審核活動安排:例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場審核計劃(續(xù))說 明：1 審核實施過程中，審核組長可以根據(jù)審核實施情況在征得貴方同意后，對審核計劃進行調(diào)整。2 審核報告將在現(xiàn)場審核結束后向貴方提供。保密承諾： 審核組人員對貴方提供的文件、資料及在審核過程中所獲得的貴方信息除向WIT總部報告外，未得到貴方同意，不向第三

9、方透露。擬制人：李* 批準人：林* 批準日期：2000/11/20審核工作量在計算審核工作量時，應綜合考慮以下因素：1 企業(yè)的類型 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險源、安衛(wèi)風險不同，所需的審核人日往往不同。如煤礦、化工、建設等行業(yè)，危險源較多，風險較大；而服務性行業(yè)如酒店、銀行則危險源較少，風險較小。同樣員工人數(shù)時，前者的審核工作量通常要大于后者。2 企業(yè)的規(guī)模 主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。3 現(xiàn)場數(shù)量 多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。對多現(xiàn)場的審核人日應考慮抽樣數(shù)量的多少。第四節(jié) 審核工作文件準備審核工

10、作文件： 審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料、審核技術指導書、審核檢查表和審核記錄表單等。審核組長應準備以下文件申請認證組織的OHS注冊申請書；申請認證組織的組織機構圖及平面布置圖；申請認證組織的工藝/業(yè)務流程圖；申請認證組織的營業(yè)執(zhí)照復印件；申請認證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊、程序；審核用工作表單；與申請認證組織相關的法律、法規(guī)及其它要求清單及內(nèi)容；與申請認證組織相關的其它適用的背景資料，例如危險化學品清單；檢查表。檢查表的作用通過文件審核和對受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性確保審核的一致性檢查表的內(nèi)容 檢查表通常由各認證機構跟據(jù)自已的規(guī)定要求設計的統(tǒng)一表格，

11、一般應包括以下內(nèi)容： 受審核部門、審核時間、審核員； 審核內(nèi)容，即“查什么”；審核思路，即“怎么查”，應包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；審核記錄，即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的編制方法1 編寫前的準備工作認真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危險源和風險，查閱有關法律法規(guī)和標準文件對有關活動的安衛(wèi)管理要求。2 編寫檢查表的要點主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點”和“審核方法”。按要素審核時，可考慮依“要素要求-相關部門-工作內(nèi)容-實施過程-實施結果”的思路提出審核內(nèi)容；按部門審核時，可考慮依“部門職責-危險源-風險

12、-目標指標-管理方案-運行控制-監(jiān)測”等思路提出審核內(nèi)容。3 編制檢查表的注意事項既要考慮受審核部門所涉及標準的有關要求，也要考慮要素之間的邏輯關系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。審核內(nèi)容應以GB/ZXXX審核規(guī)范、受審核方的文件、相關法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點或要求為依據(jù)。第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個階段不同的審核要求。審核組長應對檢查表進行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性?，F(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。妥善保管，不應提交組受審核方。靈活運用。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例第三章 第一階段審核第一節(jié)

13、第一階段審核概述第二節(jié) 文件審核第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法第四節(jié) 審核結論及報告第一節(jié) 第一階段審核概述一 第一階段審核的目的了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。確定第二階段審核的可行性。確定第二階段審核的重點。二 第一階段審核的內(nèi)容和程序1 文件審核審核組長或由審核組長指定的審核員評審文件是否符合標準的要求通過文件審核應充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險源及其影響2 制定審核計劃3 現(xiàn)場審核 第一階段審核的現(xiàn)場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構可自行規(guī)定。1 審查體系文件、有關證明資料；2 與職業(yè)健康安全管理者代表交談了解有關體系的整體運行情況，

14、特別是法律法規(guī)的要求3 查閱體系運行的有關記錄，包括組織的內(nèi)審符合GB/Z*職業(yè)健康安全規(guī)范的要求4 現(xiàn)場調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場的工藝過程、動力現(xiàn)場和健康安全設施現(xiàn)場），了解組織的主要危險源及其影響。5 相關的文件6 現(xiàn)場審核結束前，審核組長應與受審核方溝通，通報第一階段審核的結論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。4 審核報告 第一階段審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內(nèi)容包括現(xiàn)場審核的實施情況與總體結論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點。 三 第一階段審核的要求1 審核組長要負責和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安

15、排第二階段審核的事宜。2 第一階段審核不需對標準的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開出“不符合報告”，也可列出問題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。但如屬嚴重不符合，需待嚴重不符合糾正后，才進行第二階段審核。4 第一階段審核完成后，審核組長應編寫審核報告。 在以下特定情況下，第一階段審核可不進行現(xiàn)場審核：受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，危險源明確且都是一般危險源；審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源與影響，認為具備認證審核的條件；審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。

16、第二節(jié) 文件審核一 文件審核的目的1 審查受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿足GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范及相關職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。2 通過體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進行審核準備。二 文件審核的要求1 審查文件的符合性 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應回避和遺漏。2 審查文件的系統(tǒng)性 是否包括了組織全部職業(yè)健康安全管理活動的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對應。3 審查文件的協(xié)調(diào)性 1）同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否

17、連貫和對應； 2）有邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如方針、目標和指標、職業(yè)健康安全管理方案等。4 審查文件的有效性 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。5 審查文件中的名詞術語 是否符合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。三 文件審核1 審查人 通常是由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。2 審查內(nèi)容1）職業(yè)健康安全管理手冊審查2）程序文件審查3 審查結論1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長決定文件復查是在現(xiàn)場審核前進行還是在現(xiàn)場審核中進行。四 文件審查的注意事項1 了解受審核方的規(guī)模

18、、歷史情況、組織機構、產(chǎn)品特點、榮譽信譽的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。2 如果認為符合性不夠充分，應要求受審核方提供補充文件。3 現(xiàn)場審核中仍需對體系文件的符合性進行審查，同時還要審查其對實際運作的策劃的合理性和可操作性，如存在不符合，也構成不符合項。4 除在現(xiàn)場審核（第一階段、第二階段）前對管理手冊和程序文件進行審查，還包括現(xiàn)場審核中對作業(yè)指導書進行審查。5 監(jiān)督審核和復評前也要進行文件審核，審核的重點是關注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進的承諾。6 文件審查的同時，應收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方

19、法一 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法1 了解組織情況 受審核方的組織機構和職能，產(chǎn)品或服務的流程和特點，生產(chǎn)（或服務）活動的現(xiàn)場分布情況，產(chǎn)品生產(chǎn)或服務提供過程中危險源，化學品的保管和使用情況，主要危險源控制點設置情況。2 對體系文件進行補充審查 特別是對文件審查中有疑問之處，可在補充審查中查證。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現(xiàn)場進行。二 現(xiàn)場審核注意事項1 時間控制 第一階段審核所用的時間通常比第二階段審核的時間要短。因此，審核組長要控制好時間，在有限的時間內(nèi)，盡更多的了解受審核方的有關情況，收集更多的信息，以保證第二階段審核重點明確，線路清楚，實施有效。2 尊重受審核方3 注意行為舉

20、止4 作好記錄 特別是在現(xiàn)場調(diào)查中，對所觀察到的主要危險源應記錄下來，為第二階段審核的準備和實施提供線索。第四節(jié) 審核結論及報告 一 審核結論 審核組在完成現(xiàn)場審核后，應對以下兩個方面給予評價：1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準則的要求。2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。二 審核報告1 審核過程綜述 第一階段審核的過程、內(nèi)容、范圍、方法等基本情況。2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況1）文件的符合性結論；2）體系建立和運行的基本情況；3）組織機構和職責的合理性；4）危險源辨識、風險評價和基本控制情況；5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的

21、獲取和遵守情況；6）目標、指標和職業(yè)健康安全管理方案的合理性7）內(nèi)部審核的有效性；8）管理評審的實施情況。3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結論4 第二階段審核的重點3 收集并評審有關信息1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實施，并傳達到全體員工。2）目標指標的確定是否合理。3）危險源辨識與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險源清單是否包含了組織應識別的危險源。4）主要危險源的識別與評價是否合理和完整。5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實施措施。6）內(nèi)部審核的信息。7）管理評審的信息。8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時對法律法規(guī)獲取及識別程序及其執(zhí)行情況進行

22、評審。9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。4 評價自我完善和持續(xù)改進機制。5 現(xiàn)場調(diào)查 1）生產(chǎn)現(xiàn)場； 2）動力供應現(xiàn)場，如發(fā)電機、鍋爐房、危險設備、特種設備、供氣設備（站）、中心空調(diào)室等場所； 3）庫房，特別是化學品庫房； 4）油品存放地；6 其它關注的問題 如：與職業(yè)健康安全管理體系相關的信息的接收和回復記錄、監(jiān)測與測量情況等。第四章 第二階段審核第一節(jié) 概 述第二節(jié) 首次會議第三節(jié) 審核實施第四節(jié) 不符合項的確定與不符合報告第五節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的總體評價第五節(jié) 末次會議第六節(jié) 審核報告第一節(jié) 概 述一 第二階段審核的目的1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合GB/Z*職業(yè)健康安

23、全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標指標；2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項運行控制程序，實施對主要危險源的控制。二 第二階段審核的主要內(nèi)容1）主要危險源是否受控并得到有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行；3）目標指標和方案是否按預定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；4）職責是否有效傳達并被相關人員理解和實施；5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；7）對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應急和預防；8）如何對運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結果如何處理；9）不符合如何處理，糾

24、正、預防措施是否實施并記錄；10）結合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。三 第二階段審核實施程序1 召開首次會議；2 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；3 評審和總結審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結果；4 召開末次會議，宣布第二階段審核結果；5 編寫審核報告。第二節(jié) 首次會議一 首次會議的目的1 向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；2 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；3 簡要介紹審核中采用的方法和程序；4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡渠道5 確認已具備審核組所需的資源與條件；6 確認末次會議的日期和時間；7 促進受審核方的積極參與；8 向審核組介紹有關的

25、現(xiàn)場安全和應急程序。二 首次會議的程序首次會議由審核組長主持，會議程序大致如下：1 與會者簽到2 人員介紹3 受審核方最高管理者簡單致辭，扼要介紹實施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。5 審核方法及程序介紹 審核的基本方法是抽樣，審核結果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性。6 審核結論的報告方式7 確認審核計劃8 確定聯(lián)絡、陪同人員和審核組辦公條件9 強調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢10 保密承諾1

26、1 明確限制條件 清潔區(qū)、負責區(qū)、特殊防護衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應予以說明。12 澄清疑問，并確定末次會議的時間、地點及參加人員13 審核組長確認有關問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結束首次會議。三 首次會議的注意事項1 首次會議的時間為30分鐘左右，審核組長應預先做好準備。2 受審核方的最高管理者和各部門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應參加首次會議。有特殊情況應指定代表參加，審核組不應強求受審核方某一領導非參加不可。3 審核計劃如有必要可作適當調(diào)整。4 受審核方領導講話應盡量簡短。5 首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始

27、，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明。力求守時，務實，講究實效。第三節(jié) 審核實施一 審核內(nèi)容1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實施；2 職業(yè)健康安全目標，指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；3 重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守或執(zhí)行；4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；5 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。二 審 核 方 式 1 按部門審核 2 按要素審核 3 順向追蹤 4 逆向追溯按部門審核 一個部門往往承擔若干要素的職能。因此，審核時應以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務內(nèi)容或其之一）為主線，針對與部門有關要素進行審核，不可能也沒必要把這個部

28、門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。 可運用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的順序進行審核。如：從文件內(nèi)容查到實施情況，從生產(chǎn)制造過程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級追蹤，最后得到證實。 按部門審核是最常用，也是最難實施的方式。審核員必須事先準備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。按要素審核 一個要素往往涉及兩個以上的部門，要到不同部門去審核才能達到此要素的要求?？蛇\用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運

29、作的反向進行審核。如：從實施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險源，從員工的職業(yè)健康安全意識查到上層領導的決策。另：以危險源為主線的審核方式以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。通過審核主要危險源的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果，將主要危險源與職業(yè)健康安全管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對職業(yè)健康安全管理體系作出總體評價。三 審 核 方 法 提問與交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場觀察和測試1 要善于提問和交談基本上按檢查表組織提問，但應組織得自然、和諧。切忌生硬刻板。2 要注意傾聽對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語，注意

30、觀察回答者的表情。當受審核方誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。3 要仔細觀察和查閱仔細觀察現(xiàn)場主要危險源和控制的運行狀況，查閱有關的記錄。發(fā)現(xiàn)問題時，要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)。反復求證弄清不符合事實，并作登記。4 記錄要證據(jù)確切“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)作好記錄。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。5 要善于追蹤驗證比較不同來源所獲取的對同一問題的信息，追蹤來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)，而不是輕信口頭答復。另：審核員應該具備職業(yè)健康安全保護知識、相關職業(yè)健康安全法規(guī)知識和主要危險源控制知識。四 提問技巧1 開放式提問需要說明、解釋來回答的

31、問題。7種類型：帶主題的問題、擴展性問題、討論性問題、調(diào)查性問題、重復性問題、假設性問題、驗證性問題2 封閉式提問 簡單地用“是”或“否”就可以回答的問題。3 澄清式提問 帶有主觀導向，應慎用。五 審核活動的控制1 按審核計劃實施審核首先是對審核計劃的控制。遇到?jīng)]有預料到的情況，可審核其主要負責應急準備和響應的部門。關鍵是要掌握每個部門的審核時間。有效方法是充分利用審核檢查表。2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。1）多現(xiàn)場抽樣的代表性應考慮下列因素：（1）現(xiàn)場內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結果和報告；（2）管理評審的結果；（3）管理體系的成熟性；（4）對組織的了解程度；（5）現(xiàn)場

32、規(guī)模的差別；（6）管理體系的復雜性；（7）現(xiàn)場的復雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動的差別；（11）職能的重復性；（12）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；（13）危險源及相關影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關方的意見。發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍。2）隨機抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻保證一定抽樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。1）多現(xiàn)場抽樣的代表性應考慮下列因素：（1）現(xiàn)場內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結果和報告；（2）管理評審的結果；（3）管理體系的成熟性；（4）對組織的了解

33、程度；（5）現(xiàn)場規(guī)模的差別；（6）管理體系的復雜性；（7）現(xiàn)場的復雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動的差別；（11）職能的重復性；（12）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；（13）危險源及相關影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關方的意見。發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍。2）隨機抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻保證一定抽樣數(shù)量分層抽樣適度均衡3 要注重關鍵崗位和體系運行的主要問題關鍵崗位如：危險品倉庫的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門、廢物管理人員、廢氣處理負責人等。將可能屬于在

34、具體實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來。4 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) 通過體系運行前后各種有關數(shù)據(jù)的比較，來證明體系運行的有效性。5 要始終營造良好的審核氣氛謙虛、謹慎、尊重受審核方，遵照職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結論。受到來自受審核方人員的各種干擾時，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭論。第四節(jié) 不符合項的確定與不符合報告一 不符合 不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。 審核準則： 1）GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范； 2）適用于受審核方的與職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)及其他要求； 3）受審核方的職業(yè)健

35、康安全管理體系文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導書）。二 不符合項的確定1 必須以客觀事實為基礎在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實?，F(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。但面談取得的信息，應當取得其他事實的證實。2 必須以審核準則為依據(jù)不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。找不到不符合條款，就不能判為不合格。3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。4 審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證，更準確、更全面地作出判斷。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合項，由審核組長確定。5 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實。如果受審核方提出補充證據(jù)，

36、證明審核員對不符合項陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準，應勇于修正錯誤。通常，不符合項有以下幾種情形：職業(yè)健康安全管理體系文件沒有完全達到GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范;職業(yè)健康安全管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定；體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合制定目標；體系運行的職業(yè)健康安全行為未達到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即職業(yè)健康安全行為不符合法規(guī)要求。三 不符合性質的判定 不符合的性質可分為兩類：即嚴重不符合和一般不符合。 分類的依據(jù)有兩個：其一是不符合情節(jié)的嚴重程度； 其二是如果這種不符合不糾正造成的后果。1 嚴重不符合體系

37、出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。體系運行區(qū)域性失效。造成嚴重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果。組織違反法律法規(guī)或其它要求的職業(yè)健康安全行為較嚴重。一般不符合項沒有按期糾正。目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。2 一般不符合對滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。對保證所審核范圍的體系而言，是次要問題。四 不符合報告 不符合報告應包括下列內(nèi)容：受審核方名稱；不符合事實描述；不符合判據(jù)及條款號；不符合性質的判定；審核員姓名及開具日期；受審核方代表確認及簽名；要求完成糾正日期。不符合事實描述要點：準確地描述客觀事實，包括時間、地點

38、、人物（注明、職務、職稱、不點名）、何種情況等，使其具可重查性和可追溯性。語言簡明精煉，概括不符合的核心的問題。觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要只寫結論，不寫事實。盡可能使用規(guī)范術語（如規(guī)范或體系文件術語）。不符合項事實描述例 1：詢問化學品倉庫保管員王大力得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行職業(yè)健康安全監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績效!點評：審核員對于不符合的客觀事實描述不夠明確，沒有說明何時發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責備性的語言。不符合項報告（例） 編號:02第四節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的 總體評價 職業(yè)健康安全管理體系審

39、核的任務不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合；更重要的是收集職業(yè)健康安全管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)范要求，從總體上評價職業(yè)健康安全管理體系的有效性和實施效果，以提供職業(yè)健康安全管理體系審核的總體結論。體系有效性評價的內(nèi)容：體系能保證實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標指標；對體系評價出的主要危險源能實施有效控制；通過對職業(yè)健康安全管理體系的績效測量與監(jiān)測、不符合糾正與預防、內(nèi)審和管理評審等要素的實施，組織的體系形成了一套自我完善的機制；全體員工通過體系的建立和實施提高了職業(yè)健康安全保護意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業(yè)指導書的規(guī)定。在預防和控制工傷事故和職業(yè)病方面取

40、得的實際績效。第五節(jié) 末次會議末次會議是審核組向受審核方報告審核結果和審核結論的會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。一 末次會議的目的向受審核方的最高管理層和部門負責人介紹審核情況；宣布審核結果和審核結論；提出糾正措施的跟蹤驗證要求；介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；宣布結束現(xiàn)場審核。二 末次會議的內(nèi)容1）與會者簽到2）審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持，使審核順利完成表示感謝。3）重申審核目的，審核范圍和審核準則。4）對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系實施有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。5）宣讀不符合報告，并提醒受審核方

41、是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。6）說明抽樣的局限性，要求受審核方舉一反三，改進職業(yè)健康安全管理體系。（但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確）7）再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。8） 澄清：讓受審核方有機會提出對于不符合項的意見，包括某些措詞修正。9） 宣布本次審核的結論：推薦認證通過、推遲推薦認證通過、不推薦認證通過三種結論中的一種。10）提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。11）審核組長應說明證后監(jiān)督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。12）受審核方領導可就審核結論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當說明今后的打算。13）末次會

42、議結束。第六節(jié) 審核報告審核組在編寫審核報告前，應認真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準確地對第一階段和第二階段審核結果做出描述，對職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出評價。審核報告應打印成文，提交認證機構并經(jīng)評審后才能正式分發(fā)。審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告應包括下列內(nèi)容：1 審核綜述（1）第一階段和第二階段審核日期；（2）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的情況；（3）受審核方危險源、主要危險源辨識別的適宜性；（4）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求識別和登記

43、充分性和遵守法律法規(guī)情況；5）受審核方職業(yè)健康安全管理體系的實施情況（包括職業(yè)健康安全方針、目標指標和管理方案的實施完成情況，主要危險源是否都得到控制，各種程序文件和作業(yè)指導書的執(zhí)行情況）；6）內(nèi)審和管理評審是否按程序規(guī)定執(zhí)行；7）受審核方職業(yè)健康安全管理體系實施的持續(xù)適宜性和有效性（包括危險源控制、持續(xù)改進的職業(yè)健康安全績效）；8）審核發(fā)現(xiàn)的不符合項概述，以及實施完成糾正措施的要求；9）不符合項糾正措施有效性驗證情況。2 審核組結論（1）推薦認證通過。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，需對所有不符合項采取糾正措施，驗證有效。（2）推遲推薦認證通過。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規(guī)定期限

44、內(nèi)采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。（3）不推薦認證通過。發(fā)現(xiàn)多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。3 受審核方的基本情況 名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務的內(nèi)容，組織的規(guī)模。 如果受審核方與委托方不是同一組織，應寫明委托方的名稱。4 其他（1）審核組成員、審核準則、審核日期、審核日程安排、文件審核概述、審核發(fā)現(xiàn)。（2）附文件審核概要表。（3）附審核計劃。（4）附不符合報告及其糾正措施實施證明材料。需要時，附不符合項分布表。（5）首、末次會議簽到表。審核報告由審核組長簽名，并提交認證機構作為認證決定評審的材料。評審后的審核報告正式發(fā)布，認證機構按計劃分發(fā)。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。情 景 題1 XX洗衣機公司制訂了一般機械設備工傷事故低于8的目標。審核員來到?jīng)_壓車間，詢問車間主任：“一般機械設備事故指標是多少？” 車間主任回答說：“低于4”。審核員問：“有沒有具體措施？”，車間主任說：“我們車間沖壓員工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應怎么做，不會出問題的?！? 接著審核員來到機加工車間看到幾名焊接與切割人員手拿焊槍、戴上面罩正在熟練操作，問他們是否有焊工資格證書，焊接班長說：你不要太小看我們了，我們這些人都有五年以上的焊工經(jīng)歷，說著拿出資格證書，上面確有記